股東（完整版）課件

公司股東第六章1公司股東第六章1一、股東是什么——概念股東就是公司提款機？股東：在公司設立時或在公司成立后合法取得公司股份并對公司享有權利和承擔義務的人。股東？2一、股東是什么——概念股東就是公司提款機？股東？2有限責任公司股份有限公司公司成立時出資依法繼受取得封閉公司公司成立時、后合法取得公司股份開放公司3有限責任公司股份有限公司公司成立時出資依法繼受取得封閉公司成股東的構成原始股東繼受股東新股東4股東的構成原始股東4二、如何成為股東——資格股東資格取得原始取得：成立、認購首次發(fā)行股、認購新增股繼受取得：轉讓、繼承、公司合并5二、如何成為股東——資格股東資格取得5二、如何成為股東——資格股東資格喪失股權合法轉讓被公司除名：章程約定被強制轉讓股權6二、如何成為股東——資格股東資格喪失6有限責任公司股東除名制度股東除名是指依據(jù)有限責任公司公司章程中約定或股東會決議，通過強制轉讓股東全部股份的方式取消股東資格，強迫股東退出公司的一種股東退出機制討論爭議點：章程是否具備權力除名股東？7有限責任公司股東除名制度股東除名是指依據(jù)有限責任公司公司章程章程或決議能否除名股東？能夠（Yes）法律不禁止章程、股東會決議是股東的自治章程、股東會決議體現(xiàn)意思自由實踐中將有利于公司的發(fā)展不能夠（No）公司法規(guī)定了股東資格喪失的幾種情形，但沒有除名的規(guī)定允許公司將股東除名不利于保護中小股東的合法權益有限責任公司的資合性決定股權既是股東的身份權也是財產(chǎn)權，不能因除名喪失。8章程或決議能否除名股東？能夠（Yes）不能夠（No）8股東除名的立法現(xiàn)狀第十八條有限責任公司的股東未履行出資義務或者抽逃全部出資，經(jīng)公司催告繳納或者返還，其在合理期間內仍未繳納或者返還出資，公司以股東會決議解除該股東的股東資格，該股東請求確認該解除行為無效的，人民法院不予支持?！端痉ń忉屓?/p>

9股東除名的立法現(xiàn)狀第十八條有限責任公司的股東未履行出資義務股東除名的司法判例2005年10月，江蘇省鎮(zhèn)江市某化工集團公司的經(jīng)營層及中層干部共同投資設立了一家投資有限公司，該公司是化工集團的股東。劉文斌為化工集團所屬分公司經(jīng)理，在投資公司出資14萬元。投資協(xié)議及公司章程約定，股東退休前因被免職不擔任化工集團中層干部時，必須將所持股權轉讓給化工集團的主要經(jīng)營者，五年內轉讓價為出資額加銀行同期同檔存款利息。2006年8月，化工集團解除了劉文斌分公司經(jīng)理的聘用，化工集團董事長趙玉強即要求劉文斌將持有的股權轉讓給自己，但遭到劉文斌的拒絕，趙玉強遂將劉文斌告上法院。10股東除名的司法判例2005年10月，江蘇省鎮(zhèn)江市某化工集團公審理焦點：原告——趙玉強認為除名條款的約定符合自愿原則，內容不違反現(xiàn)行公司法的強制性規(guī)定，為有效條款并可視為對股權轉讓民事行為設定的條件。被告——劉文斌則認為，除名條款的約定本質上是強制轉讓股權，違反股權轉讓自由的原則，應為無效條款。11審理焦點：原告——趙玉強認為除名條款的約定符合自愿原則，內判決：有限公司具有人合性和封閉性，為了公司發(fā)展和安全的需要，對于公司的股東，自然有特殊的要求。除名條款的出現(xiàn)，正是適應了這種需要。在不違反誠實信用原則的前提下，法律并不否認除名條款的效力“股東退休前因被免職不擔任化工集團中層干部時必須對所持股權進行轉讓，轉讓對象為化工集團主要經(jīng)營者”。該約定符合有限公司人合性和封閉性的特點，不違反誠實信用原則，為有效條款12判決：有限公司具有人合性和封閉性，為了公司發(fā)展和安全的需要，股東除名制度總結：股東除名制度已有立法嘗試，表明司法態(tài)度并不禁止股東除名股東除名前提（立法）：虛假出資、抽逃出資股東除名依據(jù)（立法）：股東會決議股東除名制度展望：依據(jù)章程，以下情形可被除名：1）股東嚴重破壞公司經(jīng)營，2）股東違反競業(yè)禁止，3）股東違法犯罪給公司帶來重大損失，4）公司章程其他約定13股東除名制度總結：股東除名制度已有立法嘗試，表明司法態(tài)度并不二、如何成為股東——資格誰是股東？－－資格的確認14二、如何成為股東——資格誰是股東？14案例引入——股東告公司我是股東嗎？15案例引入——股東告公司我是股東嗎？15案例引入——股東告公司案例回顧楊某于2006年以100萬加入某房地產(chǎn)公司，加入時楊某是以登記注冊為股東并擔任公司經(jīng)理的條件加入公司的。但此后公司并未對楊某進行工商登記。后楊某提出訴訟：既然未登記為公司股東，則不是公司股東，要求退還100萬，離開公司。楊某的訴訟能否得到支持？16案例引入——股東告公司案例回顧16案例引入——股東告公司案情分析邏輯楊某拿回股款楊某是股東登記的效力是內部效力外部效力否支持不支持17案例引入——股東告公司案情分析邏輯楊某拿回股款楊某是股東登記三、股東資格的確定隱名股東未被公司章程等文件記載，但是實際出資的股東顯名股東誰是真正的股東？18三、股東資格的確定隱名股東未被公司章程等文件記載，但是實際出三、股東資格的確定

《公司法》33條規(guī)定，公司應當置備股東名冊，記載股東的姓名或者名稱及住所；股東的出資額；出資證明書編號等事項。記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。“公司應當將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關登記；登記事項發(fā)生變更的，應當辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人”。19三、股東資格的確定《公司法》33條規(guī)定，公司應當置備股出資證明書與股東資格只能證明股東出資義務的履行不能僅以此確定股東身份20出資證明書與股東資格只能證明股東出資義務的履行20股東名冊與股東資格《公司法》33條：記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。21股東名冊與股東資格《公司法》33條：記載于股東名冊的股東，可工商登記與股東資格22工商登記與股東資格22三、股東資格的確定源泉證據(jù)：出資證明書效力證據(jù)：股東名冊對抗證據(jù)：工商登記第二十一條當事人之間對是否已履行出資義務發(fā)生爭議，原告提供對股東履行出資義務產(chǎn)生合理懷疑證據(jù)的，被告股東應當就其已履行出資義務承擔舉證責任

