3語言的歷時性與非任意1

載2007年，《語言符號的歷時性與理據(jù)性》，《理論語言學(xué)研究》（日本）第1卷：93-98頁，語言符號的歷時性與理據(jù)性李思旭上海師范大學(xué)對外漢語學(xué)院摘要：本文認為語言符號的能指和所指之間并不是完全任意的，而是有理據(jù)的。我們認為語言符號的理據(jù)性的程度與時間是有很大的關(guān)系：離現(xiàn)在較遠的單純符號的理據(jù)性較低，而離現(xiàn)代較近的合成符號或現(xiàn)代產(chǎn)生的新創(chuàng)詞，其理據(jù)性較強。從古代的單音節(jié)詞到現(xiàn)代的雙音節(jié)詞的過程，是漢語詞語的理據(jù)性不斷增強的過程。關(guān)鍵詞：任意性理據(jù)性象似性歷時性0引言瑞士語言學(xué)家索緒爾是現(xiàn)代語言學(xué)的奠基人，被后世稱為“現(xiàn)代語言學(xué)之父”。他對語言的系統(tǒng)研究對后來的語言學(xué)派產(chǎn)生了深遠影響?！八墙Y(jié)構(gòu)主義的創(chuàng)始人。他的學(xué)說標(biāo)志著現(xiàn)代語言學(xué)的開端，在不同程度上影響了20世紀(jì)各個語言學(xué)流派。”（劉潤清，2002）索緒爾之后的美國描寫語言學(xué)大師布龍菲爾德（L.Bloomfield）于1924年寫的書評對《教程》評價很高：“他為我們打下了人類言語科學(xué)的理論基礎(chǔ)”。（轉(zhuǎn)引自胡明揚，1988）英國語言學(xué)家羅賓斯（R.H.Robins）在其《語言學(xué)簡史》里認為：“而他可以說由他開創(chuàng)的二十世紀(jì)語言學(xué)的影響是無與倫比的”。（轉(zhuǎn)引自胡明揚，1988）當(dāng)然，這一切都是因其曠世巨著《普通語言學(xué)教程》，在這部巨著中，他把語言學(xué)的研究對象分為一系列的二元對立，如：語言和言語、能指和所指、共時和歷時、內(nèi)部和外部、句段關(guān)系和聯(lián)想關(guān)系、絕對任意性和相對任意性等等。后人對以上的一系列二元對立都有研究，但其中爭議最大的就是絕對任意性和相對任意性，或者說語言符號的任意性。有支持索緒爾的語言符號任意性的，也有反對的。下文首先從《教程》入手，介紹索緒爾的符號學(xué)的基本知識，然后指出索緒爾在《教程》中的關(guān)于符號任意性的前后矛盾之處，再結(jié)合認知語言學(xué)的象似性理論來分析符號的理據(jù)性，最后得出結(jié)論：語言符號的理據(jù)性與歷時性有密切的關(guān)系。一語言符號的基本知識現(xiàn)代語言學(xué)之父，瑞士語言家索緒爾在他的《普通語言學(xué)教程》（后面簡稱《教程》）中明確指出，“我們把概念和音響形象的結(jié)合叫做符號”，同時又說，“我們建議保留用符號這詞表示整體，用能指和所指分別代替概念和音響”。（p.102）這也就是說，符號是所指和能指的結(jié)合，作為聽覺符號的語言當(dāng)然也不例外。聯(lián)系到漢語，那就是在漢字產(chǎn)生之前，語言符號的所指是意義，能指是語音，即語言符號是一種音義結(jié)合體。隨著漢字的產(chǎn)生，漢字就成了記錄語言的符號，即符號的符號。一般來說，漢字記錄下來的語言大多是書面語。漢字這個符號也是能指和所指的結(jié)合，即形式和意義的結(jié)合，它的所指是字義，能指是字音和字形。如“r而”這一語音形式，它所表達的意義就是“能直立行走，制造工具并使用工具的高等動物”?！皉而”就是能指，而“能制造工具……”就是這一符號的所指。單個的詞語與單個符號是一一對應(yīng)的，那么短語或句子舉不再是單個的符號，而是由許多符號組成的符號串，其中每個符號（詞語）也同樣是能指與所指的結(jié)合體。符號串可以形式化為：當(dāng)然，這并不是說，符號串（短語或句子）的意思等于各個單個符號意思的簡單相加。這正如索緒爾所說的：“這不僅因為可以論證的符號的各個要素本身是任意的，而且因為整個要素的價值永遠不等于各部分的價值的總和”（p.183）。二《教程》中的矛盾及任意性的新解索緒爾在《教程》第一編第一章中指出，“能指和所指的聯(lián)系是任意的，或者，因為我們所說的符號是能指和所指相連接所產(chǎn)生的整體，我們可以更簡單地說：語言符號是任意的?！