交通工程與物流學(xué)院

交通工程與物流學(xué)院王杰20/08/05國(guó)際海運(yùn)政策1第九章世界貿(mào)易組織的海運(yùn)政策思考：1、

GATT、

WTO

、GATS來(lái)源及關(guān)系簡(jiǎn)介

2、世貿(mào)組織（WTO）的基本原則是什么？3、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）的基本原則是什么？與WTO的基本原則的關(guān)系4、WTO海運(yùn)談判為什么至今沒(méi)有取得統(tǒng)一的成果？你對(duì)未來(lái)新的海運(yùn)談判有何新的展望？2第一節(jié)．WTO與主要相關(guān)的國(guó)際組織

世界經(jīng)濟(jì)秩序的三大支柱WTOIMFWBG

3第一節(jié)．WTO與主要相關(guān)的國(guó)際組織

三大支柱：IMF促進(jìn)匯價(jià)穩(wěn)定、國(guó)際收支平衡

WBG世界銀行提供貸款、

WTO最大的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)4第二節(jié)．WTO與主要相關(guān)的國(guó)際組織的海運(yùn)政策

GATTGATSWTO5一．從GATT到WTO

（一）、

GATT

1946.2.聯(lián)合國(guó)~~理事會(huì)通過(guò)ITO籌備決議，1947.11.~~~(二)、WTO（WorldTradeOrganization）

1990年意大利MTO（Multilateral）1993年美國(guó)1994.4.15同意改為ＷＴＯ。1995.1.1成立２００４年１４５國(guó)GATT、WTOGATS、中國(guó)6一．從GATT到WTO

（三）ＧＡＴＳ（GeneralAgreementsonTradeinService）（四）中國(guó)與GATT/WTO23個(gè)創(chuàng)始締約國(guó)之一。1986年申請(qǐng)

，2002年入世?！耙园l(fā)展中國(guó)家地位為前提，以烏拉圭回合協(xié)議為基礎(chǔ)，承擔(dān)與自己經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的義務(wù)。GATT、WTOGATS、中國(guó)7資料一、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定GATT關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GeneralAgreementOnTariffAndTrade,英文簡(jiǎn)稱GATT）1947年聯(lián)合國(guó)大會(huì)上23個(gè)締約國(guó)簽定了關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定GATT（中國(guó)是之一）1948年1月1日實(shí)施，一直到1994年底。GATT宗旨：消除關(guān)稅和貿(mào)易壁壘，以利于世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展，提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度穩(wěn)步地提高實(shí)際收入和有效需求。GATT共進(jìn)行了8個(gè)輪關(guān)稅減讓談判，前6次談判主要就有形商品關(guān)稅削減較成功，成效顯著。1986年12月至1993年12，“烏拉圭回合”談判的議題，已不再是關(guān)稅問(wèn)題，而是延伸到服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資等領(lǐng)域。8資料二、世界貿(mào)易組織（WTO）世界貿(mào)易組織（WorldTradeOrganization）世貿(mào)組織成立于1995年1月1日，是1948年創(chuàng)建的關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定（英文簡(jiǎn)稱GATT）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。世界貿(mào)易組織通過(guò)貿(mào)易政策審議機(jī)制、爭(zhēng)端解決機(jī)制、補(bǔ)貼紀(jì)律、可持續(xù)發(fā)展、服務(wù)貿(mào)易自由化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和貿(mào)易政策、法規(guī)的透明度等基本原則，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展施加重大的影響。世貿(mào)組織現(xiàn)有144個(gè)成員方，就其職能和協(xié)調(diào)的范圍而言，有“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”之稱。9資料二、世界貿(mào)易組織（WTO）世貿(mào)組織的目標(biāo)是建立一個(gè)完整的、包括貨物、服務(wù)、與貿(mào)易有關(guān)的投資及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等在內(nèi)的更具活力、更持久的多邊貿(mào)易體系。為有效地實(shí)現(xiàn)上述宗旨和目標(biāo)，世界貿(mào)易組織通過(guò)有關(guān)貨物貿(mào)易的多邊協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定等一系列國(guó)際法文件，規(guī)定各成員國(guó)應(yīng)通過(guò)達(dá)成互惠互利的安排，大幅度削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，在國(guó)際經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)中，消除歧視性待遇，堅(jiān)持非歧視貿(mào)易原則，對(duì)發(fā)展中國(guó)家給予特殊和差別待遇，擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入程度及提高貿(mào)易政策和法規(guī)的透明度，以及實(shí)施通知與審議等原則。從而協(xié)調(diào)各成員間的貿(mào)易政策、共同管理全球貿(mào)易。10二．GATs與海運(yùn)業(yè)談判

