非營利組織理論基礎(chǔ)課件

第二講非營利組織的理論基礎(chǔ)12/20/20221Non-profitOrganization張宇課件第二講非營利組織的理論基礎(chǔ)12/17/20221Non-pr一、公民社會、社會資本與善治理論

（一）公民社會及其特征

公民社會為介于國家和家庭或個人之間的一個社會相互作用領(lǐng)域及與之相關(guān)的價值或原則。戈登·懷特：

當(dāng)代使用這個術(shù)語的大多數(shù)人所公認(rèn)的公民社會的主要思想是“是國家和家庭之間的一個中介性的社團(tuán)領(lǐng)域，這一領(lǐng)域由同國家相分離的組織所占據(jù)，這些組織在同國家的關(guān)系上享有自主權(quán)，并由社會成員自愿結(jié)合而形成，以保護(hù)他們的利益或價值?！睉烟刂鲝垖⑵髽I(yè)或經(jīng)濟機構(gòu)同公民社會分開來對待，前者作為經(jīng)濟社會或經(jīng)濟系統(tǒng)構(gòu)成了公民社會的基礎(chǔ)。12/20/20222Non-profitOrganization張宇課件一、公民社會、社會資本與善治理論

（一）公民社會及其特征12公民社會的特征：（1）志愿性與合作性：這種組織不是建立在血緣或地緣聯(lián)系的基礎(chǔ)上，而是團(tuán)體成員基于共同利益或信仰而自愿結(jié)成的社會團(tuán)體，它具有志愿性和合作性等特征。（2）公開性與開放性（3）非官方性（4）橫向的協(xié)作（5）信任和容忍（6）法治原則：即從法律上合理劃分公民社會與國家系統(tǒng)和經(jīng)濟系統(tǒng)的活動界限，保障公民社會具有自己獨立的活動空間，反對國家對公民社會內(nèi)部事物的過多干預(yù)。12/20/20223Non-profitOrganization張宇課件公民社會的特征：12/17/20223Non-profit（二）公民社會與政治、經(jīng)濟發(fā)展

公民社會是民主政治和市場經(jīng)濟健康發(fā)展的土壤和溫床。一個地區(qū)公民社會發(fā)展水平的高低將直接影響到該地區(qū)的政治經(jīng)濟發(fā)展水平。帕特南：衡量公民社會的發(fā)展程度，主要應(yīng)從四個方面進(jìn)行考察：（1）社團(tuán)生活的活躍程度。（2）報紙等大眾媒體的發(fā)展?fàn)顩r。（3）參選的積極性。投票率的高低反映了社會政治生活中政治參與程度的高低。（4）依附投票程度。12/20/20224Non-profitOrganization張宇課件（二）公民社會與政治、經(jīng)濟發(fā)展

公民社會是民主政治和市場根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，—個社會的“公民化”應(yīng)具以下特定的社會和政治含義：（1）公民化程度較高的地區(qū)，社會較為平等。（2）在公民化程度較低的地區(qū)，政治和社會活動是垂直組織。（3）誠實，信任和守法程度。（4）在公民化程度低的地區(qū)，政治腐敗，政治爭斗殘酷。而在公民化程度較高的地區(qū)，政治對手之間愿意做出妥協(xié)。（5）在公民化程度低的地區(qū)，沒有權(quán)力的和不幸福的人們?yōu)閿?shù)眾多。他們是被剝削者、社會的邊緣人、窮人、弱者，他們的生是依附性的，充滿著沮喪和挫折。而在公民化程度較高的地區(qū)，人們較為幸福，對自己的生活較為滿意。研究表明，凡是在政府較為清廉和較為有效率、民主政治展水平較高的地區(qū)，當(dāng)?shù)毓駞⑴c社會生活、政治平等、社會團(tuán)結(jié)、社會成員之間的相互信任、以及志愿性的公民社會組織等方面的發(fā)展水平也都較高，即該社會的公民化的程度也較高。也可以說，凡是公民化程度較高的地區(qū)，其政府的運作效率和民主政治發(fā)展水平也較高。12/20/20225Non-profitOrganization張宇課件根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，—個社會的“公民化”應(yīng)具以下特定的社會和政治含

公民社會的發(fā)展程度對經(jīng)濟發(fā)展的影響也非常明顯：

一般而言，凡是公民化程度高的地區(qū)，其社會經(jīng)濟的發(fā)展水平也較高，但并不是所有社會經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)的公民化的程度都較高。社會經(jīng)濟發(fā)展是由很多因素決定的，而公民化程度較高無疑是其中非常重要的一個。公民社會的發(fā)展為市場體系的有效運轉(zhuǎn)提供了基礎(chǔ)和保障。12/20/20226Non-profitOrganization張宇課件12/17/20226Non-profitOr（三）公民社會與社會資本

社會資本是處于一個共同體之內(nèi)的個人、組織（廣義上的）通過與內(nèi)部、外部的對象的長期交往、合作互利形成的一系列認(rèn)同關(guān)系，以及在這些關(guān)系背后積淀下來的歷史傳統(tǒng)、價值理念、信仰和行為范式。社會資本具有以下特征：（1）社會性和非物質(zhì)性。（2）長期性和積累性。（3）生產(chǎn)性和增殖性。（4）不可轉(zhuǎn)讓性。

社會信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等社會資本因素都影響到經(jīng)濟領(lǐng)域和政治領(lǐng)城里的集體活動進(jìn)程。一般地講，在一個社會中，相互信任的程度越高，進(jìn)行合作的可能性就越大。而現(xiàn)代社會中，社會信任的高低又直接決定于規(guī)范的互惠程度和社會網(wǎng)絡(luò)的類型。制度中規(guī)范的互惠度越高，個體與個體之間的信任感就越強，整個社會的信任度就越高，集體活動也越易于進(jìn)行。12/20/20227Non-profitOrganization張宇課件（三）公民社會與社會資本12/17/20227Non-pro公民社會與社會資本緊密相連：公民社會的組織實體是社會資本產(chǎn)生和發(fā)揮作用的物質(zhì)基礎(chǔ)，而公民社會所倡導(dǎo)的合作、信任、互惠等文化價值特征本身就是一種社會資本形式；公民社會的發(fā)展可以促進(jìn)社會資本的增加，反之，公民化程度較低的社會里，不信任、規(guī)避、孤立、混亂和停滯等現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)，社會資本必然也較少；社會資本的增加也可以促進(jìn)公民社會的形成。因此，可以說，公民社會是社會資本形成和增加的基礎(chǔ)，而社會資本也反作用于公民社會的發(fā)展。12/20/20228Non-profitOrganization張宇課件公民社會與社會資本緊密相連：12/17/20228Non-p善治的基本要素有：（1）合法性；（2）透明性；（3）責(zé)任性；（4）法治；（5）回應(yīng)；（6）有效。（四）公民社會與善治

