3語(yǔ)言的歷時(shí)性與非任意1

載2007年，《語(yǔ)言符號(hào)的歷時(shí)性與理?yè)?jù)性》，《理論語(yǔ)言學(xué)研究》（日本）第1卷：93-98頁(yè)，語(yǔ)言符號(hào)的歷時(shí)性與理?yè)?jù)性李思旭上海師范大學(xué)對(duì)外漢語(yǔ)學(xué)院摘要：本文認(rèn)為語(yǔ)言符號(hào)的能指和所指之間并不是完全任意的，而是有理?yè)?jù)的。我們認(rèn)為語(yǔ)言符號(hào)的理?yè)?jù)性的程度與時(shí)間是有很大的關(guān)系：離現(xiàn)在較遠(yuǎn)的單純符號(hào)的理?yè)?jù)性較低，而離現(xiàn)代較近的合成符號(hào)或現(xiàn)代產(chǎn)生的新創(chuàng)詞，其理?yè)?jù)性較強(qiáng)。從古代的單音節(jié)詞到現(xiàn)代的雙音節(jié)詞的過(guò)程，是漢語(yǔ)詞語(yǔ)的理?yè)?jù)性不斷增強(qiáng)的過(guò)程。關(guān)鍵詞：任意性理?yè)?jù)性象似性歷時(shí)性0引言瑞士語(yǔ)言學(xué)家索緒爾是現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的奠基人，被后世稱為“現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)之父”。他對(duì)語(yǔ)言的系統(tǒng)研究對(duì)后來(lái)的語(yǔ)言學(xué)派產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響?！八墙Y(jié)構(gòu)主義的創(chuàng)始人。他的學(xué)說(shuō)標(biāo)志著現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的開(kāi)端，在不同程度上影響了20世紀(jì)各個(gè)語(yǔ)言學(xué)流派?！保▌?rùn)清，2002）索緒爾之后的美國(guó)描寫語(yǔ)言學(xué)大師布龍菲爾德（L.Bloomfield）于1924年寫的書評(píng)對(duì)《教程》評(píng)價(jià)很高：“他為我們打下了人類言語(yǔ)科學(xué)的理論基礎(chǔ)”。（轉(zhuǎn)引自胡明揚(yáng)，1988）英國(guó)語(yǔ)言學(xué)家羅賓斯（R.H.Robins）在其《語(yǔ)言學(xué)簡(jiǎn)史》里認(rèn)為：“而他可以說(shuō)由他開(kāi)創(chuàng)的二十世紀(jì)語(yǔ)言學(xué)的影響是無(wú)與倫比的”。（轉(zhuǎn)引自胡明揚(yáng)，1988）當(dāng)然，這一切都是因其曠世巨著《普通語(yǔ)言學(xué)教程》，在這部巨著中，他把語(yǔ)言學(xué)的研究對(duì)象分為一系列的二元對(duì)立，如：語(yǔ)言和言語(yǔ)、能指和所指、共時(shí)和歷時(shí)、內(nèi)部和外部、句段關(guān)系和聯(lián)想關(guān)系、絕對(duì)任意性和相對(duì)任意性等等。后人對(duì)以上的一系列二元對(duì)立都有研究，但其中爭(zhēng)議最大的就是絕對(duì)任意性和相對(duì)任意性，或者說(shuō)語(yǔ)言符號(hào)的任意性。有支持索緒爾的語(yǔ)言符號(hào)任意性的，也有反對(duì)的。下文首先從《教程》入手，介紹索緒爾的符號(hào)學(xué)的基本知識(shí)，然后指出索緒爾在《教程》中的關(guān)于符號(hào)任意性的前后矛盾之處，再結(jié)合認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的象似性理論來(lái)分析符號(hào)的理?yè)?jù)性，最后得出結(jié)論：語(yǔ)言符號(hào)的理?yè)?jù)性與歷時(shí)性有密切的關(guān)系。