CCAA-OHSMS審核員ISO 45001：2018標準實施指南 CCAA年度確認 培訓(xùn)

《CCAA-OHSMS審核員ISO45001：2018標準實施指南》機構(gòu)內(nèi)部資源E.S編輯校對CCAA-OHSMS審核員ISO45001：2018標準實施指南目錄課程培訓(xùn)依據(jù)與培訓(xùn)對象 2課程目標 2課程介紹 2IS045001：2018標準的核心原理與實施有效性 2職業(yè)健康安全風險管理科學(xué)原理： 3PDCA管理過程原理： 3危險源辨識、風險評價基礎(chǔ)原理： 3危險源辨識方法： 5工作危害分析（JHA） 6故障類型與影響分析（FMEA） 7能量源分析（ESA） 8故障樹分析（FTA） 9可接受風險： 13經(jīng)驗評估方法： 14工程學(xué)方法： 17職業(yè)健康安全管理體系實施有效性的實踐案例 18

課程培訓(xùn)依據(jù)與培訓(xùn)對象培訓(xùn)依據(jù)ISO45001：2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊準則》培訓(xùn)對象所有取得CCAA注冊職業(yè)健康安全管理體系審核員資格的認證歡迎關(guān)注職業(yè)健康安全管理體系的其他人員，如咨詢師、內(nèi)審員、企業(yè)和機構(gòu)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員等，根據(jù)自身的實際需要選擇參加本課程的學(xué)習課程目標通過本課程學(xué)習，使學(xué)員能夠：掌握ISO45001：2018標準核心原理及如何實踐其有效性掌握危險源辨識、風險評價原理及一些方法了解一些職業(yè)健康安全管理體系實施有效性的實踐案例課程介紹IS045001：2018標準的核心原理與實施有效性ISO45001標準包含如下兩方面核心原理風險管理科學(xué)原理PDCA管理過程原理。核心原理的有效運用，決定了ISO45001標準實施的有效性。當然組織職業(yè)健康安全管理體系實施的有效性，是要依靠組成管理體系各個過程有效性來支撐的。但上述核心原理涉及職業(yè)健康安全管理體系方法論的問題。

職業(yè)健康安全風險管理科學(xué)原理：風險：不確定性的影響為更好地解決不確定性問題，產(chǎn)生了風險管理科學(xué)。職業(yè)健康安全管理的基礎(chǔ)目標是控制事故。事故是隨機事件，具有不確定性。職業(yè)健康安全管理屬于風險管理科學(xué)的范疇，應(yīng)基于風險管理的科學(xué)原理。依據(jù)風險管理科學(xué)原理，組織要實現(xiàn)事故控制的目標或控制職業(yè)健康安全風險，需要首先通過危險源辨識過程，識別職業(yè)健康安全風險（可能發(fā)生的事故）及可能導(dǎo)致職業(yè)健康安全風險的因素（可能導(dǎo)致事故的因素）即危險源；通過風險評價過程，評估風險程度，確定風險是否可接受，考慮現(xiàn)有控制措施的有效性；基于危險源辨識、風險評價結(jié)果，確定對危險源采取的控制措施，實現(xiàn)事故或職業(yè)健康安全風險的控制。PDCA管理過程原理：從對危險源直接或間接施加控制措施的角度，可將危險源的控制措施劃分為技術(shù)措施和管理措施。從管理科學(xué)的角度，技術(shù)措施和管理措施都是要通過管理過程來實現(xiàn)的。一個管理過程又可以由若千管理過程組成。依據(jù)管理科學(xué)原理，一個管理過程通過PDCA的科學(xué)工作程序來實現(xiàn)最為有效和有效率。PDCA（Pan；Do；Check；Action策劃；實施；檢查；改進）：策劃：識別需求，建立目標，策劃實現(xiàn)目標的過程；實施：實施策劃的過程；檢查：針對目標，監(jiān)測過程，報告結(jié)果；改進：采取措施持續(xù)改進績效，實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。按照前述的ISO45001標準的核心原理，OHSMS的過程策劃，首先要識別OHS風險控制的需求；其次要識別OHSMS相關(guān)過程所要滿足的法律法規(guī)和其他要求。從我國企業(yè)實施OHSMS狀況看，普遍不能遵循這樣一個核心原理，實現(xiàn)系統(tǒng)識別這兩方面的需求。特別是通過危險源辨識過程，系統(tǒng)識別企業(yè)生產(chǎn)過程或工作場所的OHS風險和危險源。依據(jù)ISO45001標準的核心原理，如果企業(yè)不能按照風險管理科學(xué)原理，開展系統(tǒng)的危險源辨識和風險評價，以及全面識別適用的法律法規(guī)和其他要求，企業(yè)就不能建立有效的OHS風險管控過程和手段，也就談不上OHSMS的有效性。危險源辨識、風險評價基礎(chǔ)原理：依據(jù)風險管理科學(xué)原理，組織通過危險源辨識過程識別職業(yè)健康安全風險和危險源；通過風險評價過程評價風險程度，確定風險是否可接受，考慮風險控制措施效果。危險源辨識和風險評價工作的開展，其過程細節(jié)和輸出結(jié)果，取決于其要實現(xiàn)的目的和范圍。因此在實際的職業(yè)健康安全風險管理工作中，首先要明確開展危險源辨識和風險評價工作的目的和范圍。

