德勤咨詢-證券公司流程再造2

證券公司流程再造

議程證券公司流程再造的目標(biāo)證券公司流程再造的方法和步驟綜述證券公司流程再造目標(biāo)

證券公司的流程再造是為了使證券公司達(dá)成以下目標(biāo):明了影響業(yè)務(wù)的主要事項(xiàng)(組織架構(gòu)，經(jīng)營(yíng)/流程，技術(shù)/系統(tǒng)，以及控制)明了成本結(jié)構(gòu)中的驅(qū)動(dòng)因素(功能，流程及產(chǎn)品)明確為了以下目的提升業(yè)績(jī)的主要機(jī)會(huì)：成本削減收入增加提高客戶服務(wù)的有效性為未來(lái)增長(zhǎng)開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)(內(nèi)部開(kāi)發(fā)及購(gòu)買(mǎi))將改善機(jī)會(huì)按對(duì)業(yè)務(wù)的影響及可實(shí)現(xiàn)性進(jìn)行優(yōu)先順序化實(shí)施改進(jìn)建議的推進(jìn)計(jì)劃順利的設(shè)計(jì)實(shí)施和推廣目標(biāo)證券公司流程再造的方法和步驟證券公司流程再造的方法和步驟迅捷地評(píng)估當(dāng)前經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)并且確定顯著提升收入，削減成本及提高客戶服務(wù)水準(zhǔn)的機(jī)會(huì)整合了營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)，后臺(tái)與總部作業(yè)及客戶服務(wù)的改造范圍兩階段步驟階段1–評(píng)估，確定機(jī)會(huì)及高層次的再設(shè)計(jì)階段2–進(jìn)行細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)及實(shí)施改善的機(jī)會(huì)包括短，中及長(zhǎng)期時(shí)區(qū)除了核心流程的再設(shè)計(jì)，還應(yīng)確定快速見(jiàn)效的改善從而實(shí)現(xiàn)短期改進(jìn)及為證券公司帶來(lái)財(cái)務(wù)利益目標(biāo)是15%-25%的可控經(jīng)營(yíng)成本削減，流程時(shí)耗的顯著下降，以及客戶服務(wù)的大幅提高證券公司流程再造的方法和步驟流程再造包含三種不同程度流程改進(jìn)：根本流程再設(shè)計(jì)，增量的流程改進(jìn)及管理層推動(dòng)的機(jī)會(huì)證券公司流程再造流程再設(shè)計(jì)流程改進(jìn)管理由于流程，人員及技術(shù)根本性改變帶來(lái)巨大的流程改進(jìn)增量的流程改進(jìn)有效管理帶來(lái)的業(yè)績(jī)改善證券公司流程再造的方法和步驟這方法和步驟考量了內(nèi)部及外部的改善機(jī)會(huì)以及所有潛在的解決方案證券公司交易對(duì)方客戶托管和清算公司代理銀行市場(chǎng)數(shù)據(jù)供應(yīng)商

后臺(tái)服務(wù)供應(yīng)商系統(tǒng)供應(yīng)商其他外部公司業(yè)務(wù)

作業(yè)技術(shù)流程基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)控制潛在的解決方案內(nèi)部和外部潛在的改善機(jī)會(huì)證券公司流程再造的方法和步驟整合了營(yíng)業(yè)部、后臺(tái)與總部作業(yè)經(jīng)營(yíng)及客戶服務(wù)的改造范圍

營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)改造

后臺(tái)與總部作業(yè)改造

客戶服務(wù)改造

營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展的所有非銷(xiāo)售的后臺(tái)功能。例如開(kāi)戶，落單，現(xiàn)金收支，以及執(zhí)行客戶的指令客戶服務(wù)包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)以外開(kāi)展的所有與客戶活動(dòng)有關(guān)的活動(dòng)。例如集中客戶指令，電話中心作業(yè)，及客戶溝通后臺(tái)與總部作業(yè)包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)以外開(kāi)展的所有后臺(tái)功能。例如交易結(jié)算，證券收支，保持客戶頭寸。證券公司流程再造的方法和步驟證券公司流程再造的目標(biāo)是收入增長(zhǎng)，成本削減及改善客戶服務(wù)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)改造后臺(tái)與總部作業(yè)改造

客戶服務(wù)改造

收入增長(zhǎng)提高銷(xiāo)售的有效性新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)新的收費(fèi)機(jī)會(huì)成本削減提高流程效率提高組織機(jī)構(gòu)的有效性不做無(wú)附加價(jià)值的努力客戶服務(wù)減少客戶差錯(cuò)改善客戶溝通發(fā)現(xiàn)服務(wù)機(jī)會(huì)證券公司流程再造的方法和步驟為了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)效果最最大化，，流程再再造必須須以整合合的觀點(diǎn)點(diǎn)對(duì)待營(yíng)營(yíng)業(yè)部經(jīng)經(jīng)營(yíng)、后后臺(tái)與總總部作業(yè)業(yè)以及客客戶服務(wù)務(wù)營(yíng)業(yè)部經(jīng)經(jīng)營(yíng)后臺(tái)與總總部作業(yè)業(yè)客戶服務(wù)務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)1業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)2業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)3業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)4業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)5業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)6從分割地地看待他他們...…變?yōu)閷⑺麄円暈闉橐唤M業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)...流程B…從而確定定有效提提供優(yōu)質(zhì)質(zhì)服務(wù)的的最適合合的方法法和地點(diǎn)點(diǎn)流程A證券公司司流程再再造的方方法和步步驟營(yíng)業(yè)部經(jīng)經(jīng)營(yíng)、后臺(tái)與總總部作業(yè)業(yè)以及客客戶服務(wù)務(wù)的最優(yōu)優(yōu)化需要要通過(guò)流流程的整整合來(lái)完完成，因因?yàn)槊總€(gè)個(gè)領(lǐng)域的的行動(dòng)對(duì)對(duì)于其他他兩個(gè)領(lǐng)領(lǐng)域都有有直接的的影響營(yíng)業(yè)部系系統(tǒng)的差差錯(cuò)會(huì)很很大程度度上影響響流程的的時(shí)耗及及成本以以及增加加客戶服服務(wù)處的的客戶查查詢量低效的后后臺(tái)流程程會(huì)導(dǎo)致致后臺(tái)活活動(dòng)時(shí)耗耗增加從從而減少少了銷(xiāo)售售/客戶服務(wù)務(wù)的時(shí)間間交易和頭頭寸處理理差錯(cuò)會(huì)會(huì)導(dǎo)致客客戶對(duì)帳帳單差錯(cuò)錯(cuò)從而增增加客戶戶服務(wù)處處及營(yíng)業(yè)業(yè)部的客客戶查詢?cè)兞靠蛻舴?wù)務(wù)處理的的低效率率會(huì)導(dǎo)致致?tīng)I(yíng)業(yè)部部的客戶戶查詢量量增加從從而增加加營(yíng)業(yè)部部去后臺(tái)臺(tái)詢問(wèn)量量(降低了后后臺(tái)作業(yè)業(yè)的效率率)只有通過(guò)過(guò)上述三三個(gè)領(lǐng)域域的同時(shí)時(shí)改造才才能獲得得巨大的的盈利性性和客戶戶服務(wù)水水平的提提高證券公司司流程再再造的方方法和步步驟證券公司司流程再再造的關(guān)關(guān)鍵要素素在于將將經(jīng)營(yíng)組組織的功功能性(成本中中心)觀觀念轉(zhuǎn)變變?yōu)闃I(yè)務(wù)務(wù)流程觀觀念成本中心心1成本中心心2成本中心心3業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)1業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)3業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)4業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)5業