公民社會的形成，社會資本的增加，必然帶來社會的有效治理和善治的出現(xiàn)。所謂善治，就是使公共利益最大化的社會管理過程。善治的本質(zhì)特征就在于它是政府與公民對公共生活的合作管理，是政治國家與公民社會的一種新穎關(guān)系，是兩者的最佳狀態(tài)。12/20/20229Non-profitOrganization張宇課件（四）公民社會與善治12/17/20229Non-profi善治與公民社會的發(fā)展有密切關(guān)系：善治實際上是國家權(quán)力向社會的回歸，善治的過程就是一個還政于民的過程。善治表示國家與社會或者說政府與公民之間的良好合作，從全社會的范圍看，善治離不開政府，但更離不開公民。從這個意義上說，公民社會是善治的現(xiàn)實基礎(chǔ)，沒有一個健全和發(fā)達(dá)的公民社會，就不可能有真正的善治。12/20/202210Non-profitOrganization張宇課件12/17/202210Non-profitOrganiz（五）非營利組織促進(jìn)公民社會形成、社會資本增加和善治出現(xiàn)

公民社會的形成必然使社會資本增加，進(jìn)而導(dǎo)致善治，這是一個社會的良性發(fā)展進(jìn)程。在這個進(jìn)程中，非營利組織的健康發(fā)展和完善是一個至關(guān)重要和基礎(chǔ)性的因素。（1）非營利組織既是公民社會的主要物質(zhì)和組織實體，也是公民社會文化價值特征的主要倡導(dǎo)、傳播者。（2）非營利組織的發(fā)展和壯大增加了社會資本。（3）非營利組織的發(fā)展促進(jìn)善治形成。12/20/202211Non-profitOrganization張宇課件（五）非營利組織促進(jìn)公民社會形成、社會資本增加和善治出現(xiàn)12二、市場失靈/政府失靈理論

市場失靈/政府失靈理論是運用經(jīng)濟學(xué)方法來闡釋非營利組織問題的。該理論的核心內(nèi)容是用需求——供給這個傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的分析范式分析當(dāng)時西方國家所面臨的政府危機，進(jìn)而解釋了非營利部門存在的必要性。12/20/202212Non-profitOrganization張宇課件二、市場失靈/政府失靈理論

市場失靈/政府失靈理論是運（一）公共物品與市場失靈所謂公共物品，就是每個人消費這種產(chǎn)品不會導(dǎo)致他人對該產(chǎn)品消費的減少的物品。它具有效用的不可分割性、消費的非排他性、取得方式的非競爭性、非營利性等特征，而非排他性和非競爭性是公共物品的本質(zhì)和核心特征。公共物品的這幾個特性導(dǎo)致經(jīng)濟學(xué)上的“搭便車”現(xiàn)象。但是如果大多數(shù)人都想“搭便車”的話，最終的結(jié)果可能是無人再提供公共物品。顯然，公共物品的特性與市場機制是相矛盾的，公共物品無法通過市場體系，即由個別消費者和生產(chǎn)者之間的交易來提供，這就是通常所說的市場失靈。由于公共物品又是整個社會發(fā)展所必不可少的，因此，為維護(hù)社會經(jīng)濟發(fā)展，必須尋求新的公共物品供給主體。12/20/202213Non-profitOrganization張宇課件（一）公共物品與市場失靈12/17/202213Non-pr（二）政府失靈

政府本身在提供公共物品的過程中也存在一些問題和局限，這主要體現(xiàn)在：（1）政府難以滿足每一個人對公共物品的需求。（2）政府在提供公共物品方面存在著浪費和低效率問題。由于上述這些組織機制都不足以滿足消費者的需求，非營利組織作為政府以外的公共物品的提供者就有了存在的功能需求。

市場失靈/政府失靈理論開創(chuàng)了經(jīng)濟學(xué)解釋非營利部門的先河，為非營利組織的現(xiàn)實運作提供了相當(dāng)有說服力的理論解釋。12/20/202214Non-profitOrganization張宇課件（二）政府失靈12/17/202214Non-profit三、契約失靈/志愿失靈理論

（一）契約失靈

所謂“契約失靈”，是指由于信息不對稱，導(dǎo)致僅僅依靠生產(chǎn)者和消費者之間的契約難以防止生產(chǎn)者坑害消費者的機會主義行為出現(xiàn)的現(xiàn)象。在有些領(lǐng)域，要么由于產(chǎn)品和服務(wù)的購買者并不是最終消費者，中間隔了一層；要么由于產(chǎn)品和服務(wù)本身的性質(zhì)太復(fù)雜、太專業(yè)，導(dǎo)致消費者對它的質(zhì)量難以做出評估。這就是通常所說的消費者與生產(chǎn)者之間的信息不對稱。信息不對稱使消費者往往缺少足夠的信息來評估產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。這就使得他們往往在最初不能達(dá)成最優(yōu)的契約，即使契約達(dá)成，也很難讓它得到真正實施。在這種情況下，由營利性組織構(gòu)成的市場競爭只能是無效率的，生產(chǎn)者完全有能力通過提供劣質(zhì)商品來獲取額外的收益，甚至出現(xiàn)所謂逆向選擇問題，即劣質(zhì)商品是把優(yōu)質(zhì)品逐出市場的現(xiàn)象。這就是契約失靈，契約失靈的結(jié)果是使消費者的福利蒙受了大量的損失。12/20/202215Non-profitOrganization張宇課件三、契約失靈/志愿失靈理論

（一）契約失靈12/17/202契約失靈是靠市場機制難以解決的，因此，對于諸如再分配的慈善福利事業(yè)、提供復(fù)雜的個人服務(wù)、服務(wù)的購買者和消費者分離、存在價格歧視和不完全貸款市場等情況下的產(chǎn)品和服務(wù)的供給必須尋求新的非市場供給主體。這個主體就是非營利組織。12/20/202216Non-profitOrganization張宇課件契約失靈是靠市場機制難以解決的，12/17/202216No（二）志愿失靈

志愿部門作為人類服務(wù)的提供者不是萬能的，它也有固有的缺陷，會產(chǎn)生志愿失靈，而政府則可以視為是志愿失靈之后的衍生性制度。非營利部門的缺陷主要有表現(xiàn)在四個方面：一是對于慈善的供給不足；二是慈善的特殊主義或者狹隘性；三是家長式作風(fēng)；四是非營利組織的業(yè)余性。