危險源辨識、風險評價基礎(chǔ)原理：一般地，組織建立和實施職業(yè)健康安全管理體系之初，危險源辨識、風險評價工作要滿足如下方面的要求：（1）目的1）評審和完善其職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)所有職業(yè)健康安全風險和危險源的控制措施（包括技術(shù)措施和管理措施）；2）其他（組織根據(jù)自身需求確定的目的）。（2）范圍1）針對組織職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的全部組成要素（人、機、料、法、環(huán)等）；2）覆蓋各個要素的全生命周期（研究開發(fā)、規(guī)劃方案、詳細設(shè)計、活動運行等）。但在組織的職業(yè)健康安全管理體系保持和改進過程中，危險源辨識、風險評價工作要滿足如下方面的要求：（1）目的1）實現(xiàn)變更管理的風險管理需求；2）實現(xiàn)持續(xù)改進需求。（2）范圍1）針對變更開展危險源辨識、風險評價工作。例如針對某新開發(fā)生產(chǎn)工藝，在其研發(fā)、設(shè)計、建設(shè)、運行等階段開展危險源辨識、風險評價工作。2）針對持續(xù)改進需求，開展危險源辨識、風險評價工作。例如，本著“最低合理可行原則（ALARP）”，通過危險源辨識、風險評價過程，重新評審某項生產(chǎn)活動的安全性，并對其進行改進。危險源辨識、風險評價基礎(chǔ)原理：危險源辨識、風險評價工作要基于職業(yè)健康安全風險管理的目的和范圍，確定其輸出結(jié)果。一般危險源辨識過程包括：分析辨識對象的層次；運用某種方法，識別危險源、事件及其起因和后果。風險評價過程包括：運用某種方法，評估鳳險程度，確定風險是否可接受，確定控制措施效果。有時根據(jù)職業(yè)健康安全風險管理的目的和范圍，以及所要采用的風險評價方法，危險源辨識過程不需要細致地分析辨識對象的層次；也不需要詳盡識別相關(guān)的危險源事件及其起因和后果信息。例如，某項職業(yè)健康安全風險管理工作的目的是確定某化工企業(yè)廠區(qū)內(nèi)一危險化學(xué)品儲罐與其他相鄰設(shè)施的安全間距。擬采用基于法規(guī)、標準等的經(jīng)驗方法開展風險評價。那么危險源辨識工作可以采用能量源分析（ESA）方法，識別出儲罐內(nèi)危險化學(xué)品的種類、特性、數(shù)量，以及儲存方式、設(shè)施等方面的信息。有時根據(jù)職業(yè)健康安全風險管理的目的和范圍，以及所要采用的風險評價方法，危險源辨識過程需要細致地分析辨識對象的層次；也需要詳盡識別相關(guān)的危險源、事件及其起因和后果信息。例如，某項職業(yè)健康安全風險管理工作的目的是評審和完善某項作業(yè)活動的安全操作規(guī)程。那么危險源辨識工作需要基于一定的方法（如JHA、HAZOP等）系統(tǒng)識別此項作業(yè)活動的職業(yè)健康安全風險和危險源，在此基礎(chǔ)上，通過風險評價過程，運用法律法規(guī)和其他要求評審和改進安全操作規(guī)程。

危險源辨識方法：根據(jù)需要，危險源辨識要貫穿于系統(tǒng)的全生命周期，包括系統(tǒng)研究開發(fā)、規(guī)劃方案、詳細設(shè)計、活動運行等。而系統(tǒng)在不同的生命周期時段，其組成系統(tǒng)的要素及其特性處于不同的狀態(tài)。因此，針對系統(tǒng)生命周期的各個時段，所開發(fā)出的危險源辨識方法具有不同的思路。危險源辨識還要針對系統(tǒng)各方面的組成要素。系統(tǒng)各方面的要素導(dǎo)致事故的過程機理不同，因此針對系統(tǒng)各方面的組成要素，所開發(fā)出的危險源辨識方法也具有不同的思路。但無論什么樣的危險源辨識方法，都要通過其運用，得出滿足系統(tǒng)事故控制的要求?；陲L險管理科學(xué)和安全工程學(xué)原理，事故（accident）是一種不期待事件（incident）；而事故是由一系列不期待因果連鎖事件導(dǎo)致的；這些不期待事件是由一些客觀因素和不期待事件產(chǎn)生的因素所導(dǎo)致的（風險管理科學(xué)將這些因素稱之為“hazard”）。危險源辨識過程就是要識別危險源、事件（包括事故）、它們的起因及潛在后果。按照前述，危險源辨識過程的輸出結(jié)果的詳略程度，取決于職業(yè)健康安全風險管理過程的目的和范圍。危險源辨識過程包含著識別出OHS風險（事故）、事件、危險源以及它們的因果關(guān)系。針對各種危險源辨識方法的思路，會形成針對系統(tǒng)或系統(tǒng)要素，先識別OHS風險（事故），然后識別相關(guān)事件和危險源，以及先識別危險源或事件，再識別OHS風險（事故）的兩種邏輯性分析思路（分別稱為“演繹”和“歸納”分析思路）。其中的OHS風險（事故）識別，基本基于經(jīng)驗和能量分析。人們針對系統(tǒng)生命周期的不同時段和組成系統(tǒng)的不同要素，開發(fā)了很多的危險源辨識方法。這些方法也適用于系統(tǒng)生命周期的不同時段和組成系統(tǒng)的不同要素。一些常用的危險源辨識方法：預(yù)先危害分析（PreliminaryHazardAnalysis，PHA）工作危害分析（JobHazardAnalysis，JHA）故障類型和影響分析（FailureModelandEffectsAnalysis，F(xiàn)MEA）危險性和可操作性分析（HazardandOperabilityAnalysis，HAZOP）能量源分析（EnergySourceAnalysis，ESA）故障樹分析（FaultTreeAnalysis，F(xiàn)TA）適用于系統(tǒng)生命周期的不同時段的危險源辨識方法：時間方法研究開發(fā)規(guī)劃方案詳細設(shè)計活動運行PHA√√JHA√FMEA√√HAZOP√√ESA√√√√FTA√√