23三、股東資格的確定源泉證據(jù)：出資證明書第二十一條當事人之間對三、股東資格的確定(一)內部關系中的隱名股東資格案吳甲（17萬）徐某陸某張某吳丙吳乙召開了首次股東會議，確認了各股東出資額約定吳乙、吳丙、張某的名義進行公司登記24三、股東資格的確定(一)內部關系中的隱名股東資格案吳甲徐某陸三、股東資格的確定（二）“掛名股東”案在公司設立過程中或者股權轉讓中，產(chǎn)生的那些雖然具備了股東法定形式要件，但其名下之出資為他人所有，從而缺乏出資的實質要件的自然人或法人25三、股東資格的確定（二）“掛名股東”案在公司設立過程中或者股（一）隱名-掛名的法律規(guī)定（司法解釋三25條）有限責任公司的實際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實際出資人出資并享有投資權益，以名義出資人為名義股東，實際出資人與名義股東對該合同效力發(fā)生爭議的，如無合同法第五十二條規(guī)定的情形，人民法院應當認定該合同有效。前款規(guī)定的實際出資人與名義股東因投資權益的歸屬發(fā)生爭議，實際出資人以其實際履行了出資義務為由向名義股東主張權利的，人民法院應予支持。名義股東以公司股東名冊記載、公司登記機關登記為由否認實際出資人權利的，人民法院不予支持

隱名股東掛名股東隱名出資有效隱名股東享權利，掛名股東無權利26（一）隱名-掛名的法律規(guī)定（司法解釋三25條）有限責任公司的（一）隱名-掛名的法律規(guī)定（司法解釋三25、27條）實際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊、記載于公司章程并辦理公司登記機關登記的，人民法院不予支持。公司債權人以登記于公司登記機關的股東未履行出資義務為由，請求其對公司債務不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲑Y本息范圍內承擔補充賠償責任，股東以其僅為名義股東而非實際出資人為由進行抗辯的，人民法院不予支持。名義股東根據(jù)前款規(guī)定承擔賠償責任后，向實際出資人追償?shù)?，人民法院應予支持?/p>

隱名有名，必經(jīng)程序掛名擔責，先賠后追27（一）隱名-掛名的法律規(guī)定（司法解釋三25、27條）實際出資三、股東資格的確定（三）“冒名股東”案“天上掉下的股東”此案“掛名”的股東與前述掛名股東有何不同？冒名與掛名有何不同？你認為應該如何處理這件案子，？28三、股東資格的確定（三）“冒名股東”案“天上掉下的股東”此案（二）冒名股東的法律規(guī)定（司法解釋三29條）冒用他人名義出資并將該他人作為股東在公司登記機關登記的，冒名登記行為人應當承擔相應責任；公司、其他股東或者公司債權人以未履行出資義務為由，請求被冒名登記為股東的承擔補足出資責任或者對公司債務不能清償部分的賠償責任的，人民法院不予支持。

是指冒名者以虛擬人（如死人或者虛構者）的名義，或者盜用真實人的名義向公司出資并注冊登記。

冒人之名，責任自擔29（二）冒名股東的法律規(guī)定（司法解釋三29條）冒用他人名義出司考真題鏈接某市房地產(chǎn)主管部門領導王大偉退休后，與其友張三、李四共同出資設立一家房地產(chǎn)中介公司。王大偉不想讓自己的名字出現(xiàn)在公司股東名冊上，在未告知其弟王小偉的情況下，直接持王小偉的身份證等證件，將王小偉登記為公司股東。下列哪一表述是正確的？

A.公司股東應是王大偉B.公司股東應是王小偉C.王大偉和王小偉均為公司股東D.公司債權人有權請求王小偉對公司債務承擔相應的責任【2011年卷三26】A30司考真題鏈接某市房地產(chǎn)主管部門領導王大偉退休后，與其友張三、總結：發(fā)起人協(xié)議、章程、出資證明書和股東名冊等文件在公司內部具有效力；股東名冊在公司內部則具有最高的法律效力?！豆痉ā?3條規(guī)定，公司應當置備股東名冊，記載股東的姓名或者名稱及住所；股東的出資額；出資證明書編號等事項。記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。

31總結：發(fā)起人協(xié)議、章程、出資證明書和股東名冊等文件在公司內部總結對股東資格的外部效力而言，倘若某人的股東資格未在工商登記機關進行登記，則不具備對抗善意第三人的效力。新《公司法》第33條第3款規(guī)定，“公司應當將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關登記；登記事項發(fā)生變更的，應當辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人”。

32總結對股東資格的外部效力而言，倘若某人的股東資格未在工商登記四、股東權利名股東資格的確認利股東權利股東33四、股東權利名利股東33(一)股東權利的概念股東因其股東地位而對公司享有的一系列權利的綜合，稱為股東權，簡稱股權。34(一)股東權利的概念股東因其股東地位而對公司享有的一系列權股東出資與股東權利出資不實會否影響股東權利？如果會，影響所有股東權利嗎35股東出資與股東權利出資不實會否影響股東權利？如果會，影響所有股東出資與股東權利《司法解釋三》第十七條股東未履行或者未全面履行出資義務或者抽逃出資，公司根據(jù)公司章程或者股東會決議對其利潤分配請求權、新股優(yōu)先認購權、剩余財產(chǎn)分配請求權等股東權利作出相應的合理限制，該股東請求認定該限制無效的，人民法院不予支持。36股東出資與股東權利《司法解釋三》第十七條36舊《公司法》：第4條：“公司股東作為出資者按投入公司的資本額享有所有者的資產(chǎn)收益、重大決策和選擇管理者等權利。”新法：“公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。”37舊《公司法》：第4條：“公司股東作為出資者按投入公司的資本額新法對股東權利的擴展：股利分配請求權（35、167）剩余財產(chǎn)分配請求權（187）新股認購優(yōu)先權（35）退股權（股份買取請求權75）股份轉讓權（72）股東名冊變更請求權（74）38新法對股東權利的擴展：股利分配請求權（35、167）新法對股東權利的擴展：表決權（43、104）代表訴訟提起權（152）臨時股東大會召集請求權（40、101）臨時股東大會自行召集權與主持權（41、102）提案權（103）質詢權（98、151）股東會和董事會決議無效確認訴權（22）累計投票權（106）會計帳簿查閱權（34）公司解散請求權（183）39新法對股東權利的擴展：表決權（43、104）39（二）股東權利的分類按股權行使的目的自益權共益權40（二）股東權利的分類按股權行使的目的自益權共益權40新法對股東權利的擴展：股利分配請求權（35、167）剩余財產(chǎn)分配請求權（187）新股認購優(yōu)先權（35）退股權（股份買取請求權75）股份轉讓權（72）股東名冊變更請求權（74）自益權41新法對股東權利的擴展：股利分配請求權（35、167）新法對股東權利的擴展：表決權（43、104）代表訴訟提起權（152）臨時股東大會召集請求權（40、101）臨時股東大會自行召集權與主持權（41、102）提案權（103）質詢權（98、151）股東會和董事會決議無效確認訴權（22）累計投票權（106）會計帳簿查閱權（34）公司解散請求權（183）共益權42新法對股東權利的擴展：表決權（43、104）共42

（二）股東權利的分類按股權行使的股東人數(shù)單獨股東權少數(shù)股東權一股數(shù)股43（二）股東權利的分類按股權行使的股東人數(shù)單獨股東權少數(shù)股東49條：“代表十分之一以上表決權的股東，提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議?！?02條：“董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持?！?52條：“董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟”少數(shù)股東權4449條：“代表十分之一以上表決權的股東，提議召開臨時會議的，法定性淵源自治性淵源

(三)股東權利保護的淵源民法公司法的配套法規(guī)相鄰法特別公司法章程章程的性質：契約？法規(guī)？社團自治規(guī)章45法定性淵源(三)股東權利保護的淵源民法章程章程的性質：契約偏向中小股東的權利保護“資本多數(shù)決”的例外