一語(yǔ)言符號(hào)的基本知識(shí)現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)之父，瑞士語(yǔ)言家索緒爾在他的《普通語(yǔ)言學(xué)教程》（后面簡(jiǎn)稱《教程》）中明確指出，“我們把概念和音響形象的結(jié)合叫做符號(hào)”，同時(shí)又說(shuō)，“我們建議保留用符號(hào)這詞表示整體，用能指和所指分別代替概念和音響”。（p.102）這也就是說(shuō)，符號(hào)是所指和能指的結(jié)合，作為聽(tīng)覺(jué)符號(hào)的語(yǔ)言當(dāng)然也不例外。聯(lián)系到漢語(yǔ)，那就是在漢字產(chǎn)生之前，語(yǔ)言符號(hào)的所指是意義，能指是語(yǔ)音，即語(yǔ)言符號(hào)是一種音義結(jié)合體。隨著漢字的產(chǎn)生，漢字就成了記錄語(yǔ)言的符號(hào)，即符號(hào)的符號(hào)。一般來(lái)說(shuō)，漢字記錄下來(lái)的語(yǔ)言大多是書面語(yǔ)。漢字這個(gè)符號(hào)也是能指和所指的結(jié)合，即形式和意義的結(jié)合，它的所指是字義，能指是字音和字形。如“r而”這一語(yǔ)音形式，它所表達(dá)的意義就是“能直立行走，制造工具并使用工具的高等動(dòng)物”?！皉而”就是能指，而“能制造工具……”就是這一符號(hào)的所指。單個(gè)的詞語(yǔ)與單個(gè)符號(hào)是一一對(duì)應(yīng)的，那么短語(yǔ)或句子舉不再是單個(gè)的符號(hào)，而是由許多符號(hào)組成的符號(hào)串，其中每個(gè)符號(hào)（詞語(yǔ)）也同樣是能指與所指的結(jié)合體。符號(hào)串可以形式化為：當(dāng)然，這并不是說(shuō)，符號(hào)串（短語(yǔ)或句子）的意思等于各個(gè)單個(gè)符號(hào)意思的簡(jiǎn)單相加。這正如索緒爾所說(shuō)的：“這不僅因?yàn)榭梢哉撟C的符號(hào)的各個(gè)要素本身是任意的，而且因?yàn)檎麄€(gè)要素的價(jià)值永遠(yuǎn)不等于各部分的價(jià)值的總和”（p.183）。二《教程》中的矛盾及任意性的新解索緒爾在《教程》第一編第一章中指出，“能指和所指的聯(lián)系是任意的，或者，因?yàn)槲覀兯f(shuō)的符號(hào)是能指和所指相連接所產(chǎn)生的整體，我們可以更簡(jiǎn)單地說(shuō)：語(yǔ)言符號(hào)是任意的?！保╬.102）他并把任意性看成是語(yǔ)言符號(hào)的兩個(gè)頭等重要的特征（即任意性和線條性）中的頭一個(gè)。但在《教程》第二編第六章中指出，“符號(hào)任意性的基本原則并不妨礙我們?cè)诿糠N語(yǔ)言中把根本任意性，即不能論證的，同相對(duì)任意的區(qū)別開(kāi)來(lái)。只有一部分符號(hào)是絕對(duì)任意的；別的符號(hào)中卻有一種現(xiàn)象可以使我們看到任意性雖不能取消，卻又程度的差別：符號(hào)可能是相對(duì)地可以論證的?！保╬.181）接著又說(shuō)，“一切都是不能論證的語(yǔ)言是不存在的；一切都可以論證的語(yǔ)言，在定義上也是不能設(shè)想的?！保╬.184）在同一本書中，前邊說(shuō)語(yǔ)言符號(hào)是“任意的”“根本任意的”“絕對(duì)任意的”；后邊卻說(shuō)符號(hào)是“相對(duì)任意的”“相對(duì)地可以論證的”，前后存在部分矛盾。至于索緒爾所說(shuō)的任意性，是很好理解的，下面結(jié)合漢語(yǔ)來(lái)談?wù)勎覀儗?duì)任意性的認(rèn)識(shí)。漢語(yǔ)最能體現(xiàn)能指和所指的結(jié)合是任意的就是同音詞和同義詞。