行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告

.z2016年度行政事業(yè)單位部控制報告單位公章單位名稱：e*p(ifdwmc<>""thendwmcelse"")單位負(fù)責(zé)人：e*p(ifdwfzr<>""thendwfzrelse"")(簽章)牽頭部門負(fù)責(zé)人:e*p(ifbmqtr<>""thenbmqtrelse"")(簽章)填表人:e*p(iftbr<>""thentbrelse"")(簽章):e*p(ifdhhm<>""thendhhmelse"")單位地址:e*p(ifdwdz<>""thendwdzelse"")郵政編碼:e*p(ifyzbm<>""thenyzbmelse"")報送日期：e*p(bsrq)單位性質(zhì)e*p(dw*z$)組織機構(gòu)代碼e*p(dwdm)設(shè)機構(gòu)數(shù)量e*p(jcs[a02])單位編制人數(shù)e*p(jcs[a03])本年度支出總額e*p(jcs[a01])年末實有人數(shù)e*p(jcs[a04]+jcs[a05])一般公共預(yù)算財政撥款〔補助〕開支人數(shù)e*p(jcs[a04])經(jīng)費自理人數(shù)e*p(jcs[a05])填寫說明此表由各行政事業(yè)單位如實填寫，并對所填情況的真實性、完整性負(fù)責(zé)。表的年、月、日一律用公歷和阿拉伯?dāng)?shù)字表示。處填寫填表人的聯(lián)系。"上年度支出總額〞應(yīng)與當(dāng)年決算數(shù)一致，金額單位為元。在"年末實有人數(shù)〞中，按"一般公共預(yù)算財政撥款〔補助〕開支人數(shù)〞及"經(jīng)費自理人數(shù)〞分開填寫。"涉及部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位〞一般包括財政資金分配使用、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建立等。在"建立健全部控制制度情況〞欄中，如單位不涉及*項業(yè)務(wù)，則在該項業(yè)務(wù)行勾選"不適用〞。"建立健全部控制制度情況〞欄中"制定制度的政策依據(jù)〞應(yīng)填寫制定各項制度所依據(jù)的政策名稱及文件編號。在"建立健全部控制制度情況〞欄中，如單位無法詳列所有制度的，應(yīng)將制度清單作為本表的附表一并報送。"部控制工作的經(jīng)歷、做法及取得的成效〞欄中應(yīng)主要填寫單位在建立與實施部控制的過程中總結(jié)出的經(jīng)歷、做法，以及在預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建立工程管理、合同管理等經(jīng)濟業(yè)務(wù)領(lǐng)域中建立與實施部控制后取得的成效。"部控制工作中存在的問題與遇到的困難〞欄中應(yīng)主要包括單位在建立與實施部控制過程中出現(xiàn)的問題、單位在自我評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題以及工作中遇到的困難。紀(jì)檢、巡視、審計、財政檢查等外部檢查發(fā)現(xiàn)的與本單位預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建立工程管理、合同管理等經(jīng)濟業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)的部控制問題，也應(yīng)一并反映。報告中留有位置缺乏的，填報單位可以自行加頁，但文字應(yīng)簡明扼要、突出重點。單位名稱e*p(ifdwmc<>""thendwmcelse"")單位主要負(fù)責(zé)人承當(dāng)部控制建立與實施責(zé)任情況主持制定工作方案是e*p(ifLR01[1,3]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[1,3]="0"then"√"else"")明確工作分工是e*p(ifLR01[1,5]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[1,5]="0"then"√"else"")配備工作人員是e*p(ifLR01[2,3]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[2,3]="0"then"√"else"")健全工作機制是e*p(ifLR01[2,5]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[2,5]="0"then"√"else"")充分利用信息化手段是e*p(ifLR01[3,3]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[3,3]="0"then"√"else"")其他是e*p(ifLR01[4,2]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[4,2]="0"then"√"else"")〔請描述〕e*p(ifLR01[4,3]<>""thenLR01[4,3]else"")是否成立單位部控制領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)是e*p(ifLR01[5,2]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[5,2]="0"then"√"else"")單位部控制領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)構(gòu)成人數(shù)e*p(LR01[5,5])單位主要負(fù)責(zé)人是否在單位部控制領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)中擔(dān)任負(fù)責(zé)人是e*p(ifLR01[6,2]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[6,2]="0"then"√"else"")班子成員是否在單位部控制領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)中任職是e*p(ifLR01[7,2]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[7,2]="0"then"√"else"")如是，請詳列及職務(wù)：e*p(ifLR01[7,5]<>""thenLR01[7,5]else"")是否開展部控制專題培訓(xùn)是e*p(ifLR01[8,2]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[8,2]="0"then"√"else"")是否開展部控制風(fēng)險評估是e*p(ifLR01[8,5]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[8,5]="0"then"√"else"")是否對單位經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程進展梳理預(yù)算業(yè)務(wù)管理收支業(yè)務(wù)管理政府采購業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)管理建立工程管理合同管理其他管理領(lǐng)域是e*p(ifLR01[10,1]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[10,1]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[10,1]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[10,2]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[10,2]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[10,2]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[10,3]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[10,3]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[10,3]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[10,4]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[10,4]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[10,4]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[10,5]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[10,5]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[10,5]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[10,6]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[10,6]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[10,6]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[10,7]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[10,7]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[10,7]="2"then"√"else"")是否編制經(jīng)濟流程圖是e*p(ifLR01[11,1]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[11,1]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[11,1]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[11,2]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[11,2]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[11,2]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[11,3]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[11,3]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[11,3]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[11,4]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[11,4]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[11,4]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[11,5]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[11,5]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[11,5]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[11,6]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[11,6]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[11,6]="2"then"√"else"")是e*p(ifLR01[11,7]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR01[11,7]="0"then"√"else"")不適用e*p(ifLR01[11,7]="2"then"√"else"")部控制牽頭部門行政管理部門e*p(ifLR01[12,1]="01"then"√"else"")財務(wù)部門e*p(ifLR01[12,1]="02"then"√"else"")紀(jì)檢部門e*p(ifLR01[12,1]="03"then"√"else"")審部門e*p(ifLR01[12,1]="04"then"√"else"")其他部門e*p(LR01[12,6]+"")部控制監(jiān)視部門行政管理部門e*p(ifLR01[13,1]="01"then"√"else"")財務(wù)部門e*p(ifLR01[13,1]="02"then"√"else"")紀(jì)檢部門e*p(ifLR01[13,1]="03"then"√"else"")審部門e*p(ifLR01[13,1]="04"then"√"else"")其他部門e*p(LR01[13,6]+"")以下工作職責(zé)是否由同一人擔(dān)任：預(yù)算業(yè)務(wù)管理收支業(yè)務(wù)管理政府采購業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