志愿失靈恰好證明了非營利部門與政府之間的關(guān)系不是互相排斥、互相競爭，而是相互依賴的。非營利部門應(yīng)該作為最初的提供公共服務(wù)的制度，只有在非營利部門提供的服務(wù)不足的情況下，政府才能進(jìn)一步發(fā)揮作用。因此，政府的介入不是對非營利部門的替代，而是補充。12/20/202217Non-profitOrganization張宇課件（二）志愿失靈12/17/202217Non-profit四、供給理論政府失靈理論和契約失靈的重點是從功能需求的角度探討非營利部門存在的必要性，但光有需求并不一定能夠產(chǎn)生服務(wù)和公益行為，需求只是必要條件，而不是充分條件；志愿失靈理論則將研究的視角放在非營利組織自身，通過考察它的一些特征和結(jié)構(gòu)，論述了非營利組織在提供公共物品方面所存在的一些不足。但這種不足并不能阻礙其迅速發(fā)展壯大和在世界各國公益事業(yè)及公共物品提供等方面所發(fā)揮出來的越來越重要的作用。要想解釋非營利組織在世界多數(shù)國家成為最有活力和發(fā)展前景的部門之原因，需要從一個全新的供給視角，特別是非營利組織自身的供給動機出發(fā)，去探討為什么有人愿意花費時間、精力和金錢進(jìn)行非營利活動，他們從事公益事業(yè)、提供公共物品的原始動機是什么。12/20/202218Non-profitOrganization張宇課件四、供給理論政府失靈理論和契約失靈的重點是從功能需組織非營利活動的團(tuán)體和個人確實有各式各樣的動機，歸納起來主要有三大類：（一）牟利動機：這一大類是把非營利活動作為牟取個人和團(tuán)體私利(金錢、地位、榮譽、權(quán)力等)的手段。這里面又包括兩種情況：一種是這些非營利部門名義上不以營利為目的，實際上它們的負(fù)責(zé)人能夠通過各種合法和非法的途徑獲取物質(zhì)利益。另一種則強調(diào)參與非營利活動的人可以從中牟取社會地位、榮譽和權(quán)力無形的私利，而不是金錢。（二）精神回報動機這類動機帶有利他主義色彩，但也期望獲得某種回報，包括精神上的快慰。（三）純粹利他主義動機12/20/202219Non-profitOrganization張宇課件組織非營利活動的團(tuán)體和個人確實有各式各樣的動機，歸12/17五、新制度經(jīng)濟學(xué)理論

該理論從考察制度的形成與演變出發(fā)，認(rèn)為制度在增長與發(fā)展中起著非常重要的作用，一個有利的制度環(huán)境和適當(dāng)?shù)闹贫茸冞w，可以有效地推動經(jīng)濟發(fā)展。在研究過程中，新制度經(jīng)濟學(xué)以傳統(tǒng)經(jīng)濟理論特別是新古典經(jīng)濟理論的一些基本假定為依據(jù)，同時進(jìn)行了修正，而且注入了新的內(nèi)容。在新制度經(jīng)濟學(xué)理論家看來，完全的市場是不存在的，現(xiàn)實經(jīng)濟生活中存在著信息成本、不確定性和交易成本，而這又與制度密切相關(guān)，制度是經(jīng)濟發(fā)展的決定性力量。12/20/202220Non-profitOrganization張宇課件五、新制度經(jīng)濟學(xué)理論

該理論從考察制度的形成（一）交易成本分析

交易成本是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經(jīng)常性契約的費用。交易成本的存在是由于在信息不完全的情況下，獲得信息就要付出費用，而且參與交易的各方所擁有的信息也不對稱。交易成本與制度和組織密切相關(guān)。

所謂制度，是指人們承認(rèn)、接受和愿意遵守的一套合法的規(guī)范與行為。它由三部分組成：

(1)得到社會認(rèn)可的非正式約束；(2)國家規(guī)定的正式約束；(3)實施機制。

市場和國家是迄今人類社會經(jīng)濟發(fā)展所運用的主要組織與制度。新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，組織與制度的差異是造成各種組織之間有效程度不同的重要因素。好的組織和制度可以有助于減少各種交易成本。12/20/202221Non-profitOrganization張宇課件（一）交易成本分析12/17/202221Non-profi在市場制度和政府制度的交易成本都過高、都存在著失靈的場合，新制度經(jīng)濟學(xué)試圖通過建立非市場和非政府的社會組織去解決問題，目的是減少信息成本和交易成本，提高產(chǎn)品供給效率，擴大社會福利，增進(jìn)社會效益。非市場的組織和制度主要有國家、非營利組織，以及其他各種社會組織和與此相關(guān)的制度。非市場制度可以：提供各種機制和建立新的制度以減少人類交易中的不確定性，提高效率，從而避免市場制度中出現(xiàn)的個人理性與社會理性之間的沖突，實現(xiàn)個人利益同社會利益的統(tǒng)一。通過非市場交易的方式來實現(xiàn)市場交易想達(dá)到的結(jié)果。12/20/202222Non-profitOrganization張宇課件在市場制度和政府制度的交易成本都過高、都存在非營利組織是實現(xiàn)互助合作的一種非市場、非政府組織形式。實踐證明，它們的活動在實現(xiàn)特定交易目標(biāo)和減少交易成本方面是有成效的。非營利組織所體現(xiàn)出來的相互信任、團(tuán)隊精神、平等、參與等都可以減少交易成本，提高產(chǎn)品供給效率，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展。從制度創(chuàng)新的角度講，非營利組織不僅僅只是參與和影響現(xiàn)存市場體制和政府體制中的結(jié)構(gòu)和決策過程，它們還創(chuàng)造和發(fā)明制度，它們本身就構(gòu)成了一個獨立的組織制度體系。非營利組織的存在和發(fā)展，為增進(jìn)人類的福利、促進(jìn)人類社會的進(jìn)步提供了一個新的制度選擇。12/20/202223Non-profitOrganization張宇課件12/17/202223Non-profitOrganiz（二）國際公共產(chǎn)品的供給分析