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)6業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)7業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)8業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)9業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)1業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)4業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)2業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)2業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)7業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)9流程1業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)3業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)6業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)5業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)8流程2證券公司司流程再再造的方方法和步步驟一套完整整的證券券公司業(yè)業(yè)務(wù)的經(jīng)經(jīng)營(yíng)流程程模式，，對(duì)有效效的分析析和整合合業(yè)務(wù)的的每個(gè)細(xì)細(xì)節(jié)以及及對(duì)客戶戶提供有有價(jià)值服服務(wù)起了了非常重重要的作作用。此此模式建建立在將將單個(gè)任任務(wù)及業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)融為整整體，從從而組成成交易事事件的基基礎(chǔ)上。。任務(wù):完成業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)必必須的步步驟任務(wù)任務(wù)任務(wù)任務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)流程流程事件業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng):工作整體體,一般由個(gè)個(gè)人完成成,對(duì)客戶只只能產(chǎn)生生很少(甚至沒(méi)有有)價(jià)值。流程:通過(guò)一系系列業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)的的有序組組成，對(duì)對(duì)客戶產(chǎn)產(chǎn)生有價(jià)價(jià)值的服服務(wù)。事件:順序型的的流程結(jié)結(jié)合起來(lái)來(lái)以最好好的來(lái)服服務(wù)客戶戶證券公司司流程再再造的方方法和步步驟開(kāi)立新帳帳戶人員的管管理交易清算算技術(shù)的管管理公司財(cái)政政狀況的的管理經(jīng)營(yíng)管理理交易執(zhí)行行前交易執(zhí)行行交易過(guò)程程交易結(jié)算算業(yè)務(wù)管理產(chǎn)生及分分發(fā)外部部報(bào)告產(chǎn)生及分分發(fā)內(nèi)部部報(bào)告報(bào)告提供外部部客戶服服務(wù)提供內(nèi)部部客戶服服務(wù)客戶服務(wù)交易支持持業(yè)務(wù)支持持客戶支持持保持頭寸寸風(fēng)險(xiǎn)管理理及交易易審批稅務(wù)及法法規(guī)稅務(wù)及法法規(guī)稅務(wù)及法法規(guī)執(zhí)行行調(diào)節(jié)/補(bǔ)充現(xiàn)金金支持類(lèi)型型事件流程報(bào)告舉例說(shuō)，，零售經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)模式由由17個(gè)個(gè)流程組組成盡管業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)對(duì)對(duì)于證券券公司整整體有其其相似之之處，但但對(duì)于每每個(gè)證券券公司也也有其特特殊的地地方建立證券券主檔案案輸入交易易指令及及執(zhí)行交交易調(diào)節(jié)/補(bǔ)充證券券證券公司司流程再再造的方方法和步步驟100天改造方方法是為為了更快評(píng)價(jià)價(jià)公司現(xiàn)現(xiàn)有的經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)提高經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)的機(jī)會(huì)會(huì)而設(shè)計(jì)計(jì)這方法強(qiáng)強(qiáng)調(diào)的是是將客戶戶服務(wù)改改善，收收益增加加及成本本縮減相相結(jié)合，，以提高高客戶的的盈利能能力及未未來(lái)的發(fā)發(fā)展為實(shí)現(xiàn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)的整體體改善，，將證券券公司業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)流程在在各營(yíng)業(yè)業(yè)部，后后臺(tái)及客客戶服務(wù)務(wù)部中有有機(jī)的結(jié)結(jié)合起來(lái)來(lái)，建立立一套整整合的經(jīng)經(jīng)營(yíng)流程程已成為為必需這方法將將短期，，中期及及長(zhǎng)遠(yuǎn)改改善的機(jī)機(jī)會(huì)結(jié)合合起來(lái)，，使證券券公司實(shí)實(shí)現(xiàn)即期期利益，，也為根根本的長(zhǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的改改善打下下基礎(chǔ)，，積蓄動(dòng)動(dòng)力證券公司司流程再再造的方方法和步步驟證券公司司流程改改造及整整合的方方法，其其目的在在于更快快改善經(jīng)經(jīng)營(yíng)效益益，改善善經(jīng)營(yíng)途途徑。證券公司司流程改改造及整整合的方方法，也也可以有有效地應(yīng)應(yīng)用于合合并交易易中，其其目的在在于更快快改善經(jīng)經(jīng)營(yíng)效益益，改善善經(jīng)營(yíng)途途徑。對(duì)于兩個(gè)個(gè)合并公公司，能能迅速分分析及決決定經(jīng)營(yíng)營(yíng)流程最最佳的整整合方法法經(jīng)營(yíng)流程程的重大大改善，，從而達(dá)達(dá)到經(jīng)營(yíng)營(yíng)整合更快評(píng)價(jià)價(jià)公司現(xiàn)現(xiàn)有的經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)提高經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)的機(jī)會(huì)會(huì)證券公司司流程再再造的方方法和步步驟100天改造方方法分成成三個(gè)階階段總體設(shè)計(jì)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)計(jì)發(fā)展及執(zhí)執(zhí)行選擇經(jīng)營(yíng)營(yíng)模式現(xiàn)有的業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)價(jià)解釋及評(píng)評(píng)價(jià)現(xiàn)有有的流程程業(yè)績(jī)成本結(jié)構(gòu)構(gòu)分析(以成本為為基礎(chǔ)的的業(yè)務(wù)活活動(dòng))營(yíng)業(yè)部分分析客戶服務(wù)務(wù)評(píng)價(jià)管理構(gòu)架架分析針對(duì)經(jīng)營(yíng)營(yíng)策略，，選擇合合適的經(jīng)經(jīng)營(yíng)模式式以選擇的的經(jīng)營(yíng)模模式為基基礎(chǔ)，建建立流程程設(shè)計(jì)原原則現(xiàn)有的經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)同行業(yè)比比較開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)計(jì)替代程程序及推推行方式式發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)計(jì)成本/利益及ROI建立優(yōu)先權(quán)權(quán)制度建立詳細(xì)的的設(shè)計(jì)方案案詳細(xì)流程設(shè)設(shè)計(jì)系統(tǒng)/供應(yīng)商選擇擇項(xiàng)目管理建立及執(zhí)行行系統(tǒng)執(zhí)行流程改改變執(zhí)行組織結(jié)結(jié