)管理建立工程管理合同管理1、預(yù)算編制與預(yù)算審批1、收款和會計核算1、采購需求制定和部審批1、辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的全過程1、工程建立和可行性研究與工程決策1、合同的擬訂與審核是e*p(ifLR02[1,1]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[1,1]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[1,1]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[1,2]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[1,2]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[1,2]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[1,3]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[1,3]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[1,3]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[1,4]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[1,4]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[1,4]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[1,5]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[1,5]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[1,5]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[1,6]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[1,6]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[1,6]="03"then"√"else"")2、預(yù)算審批與預(yù)算執(zhí)行2、支出申請和部審批2、采購文件編制與復(fù)核2、無形資產(chǎn)的研究與管理2、概預(yù)算編制與審核2、合同的審核與審批是e*p(ifLR02[3,1]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[3,1]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[3,1]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[3,2]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[3,2]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[3,2]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[3,3]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[3,3]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[3,3]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[3,4]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[3,4]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[3,4]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[3,5]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[3,5]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[3,5]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[3,6]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[3,6]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[3,6]="03"then"√"else"")3、預(yù)算執(zhí)行與分析評價3、付款審批和付款執(zhí)行3、合同簽訂與驗收3、對外投資的可行性研究與評估3、工程實施與價款支付3、合同的審批與訂立是e*p(ifLR02[5,1]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[5,1]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[5,1]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[5,2]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[5,2]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[5,2]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[5,3]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[5,3]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[5,3]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[5,4]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[5,4]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[5,4]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[5,5]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[5,5]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[5,5]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[5,6]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[5,6]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[5,6]="03"then"√"else"")4、決算編制與審核4、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計核算4、驗收與保管4、資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執(zhí)行與監(jiān)視4、竣工決算與竣工審計4、合同的執(zhí)行與監(jiān)視是e*p(ifLR02[7,1]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[7,1]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[7,1]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[7,2]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[7,2]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[7,2]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[7,3]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[7,3]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[7,3]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[7,4]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[7,4]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[7,4]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[7,5]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[7,5]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[7,5]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[7,6]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[7,6]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[7,6]="03"then"√"else"")對涉及部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位建立制衡機制的情況：1、分事行權(quán)2、分崗設(shè)權(quán)3、分級授權(quán)4、關(guān)鍵崗位輪崗5、專項審計對經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)視，是否明確分工、相互別離、分別行權(quán)？對涉及經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動的相關(guān)崗位，是否依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確？對各管理層級和各工作崗位，是否依法依規(guī)分別授權(quán)，明確授權(quán)圍、授權(quán)對象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限？對重點領(lǐng)域的關(guān)鍵崗位，是否建立干部交流和定期輪崗制度？不具備輪崗條件的單位，是否對關(guān)鍵崗位涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)采用專項審計等控制措施？是e*p(ifLR02[10,2]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[10,2]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[10,2]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[10,3]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[10,3]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[10,3]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[10,4]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[10,4]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[10,4]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[10,5]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[10,5]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[10,5]="03"then"√"else"")是e*p(ifLR02[10,6]="01"then"√"else"")否e*p(ifLR02[10,6]="02"then"√"else"")不適用e*p(ifLR02[10,6]="03"then"√"else"")是否建立了信息系統(tǒng)，并將部控制要求嵌入其中是e*p(ifLR02[11,6]="1"then"√"else"")否e*p(ifLR02[11,6]="0"then"√"else"")建立健全部控制制度情況經(jīng)濟業(yè)務(wù)管理制度未建立已建立不適用預(yù)算業(yè)務(wù)管理制度e*p(ifLR3[1,1]="01"then"√"else"")e*p(ifLR3[1,1]="02"then"√"else"")e*p(ifLR3[1,1]="03"then"√"else"")收支業(yè)務(wù)管理制度e*p(ifLR3[2,1]="01"then"√"else"")e*