使用于系統(tǒng)組成不同要素的危險源辨識方法：要素方法工藝過程設(shè)備設(shè)施場所環(huán)境作業(yè)活動PHA√√√√JHA√FMEA√HAZOP√ESA√FTA√√√√工作危害分析（JHA）適合于人員開展的作業(yè)活動的風險和危險源識別方法。將作業(yè)活動按相對獨立的原則，逐步細分為具體的工作任務(wù)（HierarchicalTaskAnalysis，HTA）；識別每個工作任務(wù)存在的風險（可能發(fā)生的事故）；識別導(dǎo)致風險的具體危險源（物的因素、人的因素；包括導(dǎo)致事故的因果連鎖事件）。工作活動過程安全風險（可能發(fā)生的事故）危險源（物和人兩方面因素）工序工作任務(wù)揭垛上垛（人員上不去的時候用梯子）從梯子上滑落摔傷1、上梯子時沒有人扶著梯子，梯子慣性溜滑；2、梯子兩個輪子沒有全部打上掩木：梯子輪子的掩木沒有全部打?qū)崳?、作業(yè)人員下梯子時未抓牢踩實（例如未手的時候使滑落摔傷扶梯子欄桿、連步上梯子、作業(yè)人員上梯子時一次性跨過幾個梯子的間隔）；4、人員長時間在梯子上停留；5、梯子損壞，人員仍使用作業(yè)。上垛（爬貨物）墜落摔傷1、人員站在叉齒上，借助叉車上下垛；2、貨物本身濕滑，作業(yè)前人員未清理；3、人員作業(yè)時腳未踩穩(wěn)，手未抓牢；4、人員應(yīng)使用梯子時，未使用梯子。維修項目維修任務(wù)維修活動安全風險（可能發(fā)生的事故）危險源（物和人兩方面因素）行走機構(gòu)更換電機拆（裝）電機罩電機罩掉落砸人人員配合不當（電機罩需多人合抬，通常四人，最少兩人）。拆（接）電源線火災(zāi)1、接線錯誤或線路虛接；2、維修完畢后有導(dǎo)體、工具或雜物遺留在接線盒內(nèi)部；3、作業(yè)時裸露線頭沒有處理好，可能造成短路；4、電器元件本身存在質(zhì)量問題。

故障類型與影響分析（FMEA）故障類型和影響分析是對系統(tǒng)的各組成部分、元素進行分析。系統(tǒng)的組成部分或元素在運行過程中會發(fā)生故障，并且會可能發(fā)生不同類型的故障。首先找岀系統(tǒng)中各組成部分或元素可能發(fā)生的故障及其類型，查明各種類型故障對鄰近部分或元素的影響以及最終對系統(tǒng)的影響，進而識別出故障可能導(dǎo)致的安全風險（事故），然后進一步分析導(dǎo)致故障的原因因素，進而獲得危險源的進一步識別。設(shè)備功能部分部件故障安全可能導(dǎo)致故障的因素門座式起重機機械部分鋼絲繩斷絲、斷股喪失承載重物的功能，導(dǎo)致貨物墜落，造成人員傷亡、財產(chǎn)損失1、選擇型號不正確（正確型號為6T（29）-1700）；2、鋼絲繩質(zhì)量缺陷的；3、安裝過程出現(xiàn)鋁套斷裂；4、滑輪卡滯造成鋼絲繩磨損（鋼絲繩磨損量導(dǎo)致超過原直徑的7%需及時更換）；重力突然釋放造成鋼絲繩跳槽造成鋼絲繩磨損；5、吊運過程中與周圍固體物體撞擊摩擦造成造成損壞；超載造成鋼絲繩斷裂損壞（工作幅度人員為12.5-33米，最大起重量不得超過16噸）；6、由于劣化老化未及時報廢和更換造成（《起重機械用鋼絲繩檢驗和報廢實用規(guī)范》GB5972-19862.5報廢標準）；7、缺少潤滑，加劇磨損（連續(xù)工作2000臺時潤滑一次）。危險與可操作性分析（HAZOP）針對系統(tǒng)要素及其特性，做其與設(shè)計意圖的偏差分析；然后做偏差可能導(dǎo)致系統(tǒng)的安全風險分析；再進一步分析導(dǎo)致偏差的原因因素?；诖?，形成一個危險源辨識過程。HAZOP的偏差分析是基于“引導(dǎo)詞”的引導(dǎo)?；疽龑?dǎo)詞及其含義引導(dǎo)詞含義無或不（NOORNOT）設(shè)計意圖的完全否定多（MORE）量的增加少（LESS）量的減少伴隨（ASWELLAS）定性修改增加部分（PARTOF）定性修改減少相反（REVERSE）設(shè)計目的的邏輯取反異常（OTHERTHAN）完全替代與時間和先后順序（或序列）相關(guān)的引導(dǎo)詞及其含義引導(dǎo)詞含義早（EARLY）相對于給定時間早晚（LATE）相對于給定時間晚先（BEFORE）相對于順序或序列提前后（AFTER）相對于順序或序列延后

用于人失誤分析的基本引導(dǎo)詞引導(dǎo)詞含義沒有做（NOTDONE）疏漏失誤（Omissionerror）多或少（MOREORLESSTHAN）執(zhí)行失誤（Commissionerror）。例如閥門沒有開到位。部分（PARTOF）執(zhí)行失誤（Commissionerror）。出現(xiàn)了偏離目標的錯誤行為。異常（OTHERTHAN）判斷失誤（Mistakeerror）或故意違反規(guī)則（Violation）。例如，由于沿用了一個強烈的以前養(yǎng)成的習慣，完成了一個完全不同的任務(wù)。早（EARLY）；晚（LATE）；先（BEFORE）；后（AFTER）執(zhí)行失誤（Commissionerror）一順序失誤（Misssequence）。完成的任務(wù)比要求的順序早、晚、先、后。能量源分析（ESA）基于能量意外釋放理論，先查找系統(tǒng)中的可能意外釋放能量的能量源，分析能量源可能意外釋放造成的傷害和健康損害；再分析可能誘發(fā)能量意外釋放的因素。例如，基于危險源辨識、風險評價過程，評審裝置等的安全間距時，先要識別裝置等內(nèi)存在的可能意外釋放能量的能量源，再考慮通過風險評價過程，確定其安全間距。再如，基于能量源分析，開展企業(yè)場所環(huán)境的危險源辨識，如下表。場所/環(huán)境能量源OHS風險可能誘發(fā)能量意外釋放的因素（危險源/危險因素）碼頭、堆場大風1、岸橋、門機、吊車等的零部件、現(xiàn)場警示牌被吹落，砸傷工作人員；2、建筑物墻皮、瓷磚、保溫板：墻體外部懸掛的標示牌、空調(diào)；窗臺上的雜物等被吹落，砸傷工作人員；3、堆垛上雜物被吹落，砸傷工作人員。1、現(xiàn)場人員在大風天氣到岸橋、場橋、門機、現(xiàn)場警示牌、建筑物、貨垛周圍避風；2、勞保用品穿戴不齊全或不合理（安全帽，系緊下顎帶）；3、作業(yè)人員隨手將掩木等雜物扔到堆垛或苫布上；