(四)公司法對股東權利的保護46偏向中小股東的權利保護(四)公司法對股東權利的保護46

（五）股東權利的內容第四條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

——《公司法》47（五）股東權利的內容第四條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、—

（五）股東權利的內容1.出席股東會，行使表決權48（五）股東權利的內容1.出席股東會，行使表決權48表決權股東表達意思的方式資本多數(shù)決資本多數(shù)決的例外：章程規(guī)定有限責任公司可以授權49表決權股東表達意思的方式49臨時提案權——股份有限公司《公司法》103條：“單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時議案，并書面提交董事會?！?0臨時提案權——股份有限公司《公司法》103條：“單獨或者合計臨時會議權《公司法》40條：“代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議”《公司法》101條：“單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時......,應當召開臨時股東大會”。51臨時會議權《公司法》40條：“代表十分之一以上表決權的股東，累計投票制(cumulativevoting)股東大會選舉董事或監(jiān)事時，每一股份擁有與應選董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。52累計投票制(cumulativevoting)股東大會選舉累計投票制(cumulativevoting)《上市公司治理準則》31條：“股東大會在董事選舉中應積極推行累計投票制度。控股股東控股比例在30％以上的上市公司，應當采用累計投票制?！?3累計投票制(cumulativevoting)《上市公司治累計投票制(cumulativevoting)《公司法》106條：“股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累計投票制?！痹S可、倡導主義54累計投票制(cumulativevoting)《公司法》1

？？？甲（70股）乙（30股）ABCDEF70票70票70票30票30票30票一股一票制ABC55？？？甲（70股）乙（30股）ABCDEF70票70票

？？？甲（210票）乙（90票）ABCD三人中總有一人的的票少于9090票累計投票制D56？？？甲（210票）乙（90票）ABCD三人中總有一人累計投票制的運用小股東的“蛇吞象”小股東的投票策略

1）距離選舉前，精確計算出為控制特定數(shù)量董事席，從而確定“合縱”或購買計劃2）投票現(xiàn)場精確計算既定的表決權數(shù)量最多能選多少董事，集中力量。3）團結就是力量4）善于保持合作與保守秘密57累計投票制的運用小股東的“蛇吞象”57所需公式：X=(Y*N1)/(N2+1)+1代表股東欲選出特定數(shù)額的董事所需的最低股份數(shù)股東大會上投票的股份總數(shù)股東大會應選出的董事總額代表股東欲選出的董事人數(shù)58所需公式：X=(Y*N1)/(N2+1)+1代表股東欲選出特所需公式：N1=[(N2+1)*（X-1）]/Y代表股東擁有或控制的股份數(shù)股東大會上投票的股份總數(shù)股東大會擬選出的董事總額代表股東欲選出的董事人數(shù)59所需公式：N1=[(N2+1)*（X-1）]/Y代表股東擁有

（五）股東權利的內容2.知情權60（五）股東權利的內容2.知情權60

股東權利的內容知情權——及時知曉會期

新《公司法》第42條規(guī)定，有限公司召開股東會會議，應當于會議召開十五日以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

新《公司法》第103條規(guī)定，召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應當于會議召開十五日前通知各股東。61股東權利的內容知情權——及時知曉會期新《公司法》第42條規(guī)

股東權利的內容知情權——及時知曉表決內容

《公司法》第38條規(guī)定《公司法》第100條規(guī)定（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；（三）審議批準董事會的報告；（四）審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；（五）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（八）對發(fā)行公司債券作出決議；（九）對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；（十）修改公司章程；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。62股東權利的內容知情權——及時知曉表決內容《公司法》第38條

股東權利的內容知情權——查閱權

有限責任公司股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告?？梢砸蟛殚喒緯嫀げ?。

股份有限公司股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。63股東權利的內容知情權——查閱權63司法解釋四（內部征求意見稿）第十二條（查閱原始憑證）有限責任公司股東請求查閱公司會計帳簿及與會計帳簿記載內容相關的原始憑證或者記帳憑證等材料的，人民法院應予準許。公司提供證據(jù)證明股東查閱原始憑證或者記帳憑證等有可能損害公司利益的，人民法院應當駁回起訴。64司法解釋四（內部征求意見稿）第十二條（查閱原始憑證）64不參與經(jīng)營能否查閱公司原始賬本1996年5月16日，朱女士出資25萬元成為技術服務公司股東，并被選舉為公司董事。在近10年的時間里，技術服務公司以經(jīng)營虧損或持平為借口，不進行利潤分配。朱女士作為公司股東，始終無法了解公司業(yè)務和財產(chǎn)狀況，無法看到公司任何的財務會計資料。

后朱女士訴至一審法院，要求查閱技術服務公司1996年至2006年的原始會計賬簿。技術服務公司認為，朱女士作為公司股東已有10余年，但其本人長期在國外，沒有參與公司經(jīng)營，不能查閱公司原始會計賬。一審法院判決后，技術服務公司不服上訴至北京二中院。65不參與經(jīng)營能否查閱公司原始賬本1996年5月16日，朱女士出

（五）股東權利的內容知情權的行使——三則案例的分析

知情權能否委托他人行使？違法股東能否行使知情權？

知情權是否有訴訟時效？

66（五）股東權利的內容知情權的行使——三則案例的分析66A知情權能否委托他人行使？98年某縣拍賣了一家紙箱廠，并對其進行了改制。該村村民陳某以66萬中標。同年3月該企業(yè)要擴大規(guī)模，陳某就讓廠里重要的銷售、技術骨干等7人也入股，7人每人投資5萬，成立了一個股份制企業(yè)，隨后簽了入股協(xié)議，并制定了章程，這7人被依法登記為公司新股東。當公司開始開始正常運作以后，陳某的態(tài)度發(fā)生了變化，沒有像當初承諾那樣公開財務，讓幾位股東參與公司管理，甚至都不按章程召開股東大會。股東不知情，無法行使權利，于是訴訟到法院。67A知情權能否委托他人行使？98年某縣拍賣了一家紙箱廠，并對其A知情權能否委托他人行使？法院判決：7人勝訴。陳某應提供相應文件供其查詢，7人拿了賬本傻了眼，看不懂，于是委托會計師事務所人員查閱。陳某認為查閱權是公司股東享有，其他人不得享有，且法院判決也是這7人查閱，財務屬于機密，不能公開的！于是又訴訟到法院。該案應該如何解決？68A知情權能否委托他人行使？法院判決：7人勝訴。陳某應提供相應最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）(法院系統(tǒng)征求意見稿)

第十條（行使知情權應具備股東身份）股東依據(jù)公司法及本規(guī)定起訴公司請求行使知情權的，人民法院應當予以受理。公司提供證據(jù)證明原告起訴時或者在訴訟中已經(jīng)不具有股東身份的，人民法院應當駁回起訴

