大型購物廣場例外事件管理制度VIP

鄭州xx杉杉-例外事件管理制度5/5xxxx購物廣場有限公司內(nèi)部控制系列文件010107例外事件管理制度xx版批準：xx-04-01發(fā)布xx-04-01實施xxxx購物廣場有限公司1.0目的本程序規(guī)定了公司例外事項的管理辦法，旨在規(guī)范公司制度和流程規(guī)定范圍外的特殊事項處理行為，從而提高公司對特殊事項的處理能力和效率，有效保障公司管理制度和流程的不斷改進和完善，規(guī)避公司例外事項管理中可能存在的風險。2.0制度要求2.1例外事管理程序制定2.1.1公司應(yīng)當根據(jù)管理程序和國家有關(guān)管理法律法規(guī)結(jié)合公司實際情況，制定公司的例外事項管理制度。2.1.2統(tǒng)括部應(yīng)當會同內(nèi)控人員及公司其他相關(guān)部門對公司員工就例外事項處理程序進行培訓(xùn)，并對參加培訓(xùn)人員進行考核。2.2例外事項的范圍2.2.1本程序中的例外事項包含以下兩個方面：發(fā)生的沒有制度和流程規(guī)定的事項；超出現(xiàn)有制度和流程內(nèi)容規(guī)定范圍外的特殊事件。2.3例外事項的處理程序2.3.1相關(guān)工作責任人在面臨例外事項時，填寫《例外事項處理單》（見表1）例外事項經(jīng)辦人員根據(jù)《例外事項處理單》的內(nèi)容，如實填報相關(guān)信息，如表格空間不夠，或需要附加其他文件材料時，均可增加附件，并在【事項基本內(nèi)容描述】中加以說明；原則上，例外事項提出人應(yīng)同時提出處理建議；例外事項經(jīng)辦人員將填好的《例外事項處理單》報部門主管。2.3.2部門主管簽署意見和建議；在例外事項提出人未提出處理建議時，部門主管必須提出處理建議；在部門主管管理權(quán)限內(nèi)的，由部門主管簽署意見，并報常務(wù)副總或副總經(jīng)理此處是否符合公司組織架構(gòu)？審批；此處是否符合公司組織架構(gòu)？超出部門主管管理權(quán)限的，上報常務(wù)副總或副總經(jīng)理同上處理；同上2.3.3常務(wù)副總或副總經(jīng)理簽署意見和建議；在常務(wù)副總管理權(quán)限內(nèi)的，常務(wù)副總簽署處理意見，報總經(jīng)理審批；超出常務(wù)副總管理權(quán)限的，上報總經(jīng)理處理；2.3.4由總經(jīng)理進行處理的例外事項，可以由總經(jīng)理簽署處理意見，也可提交總經(jīng)理辦公會議討論決策，對特別重大例外事項，直至報經(jīng)總經(jīng)理辦公會議討論通過后處理。2.3.5上報《例外事項處理單》時，例外事項處理簽署意見人應(yīng)同時確定本處理單應(yīng)抄送的相關(guān)部門；《例外事項處理單》簽署完成后，必須報統(tǒng)括部備案。2.3.6例外事項經(jīng)辦人根據(jù)審批后的最終決策處理意見處理例外事項，并及時將處理結(jié)果上報相關(guān)部門。2.4例外事項處理程序制度化2.4.1例外事項處理完畢后，由經(jīng)辦部門起草該類事項處理的具體規(guī)章制度草案，經(jīng)相關(guān)部門討論修改后報統(tǒng)括部審核，審核通過后可按實際情況上報審批，重大制度應(yīng)報總經(jīng)理辦公會議批準。經(jīng)批準的制度報公司內(nèi)控部備案。2.4.2統(tǒng)括部應(yīng)當會同內(nèi)控負責人及其他相關(guān)部門就新批準的制度對相關(guān)部門人員進行培訓(xùn)，并對接受培訓(xùn)人員予以一定的考核。2.5監(jiān)督檢查與考核2.5.1內(nèi)控負責人對例外事項處理程序進行檢查，在檢查中發(fā)現(xiàn)任何問題，應(yīng)及時提交相關(guān)部門討論處理意見并根據(jù)授權(quán)級別報分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批。2.5.2統(tǒng)括部應(yīng)當將例外事項處理納入員工和部門業(yè)績考核范圍內(nèi)。3.0流程圖（另附）4.0政策4.1例外事項的處理在出具最終決策處理意見前，任何其他個人不得擅自處理。4.2禁止任何個人在處理例外事項的過程中營私舞弊或趁機打擊報復(fù)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將根據(jù)公司的相關(guān)制度予以一定的懲罰。4.3原則上，本制度每年修訂一次，遇特殊情況經(jīng)授權(quán)審批后可隨時進行修訂。本制度最終解釋權(quán)歸屬于總經(jīng)理辦公會議。5.0相關(guān)制度和表單表1——xx杉杉-010107-01例外事項處理表單表1：例外事