故障樹分析（FTA）故障樹分析（FaultTreeAnalysis，F(xiàn)TA）是從特定的事故開始，利用故障樹考察可能引起該事故發(fā)生的各種原因事件及其相互關(guān)系的系統(tǒng)安全分析方法。故障樹是一種利用布爾代數(shù)符號演繹地表示特定事故發(fā)生原因及其邏輯關(guān)系的邏輯樹圖。故障樹的事件符號故障樹的邏輯門符號

故障樹的轉(zhuǎn)移符號A1—形成爆炸混合A2-遇火源A3-液態(tài)烴泄漏A4—未報警A5-靜電火花A6一附近有機動車通行A7一罐爆裂A8-靜電未消除A9-罐超壓A10—安全閥未起作用A11—未報警A12-未報警A13—無顯示A14一液面未顯示A15—壓力無顯示故障樹分析（FTA）通過對故障樹進行定性、定量分析，針對危險源辨識過程和風險評價過程的輸出要求，可以得出其需要的輸出結(jié)果。為了進行故障樹定性和定量分析，需要建立故障樹的數(shù)學(xué)模型，寫出它的數(shù)學(xué)表達式。布爾代數(shù)是故障樹分析的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。故障樹定性分析包括三方面的工作：編制故障樹，找出導(dǎo)致頂事件發(fā)生的全部基本事件；求出基本事件的最小割集合和最小徑集合；確定各基本事件發(fā)生對頂事件發(fā)生的結(jié)構(gòu)重要度，為采取防止發(fā)生頂事件的措施提供依據(jù)。

風險評價方法：風險評價：對危險源導(dǎo)致的風險程度進行評估；對風險可接受性進行判定；確定現(xiàn)有控制措施有效性。風險評價涉及對風險或危險源控制措施效果的評價。也可稱為“安全評價”或“危險評價”。風險評價方法：在我們實際風險評價工作中，涉及確定控制措施的有效性時，將其劃分為技術(shù)措施和管理措施有效性兩方面考慮，取得了較好效果。技術(shù)措施涉及工作場所直接用于控制事故發(fā)生的物和人的兩方面條件。管理措施涉及在系統(tǒng)的各生命周期時段，用于建立、實施、保持和改進安全技術(shù)措施的管理過程及手段。技術(shù)措施（涉及生產(chǎn)系統(tǒng)選址、平面布局、工藝、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施等）的風險評價，一般在企業(yè)涉及的規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、采購、安裝、變更、改造等時段進行，以及在企業(yè)生產(chǎn)過程中根據(jù)需要，有針對性開展。管理措施的風險評價一般在企業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)運行（包括試運行）階段開展（在生產(chǎn)運行準備階段）。

評估風險程度，顯然要基于危險源辨識結(jié)果，考慮事故發(fā)生可能性和后果嚴重度兩方面。風險可接受性的評定要考慮風險準則。從評估信息來源和產(chǎn)生方式的角度，可將可能性和后果嚴重度評估的方法劃分為兩類：經(jīng)驗評估方法；工程學(xué)方法。風險程度評估可以在不同程度的細節(jié)上進行，這取決于風險本身、分析目的、可用的信息、數(shù)據(jù)和來源。依據(jù)環(huán)境條件，分析可以定性的、半定量或定量的也可以是組合的方式?？山邮茱L險：人們所能接受的風險一般和其期待的利益有關(guān)，一般人們進行某項活動可能獲得的利益越多，所能承受的風險越高?？山邮茱L險：被社會公眾所接受的風險稱為“社會允許風險”。在系統(tǒng)風險評價中，把社會允許風險作為可接受風險的基準。確定社會允許風險的方法有統(tǒng)計法和風險與收益比較法。研究結(jié)果表明，死亡率為10-3死亡/人·年，通常不能被接受，要立刻采取措施降低風險；死亡率為10-4死亡/人·年，人們能夠接受，但會考慮投入資源降低風險；死亡率為10-5死亡人·年，數(shù)量級與游泳溺死的風險率相當，是人們積極關(guān)注的風險；死亡率為10-6死亡/人·年，與天災(zāi)死亡的風險相同，人們感到有風險但不一定發(fā)生在自己身上，人們要工作，要生活，冒這個風險與其收益相比還是值得的，人們可能對此程度以下的風險會加以忽略。可接受風險：英國健康安全委員會（HSE）提出使用最低合理可行原則ALARP（aslowasreasonablepracticable）進行風險管理和決策。在ALARP區(qū)域要借助成本有效性分析CEA（CostEffectivenessAnalysis）進行成本效益分析CBA（CostBenefitAnalysis）。