69最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（第十三條（聘請他人查閱的處理）人民法院審理股東知情權糾紛案件，股東請求聘請他人與其共同查閱公司有關文件材料的，應當說明理由并征得公司同意。公司不同意股東聘請的他人查閱的，人民法院可以根據(jù)股東的申請指定雙方同意的專業(yè)人員查閱。股東拒絕人民法院指定專業(yè)人員查閱的，人民法院應當駁回其聘請他人查閱的申請。最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）(法院系統(tǒng)征求意見稿)70第十三條（聘請他人查閱的處理）最高人民法院關于適用《中華B違法股東能否行使知情權？原告潘某是廣州市保稅區(qū)某公司的一名股東。2004年8月潘某因涉嫌偽造公司印章侵占公司財產(chǎn)被警方逮捕，關押半年后取保候審，隨后區(qū)檢察院作出事實不清，犯罪證據(jù)不足而不起訴。再次期間，潘某曾多次向公司提出查閱公司賬務賬冊和股東會決議，但屢遭拒絕。公司認為潘某有損公司利益，不能讓他看公司文件。潘某遂起訴。71B違法股東能否行使知情權？原告潘某是廣州市保稅區(qū)某公司的一名股東出資與股東權利《司法解釋三》第十七條股東未履行或者未全面履行出資義務或者抽逃出資，公司根據(jù)公司章程或者股東會決議對其利潤分配請求權、新股優(yōu)先認購權、剩余財產(chǎn)分配請求權等股東權利作出相應的合理限制，該股東請求認定該限制無效的，人民法院不予支持。72股東出資與股東權利《司法解釋三》第十七條72

C知情權是否有訴訟時效？73C知情權是否有訴訟時效？73股東知情權訴訟時效之辯觀點一：無訴訟時效理由：非債權，而是基于身份觀點二：有訴訟時效理由：及時行使權利的法律原則時效適用：兩年時效起算：自知道權利被侵害之日起74股東知情權訴訟時效之辯觀點一：無訴訟時效74

C知情權是否有訴訟時效？推薦閱讀：蔣大興《股東知情權訴訟司法困境》75C知情權是否有訴訟時效？推薦閱讀：蔣大興75《股東知情權訴訟司法困境》

蔣大興有限公司為章程規(guī)定的呈遞期限屆滿之日股份有限公司為股東年會召開前第20日募集設立的股份公司為法定的財務會計報告公告截止日76《股東知情權訴訟司法困境》

蔣大興有限公司為章程規(guī)定的呈遞期

股東權利的內容知情權——股東權利

《公司法》34條：查閱股東應當向公司提交書面請求，說明目的，公司有合理根據(jù)認為股東查閱有不正當目的的，可以拒絕提供，自股東提出書面請求之日起15日內書面答復并說明理由。當公司股東拒絕提供查閱時，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。77股東權利的內容知情權——股東權利77

股東權利的內容知情權——公司義務

《公司法》第166條規(guī)定，有限責任公司應當按照公司章程規(guī)定的期限將財務會計報告送交各股東。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的二十日前置備于本公司，供股東查閱；公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。78股東權利的內容知情權——公司義務78

（五）股東權利的內容3.依法轉讓股權優(yōu)先購買權79（五）股東權利的內容3.依法轉讓股權股權轉讓股東其他人有限責任公司股份有限公司80股權轉讓股東其他人有限責任公司股份有限公司803.股權轉讓自由轉讓無限制過半數(shù)通過對內轉讓對外轉讓股東股東股東第三人同意轉讓不同意轉讓購買不買視為同意不表態(tài)（30日）章程可挑戰(zhàn)813.股權轉讓自由轉讓無限制過半數(shù)通過對內轉讓對外轉讓股東股5.股權強制轉讓通知通知公司視為放棄20日優(yōu)先購買權全體股東825.股權強制轉讓通知通知公司視為放棄20日優(yōu)先購買權全體股股權對外轉讓經(jīng)其他股東過半數(shù)同意同等條件下的優(yōu)先購買權有限責任公司章程規(guī)定除外轉讓股東有沒有表決權？半數(shù)是指表決權還是人數(shù)？83股權對外轉讓經(jīng)其他股東過半數(shù)同意轉讓股東有沒有表決權？83四川新銳科技公司峨嵋電子47.8261%博宇公司20.6521%岳長江20.8696%岳長風10.6522%轉讓股權利達科技公司其中的32％股權什么是同等條件？84四川新銳峨嵋電子博宇公司岳長江岳長風轉讓股權利達科技公司其中

股東權利的內容4.股利分配權

不分怎么辦？分要怎么分？85股東權利的內容4.股利分配權不分怎么辦？分要怎么分？85《公司法》第75條：“公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按合理的價格收購其股權?！?6《公司法》第75條：“公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該《公司法》第一百六十七條:公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。

87《公司法》第一百六十七條:87公積金:又稱公司的儲備金，是指公司為增強自身財產(chǎn)能力，擴大生產(chǎn)經(jīng)營和預防意外虧損，依法從公司利潤中提取的一種款項，不作為股利分配的部分所得或收益。主要用于：彌補公司虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營，轉增公司資本。

88公積金:又稱公司的儲備金，是指公司為增強自身財產(chǎn)能力，擴大生出資多，分配多，出資少，分配少全體股東該約定89出資多，分配多，出資少，分配少全體股東該約定89

（五）股東權利的內容5.建議和質詢權

《公司法》第98條：股份有限公司的股東有權對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢?！豆痉ā返?51條：股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應當列席并接受股東的質詢。90（五）股東權利的內容5.建議和質詢權《公司法》第98條：

（五）股東權利的內容6.提議召開臨時股東（大）會的權利

有限責任公司：代表1/10以上表決權的股東，可以提議召開臨時股東會會議股份有限責任公司：單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東有權請求召開91（五）股東權利的內容6.提議召開臨時股東（大）會的權利有

（五）股東權利的內容7.臨時提案權

提案權：股東向股東大會提出議題或者疑案的權利?！豆痉ā?03條：“股份有限公司股東有向股東大會提案的權利。”根據(jù)該規(guī)定，單獨或者合計持有公司3％以上股份的股東可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會92（五）股東權利的內容7.臨時提案權《公司法》103條：“（五）股東權利的內容8.異議股東股份收買請求權（新增）93（五）股東權利的內容8.異議股東股份收買請求權（新增）93回購的原則公司不得回購自身股權的原則例外情形：

公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司五年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其它解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的情形有限責任公司股份有限公司94回購的原則公司不得回購自身股權的原則公司連續(xù)五年不向股東分配

（五）股東權利的內容9.股東訴權解散之訴瑕疵決議之訴派生訴訟（代表訴訟）95（五）股東權利的內容9.股東訴權95

（五）股東權利的內容9.股東訴權—1）解散公司訴權公司僵局（deadlock）——公司的安樂死96（五）股東權利的內容9.股東訴權—1）解散公司訴權961）公司解散之訴第一百八十三條公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

971）公司解散之訴第一百八十三條公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼司考真題鏈接甲、乙、丙三人共同設立云臺有限責任公司，出資比例分別為70%、25%、5%.自2005年開始，公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況嚴重惡化，股東之間互不配合，不能作出任何有效決議，甲提議通過股權轉讓擺脫困境被其他股東拒絕。下列哪一選項是正確的？