新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，有很多種類型的產(chǎn)品從國際角度看對多個國家或者整個人類社會是所必需的或者是有好處的，屬于國際公共產(chǎn)品的范疇。如果只由一個國家來生產(chǎn)和提供的話，該國要獨立承擔(dān)生產(chǎn)的費用，而其他國家卻可以免費坐享其成。這樣的結(jié)果可能是很少有人或國家愿意提供國際公共產(chǎn)品。因此，需要有非市場的制度創(chuàng)新，以解決國際公共產(chǎn)品的生產(chǎn)與提供的問題。在新制度經(jīng)濟學(xué)的理論家看來，非營利組織恰恰為生產(chǎn)與提供國際公共產(chǎn)品，提供了一種新的組織和制度選擇。在國際公共產(chǎn)品領(lǐng)域里，為了對國際資助者和國際需要做出靈活有效的反應(yīng)，非營利組織企業(yè)家們在廣泛的領(lǐng)域里促進(jìn)了制度的變化和創(chuàng)新。除了產(chǎn)品的創(chuàng)新、技術(shù)和方法的創(chuàng)新外，更重要的是制度和組織創(chuàng)新。他們創(chuàng)造的新行為規(guī)則對各種形式的國際交往活動及其有關(guān)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系形成了有效的規(guī)約。12/20/202224Non-profitOrganization張宇課件（二）國際公共產(chǎn)品的供給分析12/17/202224Non-（三）路徑依賴和非營利組織制度創(chuàng)新路徑分析

新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，制度變遷是路徑依賴的，是受制于惰性力量的。

所謂路徑依賴，是指“制度演進(jìn)中存在著一種自我強化的機制。這種機制使制度的演進(jìn)一旦走上某一條路徑，就會在以后的發(fā)展中得到自我強化。沿既定的路徑，經(jīng)濟或政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)軌道，迅速優(yōu)化，也可能順著原來的錯誤路徑往下滑，要想擺脫這種狀態(tài)十分困難，往往要依靠外部力量或外生變量的作用”。

路徑依賴影響到各種文化因素，社會規(guī)范和規(guī)則，以及人們的行為模式。

12/20/202225Non-profitOrganization張宇課件（三）路徑依賴和非營利組織制度創(chuàng)新路徑分析12/17/202非營利組織是一種組織和制度方面的創(chuàng)新，其形成與發(fā)展會遇到很多困難。在一些社會中，由于路徑依賴的原因，不良制度長期存在，而新的社會組織很難運作。在這種情況下，如果沒有合作，破壞舊規(guī)范的成本對個人來說可能會太高，因而接受對社會來說是不良的制度和組織，對個人來說也許是合理的。阻礙非營利組織創(chuàng)新的原因，還可能是出于對未來收益的不確定、信息不完全以及對未來變化的后果的沒把握，使人們傾向于維持現(xiàn)狀。12/20/202226Non-profitOrganization張宇課件12/17/202226Non-profitOrganiz克服路徑依賴給非營利組織創(chuàng)新帶來的困難有兩種途徑：國家是促進(jìn)非營利組織創(chuàng)新的非常重要的力量。因為國家具有說明和實施正式規(guī)則的作用，并具有使用強制手段推行其決策的能力；另一條途徑是理性個人通過合作和聯(lián)合，開拓非營利組織的發(fā)展道路。

對一般內(nèi)部通行志愿性合作行為的非營利組織而言，要增強確定規(guī)則和實施這些規(guī)則的能力。應(yīng)著重解決好決策機制的建設(shè)，可通過實行一系列規(guī)則建立起一套良好的決策制衡機制，以盡可能減少決策成本和實施成本。12/20/202227Non-profitOrganization張宇課件克服路徑依賴給非營利組織創(chuàng)新帶來的困難有兩種途徑：12/17自治組織理論主要從微觀的組織分析角度探討了非營利自治組織的形成可能和有效運作基礎(chǔ)。（一）對三種理論模型的批判分析與自治組織理論的形成

在治理公共事物特別是公共資源利用和開發(fā)時，傳統(tǒng)的理論認(rèn)為，與公共事物密切相關(guān)的個人或者是公共資源的使用、開發(fā)者個體是難以組織起來，就他們長遠(yuǎn)和公共利益采取集體行動的。

這種結(jié)論建立在以下三種分析模型的基礎(chǔ)之上：(1)“公地悲劇”；(2)“囚徒困境”博弈；(3)集體行動的困難。六、自治組織理論12/20/202228Non-profitOrganization張宇課件自治組織理論主要從微觀的組織分析角度探討了非營利自

奧斯特羅姆認(rèn)為，上述理論中的模型“只是一些使用極端假設(shè)的特殊模型，而非一般理論。當(dāng)特定環(huán)境接近于模型的原有假設(shè)時，這些模型可以成功地預(yù)測人們所采取的策略及其結(jié)果，但是當(dāng)現(xiàn)實環(huán)境超出了假設(shè)的范圍，它們就無法預(yù)測結(jié)果?！?/p>

上述模型的前提假設(shè)主要有兩個：一是個體之間溝通困難或者無溝通；二是個人無改變規(guī)則的能力。

這適用于一些大規(guī)模的公共事物治理，而對于其它一些情況，特別是規(guī)模較小的公共事物治理和資源利用而言，就完全不適用。因為那種環(huán)境下，人們之間能夠在相互接觸中經(jīng)常溝通、不斷了解，并且彼此之間建立了信任和依賴感。由于長時間的共同居住和交流，人們之間建立了共同的行為準(zhǔn)則和互惠的處事模式，個體與個體之間能夠就維護(hù)公共利益而組織起來，采取集體行為，進(jìn)行自主治理。在個人能夠組織起來，進(jìn)行制度創(chuàng)設(shè)和自我管理的情況下，從體系外部通過政府的力量實施管制和干預(yù)或者干脆實行產(chǎn)權(quán)私有都是錯誤的，弊大于利。為論述這個問題，奧斯特羅姆研究了大量實例，并在此基礎(chǔ)上應(yīng)用制度分析與經(jīng)驗分析的方法，得出了許多重要觀點和結(jié)論，自治組織理論由此形成。12/20/202229Non-profitOrganization張宇課件奧斯特羅姆認(rèn)為，上述理論中的模型“只是（二）影響理性個人策略選擇的內(nèi)部變量

自治組織理論的中心內(nèi)容是研究“一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進(jìn)行自主治理，從而能夠在所有人都面對搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機會主義行為形態(tài)的情況下，取得持久的共同收益?！?/p>

奧斯特羅姆教授討論這一問題的時候，采用的是理性人的假設(shè)。在她看來，復(fù)雜不確定環(huán)境下影響個人策略選擇的內(nèi)部變量有四個：預(yù)期收益預(yù)期成本內(nèi)在規(guī)范貼現(xiàn)率12/20/202230Non-profitOrganization張宇課件（二）影響理性個人策略選擇的內(nèi)部變量12/17/202230（三）制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督