可接受風險：風險的可接受性也是人們對安全（safety）和危險（danger）的相對體驗。由于人們對風險的接受程度受所從事活動可能獲得利益的影響，所以同樣這也影響人們對安全與危險的認知。可接受風險：在實際的風險評價過程中，評定風險程度的可接受性所運用的準則，可以直接運用確定的社會允許風險概率數(shù)值。但在很多情況下，人們往往借助于與這種概率數(shù)值相關(guān)的經(jīng)驗和折算的技術(shù)標準，形成可接受風險準則。例如，運用適用法律法規(guī)、標準、其他要求，形成可接受風險準則。運用相關(guān)資料（如法律法規(guī)、標準、技術(shù)規(guī)范等）提供的信息、生產(chǎn)實踐經(jīng)驗信息、專家經(jīng)驗信息等，評估風險程度。運用經(jīng)驗評估方法，可以定性地描述鳳險程度，也可以相對量化地評估風險程度。經(jīng)驗評估方法：在通過風險評價過程，確定危險源控制措施效果時，可以通過經(jīng)驗評估方法，直接確定風險的可接受性。例如：確定企業(yè)平面布局、安全間距、工藝和設(shè)備等安全性時，可以直接基于相關(guān)法律法規(guī)、標準、實踐經(jīng)驗來確定。確定企業(yè)某種安全管理過程和手段是否符合要求，以直接基于相關(guān)法律法規(guī)、標準、實踐經(jīng)驗來判定。例如，天津港石化小區(qū)整體平面布局安全間距評價：企業(yè)A企業(yè)B距離（m）標準要求符合性北方港航污水處理池天津航標處船隊隊18GB50074-2014第4.0.10條（一級石油庫，其他甲B、乙類液體設(shè)施&工礦企業(yè)）：45m。否北方港航改性瀝青加工區(qū)輪駁公司10GB50074-2014第4.0.10條（一級石油庫，其他丙類液體設(shè)施&工礦企業(yè)）：30m否匯洋儲運罐組中遠散貨33/44GB50074-2014第4.0.10條（二級石油庫，其他甲B液體地上罐組&工礦企業(yè)）：50m否

例如，基于企業(yè)危險源辨識結(jié)果對現(xiàn)有安全風險管控措施的評價：維修項維修任務(wù)維修活動風險風險源現(xiàn)有測試現(xiàn)有措施評價建議措施動力系統(tǒng)（發(fā)動機）發(fā)動機總成維修發(fā)動機總成的維修及更換車輛傷害1、作業(yè)時未對現(xiàn)場做好隔離，設(shè)置警示牌，未注意過往車輛地面作業(yè)人員未站在指定區(qū)域作業(yè)；2、作業(yè)人員站位不合理，站在吊車行駛方向；3、倒車時，司機未進行車后狀況觀察；4、叉車（剎車）故障；5、叉車與叉車或叉車與人在維修車間發(fā)生碰撞。1、組織學(xué)習《裝卸機械維護保養(yǎng)安全指導(dǎo)手冊》；2、組織“維修站安全隱患排查內(nèi)容標準考核”；3、《維護項目委托交接單》、《維保安全檢查記錄》、《流動裝卸機械維修派工單》、《維保項目派工單》；4、《一公司隱患清單標準數(shù)據(jù)庫》；5、《機械維修作業(yè)安全操作規(guī)程》；6、《鉗工安全操作規(guī)程》。1、《裝卸機械維護保養(yǎng)安全指導(dǎo)手冊》安全注意事項中沒有對應(yīng)的管控內(nèi)容；2、缺少對應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)習內(nèi)容；3、《一公司隱患清單標準數(shù)據(jù)庫》缺少對應(yīng)的排查標準；4、《流動裝卸機械維修派工單》安全注意事項沒有對應(yīng)安全管控的內(nèi)容；5、缺少維修站內(nèi)車輛傷害應(yīng)急預(yù)案。1、完善安全培訓(xùn)，制作培訓(xùn)課程、考試題。2、修訂《裝卸機械維護保養(yǎng)安全指導(dǎo)手冊》。3、基于危險源辨識結(jié)果，形成派工單的安全風險管控要求。4、基于系統(tǒng)危險源辨識的結(jié)果形成對應(yīng)的隱患排查標準和應(yīng)急知識庫。5、利用信息化手段，開展維修作業(yè)活動安全風險管控。6、基于系統(tǒng)危險源辨識結(jié)果，形成車輛傷的應(yīng)急管理要求。例如，下述是一種矩陣式的定性評價風險程度的方法，如下表嚴重度可能性輕微傷害傷害嚴重傷害極不可能可忽略風險較大風險中度風險不可能較大風險中度風險重大風險可能中度風險重大風險巨大風險風險措施可忽略的不需采取措施且不必保留文件記錄。較大的不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更加的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)測來確保控制措施得以維持。中度的應(yīng)努力降低風險，但應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，并應(yīng)在規(guī)定時間期限內(nèi)實施降低風險措施。在中度風險與嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進行進一步的評價以更準確地確定傷害的可能性，以確定是否需要改進的控制措施。重大的直至風險降低后才能開始工作。為降低風險有時必須配給大量資源。當風險涉及正在進行中的工作時，就應(yīng)采取應(yīng)急措施巨大的只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作。例如，下述是作業(yè)條件相對量化風險評價方法D=LEC式中D-風險值；L一發(fā)生事故的可能性大??；E—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。在相對量化的經(jīng)驗評估方法中，有一種對系統(tǒng)多因素的打分量化評價方法。多因素打分評價方法需要首先對系統(tǒng)影響事故發(fā)生可能性和后果嚴重度的相關(guān)因素做出較為詳盡的、甚至分層次的分析，然后通過對相關(guān)因素的量化打分，形成最終的風險程度的相對量化值。多因素打分評價方法存在著如何確定與風險關(guān)聯(lián)因素的權(quán)重值問題。根據(jù)計算時原始數(shù)據(jù)的來源不同，權(quán)重的確定方法大體可以分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法兩大類。主觀賦權(quán)法主要是由專家根據(jù)經(jīng)驗主觀判斷而得到，如統(tǒng)計平均法、層次分析法（AnalyticHierarchyProcess，AHP）、古林法、特爾菲（Del-phi）法、因素成對比較法等。這些方法研究較早，也較為成熟，但是客觀性較差一些?？陀^賦權(quán)法的原始數(shù)據(jù)是由各指標在評價單位中的實際數(shù)據(jù)形成的，不依賴于人的主觀判斷，因而此類方法的客觀性較強，如變異系數(shù)法、主成分分析法、離差最大化法、均方差權(quán)重法等，但客觀賦權(quán)法需要具備因素的客觀實際定量數(shù)據(jù)。在多因素打分評價方法中，在某種程度上對每個因素評分存在著不確定性。這種不確定表現(xiàn)為模糊性。很多打分風險評價方法沒有對因素打分的模糊性加以考慮。往往采用總分法和加權(quán)平均法?？偡址ǎ篠=i=1mSi，對m個因素中每個因素評分加權(quán)平均法：對每個因素賦予一定的表示其重要程度的權(quán)Pi。Pi是百分數(shù)，且：i如每個因素經(jīng)評定得分數(shù)Si，則可求得：S=以上兩種方法對因素的打分都是確定為一個值，因而評價是單一的，沒有考慮因素打分的模糊性。模糊數(shù)學(xué)綜合評價方法能解決上述兩種方法因素打分的單一性問題。