)構(gòu)改變改造評(píng)價(jià)(100天天)執(zhí)行證券公司流流程再造的的方法和步步驟徳勤咨詢關(guān)關(guān)于零售經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的的轉(zhuǎn)變方法法將用于評(píng)評(píng)價(jià)現(xiàn)有的的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)績(jī)對(duì)于經(jīng)營(yíng)流流程的評(píng)價(jià)價(jià)將促進(jìn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)模式的的發(fā)展，指指導(dǎo)整個(gè)流流程的設(shè)計(jì)計(jì)我們的改造造的方法起起源于對(duì)證證券公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)詳詳細(xì)的評(píng)價(jià)價(jià)，從而發(fā)發(fā)現(xiàn)公司的的優(yōu)勢(shì)及弱弱點(diǎn)總體設(shè)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)發(fā)展及執(zhí)行行經(jīng)營(yíng)模式選選擇現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)價(jià)證券公司流流程再造的的方法和步步驟100天改造評(píng)價(jià)價(jià)執(zhí)行對(duì)于現(xiàn)有經(jīng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的的評(píng)價(jià)將為為整合及流流程設(shè)計(jì)決決策提供基基礎(chǔ)總體設(shè)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)發(fā)展及執(zhí)行行經(jīng)營(yíng)模式選選擇現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)定義以及評(píng)評(píng)價(jià)現(xiàn)有的的流程業(yè)績(jī)績(jī)開(kāi)發(fā)成本數(shù)數(shù)據(jù)單位(以業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)為基礎(chǔ)的的成本)決定營(yíng)業(yè)部部的支持構(gòu)構(gòu)架決定客戶服服務(wù)能力完成管理構(gòu)構(gòu)架分析理解技術(shù)基基礎(chǔ)設(shè)施有無(wú)效益改改善的機(jī)會(huì)會(huì)？證券公司流流程再造的的方法和步步驟現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)績(jī)的分析析結(jié)果將影影響對(duì)于現(xiàn)現(xiàn)有狀況的的評(píng)價(jià)現(xiàn)有狀況評(píng)評(píng)價(jià)現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)績(jī)的綜合合評(píng)價(jià)每個(gè)流程包包括以下評(píng)評(píng)價(jià):流程成本及及所需時(shí)間間流程質(zhì)量評(píng)評(píng)估流程中經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)遇的發(fā)發(fā)現(xiàn)與優(yōu)秀同業(yè)業(yè)的比較風(fēng)險(xiǎn)/法規(guī)符合性性評(píng)估除以上特殊殊的流程評(píng)評(píng)估，對(duì)整整個(gè)經(jīng)營(yíng)管管理應(yīng)有個(gè)個(gè)總體性分分析，這些些分析包括括：加班及臨時(shí)時(shí)支援分析析管理構(gòu)架分分析管理成本分分析整體內(nèi)控分分析雇員效益分分析證券公司流流程再造的的方法和步步驟經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斣敿?xì)評(píng)估的的六種重要要分析工具具。評(píng)估結(jié)結(jié)果將用來(lái)來(lái)決定流程程再造原則則。財(cái)務(wù)成本架架構(gòu)分析管理層訪談?wù)劕F(xiàn)狀評(píng)估營(yíng)業(yè)部分析析最佳實(shí)踐數(shù)數(shù)據(jù)當(dāng)前現(xiàn)況評(píng)評(píng)估經(jīng)營(yíng)模式及及設(shè)計(jì)原則則主要流程設(shè)設(shè)計(jì)快速見(jiàn)效的機(jī)遇收益/收費(fèi)的機(jī)會(huì)會(huì)管理構(gòu)架分分析技術(shù)復(fù)核證券公司流流程再造的的方法和步步驟主要分析工工具解釋財(cái)務(wù)/成本構(gòu)架分分析利用以成本本為基礎(chǔ)的的業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)，框算出出每個(gè)業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)及流流程所需的的成本成本一般分分為人工，，用于決定每每個(gè)流程及及業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)的單位成成本用于證明流流程的無(wú)效效，框算設(shè)設(shè)計(jì)推行的的利益如果需要，，可決定生生產(chǎn)成本管理層訪談?wù)勌峁╆P(guān)于客客戶策略，，文化，流流程及組織織結(jié)構(gòu)的有有效信息除高級(jí)管理理層外，還還應(yīng)訪問(wèn)營(yíng)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理理，主管及及其他有關(guān)關(guān)人士跟蹤訪談結(jié)結(jié)果現(xiàn)狀評(píng)估提供每個(gè)流流程的圖表表分析圖表將表示示出不同經(jīng)經(jīng)營(yíng)部門(mén)，，營(yíng)業(yè)部及及其他部門(mén)門(mén)之間的協(xié)協(xié)作關(guān)系圖表中各流流程的詳細(xì)細(xì)程度將視視其復(fù)雜性性而不同客戶中在每每個(gè)流程領(lǐng)領(lǐng)域工作過(guò)過(guò)的人員將將協(xié)助編制制每張圖表表營(yíng)業(yè)部分析析了解營(yíng)業(yè)部部整個(gè)的經(jīng)經(jīng)營(yíng)流程及及主要問(wèn)題題抽查訪問(wèn)營(yíng)營(yíng)業(yè)部，收收集信息(根據(jù)客戶規(guī)規(guī)模，挑選選5-10個(gè))營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)人作為設(shè)設(shè)計(jì)小組的的主要人員員訪問(wèn)銷(xiāo)售人人員及營(yíng)業(yè)業(yè)部主管，，作為收集集信息，數(shù)數(shù)據(jù)的一部部分證券公司流流程再造的的方法和步步驟主要分析工工具解釋(續(xù))證券公司業(yè)業(yè)務(wù)最佳成成果數(shù)據(jù)根據(jù)德勤的的經(jīng)驗(yàn)及行行業(yè)調(diào)查，，得到的證證券業(yè)最佳佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)每個(gè)業(yè)務(wù)流流程的數(shù)據(jù)據(jù)包括以下下信息:成本，流程程時(shí)間，及及質(zhì)量比較較行業(yè)實(shí)踐外包機(jī)會(huì)和和廠商在流程中分分析列出高高收益區(qū)域域列出潛在的的，可高速速見(jiàn)效的機(jī)機(jī)遇新的收費(fèi)及及收益的機(jī)機(jī)會(huì)完成流程分分析所需的的特別信息息列出有關(guān)流流程的外部部資源(供應(yīng)商，其其他公司聯(lián)聯(lián)系人，等等)技術(shù)評(píng)估分析主要經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)及及其同所挑挑選客戶經(jīng)經(jīng)營(yíng)模式，，設(shè)計(jì)原則則的可比性性決定對(duì)于系系統(tǒng)的修改改，以利于于設(shè)計(jì)的推推行證券公司流流程再造的的方法和步步驟經(jīng)過(guò)當(dāng)前業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，，可以著手手制定經(jīng)營(yíng)營(yíng)模式確定最佳經(jīng)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略客戶的親密密度經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)處產(chǎn)品的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)地位混合根據(jù)該戰(zhàn)略略，提議如如何經(jīng)營(yíng)從從而能最好好地支持公公司的戰(zhàn)略略制定一個(gè)經(jīng)經(jīng)營(yíng)流程模模式怎樣的經(jīng)營(yíng)營(yíng)模式能最最好地支持持公司的戰(zhàn)戰(zhàn)略？