保╬.102）他并把任意性看成是語言符號的兩個頭等重要的特征（即任意性和線條性）中的頭一個。但在《教程》第二編第六章中指出，“符號任意性的基本原則并不妨礙我們在每種語言中把根本任意性，即不能論證的，同相對任意的區(qū)別開來。只有一部分符號是絕對任意的；別的符號中卻有一種現(xiàn)象可以使我們看到任意性雖不能取消，卻又程度的差別：符號可能是相對地可以論證的。”（p.181）接著又說，“一切都是不能論證的語言是不存在的；一切都可以論證的語言，在定義上也是不能設(shè)想的?！保╬.184）在同一本書中，前邊說語言符號是“任意的”“根本任意的”“絕對任意的”；后邊卻說符號是“相對任意的”“相對地可以論證的”，前后存在部分矛盾。至于索緒爾所說的任意性，是很好理解的，下面結(jié)合漢語來談?wù)勎覀儗θ我庑缘恼J識。漢語最能體現(xiàn)能指和所指的結(jié)合是任意的就是同音詞和同義詞。同音詞是以同樣的語音（即一個“能指”）去表達完全不同的概念（多個“所指”）?！皌d”這一個“能指”就能表示三個意思（即三個“所指”），如“他，、她、它”。同義詞則相反，它們是多個不同的“能指”對應(yīng)于一個“所指”內(nèi)容。如“星期、禮拜”都表示“七天”這一概念。以上的論述可以用如下的圖示來表達：同音詞他（所指）她（所指）它（所指）td（能指）td（能指）td（能指）同義七天（所指）七天（所指）xingqi（能指）libai（能指）詞那么“相對任意性”“相對可論證性”又應(yīng)該如何理解呢？索緒爾認為，“相對地可論證的概念包括：⑴把某一要素加以分析，從而得出一種句段關(guān)系；⑵喚起一個或幾個別的要素，從而得出一種聯(lián)想關(guān)系?！保╬.183）從他所舉的例子我們可以看出，用來證明符號相對可論證性時他舉的都是復(fù)合詞，如vinget—euf“二十九”、dix—uit“十八”、poirier“梨樹”等，這些詞都體現(xiàn)了聯(lián)想關(guān)系（即聚合關(guān)系）。而在論證任意性時舉的例子都是單純詞，如vingt"二十”、neuf“九”、poire“梨子”。從以上索緒爾的分析可以得出：沒有內(nèi)部結(jié)構(gòu)的簡單符號的形式和意義之間是完全任意的（擬聲詞除外），而由簡單符號組合而成的合成符號，其結(jié)構(gòu)形式和意義之間的關(guān)系并不是完全任意的，而是有理據(jù)的。也就是說，單純符號只有任意性，沒有理據(jù)性，而合成符號既有任意性，又有理據(jù)性。或許也可以說：一個單純符號的能指/所指關(guān)系是不可論證的，而一個合成符號的能指/所指關(guān)系通過它的次級單位的組合、聚合關(guān)系相對地是可以論證的。如果我們把視角擴大一些或許也可以這樣說：語言符號在單純詞平面表現(xiàn)出很高的任意性，而在其他更高的語言平面，如復(fù)合詞、派生詞，乃至句子、語段、話語、篇章等平面，則表現(xiàn)出較低的任意性，甚至發(fā)展為很高的理據(jù)性（盧德平，2001）?！懊總€例子里的論證性由什么因素決定，這里不是探討的地方；但句段的分析越是容易，此單位的意義越是明顯，那么，論證性就總越是完備?！彼骶w爾的這一段話也說明了上面的觀點的合理性。那么，是不是單純符號就沒有理據(jù)性呢？我們的答案是，單純符號也是有理據(jù)的。就是索緒爾本人在論述符號的任意性時，也為單純符號的理據(jù)性留下了余地。他在《教程》第一編第一章中說：“我的意思是說，它是不可論證的，即對現(xiàn)實中跟它沒有任何自然聯(lián)系的所指來說是任意的”。（p.104）但沒有“自然聯(lián)系”不能代表沒有“人文聯(lián)系”。所謂的“自然聯(lián)系”我們認為應(yīng)該是指符號的能指和所指之間的聯(lián)系不是本能的，既不是由生理因素決定的，也不是由物理屬性決定的。下面我們就引用許國璋（2002）的一段話來說明符號的“人文聯(lián)系”：進入文明社會以后，人們用書契把過去的文化業(yè)績記錄下來，當(dāng)作珍貴的遺產(chǎn)加以繼承，解釋它也已用來解釋的部分；接受其中還無法查明來源的部分；在遵守舊的制約的同時，也在修改舊的，創(chuàng)造新的。