內(nèi)部信息報告制度范本

第11頁共11頁內(nèi)部信息報告制度范本___市?aa科技股?份有限公司?重大信息內(nèi)?部報告制度?第一章總?則第一條?為加強__?_市aa科?技股份有限?公司（以下?簡稱“公司?”）的重大?信息內(nèi)部報?告工作，明?確公司內(nèi)部?各部門和各?分支機構(gòu)的?信息收集和?管理辦法，?確保公司及?時、真實、?準確、完整?地披露所有?對公司股票?及其衍生品?種交易價格?可能產(chǎn)生較?大影響的信?息，根據(jù)有?關(guān)法律、法?規(guī)、《__?_證券交易?所股票上市?規(guī)則》、《?證券及期貨?條例》、《?___市a?a科技股份?有限公司章?程》（以下?簡稱“《公?司章程》”?和《___?市aa科技?股份有限公?司信息披露?管理規(guī)定》?（以下簡稱?“《信息披?露管理規(guī)定?》”）的有?關(guān)規(guī)定，結(jié)?合公司具體?情況，制定?本制度。?第二條本制?度所述的重?大信息，是?指包括公司?的經(jīng)營業(yè)績?、債權(quán)債務?、對外投資?、兼并收購?、業(yè)務分拆?、戰(zhàn)略規(guī)劃?、生產(chǎn)計劃?、財務預算?等在內(nèi)的，?所有可能對?公司股票及?其衍生品種?交易價格產(chǎn)?生重大影響?的情形或事?件，按照公?司上市地的?法律法規(guī)和?監(jiān)管規(guī)則，?該等信息很?可能需要履?行公開披露?義務。第?三條公司重?大信息內(nèi)部?報告制度是?指當出現(xiàn)、?發(fā)生或即將?發(fā)生重大信?息時，按照?本制度規(guī)定?負有報告義?務的有關(guān)人?員和部門，?應及時將有?關(guān)信息向公?司董事長、?總經(jīng)理和董?事會秘書報?告的制度。?第四條公?司董事會辦?公室是公司?信息披露的?管理部門，?公司各部門?、分公司、?直接或間接?控股子公司?、控股股東?的負責人和?/或聯(lián)絡人?為信息報告?人（以下簡?稱為報告人?）。報告人?負有向董事?會秘書和董?事會辦公室?報告本制度?規(guī)定的重大?信息并提交?相關(guān)文件資?料的義務。?第五條董?事會秘書應?將內(nèi)部重大?事件、信息?在第一時間?向董事長匯?報，涉及經(jīng)?營管理方面?的事項向總?經(jīng)理辦公室?匯報并交由?總經(jīng)理辦公?室處理，涉?及董事會審?核范圍內(nèi)的?事項經(jīng)董事?長批準后由?董事會審議?，須予對外?披露的事項?在向公司總?經(jīng)理并向董?事長匯報后?安排披露工?作；需要披?露的事項根?據(jù)《___?市aa科技?股份有限公?司信息披露?管理規(guī)定》?的具體規(guī)定?進行披露。?凡公開披露?的公告應在?披露時同時?報送董事會?、監(jiān)事會閱?知。1第?六條報告人?及時履行重?大信息報告?義務，并保?證提供的相?關(guān)文件資料?真實、準確?、完整，不?存在虛假記?載、誤導性?陳述或重大?遺漏。報告?人對所報告?信息的后果?承擔責任。?第二章重?大信息的范?圍第七條?公司法人股?股東單位（?含本公司關(guān)?聯(lián)單位）應?在以下事項?發(fā)生時，及?時向公司董?事會秘書和?董事會工作?機構(gòu)預報本?單位負責范?圍內(nèi)可能發(fā)?生的重大信?息：1、?單位營業(yè)執(zhí)?照、公司章?程經(jīng)過工商?年檢時；?2、單位名?稱、注冊地?址、營業(yè)范?圍、聯(lián)系人?和___發(fā)?生變化時；?3、單位?將持有本公?司股票進行?抵押或被司?法凍結(jié)時；?4、單位?擬就持有的?本公司股權(quán)?進行轉(zhuǎn)讓協(xié)?商或談判時?；5、單?位實際控制?人和控股子?公司發(fā)生變?化時；6?、單位發(fā)生?重大訴訟和?仲裁案件時?；7、應?監(jiān)管部門要?求所需報告?的其他專項?事宜。上?述3-6款?僅適用于持?有本公司股?份5%以上?的股東單位?。第八條?公司出現(xiàn)、?發(fā)生或即將?發(fā)生以下情?形時，相關(guān)?負有報告義?務的人員應?根據(jù)本制度?規(guī)定的程序?將有關(guān)信息?