ISO：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員培訓講義

ISO9000：2000質(zhì)量管理體系內(nèi)部質(zhì)量

審核員培訓班講義

（審核部分講義）深圳市安信達管理咨詢有限公司目錄第一章質(zhì)量管理體系審核概述第二章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核第三章內(nèi)審和外審的比較第四章質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員質(zhì)量管理體系審核概述1.1質(zhì)量體系審核

1.1.1審核為獲得審核證據(jù)（3.9.4）并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則（3.9.3）的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程（3.4.1）注：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織（3.3.1）自己或以組織的名義進行，可作為組織自我合格（3.6.1）聲明的基礎(chǔ)。外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。1.1.1審核（續(xù)）第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的組織進行。這類組織提供符合要求（如：GB/T19001和GB/T24001—1996）的認證或注冊。當質(zhì)量和環(huán)境管理體系（3.2.2）被一起審核時，這種情況稱為“一體化審核”。當兩個或兩個以上審核機構(gòu)合作，共同審核同一個受審核方（3.9.8）時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。審核的三方面目的性審核（適合性審核）即必須評估根據(jù)標準建立的文件化體系。實施性審核即必須確定體系目的在多大程度上被付諸實施。有效性審核即必須評估和評價實踐對達到現(xiàn)實的目的是否有效。審核的風險性在一次審核中，不可能檢查一個組織的每一項活動、每一個決定、每一份文件或每一個過程等。因此，審核可以只檢查某些選定的方面即審核是一件抽樣工作，審核員和被審核方都必須認識到一點。因此，審核不能斷定質(zhì)量管理體系中不存在有缺陷的領(lǐng)域。降低風險的方法：隨機抽樣抽足夠數(shù)量的樣本均衡抽樣審核的獨立性為了確保公正，并且符合ISO標準，審核員應獨立于對被審核活動負有直接責任的人員。審核的客觀性審核員只能使用以事實為基礎(chǔ)的信息。如果審核員將意見和看法作為審核結(jié)論的基礎(chǔ)，只會引起很大的混亂。1.1.2.客觀證據(jù)支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)。注：客觀證據(jù)可通過觀察、測量、實驗（3.8.3）或其他手段獲得。客觀觀證證據(jù)據(jù)的的作作用用存在在的的證證據(jù)據(jù)不不受受情情緒緒或或偏偏見見影影響響；；可以以被被陳陳述述；；可以以形形成成文文件件；；是關(guān)關(guān)于于質(zhì)質(zhì)量量的的可可以以定定量量（（可可計計數(shù)數(shù)的的））；；可以以定定性性（（可可用用程程度度來來度度量量））；；可以以驗驗證證（（即即形形成成文文件件/基基于于可可看看到到的的現(xiàn)現(xiàn)象象））。。審核核是是根根據(jù)據(jù)規(guī)規(guī)定定的的要要求求檢檢查查客客觀觀證證據(jù)據(jù)規(guī)定定的的要要求求包包括括：：合同同要要求求。。此此種種要要求求由由一一個個組組織織向向另另一一個個組組織織提提出出，，是是優(yōu)優(yōu)先先的的要要求求。。質(zhì)量量手手冊冊、、程程序序和和作作業(yè)業(yè)指指導導書書。。