（一）、

海運(yùn)業(yè)談判的項(xiàng)目分類

１、ＧＡＴＳ＝條文＋部門(mén)協(xié)議附則＋各國(guó)承諾減讓表

２、定義（不明確）：４部分：過(guò)境服務(wù)（海運(yùn)）、境外消費(fèi)（網(wǎng)絡(luò)與信息）、商業(yè)性存在、自然人流動(dòng)（境外勞務(wù)）３、客運(yùn)、貨運(yùn)、租船、修船、推船與拖船服務(wù)、海運(yùn)周邊業(yè)務(wù)４、服務(wù)理事會(huì)《海運(yùn)減讓表草案》：海洋、港口、輔助11二．GATT與海運(yùn)業(yè)談判

（二）、海運(yùn)業(yè)談判宗旨與談判方式

１、提交初步承諾開(kāi)價(jià)單（市場(chǎng)準(zhǔn)入＋國(guó)民待遇）

２、逐步自由化（每一回合談判之結(jié)果列入承諾表中（三）、海運(yùn)業(yè)談判的進(jìn)程

１、４０多國(guó)提交開(kāi)價(jià)單（歐共體１２個(gè)～～～）

發(fā)達(dá)國(guó)家：承諾多、要價(jià)多；發(fā)展中國(guó)家：相反

２、海運(yùn)服務(wù)談判組（NGMTS），定于1996年6月完成談

判。12三．GATS主要條約及其在海運(yùn)部門(mén)之運(yùn)用

（一）、GATS原則

１、漸進(jìn)式自由化

２、擴(kuò)大發(fā)展中國(guó)家的參與13資料三、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定GATS服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（英文簡(jiǎn)稱GATS）：是關(guān)貿(mào)總協(xié)定第8輪烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的重要成果之一。中國(guó)是該協(xié)定的簽字國(guó)。

1993年12月15日的烏拉圭回合最終談判中，經(jīng)各方努力，最終達(dá)成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS），1994年4月15日由11個(gè)國(guó)家與地區(qū)在摩洛哥馬拉喀什正式簽署。14資料三、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定GATS

GATS與WTO的關(guān)系：二者不是平行關(guān)系。其中，WTO是主文件，GATS是副文件，是WTO的一個(gè)附件。15資料四、GATS與海運(yùn)服務(wù)業(yè)談判服務(wù)貿(mào)易分類及海運(yùn)服務(wù)業(yè)歸屬

WTO把海運(yùn)納入服務(wù)貿(mào)易中。

WTO提出服務(wù)貿(mào)易的四種形式：（1）過(guò)境服務(wù)；（2）境外消費(fèi)；（3）商業(yè)性存在；與海運(yùn)服務(wù)關(guān)系密切，也是海運(yùn)談判的焦點(diǎn)。（4）自然人流動(dòng)

16資料四、GATS與海運(yùn)服務(wù)業(yè)談判

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》對(duì)服務(wù)貿(mào)易確定的范圍可以分為如下十一大類：商業(yè)性服務(wù)、通訊服務(wù)、建筑服務(wù)、分銷服務(wù)、教育服務(wù)、環(huán)境服務(wù)、金融服務(wù)、健康及社會(huì)服務(wù)、旅游及相關(guān)服務(wù)、文化娛樂(lè)及體育服務(wù)、交通運(yùn)輸服務(wù)、其他服務(wù)。

交通運(yùn)輸服務(wù)主要包括：1.貨物運(yùn)輸服務(wù)，如道路運(yùn)輸、內(nèi)河與沿海運(yùn)輸、海洋運(yùn)輸、鐵路運(yùn)輸、航空運(yùn)輸、管道運(yùn)輸、多式聯(lián)運(yùn)服務(wù)；2.航天發(fā)射服務(wù)；3.船舶服務(wù)（包括船員雇用）及附屬交通運(yùn)輸?shù)姆?wù)，主要指報(bào)關(guān)、貨物裝卸、倉(cāng)儲(chǔ)、保稅、港口服務(wù)、起航前的檢查服務(wù)，等等。17資料四、GATS與海運(yùn)服務(wù)業(yè)談判