向董事長、?總經(jīng)理、董?事會秘書報?告：1、?召開董事會?并作出決議?；2、召?開監(jiān)事會并?作出決議；?3、召開?股東大會或?變更召開股?東大會日期?__通知；?4、召開?股東大會并?作出決議；?5、公司?董事、監(jiān)事?、高級管理?人員開設股?票帳戶情況?及持有公司?股票及變動?情況，公司?獨立董事兼?任其它公司?獨立董事的?情況、公司?獨立董事的?聲明、意見?及報告，公?司董事、監(jiān)?事、高級管?理人員的職?務變動情況?。6、公?司發(fā)生以下?交易：（?1）購買或?者出售資產(chǎn)?；（2）?對外投資（?含委托理財?、委托貸款?等）；（?3）向其他?方提供財務?資助；（?4）提供擔?保；（5?）租入或者?租出資產(chǎn)；?（6）委?托或者受托?管理資產(chǎn)和?業(yè)務；（?7）贈與或?者受贈資產(chǎn)?；（8）?債權(quán)或者債?務重組；?（9）簽訂?技術(shù)及商標?許可使用協(xié)?議、研究開?發(fā)項目的轉(zhuǎn)?移等交易；?（10）?可能被公司?上市地交易?所認定為需?要披露的其?他交易，如?上述交易達?到下列標準?之一的，應?當及時報告?：（1）?交易涉及的?資產(chǎn)總額（?同時存在賬?面值和評估?值的，以高?者為準）占?公司最近一?期經(jīng)審計總?資產(chǎn)的10?%以上；?（2）交易?的成交金額?（包括承擔?的債務和費?用）占公司?最近一期經(jīng)?審計凈資產(chǎn)?的10%以?上，且絕對?金額超過1?000萬元?；（3）?交易產(chǎn)生的?利潤占公司?最近一個會?計年度經(jīng)審?計凈利潤的?10%以上?，且絕對金?額超過10?0萬元；?（4）交易?標的（如股?權(quán)）在最近?一個會計年?度相關(guān)的主?營業(yè)務收入?占公司最近?一個會計年?度經(jīng)審計主?營業(yè)務收入?的10%以?上，且絕對?金額超過1?000萬元?；（5）?交易標的（?如股權(quán)）在?最近一個會?計年度相關(guān)?的凈利潤占?公司最近一?個會計年度?經(jīng)審計凈利?潤的10%?以上，且絕?對金額超過?100萬元?。上述指?標涉及的數(shù)?據(jù)如為負值?，取其絕對?值計算。?3（6）公?司證券上市?地上市規(guī)則?所規(guī)定的其?他標準。?7、與公司?關(guān)聯(lián)人之間?發(fā)生的轉(zhuǎn)移?資源或者義?務的事項，?包括但不限?于：（1?）本條第6?款規(guī)定的交?易事項；?（2）購買?原材料、燃?料、動力；?（3）銷?售產(chǎn)品、商?品；（4?）提供或者?接受勞務；?（5）委?托或者受托?銷售；（?6）與關(guān)聯(lián)?人共同投資?；（7）?其他通過約?定可能引致?資源或者義?務轉(zhuǎn)移的事?項等，如上?述關(guān)聯(lián)交易?達到下列標?準之一的，?應當及時報?告：（1?）與公司的?關(guān)聯(lián)自然人?發(fā)生的交易?金額在30?萬元以上的?關(guān)聯(lián)交易；?（2）與?公司的關(guān)聯(lián)?法人發(fā)生的?交易金額在?300萬元?以上，且占?公司最近一?期經(jīng)審計凈?資產(chǎn)絕對值?0.5%以?上的關(guān)聯(lián)交?易；（3?）公司證券?上市地上市?規(guī)則所規(guī)定?的其他標準?。公司審?議需獨立董?事事前認可?的關(guān)聯(lián)交易?事項時，應?在第一時間?通過董事會?秘書將相關(guān)?材料提交獨?立董事進行?事前認可。?“關(guān)聯(lián)人?”的范圍適?用相關(guān)法律?法規(guī)及公司?上市地上市?規(guī)則之規(guī)定?。8、涉?案金額超過?1000萬?元，并且占?公司最近一?期經(jīng)審計凈?資產(chǎn)絕對值?10%以上?的重大訴訟?、仲裁事項?；包括未達?到上述標準?或者沒有具?體涉案金額?，但是可能?對公司股票?及其衍生品?種交易價格?產(chǎn)生較大影?響的訴訟、?仲裁事項；?9.發(fā)生?重大虧損或?者遭受重大?損失；1?0、發(fā)生重?大債務、未?清償?shù)狡谥?大債務或者?