同音詞是以同樣的語(yǔ)音（即一個(gè)“能指”）去表達(dá)完全不同的概念（多個(gè)“所指”）?！皌d”這一個(gè)“能指”就能表示三個(gè)意思（即三個(gè)“所指”），如“他，、她、它”。同義詞則相反，它們是多個(gè)不同的“能指”對(duì)應(yīng)于一個(gè)“所指”內(nèi)容。如“星期、禮拜”都表示“七天”這一概念。以上的論述可以用如下的圖示來(lái)表達(dá)：同音詞他（所指）她（所指）它（所指）td（能指）td（能指）td（能指）同義七天（所指）七天（所指）xingqi（能指）libai（能指）詞那么“相對(duì)任意性”“相對(duì)可論證性”又應(yīng)該如何理解呢？索緒爾認(rèn)為，“相對(duì)地可論證的概念包括：⑴把某一要素加以分析，從而得出一種句段關(guān)系；⑵喚起一個(gè)或幾個(gè)別的要素，從而得出一種聯(lián)想關(guān)系?！保╬.183）從他所舉的例子我們可以看出，用來(lái)證明符號(hào)相對(duì)可論證性時(shí)他舉的都是復(fù)合詞，如vinget—euf“二十九”、dix—uit“十八”、poirier“梨樹(shù)”等，這些詞都體現(xiàn)了聯(lián)想關(guān)系（即聚合關(guān)系）。而在論證任意性時(shí)舉的例子都是單純?cè)~，如vingt"二十”、neuf“九”、poire“梨子”。從以上索緒爾的分析可以得出：沒(méi)有內(nèi)部結(jié)構(gòu)的簡(jiǎn)單符號(hào)的形式和意義之間是完全任意的（擬聲詞除外），而由簡(jiǎn)單符號(hào)組合而成的合成符號(hào)，其結(jié)構(gòu)形式和意義之間的關(guān)系并不是完全任意的，而是有理?yè)?jù)的。也就是說(shuō)，單純符號(hào)只有任意性，沒(méi)有理?yè)?jù)性，而合成符號(hào)既有任意性，又有理?yè)?jù)性?；蛟S也可以說(shuō)：一個(gè)單純符號(hào)的能指/所指關(guān)系是不可論證的，而一個(gè)合成符號(hào)的能指/所指關(guān)系通過(guò)它的次級(jí)單位的組合、聚合關(guān)系相對(duì)地是可以論證的。如果我們把視角擴(kuò)大一些或許也可以這樣說(shuō)：語(yǔ)言符號(hào)在單純?cè)~平面表現(xiàn)出很高的任意性，而在其他更高的語(yǔ)言平面，如復(fù)合詞、派生詞，乃至句子、語(yǔ)段、話語(yǔ)、篇章等平面，則表現(xiàn)出較低的任意性，甚至發(fā)展為很高的理?yè)?jù)性（盧德平，2001）?！懊總€(gè)例子里的論證性由什么因素決定，這里不是探討的地方；但句段的分析越是容易，此單位的意義越是明顯，那么，論證性就總越是完備?！彼骶w爾的這一段話也說(shuō)明了上面的觀點(diǎn)的合理性。那么，是不是單純符號(hào)就沒(méi)有理?yè)?jù)性呢？我們的答案是，單純符號(hào)也是有理?yè)?jù)的。就是索緒爾本人在論述符號(hào)的任意性時(shí)，也為單純符號(hào)的理?yè)?jù)性留下了余地。他在《教程》第一編第一章中說(shuō)：“我的意思是說(shuō)，它是不可論證的，即對(duì)現(xiàn)實(shí)中跟它沒(méi)有任何自然聯(lián)系的所指來(lái)說(shuō)是任意的”。（p.104）但沒(méi)有“自然聯(lián)系”不能代表沒(méi)有“人文聯(lián)系”。所謂的“自然聯(lián)系”我們認(rèn)為應(yīng)該是指符號(hào)的能指和所指之間的聯(lián)系不是本能的，既不是由生理因素決定的，也不是由物理屬性決定的。下面我們就引用許國(guó)璋（2002）的一段話來(lái)說(shuō)明符號(hào)的“人文聯(lián)系”：進(jìn)入文明社會(huì)以后，人們用書契把過(guò)去的文化業(yè)績(jī)記錄下來(lái)，當(dāng)作珍貴的遺產(chǎn)加以繼承，解釋它也已用來(lái)解釋的部分；接受其中還無(wú)法查明來(lái)源的部分；在遵守舊的制約的同時(shí)，也在修改舊的，創(chuàng)造新的。