A.只有控股股東甲可以向法院請求解散公司

B.只有甲、乙可以向法院請求解散公司

C.甲、乙、丙中任何一人都可向法院請求解散公司

D.不應解散公司，而應通過收購股權等方式解決問題【2008年卷三32】B第一條單獨或者合計持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，以下列事由之一提起解散，并符合公司法第一百八十三條規(guī)定的，人民法院應予受理98司考真題鏈接甲、乙、丙三人共同設立云臺有限責任公司，出資比例1）公司解散之訴——訴訟理由（司法解釋二）（一）公司持續(xù)兩年以上無法召開股東會或者股東大會，經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難的；（二）股東表決時無法達到法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)兩年以上不能做出有效的股東會或者股東大會決議，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難的；（三）公司董事長期沖突，且無法通過股東會或者股東大會解決，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難的；（四）經(jīng)營管理發(fā)生其他嚴重困難，公司繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失的情形。991）公司解散之訴——訴訟理由（司法解釋二）（一）公司持續(xù)兩年1）公司解散之訴——訴訟理由（司法解釋二）知情權受到損害利潤分配請求權受到損害公司虧損、財產(chǎn)不足以償還全部債務公司被吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照未進行清算等1001）公司解散之訴——訴訟理由（司法解釋二）知情權受到損害101）公司解散之訴——訴誰（司法解釋二）以公司為被告原告以其他股東為被告的，人民法院應當告知原告將其他股東變更為第三人；原告堅持不予變更的，人民法院應當駁回原告對其他股東的起訴原告提起解散公司訴訟應當告知其他股東，或者由人民法院通知其參加訴訟1011）公司解散之訴——訴誰（司法解釋二）以公司為被告1011）公司解散之訴——擔保（司法解釋二）股東提起解散公司訴訟時，向人民法院申請財產(chǎn)保全或者證據(jù)保全的，在股東提供擔保且不影響公司正常經(jīng)營的情形下，人民法院可予以保全1021）公司解散之訴——擔保（司法解釋二）股東提起解散公司訴訟時

（五）股東權利的內容9.股東訴權---2）對瑕疵公司決議的訴權

確認無效之訴可撤銷之訴103（五）股東權利的內容9.股東訴權---2）對瑕疵公司決議的股東（董事）決議效力股東協(xié)議可撤銷股東協(xié)議無效內容違法2.內容程序違章程1.程序違法60<司法解釋一>第三條原告以公司法第二十二條第二款、規(guī)定事由，向人民法院提起訴訟時，超過公司法規(guī)定期限的，人民法院不予受理。

104股東（董事）決議效力股東協(xié)議可撤銷股東協(xié)議無效2.1.60<

股東權利的內容9.股東訴權——3）直接訴訟：董事、高級管理人員違反法律、行政法或者公司章程的規(guī)定，損害股東權益的，股東可以向人民法院提起訴訟。派生訴訟：當公司拒絕或者怠于通過訴訟追究公司董事、監(jiān)事、高管、控股股東、實際控制人和第三人對公司所負的義務或者責任時具備法定資格的股東有權依據(jù)法定程序以自己的名義，但為公司利益而起訴。代表訴訟、代位訴訟105股東權利的內容9.股東訴權——3）直接訴訟：董事、高級管理股東對侵害公司行為的維權途徑

股東派生訴訟/代表訴訟VIP法條——第一百五十二條股東第一步：監(jiān)事會/監(jiān)事第一步：董事會/董事第二步：股東直接訴訟股東/180日1%股此二者同步，關鍵看訴誰106股東對侵害公司行為的維權途徑股東派生訴訟/代表訴訟VIP代表訴訟的法律規(guī)定（第一百五十二條）：董事、高級管理人員、監(jiān)事違反150條Step1：——股東可以書面請求監(jiān)事會/董事會起訴Step2：股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。拒絕起訴1自收到請求之日起三十日內未起訴2情況緊急，不起訴將危害公司3107代表訴訟的法律規(guī)定（第一百五十二條）：董事、高級管理人員、監(jiān)代表訴訟的法律規(guī)定（第一百五十二條）：他人侵犯公司合法權益，公司造成損失的Step1：——股東可以書面請求監(jiān)事會起訴Step2：股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。拒絕起訴1自收到請求之日起三十日內未起訴2情況緊急，不起訴將危害公司3108代表訴訟的法律規(guī)定（第一百五十二條）：他人侵犯公司合法權益，

（五）股東權利的內容10.剩余財產(chǎn)分配權清算費用社會保險費職工工資公司債務所欠稅款剩余財產(chǎn)109（五）股東權利的內容10.剩余財產(chǎn)分配權清算費用社會保險（六）股東義務股東基于其股東地位而對公司應承擔的義務。義務權利110（六）股東義務股東基于其股東地位而對公司應承擔的義務。義務權股東義務——基本義務遵守公司章程依法或章程規(guī)定向公司認繳出資111股東義務——基本義務遵守公司章程111股東義務——控股股東的義務控股股東——出資額占有限責任公司/股份有限公司資本總額/股份50％以上的股東；或者雖然比例不到50％，但其持有的表決權已足以對股東會、大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。112股東義務——控股股東的義務控股股東——出資額占有限責任公司/《公司法》16條：“公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。”113《公司法》16條：“公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，股東義務——控股股東的義務新《公司法》第21條：“公司的控股股東……不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益，給公司造成損害的，應當賠償責任?！?14股東義務——控股股東的義務新《公司法》第21條：“公司的控股演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！公司股東第六章116公司股東第六章1一、股東是什么——概念股東就是公司提款機？股東：在公司設立時或在公司成立后合法取得公司股份并對公司享有權利和承擔義務的人。股東？117一、股東是什么——概念股東就是公司提款機？股東？2有限責任公司股份有限公司公司成立時出資依法繼受取得封閉公司公司成立時、后合法取得公司股份開放公司118有限責任公司股份有限公司公司成立時出資依法繼受取得封閉公司成股東的構成原始股東繼受股東新股東119股東的構成原始股東4二、如何成為股東——資格股東資格取得原始取得：成立、認購首次發(fā)行股、認購新增股繼受取得：轉讓、繼承、公司合并120二、如何成為股東——資格股東資格取得5二、如何成為股東——資格股東資格喪失股權合法轉讓被公司除名：章程約定被強制轉讓股權121二、如何成為股東——資格股東資格喪失6有限責任公司股東除名制度股東除名是指依據(jù)有限責任公司公司章程中約定或股東會決議，通過強制轉讓股東全部股份的方式取消股東資格，強迫股東退出公司的一種股東退出機制討論爭議點：章程是否具備權力除名股東？122有限責任公司股東除名制度股東除名是指依據(jù)有限責任公司公司章程章程或決議能否除名股東？能夠（Yes）法律不禁止章程、股東會決議是股東的自治章程、股東會決議體現(xiàn)意思自由實踐中將有利于公司的發(fā)展不能夠（No）公司法規(guī)定了股東資格喪失的幾種情形，但沒有除名的規(guī)定允許公司將股東除名不利于保護中小股東的合法權益有限責任公司的資合性決定股權既是股東的身份權也是財產(chǎn)權，不能因除名喪失。123章程或決議能否除名股東？能夠（Yes）不能夠（No）8股東除名的立法現(xiàn)狀第十八條有限責任公司的股東未履行出資義務或者抽逃全部出資，經(jīng)公司催告繳納或者返還，其在合理期間內仍未繳納或者返還出資，公司以股東會決議解除該股東的股東資格，該股東請求確認該解除行為無效的，人民法院不予支持?！端痉ń忉屓?/p>