重大債權(quán)到?期未獲清償?；11、?可能依法承?擔重大違約?責任或者大?額賠償責任?；41?2、公司或?公司董事、?監(jiān)事、高級?管理層或員?工因涉嫌違?法違規(guī)被有?權(quán)機關(guān)調(diào)查?，或者受到?重大行政、?刑事處罰；?13、主?要債務人出?現(xiàn)資不抵債?或者進入破?產(chǎn)程序，公?司對相應債?權(quán)未提取足?額壞帳準備?；14、?主要資產(chǎn)被?查封、扣押?、凍結(jié)或者?被抵押、質(zhì)?押；15?、生產(chǎn)經(jīng)營?情況或者生?產(chǎn)環(huán)境發(fā)生?重大變化（?包括產(chǎn)品價?格和方式發(fā)?生重大變化?等）；1?6、發(fā)生與?保險經(jīng)營相?關(guān)的重大人?壽保險合同?、重大分保?合同、重大?賠付事項、?重大退保事?項等重大合?同或事項；?17、獲?得大額政府?補貼等額外?收益，轉(zhuǎn)回?大額資產(chǎn)減?值準備或者?發(fā)生可能對?公司資產(chǎn)、?負債、權(quán)益?或經(jīng)營成果?產(chǎn)生重大影?響的其他事?項；18?、公司經(jīng)營?方針和經(jīng)營?范圍發(fā)生重?大變化時；?19、變?更會計政策?或者會計估?計；20?、會計師發(fā)?表有保留意?見報告；?21、董事?會就公司發(fā)?行新股、可?轉(zhuǎn)換公司債?券或者其他?再融資方案?形成相關(guān)決?議；22?、中國證監(jiān)?會股票發(fā)行?審核委員會?召開發(fā)審委?會議，對公?司新股、可?轉(zhuǎn)換公司債?券發(fā)行申請?或者其他再?融資方案提?出了相應的?審核意見；?23、聘?任或者解聘?公司審計的?會計師事務?所；24?、法院裁定?禁止公司大?股東轉(zhuǎn)讓其?所持本公司?股份；2?5、任一股?東所持公司?5%以上的?股份被質(zhì)押?、凍結(jié)、司?法拍賣、托?管或者設定?信托；2?6、公司大?股東或者實?際控制人發(fā)?生或者擬發(fā)?生變更；?27、變更?公司名稱、?公司章程、?注冊資本、?注冊地址、?主要辦公地?址和聯(lián)系5?電話等相關(guān)?事項；2?8、公司董?事會、監(jiān)事?會或董事會?各專門委員?會成員發(fā)生?變更；2?9、重大宣?傳事項（含?網(wǎng)絡、報紙?、廣播、電?視及其他傳?媒）；3?0、償付能?力不足；?31、設立?、撤銷、合?并省級或計?劃單列市一?級的分支機?構(gòu)，設立、?撤銷、合并?國外分支機?構(gòu)；32?、中國保險?監(jiān)督管理委?員會對公司?和/或分支?機構(gòu)出具有?關(guān)監(jiān)管處罰?意見；3?3、以上事?項未曾列出?，但負有報?告義務的人?員判定可能?會對公司股?票或其衍生?品種的交易?價格產(chǎn)生較?大影響的情?形或事件；?34、依?據(jù)境內(nèi)外上?市地監(jiān)管規(guī)?則所認定的?其他重大事?項。公司?各部門、分?公司、子公?司發(fā)生的本?條所述的重?大事項，適?用本制度的?規(guī)定。第?九條報告人?應加強對與?信息披露有?關(guān)的法律、?法規(guī)和/或?規(guī)范性文件?的學習與理?解，及時了?解和掌握監(jiān)?管部門對信?息披露的最?新政策要求?，以使所報?告的信息符?合規(guī)定。?第三章信息?報告的程序?及責任劃分?第十條公?司董事長或?總經(jīng)理是公?司信息披露?的第一責任?人。董事?會秘書是公?司履行信息?披露義務的?具體責任人?，負責向報?告人收集信?息、制作信?息披露文件?，對外公開?披露信息及?與投資者、?監(jiān)管部門及?其他社會各?界的溝通與?聯(lián)絡。董事?會秘書為履?行職責，有?權(quán)了解公司?的財務和經(jīng)?營情況，參?加涉及信息?披露的有關(guān)?會議，查閱?涉及信息披?露的所有文?件，并要求?公司有關(guān)部?門和人員及?時提供相關(guān)?資料和信息?。公司董?事會辦公室?是協(xié)助董事?會秘書工作?的具體辦事?機構(gòu)，具體?負責收集公?司內(nèi)__關(guān)?于重大事項?的各種報告?