在這個(gè)基礎(chǔ)上創(chuàng)造的新詞新語(yǔ)，就不是任意的了，而是立意（motivated）的，甚至即使是民間任意創(chuàng)造的詞，也有語(yǔ)言文字學(xué)家賦予有理?yè)?jù)的形態(tài)了。因此可以說(shuō)，原始時(shí)期的語(yǔ)言符號(hào)有任意的，部落社會(huì)時(shí)期是約定俗成的，文明社會(huì)時(shí)期是立意的。如果說(shuō)語(yǔ)言有任意性的話，那也只能是限于原始時(shí)期，在以后就不是任意的了。三象似性理論與語(yǔ)言的理?yè)?jù)性既然“自然聯(lián)系”不存在，當(dāng)然只有“人文的聯(lián)系”。人文的聯(lián)系，即受語(yǔ)言和社會(huì)雙重制約的聯(lián)系，是理性的聯(lián)系，不是任意的聯(lián)系。自從索緒爾提出了符號(hào)的任意性之后，就被后來(lái)的許多學(xué)者視為公理，并在實(shí)際語(yǔ)言聯(lián)系中堅(jiān)持這一“真理”。索緒爾之后的結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)家，他們受語(yǔ)言符號(hào)的任意性的影響，認(rèn)為句子是自足的，在分析句子時(shí)不需要聯(lián)系社會(huì)，也從不考慮語(yǔ)義。20世紀(jì)50年代出現(xiàn)了以喬姆斯基為首的轉(zhuǎn)換生成學(xué)派，也認(rèn)為句子是自足的，不需要顧及語(yǔ)義。20世紀(jì)80年代，就在轉(zhuǎn)換生成學(xué)派如火如荼之時(shí)，出現(xiàn)了以韓禮德為代表的系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)派，他們強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言是一個(gè)系統(tǒng)，句子的理解要結(jié)合語(yǔ)境。與前面相比，功能學(xué)派已注意到語(yǔ)境和社會(huì)環(huán)境對(duì)句子理解的作用。20世紀(jì)末崛起的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)，對(duì)符號(hào)的任意性進(jìn)行了直接的批判，并提出了符號(hào)的象似性觀點(diǎn)。象似性的英語(yǔ)單詞是“iconicity”，也譯作“臨摹性”。象似性這一概念最早是由美國(guó)著名符號(hào)學(xué)家皮爾斯（peirce）在給符號(hào)分類時(shí)提出的，它將與所指對(duì)象之間有著某種類似性的符號(hào)稱為iconicity。象似性指語(yǔ)言符號(hào)及其結(jié)構(gòu)和它們所代表的概念內(nèi)容或外在現(xiàn)實(shí)及其結(jié)構(gòu)之間存在著某種相似性。當(dāng)某一語(yǔ)言表達(dá)式在形式、長(zhǎng)度、復(fù)雜性以及構(gòu)成元素之間的相互關(guān)系上平行于這一表達(dá)時(shí)所編碼的概念、經(jīng)驗(yàn)和交際策論時(shí)，我們說(shuō)這一語(yǔ)言表達(dá)式具有象似性。我們也可以簡(jiǎn)單說(shuō)：所謂的象似性是相對(duì)任意性而言的，它是指語(yǔ)言符號(hào)的能指與所指之間，即語(yǔ)言的形式和內(nèi)容之間有一種必然聯(lián)系，兩者的結(jié)合是可以論證的，是有理?yè)?jù)的。