同等學(xué)力西方經(jīng)濟學(xué)-微觀11版

第十一章市場失靈與微觀經(jīng)濟政策

第一節(jié)壟斷

第二節(jié)外部影響

第三節(jié)公共物品

第四節(jié)不完全信息

第一節(jié)壟斷一、市場失靈二、壟斷和低效率三、尋租理論四、對壟斷的公共管制五、反托拉斯法一、市場失靈市場失靈：是市場機制在不少場合會導(dǎo)致資源不能有效配置，即導(dǎo)致無效率的一種狀況。也是自由的市場均衡背離帕累托最優(yōu)的一種情況。二、壟斷與低效率1、圖表分析2、低效率的原因2、低效率的原因?qū)嶋H中均衡產(chǎn)量不在帕累托最優(yōu)狀態(tài)的原因：壟斷廠商和消費者間難以達成相互滿意的一致意見，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）壟斷廠商和消費者間在如何分配增加產(chǎn)出所得到的利益問題上可能存在分歧，以致無法達成一致意見；（2）消費者本身在如何分攤彌補壟斷廠商利潤損失的支付總量上不能達成一致意見；（3）無法防止某些消費者不負擔(dān)支付而享受低價格的好處。

當(dāng)P＝P*時，生產(chǎn)者剩余為0消費者剩余為adP*總福利為adP*當(dāng)P＝Pm時，生產(chǎn)者剩余為cbPmP*消費者剩余為bdPm總福利為cbdP*壟斷和低效率p*q*qmbcapmAC=MC0PqDdMRp*q*qmbcapmAC=MC0PqDdMR壟斷和低效率三、尋租理論1、尋租活動為獲得或維持壟斷地位從而得到壟斷利潤而從事的非生產(chǎn)性的尋利活動。2、尋租的代價花費在尋租上的代價不會超過壟斷地位可能帶來的好處。但由于爭奪壟斷地位的競爭十分激烈，尋租代價常要接近于甚至等于全部壟斷利潤。3、尋租案例尋租案例據(jù)新華社報道,位于鄂東黃石市的康賽集團在上市過程中,通過”內(nèi)部職工股”的交易將兩名部長級干部拉下了馬,大批地方干部栽在這家上市公司上?“康賽集團的前身是湖北省黃石市服裝廠,T恤衫?中山裝是該廠當(dāng)年質(zhì)量過硬的名牌產(chǎn)品?當(dāng)時公司發(fā)展勢頭很好,可是總經(jīng)理童施建?黨委書記張建萍的共同看法則是,企業(yè)只有上市才能圈到大量的錢,因此只要能拿來批文,可以不惜血本公關(guān)?于是,公司負責(zé)人從黃石市?湖北省到國家主管部委?證監(jiān)會,八方出擊,以購送內(nèi)部職工股的手段進行‘資本營運’?如此炮制,本來不夠上市條件的康賽公司由于不斷公關(guān),一路綠燈,終于在北京拿到了1798.44萬股的額度上市批文?據(jù)有關(guān)部門調(diào)查,在康賽集團股票案中,受牽連的除了兩名部級干部外,還有黃石市委原書記陳家杰(違規(guī)購買康賽原始股5萬股,獲利35萬元)?黃石建行原行長王建華(為康賽籌資托市受賄50萬元)等一大批地方官員?”(新聞原稿節(jié)選)從醫(yī)藥業(yè)的尋租行為看制度創(chuàng)新的必要性－－中國軟科學(xué)據(jù)估計，“七五”期間，我國財政收入平均年遞增10％，而公費勞保醫(yī)療支出卻平均年增23％。1992年醫(yī)療費支出約為400億元，有人估計其中存在的租金至少有20億元。另一項更為大膽的測算是，全國醫(yī)療單位每年獲取的藥品回扣讓利即達70億元，其中大部分當(dāng)屬從租金轉(zhuǎn)化而來，其中也包括正常的沖減購進成本的折扣。我們從一個例子可以大致明白租金的比例程度：一瓶乳酸環(huán)丙沙星，藥廠的出廠價僅3.40元，在濟南各醫(yī)院，最低價已達13.30元，最高價為68元，中間價則為20—50元，其中的差價已非正常的經(jīng)營利潤所能解釋，很大比例應(yīng)視為租金。四、對壟斷的公共管制1、對成本遞增行業(yè)的管制2、對成本遞減行業(yè)的管制qm對壟斷的管制：遞增成本pmCMCACA0PqDdMRBp0q0Dp1q1對壟斷的管制：遞減成本MR0Pqp0q0dpmqmDABACDp1q1MCCP=AC，廠商的經(jīng)濟利潤為0。P=MC，廠商獲得超額利潤。P=AC，廠商的經(jīng)濟利潤為0。P=MC，廠商虧損。五、反托拉斯法一、反托拉斯法政府為防止壟斷而制定的法律，稱為壟斷法或反托拉斯法。二、反托拉斯法的種類三、反托拉斯法的執(zhí)行機構(gòu)及處罰