在在這這些些文文件件中中規(guī)規(guī)定定的的要要求求是是公公司司管管理理層層承承諾諾使使組組織織在在工工作作中中遵遵循循的的要要求求，，這這些些要要求求是是審審核核的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)。。質(zhì)量量管管理理體體系系標標準準，，如如ISO9001。。如如果果一一個個組組織織希希望望符符合合這這種標標準準，，那那么么，，其其程程序序必必須須滿滿足足該該標標準準的的要要求求。。如如果果審審核核員的的職職責責是是幫幫助助確確保保符符合合該該要要求求，，則則該該標標準準也也將將是是進進行行審審核的的部部分分基基礎(chǔ)礎(chǔ)。。法律律和和法法規(guī)規(guī)要要求求。。這這些些要要求求是是強強制制性性的的，，不不能能以以合合同同或或其其它任何方方式而免免除。規(guī)定的要要求包括括：（續(xù)續(xù)）1.1.3.審審核階段段:審核核分為兩兩個階段段第一階段段：文件件審核。。文件審審核的目目的：符符合性審審核，對對質(zhì)量手手冊進行行評價，，看該文文件中概概述的質(zhì)質(zhì)量管理理體系是是否符合合標準。。第二階段段：現(xiàn)現(xiàn)場審核核?，F(xiàn)場場審核的的目的：：適宜性性、充分分性和有有效性審審核。評評估質(zhì)量量管理體體系達到到規(guī)定目目標的程程度。1.2.質(zhì)量量體系審審核的類類型質(zhì)量體系系審核內(nèi)部審核核外部審核核第一方審審核第二方審審核第三方審審核第一方審審核(內(nèi)內(nèi)部審核核)由組織內(nèi)內(nèi)部人員員進行的的質(zhì)量體體系審核核,審核核的對象象為組織織自身的的質(zhì)量體體系。第二方審審核（外外部審核核）由用戶或或其代表表對其供供應商進進行的質(zhì)質(zhì)量體系系進行審審核，審審核的對對象為供供應商的的質(zhì)量體體系?；蛴尚姓嫌须`隸屬關(guān)系系，經(jīng)濟濟有往來來關(guān)系的的一方對對另一方方的審核核（含上上級對下下級、總總公司對對分公司司的審核核等）第三方審審核由獨立于于供需雙雙方外的的認證機機構(gòu)對組組織進行行的質(zhì)量量體系審審核。注：第三三方：行行政上無無隸屬關(guān)關(guān)系，經(jīng)經(jīng)濟上無無往來關(guān)關(guān)系。1.3質(zhì)質(zhì)量體系系審核的的目的第一方審審核的目目的:ISO9001標準的的要求;(8.2.2條款)作為管理理層的一一種管理理手段;在第二方方或第三三方審核核前糾正正不足;維護、完完善、改改進質(zhì)量量體系的的需要；；第二方審審核的目目的：ISO9001標準的的要求:(7.4條款款)選擇、評評價、認認可供應應商的依依據(jù)；促進供應應商改進進質(zhì)量體體系；加強與供供應商的的溝通及及相互間間對質(zhì)量量的共識識。第三方審審核的目目的：得到符合合ISO9001標準準的認證證注冊；；減少重復復審核和和不必要要的開支支；提高組織織的信譽譽和市場場競爭力力；促進組織織的質(zhì)量量管理目目標的實實現(xiàn)；無明顯““第二方方審核””需要時時采用。。1.4質(zhì)質(zhì)量體體系審核核的范圍圍產(chǎn)品；標準條款款I(lǐng)SO9001：2000中的4,5,6,7,8部部分分中除已已注明的的刪減部部分（質(zhì)質(zhì)量手冊冊中描述述的刪減減部分））；部門和區(qū)區(qū)域；活動。1.5質(zhì)質(zhì)量體體系審核核的依據(jù)據(jù)GB/T19001-2000idtISO9001:2000；質(zhì)量管理理體系文文件（質(zhì)質(zhì)量手冊冊、程序序文件、、作業(yè)指指導書））；質(zhì)量計劃劃；合同；國家有關(guān)關(guān)的法律律、法規(guī)規(guī)；產(chǎn)品技術(shù)術(shù)標準。。1.6質(zhì)質(zhì)量體體系審核核的時機機第一方審審核無特別規(guī)規(guī)定，組組織可根根據(jù)計劃劃進行例例行的常常規(guī)審核核，特殊殊情況下下可進行行追加審審核。