重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目交易對(duì)手方盡職調(diào)查清單

上市公司重大資產(chǎn)重組資料清單一交易對(duì)手方(-)基礎(chǔ)信息(1)請(qǐng)?zhí)峁┯晒咀?cè)地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的、最新的《公司注冊(cè)登記資料查詢單》；(2)請(qǐng)?zhí)峁┕咀?cè)地工商行政管理局調(diào)取的公司(包括公司前身，下同)自設(shè)立以來(lái)的全部工商登記注冊(cè)檔案，包括但不限于設(shè)立登記、變更登記、年檢登記，打印并騎縫加蓋“工商檔案查詢專用章”；(3)公司歷史沿革過(guò)程中的重大變化(主營(yíng)業(yè)務(wù)變化、重大資產(chǎn)重組行為等)；最近三年公司的控制權(quán)是否發(fā)生過(guò)變動(dòng)(如公司最近三年控制權(quán)未變動(dòng),那么應(yīng)披露上市以來(lái)最近一次控制權(quán)變動(dòng)情況)；(4)請(qǐng)?zhí)峁┕咀钚碌钠髽I(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、國(guó)家稅務(wù)登記證和地方稅務(wù)登記證；(5)公司章程;(6)請(qǐng)?zhí)峁┕救植恐C(jī)構(gòu)(包括但不限于分公司、辦事處等非法人單位)的名單及營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(7)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單(包括姓名、任期和委派方)及身份和任職資格證明，并說(shuō)明董事和高級(jí)管理人員的國(guó)籍、境外永久居留權(quán)的情況及其在境內(nèi)、境外其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任的職務(wù)的情況；(8)公司參控股公司基本情況，包括不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、驗(yàn)資報(bào)告、公司章程；(二)公司股權(quán)(1)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及實(shí)際控制人，以及公司股權(quán)是否存在抵押、質(zhì)押等受限情況；（2）公司股東的姓名或者名稱、通訊地址、通訊方式（包括聯(lián)系、電子郵箱、）及股權(quán)比例。同時(shí)，請(qǐng)說(shuō)明公司現(xiàn)時(shí)/歷史上實(shí)際股東持股情況與工商登記情況是否一致，如不一致，請(qǐng)說(shuō)明原因；（3）持股5%以上股東的詳細(xì)情況（法人股東，提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、最新章程;自然人股東姓名、國(guó)籍、身份證復(fù)印件、住所、通訊地址、通訊方式、是否取得其他國(guó)家或者地區(qū)的居留權(quán)）；（4）員工持股情況（如有）①請(qǐng)說(shuō)明公司是否存在管理層、員工持股的情形或類似的安排及其實(shí)施情況并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件；②請(qǐng)對(duì)員工持股的形成過(guò)程、員工投入公司的出資的來(lái)源、員工持股的演變過(guò)程、公司目前員工持股的狀況和人數(shù)、是否存在員工之間的委托持股、有無(wú)委托持股協(xié)議、是否成立了員工持股公司、員工持股是否在公司登記機(jī)關(guān)進(jìn)行過(guò)登記、員工間是否簽訂一致行動(dòng)協(xié)議等內(nèi)容作出說(shuō)明，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件（包括但不限于歷史及現(xiàn)在的委托持股協(xié)議、出資證明書、出資款支付憑證等）；（5）與公司股權(quán)有關(guān)的任何質(zhì)押、其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的詳情，并提供相關(guān)文件；（6）公司股東持有之本公司股權(quán)是否存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的詳情，并提供相關(guān)文件。（三）財(cái)務(wù)資料（1）開戶許可證、銀行信用報(bào)告（詳版）、銀行賬戶開戶情況查詢報(bào)告、最近一期審計(jì)報(bào)告；（2）公司關(guān)聯(lián)方清單、關(guān)聯(lián)往來(lái)清單、關(guān)聯(lián)交易清單、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)模式；（3）母公司及納入合并范圍的子公司、參股最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表。（四）與本次重組有關(guān)的事項(xiàng)（1）本次重組的所涉及的全部合同及協(xié)議;（2）公司是否對(duì)外簽訂有任何含有限制公司進(jìn)行資產(chǎn)重組條款的協(xié)議和文件，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議和文件；（3）貴公司股權(quán)及所持下屬公司股權(quán)是否存在質(zhì)押、司法凍結(jié)或其他限制權(quán)利情形。假設(shè)有，請(qǐng)書面說(shuō)明相關(guān)情況并提供質(zhì)押協(xié)議、司法裁定或其他相關(guān)證明文件；假設(shè)無(wú)，請(qǐng)出具書面承諾；（4）公司及董事、監(jiān)事、高管人員否因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，公司及其主要管理人員最近五年內(nèi)受過(guò)行政處分（與證券市場(chǎng)明顯無(wú)關(guān)的除外）、刑事處分、或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當(dāng)披露處分機(jī)關(guān)或者受理機(jī)構(gòu)的名稱、處分種類、訴訟或者仲裁結(jié)果，以及日期、原因和執(zhí)行情況。如存在，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)情況,并說(shuō)明對(duì)本次重組的影響；（5）管理層對(duì)本次重組對(duì)