二、反托拉斯法的種類1860－1950年美國國會制定了一系列法案反對壟斷，其中主要有6種：1、謝爾曼法（1890）、2、克萊頓法（1914）、3、聯(lián)邦貿(mào)易委員會法（1914）、4、羅賓遜－帕特曼法（1936）、5、惠特－李法（1938）、6、塞勒－凱弗維爾法（1950），統(tǒng)稱反托拉斯法。執(zhí)行機構(gòu)聯(lián)邦貿(mào)易委員會司法部反托拉斯局反不正當(dāng)貿(mào)易行為反壟斷活動處罰由法院提出警告、罰款、改組公司直至判刑反托拉斯反托拉斯的執(zhí)行機構(gòu)及處罰第二節(jié)外部影響一、外部影響及其分類二、外部影響和資源配置失當(dāng)三、有關(guān)外部影響的政策四、科斯定理一、外部影響及其分類1、外部影響2、外部影響的分類（1）生產(chǎn)或消費的外部經(jīng)濟（2）生產(chǎn)或消費的外部不經(jīng)濟1、外部影響外部影響：又稱外部性。是指生產(chǎn)者或消費者在自己的活動中產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響，這種有利影響帶來的利益（或收益）或有害的影響帶來的損失（或成本）都不是消費者或生產(chǎn)者本人所獲得或承擔(dān)的。2、外部影響的分類（1）生產(chǎn)或消費的外部經(jīng)濟：當(dāng)一個生產(chǎn)者或消費者采取的經(jīng)濟行動對他人產(chǎn)生了有利的影響，而他自己卻不能從中得到報酬時，便產(chǎn)生了生產(chǎn)或消費的外部經(jīng)濟。（2）生產(chǎn)或消費的外部不經(jīng)濟：當(dāng)一個生產(chǎn)者或消費者采取的行動使他人付出了代價而又未給予補償時，便產(chǎn)生了生產(chǎn)或消費的外部不經(jīng)濟。二、外部影響和資源配置失當(dāng)外部影響導(dǎo)致資源配置失當(dāng)?shù)脑?、在外部經(jīng)濟的情況下2、在外部不經(jīng)濟的情況下在外部經(jīng)濟的情況下某人采取某項行動，私人成本為Cp，社會成本為Cs，由于存在外部經(jīng)濟，則私人收益小于社會收益：Vp＜

Vs。若某人采取行動所遭受的私人成本大于私人收益而小于社會收益，則Vp＜Cp＜Vs，從個人角度采取行動是不利的。個人損失：Cp－

Vp社會收益：

Vs－Vp在外部經(jīng)濟的情況下，私人活動的水平低于社會要求的水平。在外部不經(jīng)濟的情況下某人采取某項行動，私人成本為Cp，社會成本為Cs，由于存在外部不經(jīng)濟，則私人成本小于社會成本：Cp＜