2、海運(yùn)服務(wù)業(yè)談判進(jìn)程由于各國(guó)附加條款多、分歧大，93年烏拉圭回合談判結(jié)束時(shí)，未達(dá)成協(xié)議通過(guò)了一項(xiàng)部長(zhǎng)級(jí)決議，成立一個(gè)“海運(yùn)服務(wù)談判組”，定于1996年6月完成談判。由于各方態(tài)度不一，美國(guó)阻撓，WTO服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)決定2000年前中止海運(yùn)服務(wù)業(yè)談判期間1997年3月25日，新一輪雙邊談判舉行2001年11月9日部長(zhǎng)理事會(huì)討論中國(guó)入世，起動(dòng)了新一輪談判2003年部分世貿(mào)組織成員呼吁世貿(mào)組織進(jìn)行海運(yùn)服務(wù)業(yè)自由化談判18資料四、GATS與海運(yùn)服務(wù)業(yè)談判

作為國(guó)際多邊服務(wù)貿(mào)易體系的核心規(guī)范，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》主要有三個(gè)組成部分：（1）正文（條文本身）；（2）附件（部門(mén)協(xié)議附則，效力與正文相同）；（3）各國(guó)承諾的減讓表。19資料五、GATS的主要條款和原則

1.最惠國(guó)待遇——非歧視原則

最惠國(guó)待遇是世貿(mào)組織的賴以生存的重要基石，也是服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的核心訴求。作為國(guó)際公法的原則，它在貿(mào)易政策上確認(rèn)了各成員方的平等；作為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的原則，它在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系上提供了各成員方協(xié)商的基礎(chǔ)。20資料五、GATS的主要條款和原則

2.市場(chǎng)準(zhǔn)入原則市場(chǎng)準(zhǔn)入是GATS的核心原則，與最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇構(gòu)成GATS法律原則的三大支柱。GATS的第16條第1款規(guī)定，“在有關(guān)通過(guò)本協(xié)議第1條所認(rèn)定給予其他締約方的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇，應(yīng)不低于根據(jù)其承擔(dān)義務(wù)計(jì)劃中所同意和規(guī)定的期限、限制和條件”。21資料五、GATS的主要條款和原則

3.國(guó)民待遇原則 所謂國(guó)民待遇，是指在貿(mào)易條約或協(xié)議中，締約方之間相互保證給予另一方的自然人（公民）、法人（企業(yè)）和商船在締約方境內(nèi)享有與締約方的自然人、法人和商船同等的待遇。22資料五、GATS的主要條款和原則

4、逐步自由化原則逐步自由化是服務(wù)貿(mào)易多邊談判的主旨所在，其關(guān)鍵在于各成員方所承擔(dān)自由化義務(wù)及適應(yīng)性、服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程安排。《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第四部分“逐步自由化”的第19條、第21條和第22條，就逐步自由化的談判原則、規(guī)則以及具體承諾表的制定與修訂作出了一系列規(guī)定：為取消或降低實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的障礙，成員方應(yīng)就如何逐步擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)行定期談判。談判應(yīng)在尊重各成員方國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)和個(gè)別成員的發(fā)展水平的情況下，考慮提高全體參與者在互利和維護(hù)其利益與義務(wù)方面的基礎(chǔ)上進(jìn)行。為減少或消除對(duì)服務(wù)貿(mào)易的各項(xiàng)措施在有效進(jìn)入市場(chǎng)方面的不利影響，應(yīng)在互利的基礎(chǔ)上，本著為促進(jìn)所有成員方的利益，謀求達(dá)到權(quán)利和義務(wù)的全面平衡。23資料五、GATS的主要條款和原則

5．透明度原則透明度原則是指，一成員必須公布正式實(shí)施的有關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易的政策、法律及規(guī)章，以及成員政府或政府機(jī)構(gòu)與另一成員政府或政府機(jī)構(gòu)簽訂的影響國(guó)際貿(mào)易政策的現(xiàn)行協(xié)定的義務(wù)。透明度原則也是世貿(mào)組織多邊貿(mào)易協(xié)議的基本原則之一，適用于世貿(mào)組織法律框架中的所有協(xié)議。GATS的第三條“透明度”是列入“一般義務(wù)和紀(jì)律”，是所有成員方必須遵守和履行的。透明度原則的核心內(nèi)容是規(guī)定了成員政府的公布與通知義務(wù)，從而有利于世貿(mào)組織和其成員行使監(jiān)督權(quán)，為多邊貿(mào)易協(xié)議確立的義務(wù)得以正當(dāng)、充分的履行創(chuàng)造了條件。24資料五、GATS的主要條款和原則