124股東除名的立法現(xiàn)狀第十八條有限責任公司的股東未履行出資義務股東除名的司法判例2005年10月，江蘇省鎮(zhèn)江市某化工集團公司的經(jīng)營層及中層干部共同投資設立了一家投資有限公司，該公司是化工集團的股東。劉文斌為化工集團所屬分公司經(jīng)理，在投資公司出資14萬元。投資協(xié)議及公司章程約定，股東退休前因被免職不擔任化工集團中層干部時，必須將所持股權轉讓給化工集團的主要經(jīng)營者，五年內轉讓價為出資額加銀行同期同檔存款利息。2006年8月，化工集團解除了劉文斌分公司經(jīng)理的聘用，化工集團董事長趙玉強即要求劉文斌將持有的股權轉讓給自己，但遭到劉文斌的拒絕，趙玉強遂將劉文斌告上法院。125股東除名的司法判例2005年10月，江蘇省鎮(zhèn)江市某化工集團公審理焦點：原告——趙玉強認為除名條款的約定符合自愿原則，內容不違反現(xiàn)行公司法的強制性規(guī)定，為有效條款并可視為對股權轉讓民事行為設定的條件。被告——劉文斌則認為，除名條款的約定本質上是強制轉讓股權，違反股權轉讓自由的原則，應為無效條款。126審理焦點：原告——趙玉強認為除名條款的約定符合自愿原則，內判決：有限公司具有人合性和封閉性，為了公司發(fā)展和安全的需要，對于公司的股東，自然有特殊的要求。除名條款的出現(xiàn)，正是適應了這種需要。在不違反誠實信用原則的前提下，法律并不否認除名條款的效力“股東退休前因被免職不擔任化工集團中層干部時必須對所持股權進行轉讓，轉讓對象為化工集團主要經(jīng)營者”。該約定符合有限公司人合性和封閉性的特點，不違反誠實信用原則，為有效條款127判決：有限公司具有人合性和封閉性，為了公司發(fā)展和安全的需要，股東除名制度總結：股東除名制度已有立法嘗試，表明司法態(tài)度并不禁止股東除名股東除名前提（立法）：虛假出資、抽逃出資股東除名依據(jù)（立法）：股東會決議股東除名制度展望：依據(jù)章程，以下情形可被除名：1）股東嚴重破壞公司經(jīng)營，2）股東違反競業(yè)禁止，3）股東違法犯罪給公司帶來重大損失，4）公司章程其他約定128股東除名制度總結：股東除名制度已有立法嘗試，表明司法態(tài)度并不二、如何成為股東——資格誰是股東？－－資格的確認129二、如何成為股東——資格誰是股東？14案例引入——股東告公司我是股東嗎？130案例引入——股東告公司我是股東嗎？15案例引入——股東告公司案例回顧楊某于2006年以100萬加入某房地產(chǎn)公司，加入時楊某是以登記注冊為股東并擔任公司經(jīng)理的條件加入公司的。但此后公司并未對楊某進行工商登記。后楊某提出訴訟：既然未登記為公司股東，則不是公司股東，要求退還100萬，離開公司。楊某的訴訟能否得到支持？131案例引入——股東告公司案例回顧16案例引入——股東告公司案情分析邏輯楊某拿回股款楊某是股東登記的效力是內部效力外部效力否支持不支持132案例引入——股東告公司案情分析邏輯楊某拿回股款楊某是股東登記三、股東資格的確定隱名股東未被公司章程等文件記載，但是實際出資的股東顯名股東誰是真正的股東？133三、股東資格的確定隱名股東未被公司章程等文件記載，但是實際出三、股東資格的確定

《公司法》33條規(guī)定，公司應當置備股東名冊，記載股東的姓名或者名稱及住所；股東的出資額；出資證明書編號等事項。記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利?！肮緫攲⒐蓶|的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關登記；登記事項發(fā)生變更的，應當辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人”。134三、股東資格的確定《公司法》33條規(guī)定，公司應當置備股出資證明書與股東資格只能證明股東出資義務的履行不能僅以此確定股東身份135出資證明書與股東資格只能證明股東出資義務的履行20股東名冊與股東資格《公司法》33條：記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。136股東名冊與股東資格《公司法》33條：記載于股東名冊的股東，可工商登記與股東資格137工商登記與股東資格22三、股東資格的確定源泉證據(jù)：出資證明書效力證據(jù)：股東名冊對抗證據(jù)：工商登記第二十一條當事人之間對是否已履行出資義務發(fā)生爭議，原告提供對股東履行出資義務產(chǎn)生合理懷疑證據(jù)的，被告股東應當就其已履行出資義務承擔舉證責任

138三、股東資格的確定源泉證據(jù)：出資證明書第二十一條當事人之間對三、股東資格的確定(一)內部關系中的隱名股東資格案吳甲（17萬）徐某陸某張某吳丙吳乙召開了首次股東會議，確認了各股東出資額約定吳乙、吳丙、張某的名義進行公司登記139三、股東資格的確定(一)內部關系中的隱名股東資格案吳甲徐某陸三、股東資格的確定（二）“掛名股東”案在公司設立過程中或者股權轉讓中，產(chǎn)生的那些雖然具備了股東法定形式要件，但其名下之出資為他人所有，從而缺乏出資的實質要件的自然人或法人140三、股東資格的確定（二）“掛名股東”案在公司設立過程中或者股（一）隱名-掛名的法律規(guī)定（司法解釋三25條）有限責任公司的實際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實際出資人出資并享有投資權益，以名義出資人為名義股東，實際出資人與名義股東對該合同效力發(fā)生爭議的，如無合同法第五十二條規(guī)定的情形，人民法院應當認定該合同有效。前款規(guī)定的實際出資人與名義股東因投資權益的歸屬發(fā)生爭議，實際出資人以其實際履行了出資義務為由向名義股東主張權利的，人民法院應予支持。名義股東以公司股東名冊記載、公司登記機關登記為由否認實際出資人權利的，人民法院不予支持

隱名股東掛名股東隱名出資有效隱名股東享權利，掛名股東無權利141（一）隱名-掛名的法律規(guī)定（司法解釋三25條）有限責任公司的（一）隱名-掛名的法律規(guī)定（司法解釋三25、27條）實際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊、記載于公司章程并辦理公司登記機關登記的，人民法院不予支持。公司債權人以登記于公司登記機關的股東未履行出資義務為由，請求其對公司債務不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲑Y本息范圍內承擔補充賠償責任，股東以其僅為名義股東而非實際出資人為由進行抗辯的，人民法院不予支持。名義股東根據(jù)前款規(guī)定承擔賠償責任后，向實際出資人追償?shù)?，人民法院應予支持?/p>

隱名有名，必經(jīng)程序掛名擔責，先賠后追142（一）隱名-掛名的法律規(guī)定（司法解釋三25、27條）實際出資三、股東資格的確定（三）“冒名股東”案“天上掉下的股東”此案“掛名”的股東與前述掛名股東有何不同？冒名與掛名有何不同？你認為應該如何處理這件案子，？143三、股東資格的確定（三）“冒名股東”案“天上掉下的股東”此案（二）冒名股東的法律規(guī)定（司法解釋三29條）冒用他人名義出資并將該他人作為股東在公司登記機關登記的，冒名登記行為人應當承擔相應責任；公司、其他股東或者公司債權人以未履行出資義務為由，請求被冒名登記為股東的承擔補足出資責任或者對公司債務不能清償部分的賠償責任的，人民法院不予支持。