在這個基礎(chǔ)上創(chuàng)造的新詞新語，就不是任意的了，而是立意（motivated）的，甚至即使是民間任意創(chuàng)造的詞，也有語言文字學(xué)家賦予有理據(jù)的形態(tài)了。因此可以說，原始時期的語言符號有任意的，部落社會時期是約定俗成的，文明社會時期是立意的。如果說語言有任意性的話，那也只能是限于原始時期，在以后就不是任意的了。三象似性理論與語言的理據(jù)性既然“自然聯(lián)系”不存在，當(dāng)然只有“人文的聯(lián)系”。人文的聯(lián)系，即受語言和社會雙重制約的聯(lián)系，是理性的聯(lián)系，不是任意的聯(lián)系。自從索緒爾提出了符號的任意性之后，就被后來的許多學(xué)者視為公理，并在實際語言聯(lián)系中堅持這一“真理”。索緒爾之后的結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家，他們受語言符號的任意性的影響，認為句子是自足的，在分析句子時不需要聯(lián)系社會，也從不考慮語義。20世紀(jì)50年代出現(xiàn)了以喬姆斯基為首的轉(zhuǎn)換生成學(xué)派，也認為句子是自足的，不需要顧及語義。20世紀(jì)80年代，就在轉(zhuǎn)換生成學(xué)派如火如荼之時，出現(xiàn)了以韓禮德為代表的系統(tǒng)功能語言學(xué)派，他們強調(diào)語言是一個系統(tǒng)，句子的理解要結(jié)合語境。與前面相比，功能學(xué)派已注意到語境和社會環(huán)境對句子理解的作用。20世紀(jì)末崛起的認知語言學(xué)，對符號的任意性進行了直接的批判，并提出了符號的象似性觀點。象似性的英語單詞是“iconicity”，也譯作“臨摹性”。象似性這一概念最早是由美國著名符號學(xué)家皮爾斯（peirce）在給符號分類時提出的，它將與所指對象之間有著某種類似性的符號稱為iconicity。象似性指語言符號及其結(jié)構(gòu)和它們所代表的概念內(nèi)容或外在現(xiàn)實及其結(jié)構(gòu)之間存在著某種相似性。當(dāng)某一語言表達式在形式、長度、復(fù)雜性以及構(gòu)成元素之間的相互關(guān)系上平行于這一表達時所編碼的概念、經(jīng)驗和交際策論時，我們說這一語言表達式具有象似性。我們也可以簡單說：所謂的象似性是相對任意性而言的，它是指語言符號的能指與所指之間，即語言的形式和內(nèi)容之間有一種必然聯(lián)系，兩者的結(jié)合是可以論證的，是有理據(jù)的。皮爾斯提出象似性的觀念在后代學(xué)者中得到擴展和深化，Haiman（海曼）提出象似性可分為“影像象似性”（imageryicon）和“圖樣式象似”（diagrammaticicon）兩類，前者是一個某些特征上與其所指稱的事物相像的單個符號，如照片、雕塑、獨體的象形漢字等。后者則是一種代表復(fù)雜事物或復(fù)雜概念的符號，如地圖、漢字的指示字和會義字等。一個圖樣，其能指和所指個包含一些成分，能指的各個成分單獨地看，并不一定和相應(yīng)的所指成分具有任何相似性，但能指成分之間的關(guān)系卻和所指之間的關(guān)系是相似的。換言之，圖樣象似性的本體特征在于關(guān)系和關(guān)系的相似，而不像影像象似性那樣是實體與實體的相似。認知語言認為，世界是由事物和關(guān)系構(gòu)成的，而皮爾斯的影像式象似就可以理解為事物之間的象似，圖樣式象似也就是關(guān)系與關(guān)系的象似。那么：單個語言符號的能指和所指之間的關(guān)系往往是任意的，它們極少是影像符，而復(fù)雜符號的能指和所指之間則可能存在著類似的非任意關(guān)系，它們大多是圖樣符。Haiman也認為，語言中的詞是象似度最低的符號，詞語與物的聯(lián)系有極大的任意性，而詞與詞之間的組合和聚合關(guān)系好比圖畫，其象似度比較高（引自沈家煊，1993）。下面我們用象似性來分析索緒爾的一句話。在《教程》第二編第六章中，索緒爾說：“不可論證性達到最高點的語言是比較著重于詞匯的，降低到最低點的語言是比較著重于語法的”，同時又說，"……但超等詞匯的典型是漢語，而印歐語和梵語確是超等語法的標(biāo)本?！保╬.184）索緒爾認為以詞匯為主要特點的漢語，其不可論證性最高，即任意程度最高；而把以形態(tài)和組合等注重語法的語言，如印歐語，說成是有理據(jù)的。