有時在第第二方或或第三方方審核前前進行，，以糾正正不符合合項。第二方審審核無特別規(guī)規(guī)定，一一般由組組織視需需要而確確定，以以幫助進進行供應應商選擇擇和分級級或幫助助改進供供應商質(zhì)質(zhì)量管理理體系。。視組織需需要而定定，一般般由組織織與審核核機構(gòu)進進行協(xié)商商確認。。第三方審審核組織第二二次申請請認證時時，視組組織需要要而定，，一般由由組織與與審核核機構(gòu)進進行協(xié)商商確認。。1.7質(zhì)質(zhì)量體體系審核核的頻次次沒有明確確規(guī)定,一般一一年一次次或兩次次。內(nèi)部質(zhì)量量管理體體系審核核2.1內(nèi)內(nèi)審的的策劃領(lǐng)導是做做好內(nèi)部部質(zhì)量體體系審核核的關(guān)鍵鍵。管理者代代表要親親自抓內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量量體系審審核工作作。內(nèi)部質(zhì)量量體系審審核的具具體工作作應由一一個職能能部門來來管理。。要組建一一支合格格的質(zhì)量量體系內(nèi)內(nèi)部審核核員隊伍伍。內(nèi)部質(zhì)量量體系審審核需要要一套正正規(guī)的程程序。建立質(zhì)量量體系時時應考慮慮內(nèi)部質(zhì)質(zhì)量體系系審核工工作。通過后，，應加強強內(nèi)部質(zhì)質(zhì)量體系系審核的的深度、、廣度和和有效性性。2.2內(nèi)內(nèi)審的的主要階階段及工工作量審審核主要要階段及及時間分分配審核準備備（審核核計劃、、檢查表表）40%；；現(xiàn)場審核核（首、、末次會會議、不不合格報報告、匯匯總分析析及現(xiàn)場場結(jié)論））40%；審核報告告10%；糾正措施施及跟蹤蹤驗證10%。2.3審審核準準備的主主要內(nèi)容容組成審核核組（詳詳見2.3.1）；制定審核核計劃（（2.3.2））；收集并審審閱相關(guān)關(guān)資料；；編制檢查查表（詳詳見2.3.5）；通知受審審部門并并約定具具體的審審核時間間。2.3.1成立立審核組組審核組定定義：實施審核核（3.9.1）的一一名或多多名審核核員（3.9.9）注：通常任命命審核組組中的一一名審核核員為審審核組長長。審核組可可包含實實習審核核員，在在需要時時可包含含技術(shù)專專家（3.9.11）。觀察員可可以隨同同審核組組，但不不作為其其成員。。組織自己己進行內(nèi)內(nèi)部審核核活動時時，審核核組成員員必須遵遵守回避原則。。2.3.2審審核計劃劃年度審核核計劃類類型：集中式年年度審核核工作計計劃；滾動式年年度審核核工作計計劃；內(nèi)部質(zhì)量量審核計計劃（附附表1、、表2））。在某計劃劃時間內(nèi)內(nèi)安排的的集中式式審核；；每次審核核可針對對全部適適用條款款及相關(guān)關(guān)部門；；審核后的的糾正行行動及跟跟蹤在限限定時間間內(nèi)完成成；此類審核核具有很很強的針針對性，，常適用用于：新新建質(zhì)量量體系或或質(zhì)量體體系有重重大變化化時，發(fā)發(fā)生重大大質(zhì)量事事故時；；外部質(zhì)質(zhì)量體系系審核前前等。集中式年年度審核核工作計計劃審核持續(xù)續(xù)時間較較長；審核和審審核后的的糾正行行動及其其跟蹤陸陸續(xù)展開開；在一個審審核周期期內(nèi)應保保證所有有適用條條款及相相關(guān)部門門（包括最最高管理理者和管管理者代代表）得得到審核核；重要的條條款和部部門可安安排多頻頻次審核核。滾動式年年度審核核工作計計劃2.3.3審審核策略略順向?qū)徍撕瞬呗?。從過程的的始端查查到過程程終端；；例：從合合同查到到產(chǎn)品出出廠；從從文件管管理部門門查到具具體文件件的有效效性；從從不合格格產(chǎn)生，，查到糾糾正措施施。逆向?qū)弻徍瞬卟呗赃^程的的終端端查到到過程程的始始端；；例：從從幾種種原材材料的的標識識查到到進貨貨檢驗驗與試試驗再再查到到采購購控制制；從從設(shè)計計輸出出查到到設(shè)計計輸入入。