證券公司流流程再造的的方法和步步驟總體設(shè)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)發(fā)展及執(zhí)行行經(jīng)營(yíng)模式選選擇現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)一個(gè)正確的的經(jīng)營(yíng)模式式或模式的的組合是基基于客戶的的總體戰(zhàn)略略經(jīng)營(yíng)成功的的公司能滿滿足客戶價(jià)價(jià)值最大化化的的期望望關(guān)鍵特征：：低價(jià)，低低成本，可可靠性，便便利言外之意：：設(shè)計(jì)的流流程要保證證產(chǎn)品的可可靠性，非非常滿意的的客戶服務(wù)務(wù)，最低成成本以及巨巨大的內(nèi)部部效率改善善的動(dòng)力“經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)處處”提供客戶行行業(yè)中業(yè)績(jī)績(jī)最佳的產(chǎn)產(chǎn)品關(guān)鍵特征：：創(chuàng)新能力力，快速速的“市場(chǎng)場(chǎng)第一”的的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)發(fā),開(kāi)拓拓/建立新新市場(chǎng),具具競(jìng)爭(zhēng)力力的價(jià)格(但不是最最激進(jìn)的)言外之意:流程重點(diǎn)在在創(chuàng)新和成成功的業(yè)績(jī)績(jī)，重點(diǎn)在在產(chǎn)品，客客戶服務(wù)戰(zhàn)戰(zhàn)略是次要要的“產(chǎn)品的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)地位””跟客戶親密密的公司發(fā)發(fā)展了與客客戶的緊密密關(guān)系，并并試圖為客客戶提供全全面解決方方案關(guān)鍵特征：：個(gè)性化化服務(wù)及建建議，客戶戶得到便捷捷的服務(wù)言外之意流流程為”仔細(xì)的支援援”客戶戶提供一流流的支持，，成本是高高昂的，重重點(diǎn)在用什什么為客戶戶服務(wù)/提提供員工適適應(yīng)客戶需需求的自由由“客戶勤密密度”證券公司流流程再造的的方法和步步驟再造的原則則可由運(yùn)營(yíng)營(yíng)模型得出出戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)模模型/重新設(shè)計(jì)的的原則綜合各程序序的詳細(xì)圖圖表和客戶戶在表上的的戰(zhàn)略位置置，我們會(huì)選擇擇適合客戶戶戰(zhàn)略方式式的運(yùn)營(yíng)模模型：客戶運(yùn)營(yíng)模模型效率卓越之之運(yùn)作優(yōu)越的產(chǎn)品品客戶親密度度每項(xiàng)具體的的設(shè)計(jì)計(jì)劃劃必須依照照它的各項(xiàng)項(xiàng)原則進(jìn)行行。運(yùn)營(yíng)步步驟模型的的作用就是是用來(lái)來(lái)制定出重重設(shè)計(jì)的原原則。按照再造的的原則分析析各項(xiàng)可選選計(jì)劃，選選擇最符合合客戶戰(zhàn)略略發(fā)展策略略要求的重重設(shè)計(jì)計(jì)劃劃。證券公司流流程再造的的方法和步步驟重設(shè)計(jì)原則則范例客戶服務(wù)所有的變化化和改進(jìn)都都是為了保保持或提高高目前的客客戶服務(wù)水水平。運(yùn)營(yíng)機(jī)制上上程序應(yīng)該集集中，可可能的情況況下應(yīng)函蓋蓋產(chǎn)品和客客戶。在合理的情情況下，程程序應(yīng)盡量量外包給存存款機(jī)構(gòu)(如：DTC)和清算公司司(如：NSCC)來(lái)進(jìn)行。信息和報(bào)告告的要求應(yīng)應(yīng)盡量保證證無(wú)縫的操操作和傳輸輸。(通過(guò)主機(jī)存存儲(chǔ)系統(tǒng)，，輔助系統(tǒng)統(tǒng)，或外部部數(shù)據(jù)庫(kù))應(yīng)避免手工工操作。操作和程序序應(yīng)在各分分支機(jī)構(gòu)間間實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化。(包括標(biāo)準(zhǔn)化化的購(gòu)買(mǎi)系系統(tǒng)用戶化化)技術(shù)可行性性上對(duì)核心系統(tǒng)統(tǒng)的技術(shù)性性改進(jìn)一搬搬僅限于目目前的成熟熟技術(shù)。不不建議新技技術(shù)的發(fā)明明與革新。。自制/購(gòu)買(mǎi)或改進(jìn)進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)術(shù)幾種可能能，都應(yīng)考考慮。應(yīng)盡可能使使用市場(chǎng)信信息和其他他電子信息息服務(wù)，以以避免昂貴貴費(fèi)時(shí)的信信息收集。?？赡艿那闆r況下，應(yīng)使使用分支機(jī)機(jī)構(gòu)間的電電子數(shù)據(jù)和和信息的實(shí)實(shí)時(shí)交換和和傳輸。成本本所有有的的改改良良措措施施(程序序，，技技術(shù)術(shù)，，人人員員，，基基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)設(shè)施施)都要要基基于于成成本本的的考考慮慮。?？刂浦菩行袨闉榭赡苣艿牡那榍闆r況下下，，應(yīng)應(yīng)通通過(guò)過(guò)技技術(shù)術(shù)或或程程序序的的改改進(jìn)進(jìn)避避免免全全程程控控制制程程序序。。可能能的的情情況況下下，，現(xiàn)現(xiàn)金金和和證證券券的的調(diào)調(diào)節(jié)節(jié)應(yīng)應(yīng)只只在在異異常常情情況況包包告告中中作作出出。。運(yùn)營(yíng)營(yíng)控控制制，，政政策策和和程程序序應(yīng)應(yīng)同同時(shí)時(shí)滿滿足足內(nèi)內(nèi)部部和和外外部部的的要要求求；；而而且且，，財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)的的成成本本/效益益可可行行性性也也必必須須考考慮慮。。所所以以，，要要對(duì)對(duì)每每一一個(gè)個(gè)控控制制點(diǎn)點(diǎn)都都要要分分別別作作成成本本/效益益分分析析。。再造造的的原原則則可可由由運(yùn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)步步驟驟的的模模型型得得出出證券券公公司司流流程程再再造造的的方方法法和和步步驟驟選擇擇好好運(yùn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)模模型型后后，，流流程程再再設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)將將在在被被兼兼并并企企業(yè)業(yè)的的戰(zhàn)戰(zhàn)略略計(jì)計(jì)劃劃框框架架中中進(jìn)進(jìn)行行總體體設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)具體體設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)安裝裝和和實(shí)實(shí)施施選擇擇運(yùn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)模模型型目前前業(yè)業(yè)績(jī)績(jī)?cè)u(píng)評(píng)價(jià)價(jià)實(shí)行行總總體體的的綜綜合合程程序序重重計(jì)計(jì)劃劃明確確可可行行程程序序并并作作出出最最佳佳選選擇擇明確確技技術(shù)術(shù)基基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)設(shè)施施的的要要求求明確確各各可可行行計(jì)計(jì)劃劃的的成成本本明確確綜綜合合集集成成的的資資源源，，財(cái)財(cái)力力要要求求作出出最最佳佳選選擇擇為客客戶戶制制定定綜綜合合的的運(yùn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)程程序序重重設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)證券券公公司司流流程程再再造造的的方方法法和和步步驟驟項(xiàng)目目設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)階階段段注注重重于于核核心心程程序序的的重重新新設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)和和一一些些速速效效措措施施核心心程程序序重重設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)每個(gè)個(gè)核核心心運(yùn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)程程序序都都進(jìn)進(jìn)行行總總體體的的重重新新設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)設(shè)計(jì)計(jì)將將函函蓋蓋經(jīng)經(jīng)紀(jì)紀(jì)操操作作，，分分支支機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)，，和和客客戶戶服服務(wù)務(wù)。?？