是指冒名者以虛擬人（如死人或者虛構者）的名義，或者盜用真實人的名義向公司出資并注冊登記。

冒人之名，責任自擔144（二）冒名股東的法律規(guī)定（司法解釋三29條）冒用他人名義出司考真題鏈接某市房地產(chǎn)主管部門領導王大偉退休后，與其友張三、李四共同出資設立一家房地產(chǎn)中介公司。王大偉不想讓自己的名字出現(xiàn)在公司股東名冊上，在未告知其弟王小偉的情況下，直接持王小偉的身份證等證件，將王小偉登記為公司股東。下列哪一表述是正確的？

A.公司股東應是王大偉B.公司股東應是王小偉C.王大偉和王小偉均為公司股東D.公司債權人有權請求王小偉對公司債務承擔相應的責任【2011年卷三26】A145司考真題鏈接某市房地產(chǎn)主管部門領導王大偉退休后，與其友張三、總結：發(fā)起人協(xié)議、章程、出資證明書和股東名冊等文件在公司內部具有效力；股東名冊在公司內部則具有最高的法律效力。《公司法》33條規(guī)定，公司應當置備股東名冊，記載股東的姓名或者名稱及住所；股東的出資額；出資證明書編號等事項。記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。

146總結：發(fā)起人協(xié)議、章程、出資證明書和股東名冊等文件在公司內部總結對股東資格的外部效力而言，倘若某人的股東資格未在工商登記機關進行登記，則不具備對抗善意第三人的效力。新《公司法》第33條第3款規(guī)定，“公司應當將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關登記；登記事項發(fā)生變更的，應當辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人”。

147總結對股東資格的外部效力而言，倘若某人的股東資格未在工商登記四、股東權利名股東資格的確認利股東權利股東148四、股東權利名利股東33(一)股東權利的概念股東因其股東地位而對公司享有的一系列權利的綜合，稱為股東權，簡稱股權。149(一)股東權利的概念股東因其股東地位而對公司享有的一系列權股東出資與股東權利出資不實會否影響股東權利？如果會，影響所有股東權利嗎150股東出資與股東權利出資不實會否影響股東權利？如果會，影響所有股東出資與股東權利《司法解釋三》第十七條股東未履行或者未全面履行出資義務或者抽逃出資，公司根據(jù)公司章程或者股東會決議對其利潤分配請求權、新股優(yōu)先認購權、剩余財產(chǎn)分配請求權等股東權利作出相應的合理限制，該股東請求認定該限制無效的，人民法院不予支持。151股東出資與股東權利《司法解釋三》第十七條36舊《公司法》：第4條：“公司股東作為出資者按投入公司的資本額享有所有者的資產(chǎn)收益、重大決策和選擇管理者等權利。”新法：“公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。”152舊《公司法》：第4條：“公司股東作為出資者按投入公司的資本額新法對股東權利的擴展：股利分配請求權（35、167）剩余財產(chǎn)分配請求權（187）新股認購優(yōu)先權（35）退股權（股份買取請求權75）股份轉讓權（72）股東名冊變更請求權（74）153新法對股東權利的擴展：股利分配請求權（35、167）新法對股東權利的擴展：表決權（43、104）代表訴訟提起權（152）臨時股東大會召集請求權（40、101）臨時股東大會自行召集權與主持權（41、102）提案權（103）質詢權（98、151）股東會和董事會決議無效確認訴權（22）累計投票權（106）會計帳簿查閱權（34）公司解散請求權（183）154新法對股東權利的擴展：表決權（43、104）39（二）股東權利的分類按股權行使的目的自益權共益權155（二）股東權利的分類按股權行使的目的自益權共益權40新法對股東權利的擴展：股利分配請求權（35、167）剩余財產(chǎn)分配請求權（187）新股認購優(yōu)先權（35）退股權（股份買取請求權75）股份轉讓權（72）股東名冊變更請求權（74）自益權156新法對股東權利的擴展：股利分配請求權（35、167）新法對股東權利的擴展：表決權（43、104）代表訴訟提起權（152）臨時股東大會召集請求權（40、101）臨時股東大會自行召集權與主持權（41、102）提案權（103）質詢權（98、151）股東會和董事會決議無效確認訴權（22）累計投票權（106）會計帳簿查閱權（34）公司解散請求權（183）共益權157新法對股東權利的擴展：表決權（43、104）共42

（二）股東權利的分類按股權行使的股東人數(shù)單獨股東權少數(shù)股東權一股數(shù)股158（二）股東權利的分類按股權行使的股東人數(shù)單獨股東權少數(shù)股東49條：“代表十分之一以上表決權的股東，提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。”102條：“董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持?！?52條：“董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟”少數(shù)股東權15949條：“代表十分之一以上表決權的股東，提議召開臨時會議的，法定性淵源自治性淵源

(三)股東權利保護的淵源民法公司法的配套法規(guī)相鄰法特別公司法章程章程的性質：契約？法規(guī)？社團自治規(guī)章160法定性淵源(三)股東權利保護的淵源民法章程章程的性質：契約偏向中小股東的權利保護“資本多數(shù)決”的例外

(四)公司法對股東權利的保護161偏向中小股東的權利保護(四)公司法對股東權利的保護46

（五）股東權利的內容第四條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

——《公司法》162（五）股東權利的內容第四條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、—

（五）股東權利的內容1.出席股東會，行使表決權163（五）股東權利的內容1.出席股東會，行使表決權48表決權股東表達意思的方式資本多數(shù)決資本多數(shù)決的例外：章程規(guī)定有限責任公司可以授權164表決權股東表達意思的方式49臨時提案權——股份有限公司《公司法》103條：“單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時議案，并書面提交董事會?！?65臨時提案權——股份有限公司《公司法》103條：“單獨或者合計臨時會議權《公司法》40條：“代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議”《公司法》101條：“單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時......,應當召開臨時股東大會”。166臨時會議權《公司法》40條：“代表十分之一以上表決權的股東，累計投票制(cumulativevoting)股東大會選舉董事或監(jiān)事時，每一股份擁有與應選董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。167累計投票制(cumulativevoting)股東大會選舉累計投票制(cumulativevoting)《上市公司治理準則》31條：“股東大會在董事選舉中應積極推行累計投票制度。控股股東控股比例在30％以上的上市公司，應當采用累計投票制。”168累計投票制(cumulativevoting)《上市公司治累計投票制(cumulativevoting)《公司法》106條：“股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累計投票制?！痹S可、倡導主義169累計投票制(cumulativevoting)《公司法》1

？？？甲（70股）乙（30股）ABCDEF70票70票70票30票30票30票一股一票制ABC170？？？甲（70股）乙（30股）ABCDEF70票70票

？？？甲（210票）乙（90票）ABCD三人中總有一人的的票少于9090票累計投票制D171？？？甲（210票）乙（90票）ABCD三人中總有一人累計投票制的運用小股東的“蛇吞象”小股東的投票策略