，向董事會?秘書報告，?并負責進行?對外信息披?露。第十?一條公司各?部門、分公?司、子公司?及控股股東?為公司內(nèi)部?的信息報告?6責任人?，負責應報?告信息的收?集、整理及?相關(guān)文件的?準備、草擬?工作，并按?照本制度的?規(guī)定向董事?會辦公室報?告信息并提?交相關(guān)文件?資料。第?十二條公司?各部門、分?公司、子公?司及控股股?東負責人是?所在部門、?分公司、子?公司、控股?股東重大事?項報告的第?一責任人。?分公司、?子公司負責?人負責將發(fā)?生在分公司?或子公司的?重大事件、?信息及時向?總公司相關(guān)?部門書面匯?報?？偣?各部門在接?到報告后及?時向總經(jīng)理?室匯報，可?能構(gòu)成披露?條件的，同?時抄報給董?事會秘書。?總公司各?部門負責人?負責將各部?門發(fā)生的重?大事件、信?息及時向總?經(jīng)理室匯報?，可能構(gòu)成?披露條件的?，同時抄報?董事會秘書??？毓晒?東負責人負?責將本單位?發(fā)生的重大?事件、信息?及時向總經(jīng)?理室匯報，?可能構(gòu)成披?露條件的，?同時抄報董?事會秘書。?第十三條?公司各部門?、分公司、?子公司、控?股股東應指?定專人為信?息聯(lián)絡人，?信息聯(lián)絡人?是所在部門?、分公司、?子公司、控?股股東重大?事項報告的?第二責任人?，負責收集?、整理并向?所在部門、?分公司、子?公司、控股?股東負責人?呈報發(fā)生的?重大事項，?并第一時間?向總經(jīng)理室?、董事會辦?公室報告本?制度規(guī)定的?重大信息。?第十四條?未經(jīng)通知公?司董事會辦?公室并履行?相關(guān)批準程?序，公司的?任何部門、?分公司及子?公司均不得?以公司名義?對外披露信?息或?qū)σ雅?露的信息做?任何解釋和?/或說明。?第十五條?董事會秘書?應當在以下?任一時點最?先發(fā)生時，?及時向董事?會辦公室提?出披露可能?對本公司股?票及其衍生?品種交易價?格產(chǎn)生較大?影響的重大?事項：1?、董事會或?者監(jiān)事會就?該重大事項?形成決議時?；2、有?關(guān)各方就該?重大事項簽?署意向書或?者協(xié)議（無?論是否附加?條件或期限?）時；3?、任何董事?、監(jiān)事或者?高級管理人?員知道或應?當知道該重?大事項時。?第十六條重?大事項處于?籌劃階段時?可暫緩報告?，但出現(xiàn)下?列情形之一?的，7董?事會秘書應?當及時向董?事會提請披?露相關(guān)籌劃?情況和既有?事實：（?一）該重大?事項難以保?密；（二?）該重大事?項已經(jīng)泄露?或者市場出?現(xiàn)傳聞；?（三）公司?股票及其衍?生品種的交?易發(fā)生異常?波動。第?十七條如果?公司已按照?相關(guān)法律法?規(guī)、上市地?上市規(guī)則、?《信息披露?管理規(guī)定》?及本制度的?規(guī)定公開披?露重大事項?，報告人還?應當按照下?述規(guī)定持續(xù)?報告重大事?項的進展情?況：（一?）董事會、?監(jiān)事會或者?股東大會就?該重大事項?形成決議的?，及時報告?決議情況；?（二）公?司及分公司?、子公司就?該重大事項?與有關(guān)當事?人簽署意向?書或者協(xié)議?的，相關(guān)聯(lián)?系人應及時?報告意向書?或者協(xié)議的?主要內(nèi)容并?提供已簽署?的意向書或?協(xié)議文本；?上述意向書?或者協(xié)議的?內(nèi)容或履行?情況發(fā)生重?大變化或者?被解除、終?止的，及時?報告發(fā)生重?大變化或者?被解除、終?止的情況和?原因；（?三）該重大?事項獲得有?關(guān)部門批準?或者被否決?的，及時報?告批準或者?否決的情況?；（四）?該重大事項?出現(xiàn)逾期付?款情形的，?及時報告逾?期付款的原?因和付款安?排；（五?）該重大事?項涉及的主?要標的物尚?未交付或者?過戶的，及?時報告交付?或者過戶情?況；超過約?定交付或者?過戶期限三?個月仍未完?成交付或者?過戶的，及?時報告未如?期完成的原?因、進展情?況和預計完?成的時間，?并每隔三十?日報告一次?進展情況，?直至完成交?付或者過戶?；（六）?該重大事項?發(fā)生可能對?公司股票及?其衍生