傮w體設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)過(guò)過(guò)程程中中的的可可報(bào)報(bào)告告數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)包包括括:總體體計(jì)計(jì)劃劃的的制制定定和和評(píng)評(píng)估估過(guò)過(guò)程程具體體計(jì)計(jì)劃劃預(yù)計(jì)計(jì)的的財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)利利益益預(yù)計(jì)計(jì)的的實(shí)實(shí)施施成成本本和和相相應(yīng)應(yīng)的的投投資資收收益益各項(xiàng)項(xiàng)計(jì)計(jì)劃劃的的非非財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)利利益益，，包包括括時(shí)時(shí)間間的的節(jié)節(jié)約約，，質(zhì)質(zhì)量量的的提提高高，，更更好好的的客客戶戶服服務(wù)務(wù)和和控控制制評(píng)價(jià)價(jià)技技術(shù)術(shù)的的可可行行選選項(xiàng)項(xiàng)和和各各項(xiàng)項(xiàng)計(jì)計(jì)劃劃的的技技術(shù)術(shù)依依賴(lài)賴(lài)性性總體體實(shí)實(shí)施施計(jì)計(jì)劃劃和和資資源源財(cái)財(cái)力力需需求求速效效措措施施速效效措措施施及及期期限限短短，，資資金金少少的的情情況況下下可可實(shí)實(shí)施施的的短短期期計(jì)計(jì)劃劃速效效措措施施可可向向客客戶戶展展示示及及時(shí)時(shí)可可見(jiàn)見(jiàn)的的利利益益，，可可幫幫助助建建立立轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變變的的勢(shì)勢(shì)頭頭速效效措措施施可可由由客客戶戶和和各各程程序序設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)小小組組共共同同制制定定速效效措措施施將將由由財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)利利益益，，時(shí)時(shí)間間周周期期，，品品質(zhì)質(zhì)和和客客戶戶服服務(wù)務(wù)等等幾幾方方面面評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)各項(xiàng)項(xiàng)速速效效措措施施將將送送交交項(xiàng)項(xiàng)目目指指導(dǎo)導(dǎo)委委員員會(huì)會(huì)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)并并確確認(rèn)認(rèn)德勤勤咨咨詢?cè)儗⑴c與客客戶戶合合作作實(shí)實(shí)施施確確認(rèn)認(rèn)的的速速效效措措施施證券公司流程程再造的方法法和步驟…并向證券公司司提供增加收收入/收費(fèi)的的方法和管理理結(jié)構(gòu)的分析析增加收入/收費(fèi)具體確認(rèn)可增增加的收入(可追加的服務(wù)務(wù)費(fèi)等)各項(xiàng)可能性將將比較行業(yè)基基準(zhǔn)數(shù)據(jù)進(jìn)行行分析和選擇擇舉例說(shuō)明：證券借貸客戶已付證券券包銷(xiāo)費(fèi)增加保證金帳帳戶上的可借借貸資產(chǎn)基數(shù)數(shù)借貸無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的的外包證券證券實(shí)物的手手續(xù)費(fèi)重組收費(fèi)客戶借方余額額收費(fèi)外延收費(fèi)其它客戶管理結(jié)構(gòu)構(gòu)的分析針對(duì)客戶的組組織結(jié)構(gòu)和管管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行行分析分析只針對(duì)客客觀和可計(jì)量量的管理方式式主觀的和不可可量化的管理理方式將略去去，除非特殊殊情況的需要要。計(jì)算的類(lèi)型包包括管理成成本控制結(jié)結(jié)構(gòu)(集中，，分散散)時(shí)耗分分析臨時(shí)個(gè)個(gè)人需需求分分析報(bào)酬集集中分分析為加速速分析析，數(shù)數(shù)據(jù)將將直接接使用用作業(yè)業(yè)成本本分析析過(guò)程程中所所收集集的數(shù)數(shù)據(jù)。證券公公司流流程再再造的的方法法和步步驟再造將將包括括短期期，中中長(zhǎng)期期和長(zhǎng)長(zhǎng)期的的建議議短期可在3-6月內(nèi)實(shí)實(shí)施無(wú)需修修改目目前使使用之之系統(tǒng)統(tǒng)只需一一些政政策和和程序序上的的變動(dòng)動(dòng)中長(zhǎng)期期可在6-12月內(nèi)實(shí)實(shí)施無(wú)需修修改目目前使使用之之核心心系統(tǒng)統(tǒng)適用策策略的的改動(dòng)動(dòng)長(zhǎng)期實(shí)施需需12個(gè)月以以上核心系系統(tǒng)的的改動(dòng)動(dòng)適應(yīng)基基礎(chǔ)的的/戰(zhàn)略的的改動(dòng)動(dòng)速效措措施將會(huì)會(huì)是短短期和和中長(zhǎng)長(zhǎng)期的的計(jì)劃劃核心程程序重重設(shè)計(jì)計(jì)將會(huì)會(huì)是使使用長(zhǎng)長(zhǎng)期的的計(jì)劃劃證券公公司流流程再再造的的方法法和步步驟選擇好好改進(jìn)進(jìn)方法法后，，將針針對(duì)可可行性性和財(cái)財(cái)務(wù)影影響來(lái)來(lái)選擇擇具體體實(shí)施施方案案影響可可行性性的幾幾個(gè)因因素項(xiàng)目的的規(guī)模模實(shí)施的的復(fù)雜雜程度度可使用用之技技能理念的的論證證(內(nèi)部)理念的的論證證(外部)技術(shù)復(fù)復(fù)雜性性(內(nèi)部)技術(shù)復(fù)復(fù)雜性性(外部)政策可可行性性財(cái)務(wù)影影響年度收收入提提高費(fèi)用減減少投資收收益投資要要求凈現(xiàn)值值項(xiàng)目評(píng)評(píng)估和和優(yōu)選選證券公公司流流程再再造的的方法法和步步驟一個(gè)方方案圖圖表將將幫助助客戶戶管理理層進(jìn)進(jìn)行優(yōu)優(yōu)選可行性性財(cái)務(wù)影影響高低低高選1證券公公司流流程再再造的的方法法和步步驟選5選4選6選3選2最優(yōu)選選擇綜述德勤咨咨詢對(duì)對(duì)證券券公司司流程程再造造的方方法是是為支支持證證券公公司未未來(lái)來(lái)業(yè)務(wù)務(wù)增長(zhǎng)長(zhǎng)而設(shè)設(shè)計(jì)的的我們注注重的的是客客戶服服務(wù)水水準(zhǔn)的的提高高，收收入增增長(zhǎng)，，和成成本降降低的的結(jié)合合我們認(rèn)認(rèn)識(shí)到到，證證券公公司的的營(yíng)業(yè)業(yè)部運(yùn)運(yùn)作，，后臺(tái)臺(tái)與總總部的的業(yè)務(wù)務(wù)支持持，和和客戶戶服務(wù)務(wù)是緊緊密相相連的的。這這需需要一一套完完整的的處理理方法法來(lái)進(jìn)進(jìn)行轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變中中的設(shè)設(shè)計(jì),以以取得得更好好的效效果。。我們的的方法法包括括了短短期，，中長(zhǎng)長(zhǎng)期，，長(zhǎng)期期的計(jì)計(jì)劃。。以便便客戶戶能實(shí)實(shí)現(xiàn)近近期的的利益益，并并為根根本的的長(zhǎng)期期的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變建建立勢(shì)勢(shì)頭。。我們的的評(píng)估估方法法，對(duì)對(duì)證券券行業(yè)業(yè)的深深入了了解，，和多多年的的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)使我我們能能夠很很快地地評(píng)估估客戶戶的目目前業(yè)業(yè)績(jī)，，并指指出改改進(jìn)的的可能能性和和方法法。我們和和客戶戶管理理層合合作根根據(jù)方方案的的財(cái)務(wù)務(wù)影響響和實(shí)實(shí)施可可行性性制定定出改改進(jìn)方方案的的順序序。