自治組織理論認(rèn)為，任何面臨集體行動的相互依賴的一群人都需要解決三個問題：第一個問題是制度供給問題，即由誰來設(shè)計自治組織的制度,或者說什么人有足夠的動力和動機建立組織；第二個難題是可信承諾問題；第三個難題是相互監(jiān)督問題。如果一個自治組織的群體必須在沒有外部強制的情況下解決可信承諾問題。他們必須激勵他們自己(或他們的代理人)去監(jiān)督人們的活動、實施制裁，以保持對規(guī)則的遵守。12/20/202231Non-profitOrganization張宇課件（三）制度供給、可信承諾和相互監(jiān)督12/17/202231N埃莉諾·奧斯特羅姆教授在分析世界各地案例的基礎(chǔ)上，還歸納出了實現(xiàn)自主治理的八項具體原則：1.分享資源單位的個人或家庭之邊界界定清晰；2.使用、供給與當(dāng)?shù)鼐唧w情況相適應(yīng)；3.集體選擇安排；4.有效監(jiān)督；5.越“規(guī)”的分級制裁；6.低成本如論壇式的沖突協(xié)調(diào)機制；7.對組織權(quán)的認(rèn)可；8.分權(quán)制組織。這些原則既包含對制度供給問題的解決，也包含對可信承諾與相互監(jiān)督問題的解決。12/20/202232Non-profitOrganization張宇課件埃莉諾·奧斯特羅姆教授在分析世界各地案例的基礎(chǔ)上，還歸納出了

非營利組織的一個特征就是自主治理，盡管現(xiàn)實中這種自治的程度高低不一。奧斯特羅姆的自治組織理論為非營利組織特別是從事公共事業(yè)服務(wù)的非營利自治組織搞好自身內(nèi)部的組織建設(shè)提供了一個思路，從而為面臨公共選擇悲劇的人們開辟了除企業(yè)、國家之外的新的路徑，為避免公共事物的退化、保護(hù)公共事物、可持續(xù)地利用公共事物從而增進(jìn)人類的福利提供了自主治理的制度基礎(chǔ)。12/20/202233Non-profitOrganization張宇課件非營利組織的一個特征就是自主治理，盡管現(xiàn)實中這種自復(fù)習(xí)思考題1、如何看待公民社會、社會資本和善治三者之間的關(guān)系？2、怎樣正確認(rèn)識非營利組織在公民社會發(fā)展、社會資本增加和善治形成過程中的作用？3、公共物品有哪些特征？什么是“搭便車”行為？4、何為信息不對稱？它產(chǎn)生的原因有哪些？為什么非營利組織能夠在最大程度上克服契約失靈問題？5、政府失靈的表現(xiàn)有哪些？6、非營利組織的缺陷與不足表現(xiàn)在哪幾個方面？7、非營利組織的供給動機？如何看待利他主義？8、用新制度經(jīng)濟學(xué)中的交易成本理論分析政府失靈和市場失靈，并回答為什么非營利組織和制度能夠降低交易成本？9、什么是路徑依賴？如何克服非營利組織創(chuàng)設(shè)過程中的路徑依賴問題？10、簡述自治組織理論的核心內(nèi)容。12/20/202234Non-profitOrganization張宇課件復(fù)習(xí)思考題1、如何看待公民社會、社會資本和善治三者之間的關(guān)系第二講非營利組織的理論基礎(chǔ)12/20/202235Non-profitOrganization張宇課件第二講非營利組織的理論基礎(chǔ)12/17/20221Non-pr一、公民社會、社會資本與善治理論

（一）公民社會及其特征

公民社會為介于國家和家庭或個人之間的一個社會相互作用領(lǐng)域及與之相關(guān)的價值或原則。戈登·懷特：

當(dāng)代使用這個術(shù)語的大多數(shù)人所公認(rèn)的公民社會的主要思想是“是國家和家庭之間的一個中介性的社團(tuán)領(lǐng)域，這一領(lǐng)域由同國家相分離的組織所占據(jù)，這些組織在同國家的關(guān)系上享有自主權(quán)，并由社會成員自愿結(jié)合而形成，以保護(hù)他們的利益或價值?！睉烟刂鲝垖⑵髽I(yè)或經(jīng)濟機構(gòu)同公民社會分開來對待，前者作為經(jīng)濟社會或經(jīng)濟系統(tǒng)構(gòu)成了公民社會的基礎(chǔ)。12/20/202236Non-profitOrganization張宇課件一、公民社會、社會資本與善治理論

（一）公民社會及其特征12公民社會的特征：（1）志愿性與合作性：這種組織不是建立在血緣或地緣聯(lián)系的基礎(chǔ)上，而是團(tuán)體成員基于共同利益或信仰而自愿結(jié)成的社會團(tuán)體，它具有志愿性和合作性等特征。（2）公開性與開放性（3）非官方性（4）橫向的協(xié)作（5）信任和容忍（6）法治原則：即從法律上合理劃分公民社會與國家系統(tǒng)和經(jīng)濟系統(tǒng)的活動界限，保障公民社會具有自己獨立的活動空間，反對國家對公民社會內(nèi)部事物的過多干預(yù)。12/20/202237Non-profitOrganization張宇課件公民社會的特征：12/17/20223Non-profit（二）公民社會與政治、經(jīng)濟發(fā)展

公民社會是民主政治和市場經(jīng)濟健康發(fā)展的土壤和溫床。一個地區(qū)公民社會發(fā)展水平的高低將直接影響到該地區(qū)的政治經(jīng)濟發(fā)展水平。帕特南：衡量公民社會的發(fā)展程度，主要應(yīng)從四個方面進(jìn)行考察：（1）社團(tuán)生活的活躍程度。（2）報紙等大眾媒體的發(fā)展?fàn)顩r。（3）參選的積極性。投票率的高低反映了社會政治生活中政治參與程度的高低。（4）依附投票程度。12/20/202238Non-profitOrganization張宇課件（二）公民社會與政治、經(jīng)濟發(fā)展

公民社會是民主政治和市場根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，—個社會的“公民化”應(yīng)具以下特定的社會和政治含義：（1）公民化程度較高的地區(qū)，社會較為平等。（2）在公民化程度較低的地區(qū)，政治和社會活動是垂直組織。（3）誠實，信任和守法程度。（4）在公民化程度低的地區(qū)，政治腐敗，政治爭斗殘酷。而在公民化程度較高的地區(qū)，政治對手之間愿意做出妥協(xié)。（5）在公民化程度低的地區(qū)，沒有權(quán)力的和不幸福的人們?yōu)閿?shù)眾多。他們是被剝削者、社會的邊緣人、窮人、弱者，他們的生是依附性的，充滿著沮喪和挫折。而在公民化程度較高的地區(qū)，人們較為幸福，對自己的生活較為滿意。研究表明，凡是在政府較為清廉和較為有效率、民主政治展水平較高的地區(qū)，當(dāng)?shù)毓駞⑴c社會生活、政治平等、社會團(tuán)結(jié)、社會成員之間的相互信任、以及志愿性的公民社會組織等方面的發(fā)展水平也都較高，即該社會的公民化的程度也較高。也可以說，凡是公民化程度較高的地區(qū)，其政府的運作效率和民主政治發(fā)展水平也較高。12/20/202239Non-profitOrganization張宇課件根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，—個社會的“公民化”應(yīng)具以下特定的社會和政治含