6.發(fā)展中國(guó)家更多參與

GATS在其有關(guān)規(guī)定中，根據(jù)發(fā)展中國(guó)家成員的實(shí)際情況，在主要條款上，規(guī)定了保留和例外，給予發(fā)展中國(guó)家成員一些特別待遇和一些特殊利益，使之可以變通適應(yīng)，更多參與。如在逐步自由化方面，發(fā)展中國(guó)家成員的進(jìn)程取決于個(gè)成員相應(yīng)的國(guó)家政策目標(biāo)以及各成員的整體和個(gè)別服務(wù)部門(mén)的發(fā)展水平；對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員在開(kāi)放領(lǐng)域、市場(chǎng)準(zhǔn)入方面、根據(jù)其發(fā)展情況而給予一定的靈活性；并要求發(fā)達(dá)國(guó)家成員盡可能給發(fā)展中國(guó)家以方便，如在建立聯(lián)系點(diǎn)方面，要求發(fā)達(dá)國(guó)家成員應(yīng)在兩年建立，以便于發(fā)展中國(guó)家成員獲取有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入的資料、信息。這也是最有爭(zhēng)議的一個(gè)原則。25資料五、GATS的主要條款和原則

7、其他原則和條款補(bǔ)貼等原則附加條款：列入減讓承諾表明細(xì)制度條款和爭(zhēng)端解決機(jī)制26資料六、GATS基本原則特征及其評(píng)估

1.政策導(dǎo)向上與GATT基本原則一致2.法律適用上有條件（1）最惠國(guó)待遇可自主豁免（2）市場(chǎng)準(zhǔn)入可據(jù)減讓表實(shí)施（3）國(guó)民待遇可據(jù)承諾表兌現(xiàn)（4）自由化過(guò)程據(jù)對(duì)等互惠原則，分段漸進(jìn)3．規(guī)范國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的主要法律框架4.促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化，提高人類生活質(zhì)量5.為發(fā)展中國(guó)家更多參與樹(shù)立了可以變通適應(yīng)和未來(lái)發(fā)展的標(biāo)桿6.主要體現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的戰(zhàn)略利益與政策導(dǎo)向7.現(xiàn)行的機(jī)制存在諸多亟待彌補(bǔ)的缺陷27（二）GATS主要內(nèi)容及其在海運(yùn)部門(mén)的運(yùn)用

１、一般性義務(wù)（普遍，共８項(xiàng)）（１）最惠國(guó)待遇（暫時(shí)在某些特定領(lǐng)域，可以不履行～～～）多邊，無(wú)條件（海運(yùn)多為多邊）（２）透明度（美國(guó)掉察了個(gè)國(guó)家和地區(qū)的海運(yùn)補(bǔ)貼扶持、擔(dān)保，中國(guó)、加納、馬來(lái)西亞、沙特５國(guó)來(lái)回答）（GATS最主要的阻礙方式）法規(guī)、行政命令等（我～之政策～不透明）（３）發(fā)展中國(guó)家更多參與通過(guò)承諾談判來(lái)實(shí)現(xiàn)１、發(fā)達(dá)國(guó)家２年內(nèi)～～～２、具體承諾３、最不發(fā)達(dá)國(guó)家，不必要具體承諾（４）經(jīng)濟(jì)一體化更開(kāi)放之自由～～～～（５）壟斷及專營(yíng)服務(wù)提供者的商業(yè)慣例Ａ．包括公、私營(yíng)Ｂ．建立與維護(hù)不干涉Ｃ．提供服務(wù)不得違反～原則，市場(chǎng)～～的國(guó)民待遇（６）緊急保障措施若某一國(guó)國(guó)際服務(wù)收支不平衡，嚴(yán)重?fù)p害本國(guó)服務(wù)～～，則暫時(shí)解除此承諾。（７）政府采購(gòu)條例（中國(guó)大陸、臺(tái)灣）［外國(guó)無(wú)法開(kāi)展、一般例外與安全例外］非商業(yè)性的政府采購(gòu)（如海運(yùn)業(yè)之軍用物資安全