工程學(xué)方法：風險程度評估的工程學(xué)方法是指，采用工程學(xué)計算模擬、實驗、試驗硏究、測試、檢測等方法，確定風險程度。采用什么樣的工程學(xué)手段進行風險程度評估，取決于評估對象、目的、資源等。例如，故障類型和影響、致命度分析（failuremodeseffectsandcriticalityanalysis，F(xiàn)MECA），是一種基于可靠性工程學(xué)，計算系統(tǒng)元素導(dǎo)致事故發(fā)生概率的方法。C=iC—系統(tǒng)的致命度，表示相應(yīng)系統(tǒng)元素每100萬次運行造成損害的次數(shù)；n—導(dǎo)致系統(tǒng)重大事故的故障類型數(shù)目；λ—元素的基本故障率；t—元素的運行時間；α—第i個故障類型所占的比例；β—發(fā)生故障造成致命影響的概率；k1—實際運行狀態(tài)的修正系數(shù)；k2—實際運行環(huán)境條件的修正系數(shù)。工程學(xué)方法：例如，故障樹分析（FTA）中根據(jù)基本事件發(fā)生概率計算頂事件發(fā)生概率，求得系統(tǒng)某種事故可能概率。某種化工工藝的研發(fā)，在正式投入工業(yè)生產(chǎn)階段前，要做實驗研究。工程材料或結(jié)構(gòu)在使用前，要做試驗檢測。在一些情況下，開展風險評價要做較為詳盡的后果分析（ConsequenceAnalysis）。而且這樣的后果分析，也能夠為系統(tǒng)設(shè)計、應(yīng)急準備提供支持性信息。例如，目前國際范圍內(nèi)針對重大危險源開展了后果分析的研究工作，主要對化學(xué)物質(zhì)泄漏而引起的火災(zāi)、爆炸和中毒進行后果分析。目前在國際范圍內(nèi)所探討的建筑物防火功能性設(shè)計中，也在進行建筑物火災(zāi)的后果分析研究。危險源控制措施效果的評價：風險評價也是對風險或危險源控制措施效果的評價。這種控制措施效果評價，要通過風險的可接受性來體現(xiàn)。顯然，危險源在現(xiàn)有控制措施條件下，如果風險程度可接受，控制措施的效果是基本滿足要求?；陲L險評價過程，評審控制危險源的技術(shù)措施效果可采用經(jīng)驗方法和工程學(xué)方法：經(jīng)驗方法。這種方法是基于法律法規(guī)、標準、生產(chǎn)實踐經(jīng)驗、專家經(jīng)驗等，來評估安全風險程度，并確定風險的可接受性。工程學(xué)方法。這種方法是依據(jù)工程學(xué)計算、實驗（試驗）、測試、檢驗、試運行等結(jié)果，評估事故發(fā)生的可能性和后果，進而獲得風險程度的評價和確定風險可接受性。危險源控制管理措施效果的風險評價主要采用經(jīng)驗方法。一般是基于系統(tǒng)安全原理、管理體系的基礎(chǔ)原理、適用的法律法規(guī)和其他要求等經(jīng)驗，來對安全風險管控過程、手段進行評價。關(guān)于風險分級管控：通過風險評價過程，評估風險程度，確定風險是否可接受，考慮控制措施效果，這是非常必要的。在此基礎(chǔ)上，是否需要進一步評估出不同的風險等級，這取決于風險分級的目的。例如，通常有如下風險分級管控的目的：對不可接受風險劃分危險等級，確定增加或改進措施的優(yōu)先順序；對風險或危險源劃分等級，做不同職能層次的風險或危險源的分級管理職責劃分，并體現(xiàn)在相關(guān)制度規(guī)程中；涉及作業(yè)許可的風險等級劃分，做作業(yè)許可分級管理；對隱患事件劃分等級，做隱患排查治理的分級管理；對緊急情況劃分等級，做應(yīng)急準備和響應(yīng)的分級管理等。職業(yè)健康安全管理體系實施有效性的實踐案例職業(yè)健康安全管理體系實施的有效性最終反映在組織對職業(yè)健康安全風險或危險源的控制措施的有效性上。盡管職業(yè)健康安全風險或危險源的控制措施可劃分為技術(shù)措施和管理措施，但技術(shù)措施也是通過管理過程來實現(xiàn)的。因此，職業(yè)健康安全管理體系有效性反映在其組成的管理過程的有效性及過程間的相互作用的有效性。從管理體系的角度，安全管理措施可劃分為如下兩個方面：直接用于物和人的管理過程及手段。包括策劃、運行、監(jiān)視、測量、糾正措施等。對上述過程和手段進行指揮、支持和控制的相關(guān)管理過程及手段。包括組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針、目標、職責和權(quán)限、工作人員參與、資源、能力、意識和文化、溝通、文件化信息、績效評價、改進等。對于職業(yè)健康安全管理體系實施的有效性，其組成的各個過程自身的有效性及過程之間的有效的銜接、交互，都是非常重要。例如，人們通常強調(diào)領(lǐng)導(dǎo)理念、承諾、作用和組織文化是非常要的。本課程就上述第一個方面的安全管理措施（直接用于物和人的管理過程及手段）實施的有效性，展開論述并列舉相關(guān)實踐案例。其中涉及更多的是如何使職業(yè)健康安全風險管理原理和方法的具體應(yīng)用“落地”。一般地，組織建立和實施職業(yè)健康安全管理體系之初，危險源辨識、風險評價工作要滿足如下方面的要求：（1）目的1）通過危險源辨識、風險評價過程，評審和完善職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)所有職業(yè)健康安全風險和危險源的控制措施（包括技術(shù)措施和管理措施）；2）其他（組織根據(jù)自身需求確定的目的）。（2）范圍1）針對組織健康安全管理管控體系范圍內(nèi)的全部組成要素（人、機、料、法、環(huán)等）；2）覆蓋各個要素的全生命周期（研究開發(fā)、規(guī)劃方案、詳細設(shè)計、活動運行等）。