按部門門審核核策略略按部門門安排排審核核計劃劃；針對部部門職職能所所涉及及到的的活動動進行行審核核；按部門門審核核時，，應審審核部部門職職能涉涉及的的各條條款的的要求求。按質(zhì)量量體系系條款款審核核的策策略按條款款安排排審核核計劃劃；針對條條款要要求展展開審審核；；按條款款審核核時，，會涉涉及到到多個個部門門。2.3.3審審核策策略（（續(xù)））實際的的審核核往往往是““順向向”和和“逆逆向””相結(jié)結(jié)合；；實際的的審核核往往往是按按部門門審核核和條條款審審核相相結(jié)合合；在制定定審核核計劃劃時，，應按按部門門或按按條款款展開開審核核的策策略；；確定抽抽樣方方式時時，應應綜合合運用用“順順向””和““逆向向”的的審核核策略略。審核策策略的的靈活活應用用編制集集中式式按部部門或或條款款的審審核計計劃:注：各各位可可根據(jù)據(jù)自己己所在在組織織的情情況,編制制一份份審核核計劃劃.審審核計計劃包包括2個審審核小小組,審核核時間間為2天.部門門及條條款的的分配配由各各學員員自己己設(shè)定定.2.3.4課課堂練練習(20分鐘鐘)2.3.5檢檢查表表的作作用明確審審核的的思路路；審核程程序規(guī)規(guī)范化化，減減少隨隨意性性和盲盲目性性；按檢查查表要要求進進行調(diào)調(diào)查研研究，，可使使得審審核目目標明明確；；明確與與審核核目標標有關(guān)關(guān)的樣樣本；；保持審審核進進度。。如現(xiàn)現(xiàn)場審審核需需用的的2小小時，，通常常檢查查表編編制1小時時30分鐘鐘；彌補審審核員員的經(jīng)經(jīng)驗不不足；；作為審審核記記錄存存檔；；檢查表表應具具靈活活性。。標準判判別表表審審核表表抽抽取取樣本本（檢檢查表表編制制過程程）審核結(jié)結(jié)論判判別表表審審核核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)確確定定驗證證方法法（現(xiàn)場場完成成）檢查表表的形形成及及判斷斷過程程審核員員根據(jù)據(jù)審核核任務務的分分配編編制檢檢查表表；檢查表表須審審核組組長批批準；；對照標標準和和質(zhì)量量體系系文件件要求求，將將標準準條文文轉(zhuǎn)換換成問問題；；結(jié)合受受審核核部門門的特特點，，確定定過程程及過過程的的相互互關(guān)系系；選擇典典型的的質(zhì)量量問題題，計計劃““查看看什么么”及及“尋尋找的的證據(jù)據(jù)；檢查表表（附附表3，4，5，6，7）。。檢查表表的編編制要要求應考慮慮抽樣樣大小小，抽抽樣具具有代代表性性（3-12個個）時間要要留有有余地地。檢查表表應有有可操操作性性；按部門門審核核時，，不應應漏掉掉主要要條款款；按條款款審核核時，，不應應漏掉掉部門門（包包括最最高管管理者者及管管理者者代表表）。。檢查表表的編編制要要求（（續(xù)））應少用用是否否問答答的模模式，，否則則會導導致審審核失失敗，，應將將封閉閉式提提問與與開放放式提提問結(jié)結(jié)合起起來；；審核員員進入入一個個部門門或區(qū)區(qū)域時時，應應請有有關(guān)人人員介介紹這這部分分或區(qū)區(qū)域的的質(zhì)量量活動動是如如何運運作的的；詢問執(zhí)執(zhí)行人人員是是如何何按照照體系系文件件規(guī)定定工作作的，，是否否有文文件化化的程程序；；觀察執(zhí)執(zhí)行人人員按按照程程序工工作情情況；；檢查表表使用用中應應注意意問題題驗證必必要的的記錄錄或文文件；；按手冊冊、程程序或或標準準評價價上述述了解解到的的情況況，并并決定定是否否符合合要求求；利用檢檢查表表確保保所有有方面面的要要求都都己查查到；；盡可能能不要要照事事先準準備好好的檢檢查表表去宣宣讀一一個個個問題題，實實際上上熟練練的審審核員員的檢檢查表表是記記在腦腦子里里的；；切忌機機械地地從檢檢查表表的第第一個個問題題按順順序開開始，，應該該把提提問和和評價價記錄錄結(jié)合合起來來，然然后利利用檢檢查表表確保保提出出了所所有問問題并并得到到答復復。