公民社會的發(fā)展程度對經(jīng)濟發(fā)展的影響也非常明顯：

一般而言，凡是公民化程度高的地區(qū)，其社會經(jīng)濟的發(fā)展水平也較高，但并不是所有社會經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)的公民化的程度都較高。社會經(jīng)濟發(fā)展是由很多因素決定的，而公民化程度較高無疑是其中非常重要的一個。公民社會的發(fā)展為市場體系的有效運轉(zhuǎn)提供了基礎(chǔ)和保障。12/20/202240Non-profitOrganization張宇課件12/17/20226Non-profitOr（三）公民社會與社會資本

社會資本是處于一個共同體之內(nèi)的個人、組織（廣義上的）通過與內(nèi)部、外部的對象的長期交往、合作互利形成的一系列認(rèn)同關(guān)系，以及在這些關(guān)系背后積淀下來的歷史傳統(tǒng)、價值理念、信仰和行為范式。社會資本具有以下特征：（1）社會性和非物質(zhì)性。（2）長期性和積累性。（3）生產(chǎn)性和增殖性。（4）不可轉(zhuǎn)讓性。

社會信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等社會資本因素都影響到經(jīng)濟領(lǐng)域和政治領(lǐng)城里的集體活動進(jìn)程。一般地講，在一個社會中，相互信任的程度越高，進(jìn)行合作的可能性就越大。而現(xiàn)代社會中，社會信任的高低又直接決定于規(guī)范的互惠程度和社會網(wǎng)絡(luò)的類型。制度中規(guī)范的互惠度越高，個體與個體之間的信任感就越強，整個社會的信任度就越高，集體活動也越易于進(jìn)行。12/20/202241Non-profitOrganization張宇課件（三）公民社會與社會資本12/17/20227Non-pro公民社會與社會資本緊密相連：公民社會的組織實體是社會資本產(chǎn)生和發(fā)揮作用的物質(zhì)基礎(chǔ)，而公民社會所倡導(dǎo)的合作、信任、互惠等文化價值特征本身就是一種社會資本形式；公民社會的發(fā)展可以促進(jìn)社會資本的增加，反之，公民化程度較低的社會里，不信任、規(guī)避、孤立、混亂和停滯等現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)，社會資本必然也較少；社會資本的增加也可以促進(jìn)公民社會的形成。因此，可以說，公民社會是社會資本形成和增加的基礎(chǔ)，而社會資本也反作用于公民社會的發(fā)展。12/20/202242Non-profitOrganization張宇課件公民社會與社會資本緊密相連：12/17/20228Non-p善治的基本要素有：（1）合法性；（2）透明性；（3）責(zé)任性；（4）法治；（5）回應(yīng)；（6）有效。（四）公民社會與善治

公民社會的形成，社會資本的增加，必然帶來社會的有效治理和善治的出現(xiàn)。所謂善治，就是使公共利益最大化的社會管理過程。善治的本質(zhì)特征就在于它是政府與公民對公共生活的合作管理，是政治國家與公民社會的一種新穎關(guān)系，是兩者的最佳狀態(tài)。12/20/202243Non-profitOrganization張宇課件（四）公民社會與善治12/17/20229Non-profi善治與公民社會的發(fā)展有密切關(guān)系：善治實際上是國家權(quán)力向社會的回歸，善治的過程就是一個還政于民的過程。善治表示國家與社會或者說政府與公民之間的良好合作，從全社會的范圍看，善治離不開政府，但更離不開公民。從這個意義上說，公民社會是善治的現(xiàn)實基礎(chǔ)，沒有一個健全和發(fā)達(dá)的公民社會，就不可能有真正的善治。12/20/202244Non-profitOrganization張宇課件12/17/202210Non-profitOrganiz（五）非營利組織促進(jìn)公民社會形成、社會資本增加和善治出現(xiàn)

公民社會的形成必然使社會資本增加，進(jìn)而導(dǎo)致善治，這是一個社會的良性發(fā)展進(jìn)程。在這個進(jìn)程中，非營利組織的健康發(fā)展和完善是一個至關(guān)重要和基礎(chǔ)性的因素。（1）非營利組織既是公民社會的主要物質(zhì)和組織實體，也是公民社會文化價值特征的主要倡導(dǎo)、傳播者。（2）非營利組織的發(fā)展和壯大增加了社會資本。（3）非營利組織的發(fā)展促進(jìn)善治形成。12/20/202245Non-profitOrganization張宇課件（五）非營利組織促進(jìn)公民社會形成、社會資本增加和善治出現(xiàn)12二、市場失靈/政府失靈理論

市場失靈/政府失靈理論是運用經(jīng)濟學(xué)方法來闡釋非營利組織問題的。該理論的核心內(nèi)容是用需求——供給這個傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的分析范式分析當(dāng)時西方國家所面臨的政府危機，進(jìn)而解釋了非營利部門存在的必要性。12/20/202246Non-profitOrganization張宇課件二、市場失靈/政府失靈理論

市場失靈/政府失靈理論是運（一）公共物品與市場失靈所謂公共物品，就是每個人消費這種產(chǎn)品不會導(dǎo)致他人對該產(chǎn)品消費的減少的物品。它具有效用的不可分割性、消費的非排他性、取得方式的非競爭性、非營利性等特征，而非排他性和非競爭性是公共物品的本質(zhì)和核心特征。公共物品的這幾個特性導(dǎo)致經(jīng)濟學(xué)上的“搭便車”現(xiàn)象。但是如果大多數(shù)人都想“搭便車”的話，最終的結(jié)果可能是無人再提供公共物品。顯然，公共物品的特性與市場機制是相矛盾的，公共物品無法通過市場體系，即由個別消費者和生產(chǎn)者之間的交易來提供，這就是通常所說的市場失靈。由于公共物品又是整個社會發(fā)展所必不可少的，因此，為維護(hù)社會經(jīng)濟發(fā)展，必須尋求新的公共物品供給主體。12/20/202247Non-profitOrganization張宇課件（一）公共物品與市場失靈12/17/202213Non-pr（二）政府失靈