但在組織的職業(yè)健康安全管理體系保持和改進過程中，危險源辨識、風險評價工作要滿足如下方面的要求：（1）目的1）實現(xiàn)變更管理的風險管理需求；2）實現(xiàn)持續(xù)改進需求（2）范圍1）針對變更開展危險源辨識、風險評價工作。例如針對某一新開發(fā)生產(chǎn)工藝，在其研發(fā)、設(shè)計、建設(shè)、運行等階段開展危險源辨識、風險評價工作。2）針對持續(xù)改進需求，開展危險源辨識、風險評價工作。例如，本著“最低合理可行原則（ALARP）”，通過危險源辨識、風險評價過程，重新評審某項生產(chǎn)活動的安全性，并對其進行改進?？赏ㄟ^如下兩種途徑，形成完善的安全管理措施（直接用于物和人的管理過程及手段）：基于危險源辨識結(jié)果，通過風險評價過程，評審組織現(xiàn)有管理措施效果，并對其進行完善?；谖ｋU源辨識結(jié)果，建立組織職業(yè)健康安全風險、危險源和控制要求信息數(shù)據(jù)庫，開發(fā)一些新的職業(yè)健康安全風險管控手段。實踐經(jīng)驗表明，組織建立和實施職業(yè)健康安全管理體系之初，針對其活動運行階段的系統(tǒng)的全部要素（人、機、料、法、環(huán)等），首先開展基于危險源控制技術(shù)措施的效果評價的危險源辨識、風險評價工作；在此基礎(chǔ)上，再進行基于管理措施的效果評價的危險源辯識、風險評價工作，是一個思路相對清晰的職業(yè)健康安全風險管理過程。在上述工作的基礎(chǔ)上，組織的危險源辨識、風險評價工作，便是針對職業(yè)健康安全管理體系保持和改進過程中的變更及持續(xù)改進的需求。下面針對組織建立和實施職業(yè)健康安全管理體系之初，其活動運行階段的危險源辨識、風險評價工作展開論述。危險源辨識危險源辨識風險評價范圍基于技術(shù)措施效果評價的危險源辨識、風險評價工作基于管理措施效果評價的危險源辨識、風險評價工作變更管理和持續(xù)改進的需求職業(yè)健康安全管理體系范圍

危險源控制技術(shù)措施效果評價，涉及組織工作場所物和人兩方面的狀態(tài)，具體包括：平面布局；安全間距；工藝、設(shè)備技術(shù)狀態(tài)；安全設(shè)施狀態(tài)等。危險源控制技術(shù)措施的效果評價，可基于具體情況開展危險源辨識工作；采用經(jīng)驗評價方法或工程學(xué)評價方法。危險源控制管理措施效果評價，首先要針對組織具體工作過程特點，分析具體組成工作過程的各方面要素，確定適合危險源辨識思路和方法。下圖是一種針對企業(yè)典型的危險源辨識思路和方法：作業(yè)活動作業(yè)活動危險源辨識設(shè)備設(shè)施危險源辨識生產(chǎn)過程危險險源辨識操作程序危險源辨識場所環(huán)境危險源辨識工藝過程危險源辨識結(jié)果工作危害分析（JHA）故障類型與影響分析（FMEA）危險與可操作性分析（HAZOP）任務(wù)列表分析（TTA）或HAZOP能量源分析（ESA）在開展系統(tǒng)危險源辯識基礎(chǔ)上，需要建立完善的安全管理措施（直接用于物和人的管理過程及手段），來管控相關(guān)的職業(yè)健康安全風險。包括：培訓(xùn)；規(guī)程、制度；方案、許可；安全交底；標識；隱患排查治理應(yīng)急管理等。

組織工作過程組織工作過程/生產(chǎn)過程系統(tǒng)識別組織工作過程安全風險和危險源評審組織安全風險管控基礎(chǔ)，找出組織安全風險管控的薄弱環(huán)節(jié)提出改進組hi安全風險管控薄弱環(huán)節(jié)的解決方案和完善組織安全管理基礎(chǔ)使用的技術(shù)路線和方法組織安全管理流程開打組織安全風險管控信息系統(tǒng)系統(tǒng)的組織安全風險管控系統(tǒng)建立組織安全風險信息數(shù)據(jù)量建立組織安茜風險管控專業(yè)知識庫完善組織原有安全風險管控過程和手段開發(fā)新的安全風險管控過程和手段由于我國企業(yè)普遍不能將風險管理原理和方法融入到企業(yè)實際的職業(yè)健康安全管理過程中，因此目前企業(yè)職業(yè)健康安全管理基礎(chǔ)普遍較差。我國企業(yè)涉及原有安全管理基礎(chǔ)的各個方面，包括培訓(xùn)、規(guī)程、制度、方案、許可、安全交底、標識、隱患排查治理、應(yīng)急管理等方面存在較多問題，都需要全面完善?；谖ｋU源辨識結(jié)果，建立組織安全風險、危險源和控制要求信息數(shù)據(jù)庫，開發(fā)一些新的安全風險管控手段。例如，基于國內(nèi)外實踐，開發(fā)如下安全風險管控手段：崗位培訓(xùn)需求矩陣、課程、試題；作業(yè)活動安全風險提示與安全操作卡片、崗位危險源信息提示卡片；非常規(guī)作業(yè)安全風險管控、安全交底、特殊作業(yè)知識；隱患排查標準；應(yīng)急管理知識、崗位應(yīng)急處置卡片等。