檢查表表使用用中應應注意意問題題（續(xù)續(xù)）請教師師任指指定一一個條條款或或給出出一個個部門門由學學員做做“檢檢查表表練習習”。。2.3.6課堂堂練習習(20分分鐘)2.4現(xiàn)現(xiàn)場審審核2.4.1首首次次會議議首次會會議內(nèi)內(nèi)容：：雙方人人員介介紹；；內(nèi)部審審核的的目的的；范范圍；；依據(jù)據(jù)；審核組組分工工情況況；陪陪同人人員介介紹；；宣布審審核時時間，，并征征詢受受審部部門的的意見見；審核的的方法法及原原則；；風險的的說明明；審核的的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)及結(jié)結(jié)論的的說明明；確認各各項安安排及及審核核組會會議/末次次會議議的安安排；；其他澄澄清事事項；；建立審審核活活動的的風格格；準時，，簡短短，明明了，，會議議以不不超過過半小小時為為宜；；獲得受受審核核部門門的理理解并并給予予支持持；由審核核組長長主持持會議議。首次會會議內(nèi)內(nèi)容（（續(xù)））審核組組全體體成員員；管理層層成員員（含含管理理者代代表））；受審核核部門門代表表及主主要工工作人人員；；陪同人人員。參加首首次會會議的的人員員審核組組長要要控制制審核核全過過程；；控制審審核進進度；；控制審審核氣氣氛；；控制客客觀性性；控制紀紀律；；控制審審核結(jié)結(jié)果；；要求記記錄樣樣本；；選擇樣樣本應應具有有代表表性，，應由由審核核員隨隨機抽抽樣；；審核中中應注注意的的問題題要依照照檢查查表，，若要要改寫寫檢查查表，，必須須小心心謹慎慎；要從各各種表表現(xiàn)形形式去去尋找找客觀觀證據(jù)據(jù)；當發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不合合格時時，要要調(diào)查查研究究到必必要的的深度度，但但不要要不停停地堅堅持審審核，，直到到懷疑疑問題題為止止；與受審審核方方負責責人共共同確確認事事實；；始終保保持客客觀、、公正正和有有禮貌貌；現(xiàn)場審審核記記錄的的要求求。審核中中應注注意的的問題題(續(xù)續(xù))切勿問問不相相關(guān)的的問題題，太太多封封閉式式的問問題或或引導導式問問題；；切忌反反問；；要提開開放式式問題題；何人（（做的的）；；何事（（被做做）；；何處（（被做做）；；何時（（被做做）；；如何被被做，，多長長時間間做一一次；；請告訴訴我；；請給我我看看看。提問技技巧記錄應應清楚楚、全全面、、易懂懂、便便于查查閱；；記錄應應準確確，如如什么么文件件、物物資標標識、、產(chǎn)品品批號號、設(shè)設(shè)備編編號、、記錄錄編號號、合合同號號碼、、陳述述人職職位和和工作作崗位位等。。對審核核員記記錄的的主要要要求求不合格格:未未滿足足要求求?！耙笄蟆薄虾贤瑮l條件、、法律律法規(guī)規(guī)、質(zhì)質(zhì)量體體系標標準、、質(zhì)量量計劃劃、質(zhì)質(zhì)量方方針、、程序序文件件和作作業(yè)指指導書書等。。注：審審核的的黃金金原則則：99%時也也不能能判定定，只只有1%原原則找找到后后才能能判定定。2.4.3不不合格格項嚴格依依據(jù)客客觀事事實；；有爭議的問問題可進行行重新確認認或由審核核組長決定定；存在的客觀觀事實可以以成為客觀觀證據(jù)，而而主觀分析析、推斷、、臆測要發(fā)發(fā)生的事不不能成為客客觀證據(jù)；；被訪問的、、與被審核核的質(zhì)量活活動負有責責任的人的的談話可以以成為客觀觀證據(jù)，而而傳聞、陪陪同人員或或其他與被被審核的質(zhì)質(zhì)量活動無無關(guān)人員的的談話不能能成為客觀觀證據(jù)；但但還應注意意：“對于于面談獲得得的信息應應通過實際際觀察、測測量和記錄錄等其他渠渠道予以驗驗證。不合格項的的確定原則則只有現(xiàn)行有有效的質(zhì)量量文件中的的規(guī)定和質(zhì)質(zhì)量記錄，，才能作為為依據(jù)。