皮爾斯提出象似性的觀念在后代學(xué)者中得到擴(kuò)展和深化，Haiman（海曼）提出象似性可分為“影像象似性”（imageryicon）和“圖樣式象似”（diagrammaticicon）兩類，前者是一個(gè)某些特征上與其所指稱的事物相像的單個(gè)符號(hào)，如照片、雕塑、獨(dú)體的象形漢字等。后者則是一種代表復(fù)雜事物或復(fù)雜概念的符號(hào)，如地圖、漢字的指示字和會(huì)義字等。一個(gè)圖樣，其能指和所指?jìng)€(gè)包含一些成分，能指的各個(gè)成分單獨(dú)地看，并不一定和相應(yīng)的所指成分具有任何相似性，但能指成分之間的關(guān)系卻和所指之間的關(guān)系是相似的。換言之，圖樣象似性的本體特征在于關(guān)系和關(guān)系的相似，而不像影像象似性那樣是實(shí)體與實(shí)體的相似。認(rèn)知語(yǔ)言認(rèn)為，世界是由事物和關(guān)系構(gòu)成的，而皮爾斯的影像式象似就可以理解為事物之間的象似，圖樣式象似也就是關(guān)系與關(guān)系的象似。那么：?jiǎn)蝹€(gè)語(yǔ)言符號(hào)的能指和所指之間的關(guān)系往往是任意的，它們極少是影像符，而復(fù)雜符號(hào)的能指和所指之間則可能存在著類似的非任意關(guān)系，它們大多是圖樣符。Haiman也認(rèn)為，語(yǔ)言中的詞是象似度最低的符號(hào)，詞語(yǔ)與物的聯(lián)系有極大的任意性，而詞與詞之間的組合和聚合關(guān)系好比圖畫，其象似度比較高（引自沈家煊，1993）。下面我們用象似性來(lái)分析索緒爾的一句話。在《教程》第二編第六章中，索緒爾說(shuō)：“不可論證性達(dá)到最高點(diǎn)的語(yǔ)言是比較著重于詞匯的，降低到最低點(diǎn)的語(yǔ)言是比較著重于語(yǔ)法的”，同時(shí)又說(shuō)，"……但超等詞匯的典型是漢語(yǔ)，而印歐語(yǔ)和梵語(yǔ)確是超等語(yǔ)法的標(biāo)本?！保╬.184）索緒爾認(rèn)為以詞匯為主要特點(diǎn)的漢語(yǔ)，其不可論證性最高，即任意程度最高；而把以形態(tài)和組合等注重語(yǔ)法的語(yǔ)言，如印歐語(yǔ)，說(shuō)成是有理?yè)?jù)的。換句話說(shuō),也就是把漢語(yǔ)看成是影像象似性的語(yǔ)言，把印歐語(yǔ)看成是圖樣象似性的語(yǔ)言。其實(shí)，索緒爾的觀點(diǎn)在當(dāng)時(shí)那個(gè)時(shí)代是有失偏頗的，現(xiàn)在來(lái)說(shuō)更是有問(wèn)題的。就算是在20世紀(jì)初，當(dāng)時(shí)的漢語(yǔ)詞匯并不僅僅都是單純?cè)~，已有了大量的復(fù)合詞，而索緒爾按照他的有沒(méi)有“句段關(guān)系”和“聯(lián)想關(guān)系”的標(biāo)準(zhǔn)，把漢語(yǔ)說(shuō)成是超等詞匯是不準(zhǔn)確的。而現(xiàn)代漢語(yǔ)就更不符合索緒爾所認(rèn)為的“超等詞匯的典型是漢語(yǔ)”了。一方面，隨著語(yǔ)音系統(tǒng)的簡(jiǎn)化，為了分化同音詞，漢語(yǔ)產(chǎn)生了大量的雙音節(jié)復(fù)合詞?，F(xiàn)代漢語(yǔ)詞匯系統(tǒng)中，雙音節(jié)復(fù)合詞占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。這正如認(rèn)知功能學(xué)派的代表人物吉馮所說(shuō)的“今天的詞法曾是昨天的句法”?，F(xiàn)代漢語(yǔ)的詞與短語(yǔ)、句子有相同的語(yǔ)法關(guān)系，不再像單純?cè)~那樣不可分析了，也有了自己內(nèi)部的“句段關(guān)系”和“聯(lián)想關(guān)系”。另一方面，現(xiàn)代漢語(yǔ)也不是典型的詞匯型語(yǔ)言。上古漢語(yǔ)利用詞匯成分來(lái)表達(dá)的語(yǔ)法關(guān)系，現(xiàn)代漢語(yǔ)則用語(yǔ)法詞（即虛詞）來(lái)表達(dá)。