安全風險、危險源和控制要求信息數(shù)據(jù)庫：工作工作安全安全風險危險源控制要求碼貨擺放貨物裝卸員工指揮叉車擺放貨物時被叉車撞上1、裝卸員工指揮叉車站在貨物前面；2、司機車速過快；3、指揮人員指揮手勢不明，造成司機誤判。1、裝卸人員指揮叉車作業(yè)時，應(yīng)站在車輛一側(cè)，司機能觀察到的位置；2、禁止車輛超速行駛（輕載車輛行駛車速不能超過15km/h；重載車輛行駛車速不能超過10km/h）：廠區(qū)內(nèi)可以設(shè)置相關(guān)提示牌；3、指揮手嚴格遵守指揮手勢要求指揮，作業(yè)中不得做小動作影響司機判斷。培訓(xùn)需求矩陣：課程崗位流機設(shè)備小機設(shè)備叉車作業(yè)電氣焊作業(yè)工屬具設(shè)備場所環(huán)境叉車駕駛員√√√電氣焊工√√√隊站保養(yǎng)人員√√√工屬具檢維保人員√√技術(shù)部工程師√√√培訓(xùn)課程：

培訓(xùn)試題：試題內(nèi)容試題分類試題類型試題難度ABCD答案導(dǎo)致管線泄露的原因是（）?汽油罐區(qū)設(shè)備安全風險管控多選題簡單管線閥門處漏液軸承卡死，無法咬合管線劣化老化導(dǎo)致管線破損啟機前未盤泵，未檢查泵內(nèi)機油A，C作業(yè)活動風險提示與安全操作卡：風險提示：人員撞傷；車輛碰撞碼頭設(shè)備；碰傷；油品濺入人眼；人員傷害；摔倒；人員吸入油品蒸汽中毒；中毒或腐蝕、燙傷；油槽車漏油；油槽滿溢；火災(zāi)、閃燃爆炸工作任務(wù)風險安全操作圖片車上下人員撞傷油罐車附近指揮和作業(yè)人員應(yīng)隨時注意車的動向，盡量遠離趴凳；指揮人員應(yīng)及時與司機溝通，掌握并控制現(xiàn)場情況；對于新來司機應(yīng)提前讓其熟悉現(xiàn)場情況車輛碰撞碼頭設(shè)備指揮人員應(yīng)及時與司機溝通，掌握并控制現(xiàn)場情況：司機應(yīng)控制好車速，避免車失控；對于新來司機應(yīng)提前讓其熟悉現(xiàn)場情況車輛行進過程車輛碰撞碼頭設(shè)備指揮人員應(yīng)及時與司機溝通，掌握并控制現(xiàn)場情況；對于新來司機應(yīng)提前讓其熟悉現(xiàn)場情況崗位危險源信息卡片：

非常規(guī)作業(yè)安全風險管控知識：維修項目維修任務(wù)維修活動安全風險危險源控制要求行走機構(gòu)維修驅(qū)動車架（更換軸承）翻轉(zhuǎn)驅(qū)動車架車輛碰撞、碾壓（叉車）1、作業(yè)時未對現(xiàn)場做好隔離，設(shè)置警示牌，未注意過往車輛、地面作業(yè)人員未站在指定區(qū)域作業(yè)；2、動車時司機沒有做鳴笛等警示性動作；3、動車時沒有告知周圍作業(yè)人員；4、作業(yè)人員站位不理，站在叉車行駛方向；5、倒車時，司機未進行車后狀況觀察，人員在行車范圍之內(nèi)；6、叉車出現(xiàn)（剎車）1、使用叉車配合作業(yè)前檢查車輛關(guān)鍵部位是否正常；2、動車時必須配備指揮監(jiān)護人員；3、動車前司機需告知現(xiàn)場監(jiān)護人員動車的方向和目的，監(jiān)護人員組織現(xiàn)場人員站到安全位置后開始動車；4、司機在動車時必須做鳴笛等警示行為；5、倒車前司機必須仔細觀察車尾情況，確定無障站礙、無人員時倒車，倒車時指揮人員做好指揮。安全交底知識：作業(yè)任務(wù)安全風險控制安全風險現(xiàn)場行為和活動應(yīng)遵守的要求吊裝作業(yè)吊車側(cè)翻1、支腿按要求打?qū)嵈蚶?；摔貨傷?、禁止超負荷作業(yè)；禁止超限作業(yè)；禁止斜吊；摔貨傷人3、作業(yè)前進行空載、重載試驗；執(zhí)行二次起吊；摔貨傷人4、聽從指揮手指揮，嚴禁違章作業(yè)；鉤頭、工具打傷人員5、絞顛鉤速度不要過快；勾線要正；損壞火車車廂拉翻火車車廂6、每次吊裝結(jié)束后，鉤頭必須遠離火車車廂；摔貨傷人7、禁止帶病機車作業(yè)；摔貨傷人8、禁止將重鉤在空中懸停；摔貨傷人9、合吊時，嚴格按照吊車合抬作業(yè)規(guī)定展開作業(yè)；摔貨傷人10、六級以上大風禁止作業(yè)。特殊作業(yè)知識：序號基礎(chǔ)安全措施1作業(yè)前，作業(yè)單位應(yīng)辦理作業(yè)審批手續(xù)，并有相關(guān)責任人簽名確認。同一作業(yè)涉及動火、進入受限空間、高