Cs

。若某人采取行動所得到的私人收益大于私人成本而小于社會成本，則Cp＜Vp＜Cs，從個人角度采取行動是有利的。個人得到的好處：Vp－Cp社會遭受的損失：

Cs－Cp

在外部不經(jīng)濟的情況下，私人活動的水平高于社會所要求的水平。圖表分析外部不經(jīng)濟X2AMC＋MEX1P1BD＝MRMC0PX資源配置失當(dāng)－生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟三、有關(guān)外部影響的政策1、使用稅收和補貼對外部不經(jīng)濟的企業(yè)征稅，其數(shù)額等于造成的損失；對外部經(jīng)濟的企業(yè)予以補貼。2、使用企業(yè)合并將相互影響并產(chǎn)生外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟的企業(yè)進行合并，使外部影響消失。3、使用財產(chǎn)權(quán)的辦法如產(chǎn)權(quán)是明確的且能得到保障，則有些外部影響可能不會發(fā)生。四、科斯定理1、科斯定理2、舉例：工廠排放的煙塵使周圍居民曬的衣服受到污染。3、科斯定理不易解決的難題（1）產(chǎn)權(quán)是否總能明確？（2）明確的產(chǎn)權(quán)是否總能轉(zhuǎn)讓？（3）明確的產(chǎn)權(quán)是否總能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置？1、科斯定理科斯定理的內(nèi)容。只要產(chǎn)權(quán)是明確的，且其交易成本為零或很小，則無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，都能達到資源的有效配置。交易成本：為實現(xiàn)市場交易而支付的費用，包括搜尋買者和賣者、談判、簽訂和履行合同等行為所做的努力和花費的時間與精力。工廠排放的煙塵使周圍5戶居民曬的衣服受到污染，損失為5＊75＝375元。解決辦法有兩種：一是工廠安裝除塵器，價值150元；二是居民每人購買烘干機，價值5＊50＝250元。若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，工廠有權(quán)污染，居民給工廠安裝除塵器，花費150元；若產(chǎn)權(quán)屬于居民，工廠主動安裝除塵器，花費150元。若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，居民協(xié)商共同行動給工廠安裝除塵器的費用超過100元，則不如各自購買烘干機。2.舉例：工廠排放的煙塵周圍居民曬的衣服受到污染。3、科斯定理不易解決的難題（1）產(chǎn)權(quán)是否總能明確？（2）明確的產(chǎn)權(quán)是否總能轉(zhuǎn)讓？（3）明確的產(chǎn)權(quán)是否總能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置？課后思考題1.什么是市場失靈和外部性？如何解決市場失靈中的壟斷和外部性問題？2.簡述科斯定理的內(nèi)容。第三節(jié)公共物品一、私人物品和公共物品二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量三、公共物品的市場失靈四、公共物品的成本收益分析五、公共選擇理論一、私人物品和公共物品1、私人物品2、公共物品（1）純公共物品（2）準公共物品1、私人物品（1）私人物品：由市場提供給個人享用的物品。（2）含義。排他性：是指只有能對商品支付價格的人才能消費商品，不支付價格的人不能成為消費者。競爭性：如某人消費了某種商品，別人就不能消費這種商品。2、公共物品（1）公共物品：供整個社會共同享用的物品。如：國防、警察、消防、公共道路等。（2）含義。非排他性：不管人們付費與否，都不能排除他人對該物品的消費。原因是公共物品的不可分性。非競爭性：某人對該物品的消費并不影響他人對該物品的消費。3、純公共物品純公共物品：具有完全的非競爭性和完全的非排他性的物品，如國防、外交、法律、法規(guī)。4、準公共物品準公共物品：具有有限的非競爭性和非排他性的物品，如道路、游泳池等。準公共物品具有擁擠性，即當(dāng)消費者的數(shù)目增加到一定程度時，超過擁擠點，會造成成本增加。因此準公共物品通過收取一定的費用來實現(xiàn)。二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量1、圖表分析2、結(jié)論（1）私人物品的最優(yōu)數(shù)量是每個消費者的邊際利益和邊際成本相等。（2）公共物品的最優(yōu)數(shù)量是每個消費者的邊際利益之和與邊際成本相等。0QPP0Q0DADBDSEABDC0QPP0Q0DADBDSEABPAPB圖1私人物品的最優(yōu)數(shù)量圖2公共物品的最優(yōu)數(shù)量三、公共物品的市場失靈公共物品市場失靈的原因（1）單個消費者不清楚對公共物品的價格，更不清楚對公共物品價格與需求的關(guān)系。（2）為不支付或少支付價格，消費者會低報或瞞報對公共物品的偏好。五、公共選擇理論1、兩個概念2、集體選擇的規(guī)則3、最優(yōu)的集體選擇規(guī)則4、政府官員制度的效率1、兩個概念（1）集體選擇規(guī)則所有參加者依據(jù)一定的規(guī)則通過相互協(xié)商來確定集體行動方案的過程。（2）公共選擇理論研究與政府行為有關(guān)的集體選擇問題。2、集體選擇的規(guī)則（1）一致同意原則（2）多數(shù)同意原則（3）加權(quán)原則（4）否決原則3、最優(yōu)的集體選擇規(guī)則（1）成本模型決策成本：在一定規(guī)則下通過某項集體行動方案所花費的時間與精力。外部成本：在一定規(guī)則下通過的某項集體行動方案與某些參加者的意愿不一致而給他們帶來的損失。相互依賴成本：決策成本和外部成本之和。理性的經(jīng)濟人將按最低的相互依賴成本來決定集體選擇的規(guī)則。（2）概率模型力圖使集體決策的結(jié)果偏離個人意愿的可能性達到最小的規(guī)則。集體選擇規(guī)則是理想的規(guī)則。4、政府官員制度的效率1、政府官員制度指那種由選舉產(chǎn)生的、被任命的及經(jīng)過考試而錄用的政府官員來管理政治事務(wù)的制度。2、政府官員制度效率低下的原因（1）缺乏競爭；（2）機構(gòu)龐大；（3）成本昂貴；3、提高政府官員制度的途徑（1）權(quán)力分散化；（2）允許私人部門進入公共服務(wù)領(lǐng)域；（3）加強地方政府間的競爭。第四節(jié)不完全信息一、信息的不完全性二、不完全信息與市場失靈三、信息傳遞與機制設(shè)計一、信息的不完全1、信息不完全指經(jīng)濟活動的主體不能充分了解所需要的一切信息。2、信息不對稱經(jīng)濟交易的雙方對有信息了解和掌握的不一樣多。3、信息不完全的原因（1）認識能力有限（2）掌握信息的成本太高（3）信息商品特殊。二、不完全信息與市場失靈1、逆向選擇由于不信息不對稱的情況下存在著掌握信息的一方隱藏信息而導(dǎo)致交易的另一方利益損害的現(xiàn)象。逆向選擇是合同簽訂前的信息不對稱所導(dǎo)致的問題。2、隱藏行動在信息不完全的情況，一些交易的參與人的行動是其他的參與人不可觀測的。這些參與人的信息是私人信息，他們會利用這種行動信息不對稱對其他參與人進行欺騙，這種情況稱為隱藏行動。3、道德風(fēng)險由隱藏行動造成一些交易參與人