政府本身在提供公共物品的過程中也存在一些問題和局限，這主要體現(xiàn)在：（1）政府難以滿足每一個人對公共物品的需求。（2）政府在提供公共物品方面存在著浪費和低效率問題。由于上述這些組織機制都不足以滿足消費者的需求，非營利組織作為政府以外的公共物品的提供者就有了存在的功能需求。

市場失靈/政府失靈理論開創(chuàng)了經(jīng)濟學(xué)解釋非營利部門的先河，為非營利組織的現(xiàn)實運作提供了相當(dāng)有說服力的理論解釋。12/20/202248Non-profitOrganization張宇課件（二）政府失靈12/17/202214Non-profit三、契約失靈/志愿失靈理論

（一）契約失靈

所謂“契約失靈”，是指由于信息不對稱，導(dǎo)致僅僅依靠生產(chǎn)者和消費者之間的契約難以防止生產(chǎn)者坑害消費者的機會主義行為出現(xiàn)的現(xiàn)象。在有些領(lǐng)域，要么由于產(chǎn)品和服務(wù)的購買者并不是最終消費者，中間隔了一層；要么由于產(chǎn)品和服務(wù)本身的性質(zhì)太復(fù)雜、太專業(yè)，導(dǎo)致消費者對它的質(zhì)量難以做出評估。這就是通常所說的消費者與生產(chǎn)者之間的信息不對稱。信息不對稱使消費者往往缺少足夠的信息來評估產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。這就使得他們往往在最初不能達(dá)成最優(yōu)的契約，即使契約達(dá)成，也很難讓它得到真正實施。在這種情況下，由營利性組織構(gòu)成的市場競爭只能是無效率的，生產(chǎn)者完全有能力通過提供劣質(zhì)商品來獲取額外的收益，甚至出現(xiàn)所謂逆向選擇問題，即劣質(zhì)商品是把優(yōu)質(zhì)品逐出市場的現(xiàn)象。這就是契約失靈，契約失靈的結(jié)果是使消費者的福利蒙受了大量的損失。12/20/202249Non-profitOrganization張宇課件三、契約失靈/志愿失靈理論

（一）契約失靈12/17/202契約失靈是靠市場機制難以解決的，因此，對于諸如再分配的慈善福利事業(yè)、提供復(fù)雜的個人服務(wù)、服務(wù)的購買者和消費者分離、存在價格歧視和不完全貸款市場等情況下的產(chǎn)品和服務(wù)的供給必須尋求新的非市場供給主體。這個主體就是非營利組織。12/20/202250Non-profitOrganization張宇課件契約失靈是靠市場機制難以解決的，12/17/202216No（二）志愿失靈

志愿部門作為人類服務(wù)的提供者不是萬能的，它也有固有的缺陷，會產(chǎn)生志愿失靈，而政府則可以視為是志愿失靈之后的衍生性制度。非營利部門的缺陷主要有表現(xiàn)在四個方面：一是對于慈善的供給不足；二是慈善的特殊主義或者狹隘性；三是家長式作風(fēng)；四是非營利組織的業(yè)余性。

志愿失靈恰好證明了非營利部門與政府之間的關(guān)系不是互相排斥、互相競爭，而是相互依賴的。非營利部門應(yīng)該作為最初的提供公共服務(wù)的制度，只有在非營利部門提供的服務(wù)不足的情況下，政府才能進(jìn)一步發(fā)揮作用。因此，政府的介入不是對非營利部門的替代，而是補充。12/20/202251Non-profitOrganization張宇課件（二）志愿失靈12/17/202217Non-profit四、供給理論政府失靈理論和契約失靈的重點是從功能需求的角度探討非營利部門存在的必要性，但光有需求并不一定能夠產(chǎn)生服務(wù)和公益行為，需求只是必要條件，而不是充分條件；志愿失靈理論則將研究的視角放在非營利組織自身，通過考察它的一些特征和結(jié)構(gòu)，論述了非營利組織在提供公共物品方面所存在的一些不足。但這種不足并不能阻礙其迅速發(fā)展壯大和在世界各國公益事業(yè)及公共物品提供等方面所發(fā)揮出來的越來越重要的作用。要想解釋非營利組織在世界多數(shù)國家成為最有活力和發(fā)展前景的部門之原因，需要從一個全新的供給視角，特別是非營利組織自身的供給動機出發(fā)，去探討為什么有人愿意花費時間、精力和金錢進(jìn)行非營利活動，他們從事公益事業(yè)、提供公共物品的原始動機是什么。12/20/202252Non-profitOrganization張宇課件四、供給理論政府失靈理論和契約失靈的重點是從功能需組織非營利活動的團(tuán)體和個人確實有各式各樣的動機，歸納起來主要有三大類：（一）牟利動機：這一大類是把非營利活動作為牟取個人和團(tuán)體私利(金錢、地位、榮譽、權(quán)力等)的手段。這里面又包括兩種情況：一種是這些非營利部門名義上不以營利為目的，實際上它們的負(fù)責(zé)人能夠通過各種合法和非法的途徑獲取物質(zhì)利益。另一種則強調(diào)參與非營利活動的人可以從中牟取社會地位、榮譽和權(quán)力無形的私利，而不是金錢。（二）精神回報動機這類動機帶有利他主義色彩，但也期望獲得某種回報，包括精神上的快慰。（三）純粹利他主義動機12/20/202253Non-profitOrganization張宇課件組織非營利活動的團(tuán)體和個人確實有各式各樣的動機，歸12/17五、新制度經(jīng)濟學(xué)理論

該理論從考察制度的形成與演變出發(fā)，認(rèn)為制度在增長與發(fā)展中起著非常重要的作用，一個有利的制度環(huán)境和適當(dāng)?shù)闹贫茸冞w，可以有效地推動經(jīng)濟發(fā)展。在研究過程中，新制度經(jīng)濟學(xué)以傳統(tǒng)經(jīng)濟理論特別是新古典經(jīng)濟理論的一些基本假定為依據(jù)，同時進(jìn)行了修正，而且注入了新的內(nèi)容。在新制度經(jīng)濟學(xué)理論家看來，完全的市場是不存在的，現(xiàn)實經(jīng)濟生活中存在著信息成本、不確定性和交易成本，而這又與制度密切相關(guān)，制度是經(jīng)濟發(fā)展的決定性力量。12/20/202254Non-profitOrganization張宇課件五、新制度經(jīng)濟學(xué)理論

該理論從考察制度的形成（一）交易成本分析

交易成本是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經(jīng)常性契約的費用。交易成本的存在是由于在信息不完全的情況下，獲得信息就要付出費用，而且參與交易的各方所擁有的信息也不對稱。交易成本與制度和組織密切相關(guān)。