綜述經(jīng)營(yíng)模模式案案例證券業(yè)業(yè)功能能模型型管理當(dāng)當(dāng)局計(jì)劃控制交流支持服服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和和銷(xiāo)售售產(chǎn)品開(kāi)開(kāi)發(fā)和和交易易經(jīng)營(yíng)研究銷(xiāo)售分分配渠渠道訂單/交易易處理理融資/庫(kù)存存資金金承銷(xiāo)損益合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管管理結(jié)算產(chǎn)品/安全主文件維護(hù)股利/利利息/損損益轉(zhuǎn)換重組客戶服務(wù)交易清算算信用/保證金管理服務(wù)務(wù)策略人力資源源風(fēng)險(xiǎn)管理理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)管理會(huì)計(jì)計(jì)信息管理理稅務(wù)責(zé)任管理理法律服務(wù)務(wù)電信公司資金金管理數(shù)據(jù)集中中管理設(shè)施管理理交易客戶結(jié)算算產(chǎn)品/服服務(wù)設(shè)計(jì)保管風(fēng)險(xiǎn)暴露露管理.客戶服務(wù)務(wù)模型/主管監(jiān)管和合規(guī)性報(bào)報(bào)告交流策略產(chǎn)品/服服務(wù)設(shè)計(jì)控制l計(jì)劃管理營(yíng)銷(xiāo)和銷(xiāo)銷(xiāo)售計(jì)劃和管管理質(zhì)量量狀況控制公司司監(jiān)管進(jìn)行管理理報(bào)告和外部報(bào)報(bào)告管理全公公司范圍圍的災(zāi)難難恢復(fù)計(jì)計(jì)劃建立和管管理偵查查舞弊的的結(jié)構(gòu)體體系關(guān)注外部部環(huán)境公司戰(zhàn)略略的模型型化和戰(zhàn)戰(zhàn)略計(jì)計(jì)劃的編編制定義經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃評(píng)價(jià)戰(zhàn)略略聯(lián)盟/收購(gòu)的的機(jī)會(huì)經(jīng)營(yíng)預(yù)算算/預(yù)預(yù)測(cè)管理和提提高經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)績(jī)保持公共共關(guān)系保持政府府關(guān)系保持股東東關(guān)系保持公司司客戶關(guān)關(guān)系調(diào)查內(nèi)部部信息建立整體體性銷(xiāo)策策略建立地區(qū)區(qū)市場(chǎng)策策略和銷(xiāo)銷(xiāo)售計(jì)劃劃廣告和推推銷(xiāo)產(chǎn)品品和服務(wù)在定位市市場(chǎng)中建立品牌牌價(jià)值確定潛在在的客戶戶觀察和預(yù)預(yù)測(cè)客戶戶的行為為和需要要形成產(chǎn)品品/服務(wù)務(wù)策略追求新產(chǎn)產(chǎn)品/產(chǎn)品改改進(jìn)確定產(chǎn)品品負(fù)責(zé)人人改變提供供的產(chǎn)品和服服務(wù)啟動(dòng)變化化的產(chǎn)品和服服務(wù)拋棄過(guò)時(shí)時(shí)的產(chǎn)品和服服務(wù)監(jiān)測(cè)產(chǎn)品品和服務(wù)務(wù)的業(yè)績(jī)銷(xiāo)售確定預(yù)期期客戶發(fā)展與現(xiàn)現(xiàn)有客戶戶和目標(biāo)標(biāo)客戶的的關(guān)系將客戶的的需要和和產(chǎn)品及及服務(wù)配配比制定融資資計(jì)劃分析客戶戶的盈利利能力和客戶一一起檢查查應(yīng)用產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)的結(jié)結(jié)果追蹤記錄錄客戶對(duì)對(duì)服務(wù)的的滿意度度和客戶一一起分析析新的投資資機(jī)會(huì)承銷(xiāo)訂單/交交易處理理交易研究損益融資/庫(kù)庫(kù)存資資金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)發(fā)和交易易收集宏觀觀經(jīng)濟(jì)信信息收集行業(yè)業(yè)特定信信息收集產(chǎn)品品/市場(chǎng)場(chǎng)特定信信息收集特定定公司的的信息關(guān)注法制制環(huán)境建立預(yù)測(cè)測(cè)確定投資資機(jī)會(huì)形成研究究機(jī)會(huì)向清算代代理人提提交交易易信息增加或更更正交易易數(shù)據(jù)從清算公公司得到到比較數(shù)數(shù)據(jù)管理出納納和清算算資金結(jié)算管理理管理資金金來(lái)源得到/退退回經(jīng)經(jīng)營(yíng)資金金評(píng)估投資資銀行業(yè)務(wù)需求求提供并購(gòu)購(gòu)，拆分分和保衛(wèi)服務(wù)務(wù)提供初始始化服務(wù)務(wù)提供承銷(xiāo)銷(xiāo)服務(wù)提供分銷(xiāo)銷(xiāo)服務(wù)提供商業(yè)業(yè)銀行服服務(wù)提供私有有化服務(wù)務(wù)提供辛迪迪加服務(wù)務(wù)頭寸實(shí)時(shí)時(shí)記錄證券價(jià)格格編制/報(bào)報(bào)告損益益在內(nèi)部和和外部傳播信息息觀察機(jī)會(huì)會(huì)提交要求求/得到產(chǎn)品品部件管理存貨貨評(píng)價(jià)短期期研究和市場(chǎng)數(shù)數(shù)據(jù)和負(fù)責(zé)人人交流作出交易易決定輸入訂單單進(jìn)行交易易記錄交易易進(jìn)行產(chǎn)品品控制產(chǎn)品開(kāi)發(fā)發(fā)和交易易證券貸款款合規(guī)管理貸款款的供給給管理公司司風(fēng)險(xiǎn)稅務(wù)合規(guī)規(guī)性的計(jì)計(jì)劃管理財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)程程序和政政策進(jìn)行內(nèi)部部和外部部的審計(jì)計(jì)保持合規(guī)規(guī)管理系系統(tǒng)進(jìn)行法規(guī)規(guī)符合性性的自我我評(píng)價(jià)監(jiān)督法規(guī)規(guī)性檢查查處理法規(guī)規(guī)方面的的查詢/責(zé)備備風(fēng)險(xiǎn)管理理管理融資資風(fēng)險(xiǎn)保持業(yè)務(wù)務(wù)聯(lián)系促銷(xiāo)/獲獲得證券券管理頭寸寸在市場(chǎng)上上標(biāo)價(jià)轉(zhuǎn)移重組經(jīng)營(yíng)追蹤發(fā)布布消息將股利、、利息的的信息輸輸入系統(tǒng)統(tǒng)(日日期，金金額)在登記日日和支付付日記錄客戶戶數(shù)據(jù)和和持有頭寸寸計(jì)算應(yīng)付付的款項(xiàng)項(xiàng)/股票票在支付日日貸記客客戶的賬賬戶注意發(fā)行行者的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)從政府或或公司收收到資金金或股票票追蹤重組組消息將重組的的詳細(xì)消消息輸入入系統(tǒng)確定和監(jiān)監(jiān)管客戶的頭頭寸對(duì)轉(zhuǎn)移代代理人退退回證券券進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督和客戶確確認(rèn)交易易在必要的的時(shí)候通通知客戶戶選擇方方案進(jìn)行重組組向轉(zhuǎn)移代代理人提提交更新客戶戶的賬戶戶信息收到轉(zhuǎn)移移代理人人退回的證證券股利、利利息客戶服務(wù)務(wù)確定客戶戶需要處理經(jīng)紀(jì)紀(jì)人或客客戶的交交易要求求回答客戶戶的查詢?cè)兲幚韼魬糇兏笕粘５牟椴樵兒蛶粢笄筇峁┊a(chǎn)品品和服務(wù)務(wù)信息準(zhǔn)備和遞遞送客戶戶清單維護(hù)客戶戶信息管理帳戶戶周期收到客戶戶要求將要求提提交到轉(zhuǎn)移部發(fā)送客戶戶應(yīng)填寫(xiě)寫(xiě)的宣誓誓證明和和其他表表格收到客戶戶填好的的資料驗(yàn)證和記記錄轉(zhuǎn)移移的信息息和審批批對(duì)轉(zhuǎn)移代代理人退退回證券券進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督收到轉(zhuǎn)移移代理人人退回的證證券提交要求求給轉(zhuǎn)移代理理人通知客戶戶交易已經(jīng)完成成將證權(quán)交交給客戶戶向清算代代理人提提交交易易信息增加或更更正交易易數(shù)據(jù)從清算公公司得到到比較數(shù)數(shù)據(jù)交易清算算管理結(jié)算算管理出納納和清算算公司/資金和保薦人人的往來(lái)來(lái)送出或受受到資金金調(diào)節(jié)帳戶余額額結(jié)算收到/發(fā)發(fā)出證券券保持庫(kù)存存和外部部保管記錄錄證券的變變動(dòng)記錄錄管理權(quán)證證數(shù)量準(zhǔn)備將流流動(dòng)的證證券保管盤(pán)點(diǎn)/調(diào)調(diào)節(jié)存貨貨經(jīng)營(yíng)暴露管理理法規(guī)遵守守和報(bào)告告信用/保保證金金產(chǎn)品/安安全主文件維護(hù)維護(hù)主文文件保持合規(guī)規(guī)管理系系統(tǒng)進(jìn)行法規(guī)規(guī)符合性性的自我我評(píng)價(jià)監(jiān)督法規(guī)規(guī)性檢查查處理法規(guī)規(guī)方面的的查詢/責(zé)備備設(shè)置暴露露限制/目標(biāo)管理頭寸寸證券價(jià)格格