不合格項的的確定原則則(續(xù))引用可以追追溯的證據(jù)據(jù)（事實、、地點、當當事者、涉涉及的文件件號、產(chǎn)品品批號、有有關(guān)文件內(nèi)內(nèi)容、有關(guān)關(guān)人員的口口頭陳述等等）；文字盡量簡簡單明了，，便于理解解；結(jié)論明確，，說明違反反了什么文文件的規(guī)定定（如質(zhì)量量體系標準準，體系文文件，合同同等）。不合格項的的陳述要點點質(zhì)量管理體體系與約定定的質(zhì)量體體系標準或或文件的要要求嚴重不不符；造成系統(tǒng)性性失效的不不合格（可可能需要由由多個一般般不合格去去說明）；；可造成嚴重重后果的不不合格項；；每個部門出出現(xiàn)同一條條款的問題題；同一個個部門發(fā)生生了很多不不同條款的的問題；如：壓力容容器由未經(jīng)經(jīng)培訓的人人員進行焊焊接造成安安全事故或或客戶重大大投訴。按嚴重程度度分:孤立的問題題；文件偶爾未未被遵守，，造成的后后果不太嚴嚴重；對系統(tǒng)不會會產(chǎn)生重要要影響的不不合格。同一條款的的問題出現(xiàn)現(xiàn)在每一個個部門中；；同一個部門門發(fā)生了不不同條款的的問題。不合格報告告的分類（（續(xù)）不合格項報報告的編寫寫應由審核組組長編寫或或指導編寫寫；應由管理者者代表批準準發(fā)放；不合格項報報告（附表表8，9））。體系性不合合格（A））質(zhì)量體系文文件與選定定的質(zhì)量體體系標準或或相關(guān)法規(guī)規(guī)，合同的的要求不符符；實施性不合合格（B））未執(zhí)行質(zhì)量量體系文件件的規(guī)定或或?qū)嶋H執(zhí)行行不符合質(zhì)質(zhì)量體系文文件的規(guī)定定；效果性不合合格（C））雖按文件規(guī)規(guī)定運作，，但缺乏有有效性。不合格報告告的分類（（續(xù)）型分從發(fā)現(xiàn)的不不合格項來來匯總分析析；從發(fā)展的歷歷史和趨勢勢分析；產(chǎn)品的實物物質(zhì)量影響響的分析；；總結(jié)部門質(zhì)質(zhì)量工作上上的優(yōu)點，，并加以推推廣。2.4.5審核結(jié)結(jié)果的匯總總分析職能部門與與要素條款款分配表

條款部門注：橫向，，部門?？v縱向，條款款。合同評審未未認真進行行，如銷售售部對三項項合同未作作評審，設(shè)設(shè)計部對這這三項重要要合同未發(fā)發(fā)表意見，，因此設(shè)計計輸入經(jīng)幾幾次澄清及及與用戶反反復商談后后才最后明明確。文件控制不不夠嚴格，，如工廠機機構(gòu)已于上上月調(diào)整，，而質(zhì)量手手冊中相應應部分未改改，技術(shù)文文件比較集集中的設(shè)計計、技術(shù)兩兩部門都有有作廢文件件未從使用用處撤走，，與有效版版本混用的的現(xiàn)象。薄弱環(huán)節(jié)分分析糾正措施抓抓得不緊，，如設(shè)計、、制造兩部部門上次內(nèi)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的的問題未按按時限完成成糾正措施施計劃，有有的雖己延延期完成，，但缺驗收收記錄。設(shè)計部門對對質(zhì)量管理理程序的執(zhí)執(zhí)行不夠認認真，有兩兩項新產(chǎn)品品設(shè)計未及及時召開評評審會議，，一項設(shè)計計驗證未作作記錄，在在文件控制制、糾正措措施方面也也出現(xiàn)問題題。制造部門問問題較多，，特殊工序序缺乏嚴格格監(jiān)控，糾糾正措施未未按期完成成，有兩名名從事關(guān)鍵鍵工序（座座標鏜床操操作，波峰峰焊機操作作）的工人人無上崗證證。水泵軸軸的加工圖圖紙是作廢廢版本。薄弱環(huán)節(jié)分分析（續(xù)））過程的識別別；職責的分配配；程序的實施施；結(jié)果的有效效性；對其綜合的的回答就是是對質(zhì)量體體系有效性性評價。質(zhì)量體系評評價提出的的四個基本本問題：簽到/感謝謝致辭；重申審核目目的、范圍圍和依據(jù)；；重申審核的的局限性；；宣讀不符合合報告及觀觀察項報告告；征詢受審核核方對不符符合事實存存在的異議議；審核的綜述述及現(xiàn)場審審核結(jié)論；；糾正/預防防措施要求求；致謝并結(jié)束