所謂制度，是指人們承認(rèn)、接受和愿意遵守的一套合法的規(guī)范與行為。它由三部分組成：

(1)得到社會認(rèn)可的非正式約束；(2)國家規(guī)定的正式約束；(3)實施機制。

市場和國家是迄今人類社會經(jīng)濟發(fā)展所運用的主要組織與制度。新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，組織與制度的差異是造成各種組織之間有效程度不同的重要因素。好的組織和制度可以有助于減少各種交易成本。12/20/202255Non-profitOrganization張宇課件（一）交易成本分析12/17/202221Non-profi在市場制度和政府制度的交易成本都過高、都存在著失靈的場合，新制度經(jīng)濟學(xué)試圖通過建立非市場和非政府的社會組織去解決問題，目的是減少信息成本和交易成本，提高產(chǎn)品供給效率，擴大社會福利，增進(jìn)社會效益。非市場的組織和制度主要有國家、非營利組織，以及其他各種社會組織和與此相關(guān)的制度。非市場制度可以：提供各種機制和建立新的制度以減少人類交易中的不確定性，提高效率，從而避免市場制度中出現(xiàn)的個人理性與社會理性之間的沖突，實現(xiàn)個人利益同社會利益的統(tǒng)一。通過非市場交易的方式來實現(xiàn)市場交易想達(dá)到的結(jié)果。12/20/202256Non-profitOrganization張宇課件在市場制度和政府制度的交易成本都過高、都存在非營利組織是實現(xiàn)互助合作的一種非市場、非政府組織形式。實踐證明，它們的活動在實現(xiàn)特定交易目標(biāo)和減少交易成本方面是有成效的。非營利組織所體現(xiàn)出來的相互信任、團(tuán)隊精神、平等、參與等都可以減少交易成本，提高產(chǎn)品供給效率，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展。從制度創(chuàng)新的角度講，非營利組織不僅僅只是參與和影響現(xiàn)存市場體制和政府體制中的結(jié)構(gòu)和決策過程，它們還創(chuàng)造和發(fā)明制度，它們本身就構(gòu)成了一個獨立的組織制度體系。非營利組織的存在和發(fā)展，為增進(jìn)人類的福利、促進(jìn)人類社會的進(jìn)步提供了一個新的制度選擇。12/20/202257Non-profitOrganization張宇課件12/17/202223Non-profitOrganiz（二）國際公共產(chǎn)品的供給分析

新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，有很多種類型的產(chǎn)品從國際角度看對多個國家或者整個人類社會是所必需的或者是有好處的，屬于國際公共產(chǎn)品的范疇。如果只由一個國家來生產(chǎn)和提供的話，該國要獨立承擔(dān)生產(chǎn)的費用，而其他國家卻可以免費坐享其成。這樣的結(jié)果可能是很少有人或國家愿意提供國際公共產(chǎn)品。因此，需要有非市場的制度創(chuàng)新，以解決國際公共產(chǎn)品的生產(chǎn)與提供的問題。在新制度經(jīng)濟學(xué)的理論家看來，非營利組織恰恰為生產(chǎn)與提供國際公共產(chǎn)品，提供了一種新的組織和制度選擇。在國際公共產(chǎn)品領(lǐng)域里，為了對國際資助者和國際需要做出靈活有效的反應(yīng)，非營利組織企業(yè)家們在廣泛的領(lǐng)域里促進(jìn)了制度的變化和創(chuàng)新。除了產(chǎn)品的創(chuàng)新、技術(shù)和方法的創(chuàng)新外，更重要的是制度和組織創(chuàng)新。他們創(chuàng)造的新行為規(guī)則對各種形式的國際交往活動及其有關(guān)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系形成了有效的規(guī)約。12/20/202258Non-profitOrganization張宇課件（二）國際公共產(chǎn)品的供給分析12/17/202224Non-（三）路徑依賴和非營利組織制度創(chuàng)新路徑分析

新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，制度變遷是路徑依賴的，是受制于惰性力量的。

所謂路徑依賴，是指“制度演進(jìn)中存在著一種自我強化的機制。這種機制使制度的演進(jìn)一旦走上某一條路徑，就會在以后的發(fā)展中得到自我強化。沿既定的路徑，經(jīng)濟或政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)軌道，迅速優(yōu)化，也可能順著原來的錯誤路徑往下滑，要想擺脫這種狀態(tài)十分困難，往往要依靠外部力量或外生變量的作用”。

路徑依賴影響到各種文化因素，社會規(guī)范和規(guī)則，以及人們的行為模式。

12/20/202259Non-profitOrganization張宇課件（三）路徑依賴和非營利組織制度創(chuàng)新路徑分析12/17/202非營利組織是一種組織和制度方面的創(chuàng)新，其形成與發(fā)展會遇到很多困難。在一些社會中，由于路徑依賴的原因，不良制度長期存在，而新的社會組織很難運作。在這種情況下，如果沒有合作，破壞舊規(guī)范的成本對個人來說可能會太高，因而接受對社會來說是不良的制度和組織，對個人來說也許是合理的。阻礙非營利組織創(chuàng)新的原因，還可能是出于對未來收益的不確定、信息不完全以及對未來變化的后果的沒把握，使人們傾向于維持現(xiàn)狀。12/20/202260Non-profitOrganization張宇課件12/17/202226Non-profitOrganiz克服路徑依賴給非營利組織創(chuàng)新帶來的困難有兩種途徑：國家是促進(jìn)非營利組織創(chuàng)新的非常重要的力量。因為國家具有說明和實施正式規(guī)則的作用，并具有使用強制手段推行其決策的能力；另一條途徑是理性個人通過合作和聯(lián)合，開拓非營利組織的發(fā)展道路。

對一般內(nèi)部通行志愿性合作行為的非營利組織而言，要增強確定規(guī)則和實施這些規(guī)則的能力。應(yīng)著重解決好決策機制的建設(shè)，可通過實行一系列規(guī)則建立起一套良好的決策制衡機制，以盡可能減少決策成本和實施成本。12/20/202261Non-profitOrganization張宇課件克服路徑依賴給非營利組織創(chuàng)新帶來的困難有兩種途徑：12/17自治組織理論主要從微觀的組織分析角度探討了非營利自治組織的形成可能和有效運作基礎(chǔ)。（一）對三種理論模型的批判分析與自治組織理論的形成

在治理公共事物特別是公共資源利用和開發(fā)時，傳統(tǒng)的理論認(rèn)為，與公共事物密切相關(guān)的個人或者是公共資源的使用、開發(fā)者個體是難以組織起來，就他們長遠(yuǎn)和公共利益采取