換句話說,也就是把漢語看成是影像象似性的語言，把印歐語看成是圖樣象似性的語言。其實，索緒爾的觀點在當(dāng)時那個時代是有失偏頗的，現(xiàn)在來說更是有問題的。就算是在20世紀(jì)初，當(dāng)時的漢語詞匯并不僅僅都是單純詞，已有了大量的復(fù)合詞，而索緒爾按照他的有沒有“句段關(guān)系”和“聯(lián)想關(guān)系”的標(biāo)準(zhǔn)，把漢語說成是超等詞匯是不準(zhǔn)確的。而現(xiàn)代漢語就更不符合索緒爾所認為的“超等詞匯的典型是漢語”了。一方面，隨著語音系統(tǒng)的簡化，為了分化同音詞，漢語產(chǎn)生了大量的雙音節(jié)復(fù)合詞?，F(xiàn)代漢語詞匯系統(tǒng)中，雙音節(jié)復(fù)合詞占有絕對的優(yōu)勢。這正如認知功能學(xué)派的代表人物吉馮所說的“今天的詞法曾是昨天的句法”。現(xiàn)代漢語的詞與短語、句子有相同的語法關(guān)系，不再像單純詞那樣不可分析了，也有了自己內(nèi)部的“句段關(guān)系”和“聯(lián)想關(guān)系”。另一方面，現(xiàn)代漢語也不是典型的詞匯型語言。上古漢語利用詞匯成分來表達的語法關(guān)系，現(xiàn)代漢語則用語法詞（即虛詞）來表達。在上古漢語里，表達體態(tài)的任務(wù)由動詞來承擔(dān)，如：“畢”、“訖”、“已”、“竟”等，到了現(xiàn)代漢語則由體態(tài)助詞“了”、“著”、“過”等來表達。以上所討論的變化，也可從漢語的基本詞匯與一般詞匯的關(guān)系中看出來。漢語的基本詞匯產(chǎn)生較早，而且大多是單音節(jié)單純詞，而一般詞匯的產(chǎn)生則明顯晚與基本詞匯，很多都是雙音節(jié)復(fù)合詞，并且許多一般詞匯，尤其是新創(chuàng)詞，它們大多是利用基本詞匯作為構(gòu)詞材料構(gòu)成的?；驹~匯由于多是詞形簡單、音節(jié)較少的不可分析的詞語，其任意性較大。而語言符號的產(chǎn)生經(jīng)歷了由繁到簡（從漢字的形體演變中可以看出），由無意識走向有意識，由任意性轉(zhuǎn)向理據(jù)性的過程?；驹~匯是事物最早獲得的名稱，它們多是不可分析的，即有較強的任意性。而一般詞匯大多是在基本詞匯的基礎(chǔ)上，由兩個基本詞組合而成，其理據(jù)性較強。近代文化人類學(xué)家ClaudeLevi—strauss的話在一定程度上總結(jié)了上述我們所討論的問題。他說:“從先于經(jīng)驗（apriori）的角度看，語言符號是任意的；從后與經(jīng)驗（aposteriori）角度看，它不再是任意的”（引自許國璋2002）。四結(jié)語總之，語言符號的能指和所指之間并不是完全任意的，而是有理據(jù)的。正如索緒爾所說的，“離開了時間，語言現(xiàn)實就不完備，任何結(jié)論都無法做出”（p.116），我們認為語言符號的理據(jù)性（可論證性或相對任意性）的程度與時間是有很大的關(guān)系：離現(xiàn)在較遠的單純符號的理據(jù)性較低，而離現(xiàn)代較近的合成符號或現(xiàn)代產(chǎn)生的新創(chuàng)詞，其理據(jù)性較強。從古代的單音節(jié)詞到現(xiàn)代的雙音節(jié)詞的過程，是漢語詞語的理據(jù)性不斷增強的過程。參考文獻：胡明揚主編，1988《西方語言學(xué)名著選讀》北京：中國人民大學(xué)出版社。劉潤清編著，2002,《西方語言學(xué)流派》，北京：外語教學(xué)與研究出版社。陸丙甫郭中，2005，語言符號理據(jù)性面面觀，《外國語》，第6期。盧德平，2001，索緒爾符號觀再評價，《中國青年政治學(xué)院學(xué)報》，第2期。馬壯寰，2002,《語言研究論稿》，北京：中華書局出版社。皮鴻鳴，1994，索緒爾語言學(xué)的根本原則，《武漢大學(xué)學(xué)報》第4期。索緒爾，1980，《普通語言學(xué)教程》，高名凱譯，北京：商務(wù)印書館。沈家煊，1993，句法的象似性問題，《外語教學(xué)與研究》，1993，第1期。王艾錄司富珍，2002,《語言理據(jù)研究》，北京：中國社會科學(xué)出版社。許國璋，20