(MTM)證券總計(jì)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)暴露限限制的比比較評(píng)價(jià)客戶戶的信用可靠靠性設(shè)定信用用限度收取抵押押管理客戶戶的信用用風(fēng)險(xiǎn)暴暴露建立信用用標(biāo)準(zhǔn)在主文件件中加入入新產(chǎn)品品和發(fā)行行記錄追蹤和輸輸入股利利、利息息和重組組客戶結(jié)算算收款收付客戶戶的資金/證證券管理資金金和證券的變變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理理信息管理理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)人力資源源管理支持服務(wù)務(wù)管理管理理性服務(wù)務(wù)管理外部部關(guān)系管理公公司交交流確保員員工交交流管理員員工分分工過(guò)過(guò)程計(jì)劃和和管理理人力力資源源管理員員工獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)制制度管理職職業(yè)發(fā)發(fā)展計(jì)計(jì)劃管理員員工的的滿意意度管理空空缺和和員工的的配配合發(fā)展和和訓(xùn)練練員工工進(jìn)行員員工數(shù)數(shù)據(jù)和和工資資管理理實(shí)行員員工福福利保保障和和公開(kāi)開(kāi)招聘聘管理員員工的的福利利管理工工資保證員員工的的健康康和安安全管理工工會(huì)活活動(dòng)管理總總賬進(jìn)行關(guān)關(guān)帳進(jìn)行貸貸款會(huì)會(huì)計(jì)記記錄進(jìn)行保保證金金會(huì)計(jì)計(jì)記錄錄進(jìn)行投投資會(huì)會(huì)計(jì)記記錄處理應(yīng)應(yīng)付賬賬款制定IT策略變革IT架構(gòu)發(fā)展和和管理理與IT供應(yīng)商商的關(guān)關(guān)系建立和和管理理客戶戶關(guān)系系PlanAnnualITBusinessManageITBusinessUnit開(kāi)發(fā)和和開(kāi)展展IT產(chǎn)品和和服務(wù)務(wù)加強(qiáng)和和保持持IT產(chǎn)品和和服務(wù)務(wù)管理IT災(zāi)難恢恢復(fù)計(jì)計(jì)劃管理IT環(huán)境的的運(yùn)作作支持和和培訓(xùn)訓(xùn)客戶戶計(jì)劃和和管路路數(shù)據(jù)據(jù)安全全操作作建立限限制進(jìn)行反反向測(cè)測(cè)試進(jìn)行正正向測(cè)測(cè)試監(jiān)管市市場(chǎng)暴暴露檢查客客戶/柜臺(tái)臺(tái)方的的可接接受性性支持服服務(wù)設(shè)施管管理資金電信數(shù)據(jù)中中心管管理責(zé)任管管理稅務(wù)提供安安全服服務(wù)管理設(shè)設(shè)施管理所所有法法律上上的稅稅務(wù)要要求法律服服務(wù)編寫(xiě)和和復(fù)核核重要要的合合同管理會(huì)會(huì)計(jì)進(jìn)行分分配和和成本本分析析進(jìn)行分分部營(yíng)營(yíng)利性性分析析報(bào)告和和分析析財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)表表進(jìn)行不不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)價(jià)價(jià)價(jià)值分分析建立合合保持持業(yè)務(wù)務(wù)基礎(chǔ)礎(chǔ)成本本核算算(ABC)分析管理公公司的的資金金確定融融資需需求為外部部債務(wù)務(wù)提供供必要要的服服務(wù)需要時(shí)時(shí)發(fā)行行債券券或商商業(yè)票票據(jù)確定電電信需需求管理供供應(yīng)商商關(guān)系系建立電電信策策略和和架構(gòu)構(gòu)安裝和和維護(hù)護(hù)電信信設(shè)備備安裝和和維護(hù)護(hù)所有有設(shè)備備批業(yè)務(wù)務(wù)處理理監(jiān)管數(shù)數(shù)據(jù)中中心和和業(yè)務(wù)務(wù)執(zhí)行行的過(guò)過(guò)程針對(duì)性性更正正錯(cuò)誤誤和處理理失誤誤實(shí)要時(shí)時(shí)進(jìn)行行改進(jìn)進(jìn)管理整整個(gè)流流程中中個(gè)環(huán)環(huán)節(jié)的的責(zé)任任建立目目標(biāo)需要時(shí)時(shí)調(diào)整整暴露露程度度針對(duì)性性更正正錯(cuò)誤誤和處理理失誤誤實(shí)要時(shí)時(shí)進(jìn)行行改進(jìn)進(jìn)按要求求定期期預(yù)繳繳按時(shí)納納稅申申報(bào)關(guān)于法法律事事務(wù)向向經(jīng)營(yíng)營(yíng)單位位提建建議為外部部律師師提供供幫助助和支支持在訴訟訟中代代表公公司經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)項(xiàng)目目精選選為一家家主要要的區(qū)區(qū)域性性綜合合證券券公司司：評(píng)價(jià)技技術(shù)基基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施，，這些些設(shè)施施支持持零售售經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)，資資本市市場(chǎng)，，資產(chǎn)產(chǎn)管理理以及及相關(guān)關(guān)的單單位和和業(yè)務(wù)務(wù)(清算)。項(xiàng)目目包括括復(fù)核核當(dāng)前前技術(shù)術(shù)環(huán)境境的文文檔(管理，，功能能，組組織，，流程程，財(cái)財(cái)務(wù)業(yè)業(yè)績(jī)，，技術(shù)術(shù)應(yīng)用用，數(shù)數(shù)據(jù)和和網(wǎng)絡(luò)絡(luò))以及針針對(duì)每每個(gè)領(lǐng)領(lǐng)域的的改善善提案案為一家家主要要的區(qū)區(qū)域性性綜合合證券券公司司:公司需需要協(xié)協(xié)助以以評(píng)估估由于于新的的收購(gòu)購(gòu)和戰(zhàn)戰(zhàn)略而而產(chǎn)生生的資資本和和經(jīng)營(yíng)營(yíng)需求求，這這些新新的收收購(gòu)和和戰(zhàn)略略是為為了發(fā)發(fā)展公公司的的研究究和交交易能能力。。德勤勤咨詢?cè)冋归_(kāi)開(kāi)復(fù)核核從而而改進(jìn)進(jìn)流程程，重重新新安排排經(jīng)營(yíng)營(yíng)，確確定業(yè)業(yè)務(wù)活活動(dòng)執(zhí)執(zhí)行成成本；；確定定固定定收入入交易易軟件件；參參與供供應(yīng)商商談判判，分分部門(mén)門(mén)復(fù)核核現(xiàn)有有系統(tǒng)統(tǒng)的功功能性性，更更換業(yè)業(yè)務(wù)表表格和和產(chǎn)品品服務(wù)務(wù)對(duì)帳帳單為一一家家主主要要的的區(qū)區(qū)域域性性綜綜合合證證券券公公司司:公司司包包攬攬了了美美國(guó)國(guó)本本土土大大部部分分的的證證券券交交易易業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)，，并并提提供供報(bào)報(bào)價(jià)價(jià)和和代代理理服服務(wù)務(wù)和和經(jīng)經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)以以及及投投資資管管理理業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)。。與與客客戶戶的的合合約約是是分分業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)簽簽訂訂的的，，這這樣樣導(dǎo)導(dǎo)致致了了業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)量量的的流流失失。。而而且且公公司司的的市市場(chǎng)場(chǎng)份份額額和和地地位位也也難難以以準(zhǔn)準(zhǔn)確確評(píng)評(píng)估估。。德德勤勤咨咨詢?cè)儏f(xié)協(xié)助助評(píng)評(píng)估估客客戶戶所所服服務(wù)務(wù)的的市市場(chǎng)場(chǎng)，，其其次次制制定定市市場(chǎng)場(chǎng)戰(zhàn)戰(zhàn)略略幫幫助助新新老老產(chǎn)產(chǎn)品品定定位位。。咨咨詢?cè)冃⌒〗M組為為客客戶戶提提交交了了市市場(chǎng)場(chǎng)評(píng)評(píng)估估；；其其后后的的一一個(gè)個(gè)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)約約定定為為客客戶戶提提供供了了經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)活活動(dòng)動(dòng)的的成成本本系系統(tǒng)統(tǒng)。。該該項(xiàng)項(xiàng)目目提提供供了了分分產(chǎn)產(chǎn)品品和和客客戶戶的的損損益益表表。