1）距離選舉前，精確計算出為控制特定數(shù)量董事席，從而確定“合縱”或購買計劃2）投票現(xiàn)場精確計算既定的表決權數(shù)量最多能選多少董事，集中力量。3）團結就是力量4）善于保持合作與保守秘密172累計投票制的運用小股東的“蛇吞象”57所需公式：X=(Y*N1)/(N2+1)+1代表股東欲選出特定數(shù)額的董事所需的最低股份數(shù)股東大會上投票的股份總數(shù)股東大會應選出的董事總額代表股東欲選出的董事人數(shù)173所需公式：X=(Y*N1)/(N2+1)+1代表股東欲選出特所需公式：N1=[(N2+1)*（X-1）]/Y代表股東擁有或控制的股份數(shù)股東大會上投票的股份總數(shù)股東大會擬選出的董事總額代表股東欲選出的董事人數(shù)174所需公式：N1=[(N2+1)*（X-1）]/Y代表股東擁有

（五）股東權利的內容2.知情權175（五）股東權利的內容2.知情權60

股東權利的內容知情權——及時知曉會期

新《公司法》第42條規(guī)定，有限公司召開股東會會議，應當于會議召開十五日以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

新《公司法》第103條規(guī)定，召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應當于會議召開十五日前通知各股東。176股東權利的內容知情權——及時知曉會期新《公司法》第42條規(guī)

股東權利的內容知情權——及時知曉表決內容

《公司法》第38條規(guī)定《公司法》第100條規(guī)定（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；（三）審議批準董事會的報告；（四）審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；（五）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（八）對發(fā)行公司債券作出決議；（九）對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；（十）修改公司章程；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。177股東權利的內容知情權——及時知曉表決內容《公司法》第38條

股東權利的內容知情權——查閱權

有限責任公司股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告?？梢砸蟛殚喒緯嫀げ?。

股份有限公司股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。178股東權利的內容知情權——查閱權63司法解釋四（內部征求意見稿）第十二條（查閱原始憑證）有限責任公司股東請求查閱公司會計帳簿及與會計帳簿記載內容相關的原始憑證或者記帳憑證等材料的，人民法院應予準許。公司提供證據(jù)證明股東查閱原始憑證或者記帳憑證等有可能損害公司利益的，人民法院應當駁回起訴。179司法解釋四（內部征求意見稿）第十二條（查閱原始憑證）64不參與經(jīng)營能否查閱公司原始賬本1996年5月16日，朱女士出資25萬元成為技術服務公司股東，并被選舉為公司董事。在近10年的時間里，技術服務公司以經(jīng)營虧損或持平為借口，不進行利潤分配。朱女士作為公司股東，始終無法了解公司業(yè)務和財產(chǎn)狀況，無法看到公司任何的財務會計資料。

后朱女士訴至一審法院，要求查閱技術服務公司1996年至2006年的原始會計賬簿。技術服務公司認為，朱女士作為公司股東已有10余年，但其本人長期在國外，沒有參與公司經(jīng)營，不能查閱公司原始會計賬。一審法院判決后，技術服務公司不服上訴至北京二中院。180不參與經(jīng)營能否查閱公司原始賬本1996年5月16日，朱女士出

（五）股東權利的內容知情權的行使——三則案例的分析

知情權能否委托他人行使？違法股東能否行使知情權？

知情權是否有訴訟時效？

181（五）股東權利的內容知情權的行使——三則案例的分析66A知情權能否委托他人行使？98年某縣拍賣了一家紙箱廠，并對其進行了改制。該村村民陳某以66萬中標。同年3月該企業(yè)要擴大規(guī)模，陳某就讓廠里重要的銷售、技術骨干等7人也入股，7人每人投資5萬，成立了一個股份制企業(yè)，隨后簽了入股協(xié)議，并制定了章程，這7人被依法登記為公司新股東。當公司開始開始正常運作以后，陳某的態(tài)度發(fā)生了變化，沒有像當初承諾那樣公開財務，讓幾位股東參與公司管理，甚至都不按章程召開股東大會。股東不知情，無法行使權利，于是訴訟到法院。182A知情權能否委托他人行使？98年某縣拍賣了一家紙箱廠，并對其A知情權能否委托他人行使？法院判決：7人勝訴。陳某應提供相應文件供其查詢，7人拿了賬本傻了眼，看不懂，于是委托會計師事務所人員查閱。陳某認為查閱權是公司股東享有，其他人不得享有，且法院判決也是這7人查閱，財務屬于機密，不能公開的！于是又訴訟到法院。該案應該如何解決？183A知情權能否委托他人行使？法院判決：7人勝訴。陳某應提供相應最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）(法院系統(tǒng)征求意見稿)

第十條（行使知情權應具備股東身份）股東依據(jù)公司法及本規(guī)定起訴公司請求行使知情權的，人民法院應當予以受理。公司提供證據(jù)證明原告起訴時或者在訴訟中已經(jīng)不具有股東身份的，人民法院應當駁回起訴

184最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（第十三條（聘請他人查閱的處理）人民法院審理股東知情權糾紛案件，股東請求聘請他人與其共同查閱公司有關文件材料的，應當說明理由并征得公司同意。公司不同意股東聘請的他人查閱的，人民法院可以根據(jù)股東的申請指定雙方同意的專業(yè)人員查閱。股東拒絕人民法院指定專業(yè)人員查閱的，人民法院應當駁回其聘請他人查閱的申請。最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）(法院系統(tǒng)征求意見稿)185第十三條（聘請他人查閱的處理）最高人民法院關于適用《中華B違法股東能否行使知情權？原告潘某是廣州市保稅區(qū)某公司的一名股東。2004年8月潘某因涉嫌偽造公司印章侵占公司財產(chǎn)被警方逮捕，關押半年后取保候審，隨后區(qū)檢察院作出事實不清，犯罪證據(jù)不足而不起訴。再次期間，潘某曾多次向公司提出查閱公司賬務賬冊和股東會決議，但屢遭拒絕。公司認為潘某有損公司利益，不能讓他看公司文件。潘某遂起訴。186B違法股東能否行使知情權？原告潘某是廣州市保稅區(qū)某公司的一名股東出資與股東權利《司法解釋三》第十七條股東未履行或者未全面履行出資義務或者抽逃出資，公司根據(jù)公司章程或者股東會決議對其利潤分配請求權、新股優(yōu)先認購權、剩余財產(chǎn)分配請求權等股東權利作出相應的合理限制，該股東請求認定該限制無效的，人民法院不予支持。187股東出資與股東權利《司法解釋三》第十七條72

C知情權是否有訴訟時效？188C知情權是否有訴訟時效？73股東知情權訴訟時效之辯觀點一：無訴訟時效理由：非債權，而是基于身份觀點二：有訴訟時效理由：及時行使權利的法律原則時效適用：兩年時效起算：自知道權利被侵害之日起189股東知情權訴訟時效之辯觀點一：無訴訟時效74

C知情權是否有訴訟時效？推薦閱讀：蔣大興《股東知情權訴訟司法困境》190C知情權是否有訴訟時效？推薦閱讀：蔣大興75《股東知情權訴訟司法困境》

蔣大興有限公司為章程規(guī)定的呈遞期限屆滿之日股份有限公司為股東年會召開前第20日募集設立的股份公司為法定的財務會計報告公告截止日191《股東知情權訴訟司法困境》

蔣大興有限公司為章程規(guī)定的呈遞期

股東權利的內容知情權—