在上古漢語(yǔ)里，表達(dá)體態(tài)的任務(wù)由動(dòng)詞來(lái)承擔(dān)，如：“畢”、“訖”、“已”、“竟”等，到了現(xiàn)代漢語(yǔ)則由體態(tài)助詞“了”、“著”、“過(guò)”等來(lái)表達(dá)。以上所討論的變化，也可從漢語(yǔ)的基本詞匯與一般詞匯的關(guān)系中看出來(lái)。漢語(yǔ)的基本詞匯產(chǎn)生較早，而且大多是單音節(jié)單純?cè)~，而一般詞匯的產(chǎn)生則明顯晚與基本詞匯，很多都是雙音節(jié)復(fù)合詞，并且許多一般詞匯，尤其是新創(chuàng)詞，它們大多是利用基本詞匯作為構(gòu)詞材料構(gòu)成的?；驹~匯由于多是詞形簡(jiǎn)單、音節(jié)較少的不可分析的詞語(yǔ)，其任意性較大。而語(yǔ)言符號(hào)的產(chǎn)生經(jīng)歷了由繁到簡(jiǎn)（從漢字的形體演變中可以看出），由無(wú)意識(shí)走向有意識(shí)，由任意性轉(zhuǎn)向理?yè)?jù)性的過(guò)程?；驹~匯是事物最早獲得的名稱，它們多是不可分析的，即有較強(qiáng)的任意性。而一般詞匯大多是在基本詞匯的基礎(chǔ)上，由兩個(gè)基本詞組合而成，其理?yè)?jù)性較強(qiáng)。近代文化人類學(xué)家ClaudeLevi—strauss的話在一定程度上總結(jié)了上述我們所討論的問(wèn)題。他說(shuō):“從先于經(jīng)驗(yàn)（apriori）的角度看，語(yǔ)言符號(hào)是任意的；從后與經(jīng)驗(yàn)（aposteriori）角度看，它不再是任意的”（引自許國(guó)璋2002）。四結(jié)語(yǔ)總之，語(yǔ)言符號(hào)的能指和所指之間并不是完全任意的，而是有理?yè)?jù)的。正如索緒爾所說(shuō)的，“離開(kāi)了時(shí)間，語(yǔ)言現(xiàn)實(shí)就不完備，任何結(jié)論都無(wú)法做出”（p.116），我們認(rèn)為語(yǔ)言符號(hào)的理?yè)?jù)性（可論證性或相對(duì)任意性）的程度與時(shí)間是有很大的關(guān)系：離現(xiàn)在較遠(yuǎn)的單純符號(hào)的理?yè)?jù)性較低，而離現(xiàn)代較近的合成符號(hào)或現(xiàn)代產(chǎn)生的新創(chuàng)詞，其理?yè)?jù)性較強(qiáng)。從古代的單音節(jié)詞到現(xiàn)代的雙音節(jié)詞的過(guò)程，是漢語(yǔ)詞語(yǔ)的理?yè)?jù)性不斷增強(qiáng)的過(guò)程。參考文獻(xiàn)：胡明揚(yáng)主編，1988《西方語(yǔ)言學(xué)名著選讀》北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社。劉潤(rùn)清編著，2002,《西方語(yǔ)言學(xué)流派》，北京：外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社。陸丙甫郭中，2005，語(yǔ)言符號(hào)理?yè)?jù)性面面觀，《外國(guó)語(yǔ)》，第6期。盧德平，2001，索緒爾符號(hào)觀再評(píng)價(jià)，《中國(guó)青年政治學(xué)院學(xué)報(bào)》，第2期。馬壯寰，2002,《語(yǔ)言研究論稿》，北京：中華書局出版社。皮鴻鳴，1994，索緒爾語(yǔ)言學(xué)的根本原則，《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)》第4期。索緒爾，1980，《普通語(yǔ)言學(xué)教程》，高名凱譯，北京：商務(wù)印書館。沈家煊，1993，句法的象似性問(wèn)題，《外語(yǔ)教學(xué)與研究》，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