經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)業(yè)項(xiàng)項(xiàng)目目選選讀讀有代代表表性性的的經(jīng)經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)約約定定有代代表表性性的的經(jīng)經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)約約定定為一一家家主主要要的的區(qū)區(qū)域域性性綜綜合合證證券券公公司司：：進(jìn)進(jìn)行行了了零零售售經(jīng)經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)重重建建的的復(fù)復(fù)核核，，投投資資管管理理和和資資本本市市場(chǎng)場(chǎng)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)-以及及相相關(guān)關(guān)支支持持功功能能和和業(yè)業(yè)務(wù)務(wù).德勤勤咨咨詢?cè)冞M(jìn)進(jìn)行行了了詳詳細(xì)細(xì)復(fù)復(fù)核核并并提提供供提提高高盈盈利利性性和和效效率率的的改改善善意意見(jiàn)見(jiàn)。。為一一家家主主要要的的區(qū)區(qū)域域性性綜綜合合證證券券公公司司:項(xiàng)目目包包括括3個(gè)整整合合(核心流程重重設(shè)計(jì)，快快速起動(dòng)和和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)基礎(chǔ)的成成本分析)。此外還提提供其他改改善機(jī)會(huì)包包括人員，，技術(shù)和基基礎(chǔ)設(shè)施為一家主要要的全國(guó)性性綜合證券券公司:領(lǐng)導(dǎo)一項(xiàng)5億美元網(wǎng)絡(luò)絡(luò)服務(wù)和后后臺(tái)外包協(xié)協(xié)議的評(píng)估估，包括從從技術(shù)，財(cái)財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)營(yíng)方面進(jìn)行行評(píng)估。經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目目選讀為一間大型型經(jīng)紀(jì)事務(wù)務(wù)所:在接手項(xiàng)目目之前，該該事務(wù)所的的零售系統(tǒng)統(tǒng)剛經(jīng)過(guò)大大型的兼并并。15000名經(jīng)紀(jì)人分分散于美國(guó)國(guó)各地工作作，無(wú)法有有效，及時(shí)時(shí)的得到有有關(guān)的信息息，進(jìn)行及及時(shí)的交易易。德勤咨咨詢接受委委托進(jìn)行系系統(tǒng)要求的的收集和分分析，并進(jìn)進(jìn)行新一代代的客戶-服務(wù)器零售售經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)統(tǒng)的總體設(shè)設(shè)計(jì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目目選讀有代表性的的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)約定徳勤咨詢簡(jiǎn)簡(jiǎn)介德勤咨詢長(zhǎng)長(zhǎng)期以來(lái)是是公認(rèn)的為為金融業(yè)提提供咨詢服服務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)者。我們們?yōu)樵S多大大型券商和和銀行，清清算公司，，托管銀行行及投資經(jīng)經(jīng)理提供服服務(wù).我們?cè)谝韵孪骂I(lǐng)域聲譽(yù)譽(yù)卓著：戰(zhàn)略發(fā)展協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略計(jì)劃制定公司計(jì)計(jì)劃并實(shí)施施購(gòu)并分析可行性分析析協(xié)助多元化化營(yíng)銷(xiāo)和計(jì)劃劃營(yíng)銷(xiāo)研究設(shè)計(jì)投資產(chǎn)產(chǎn)品精算和定價(jià)價(jià)分析協(xié)助推廣發(fā)展銷(xiāo)售隊(duì)隊(duì)伍和培訓(xùn)訓(xùn)德勤咨詢的的簡(jiǎn)介我們?cè)谝韵孪骂I(lǐng)域聲譽(yù)譽(yù)卓著(續(xù))：財(cái)務(wù)管理和和利潤(rùn)提高高產(chǎn)品盈利性性分析管理與責(zé)任任流程設(shè)計(jì)計(jì)設(shè)計(jì)管理報(bào)報(bào)告和信息息財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃/預(yù)算投資和現(xiàn)金金管理技術(shù)通訊支持其他所所有服務(wù)的的系統(tǒng)開(kāi)發(fā)發(fā)信息系統(tǒng)的的戰(zhàn)略計(jì)劃劃辦公系統(tǒng)和和生產(chǎn)力光學(xué)圖像化化經(jīng)營(yíng)，生產(chǎn)產(chǎn)力和控制制的提高復(fù)核組織結(jié)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)組織結(jié)結(jié)構(gòu)銷(xiāo)售實(shí)踐/核規(guī)復(fù)核經(jīng)營(yíng)和控制制的提高管理和事務(wù)務(wù)流程改善善德勤咨詢的的簡(jiǎn)介德勤咨詢協(xié)協(xié)助下列證證券公司在在廣泛的領(lǐng)領(lǐng)域展開(kāi)工工作客戶后臺(tái)支持交易戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)/核規(guī)財(cái)務(wù)管理其他A.G.EdwardsBankofAmericaBankofNewYorkBankersTrustBarclaysBankBearStearnsBlackstoneGroupCapitalGroupCharlesSchwabChaseManhattan/ChemicalBankCiticorp-Section20SubsidiaryDeanWitterDonaldson,Lufkin&JenretteEquitableCapitalFederatedInvestorsFidelityInvestmentsFirstChicagoGoldmanSachsLehmanBrothersMerrillLynchMorganStanleyMontgomeryAssetManagementPacificInvestmentManagementCo.PaineWebberPrudentialSecuritiesScudderStevensSmithBarneyShearsonWheatFirstUnion德勤咨詢的簡(jiǎn)簡(jiǎn)介我們?cè)谧C券業(yè)業(yè)方面有許多多直接的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)后臺(tái)與總部作作業(yè)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)客戶服務(wù)核心流程分析析和再設(shè)計(jì)發(fā)現(xiàn)外包機(jī)會(huì)會(huì)和選擇供應(yīng)應(yīng)商戰(zhàn)略信息系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)劃成本結(jié)構(gòu)分析析發(fā)現(xiàn)收費(fèi)機(jī)會(huì)會(huì)行業(yè)基準(zhǔn)分析析營(yíng)業(yè)部流程分分析和再設(shè)計(jì)計(jì)成本結(jié)構(gòu)分析析經(jīng)營(yíng)模式選擇擇信息系統(tǒng)分析析和選擇分析和設(shè)計(jì)互互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)的的交易系統(tǒng)客戶服務(wù)流程程分析和再設(shè)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)和實(shí)施電電話委托中心心分析和設(shè)計(jì)互互聯(lián)/局域網(wǎng)基礎(chǔ)的的客戶服務(wù)系系統(tǒng)零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)核心服務(wù)輔助服務(wù)復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)暴露露及控制復(fù)核政策及程程序?qū)徲?jì)法規(guī)稅務(wù)當(dāng)前法規(guī)要求求未來(lái)趨勢(shì)當(dāng)前法規(guī)要求求未來(lái)趨勢(shì)德勤咨詢的簡(jiǎn)簡(jiǎn)介9、靜夜夜四無(wú)無(wú)鄰，，荒居居舊業(yè)業(yè)貧。。。12月月-2212月月-22Thursday,December8,202210、雨中中黃葉葉樹(shù)，，燈下下白頭頭人。。。15:34:0515:34:0515:3412/8/20223:34:05PM11、以我獨(dú)獨(dú)沈久，，愧君相相見(jiàn)頻。。。12月-221