2015年上半年湖南基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試題

年上半年湖南省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是A口久期B口基金分紅C.下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是A口久期B口基金分紅C口已實(shí)現(xiàn)收益D口凈值增長率.根據(jù)（證券投資基金運(yùn)作管理辦法金的債券投資比重必須在 __以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是A口銀行理財(cái)產(chǎn)品B口銀行儲蓄存款C口基金D口券商集合計(jì)劃.申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為A．9095B．9950C．10945D．109955.）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在10000份基金份額的申請。0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__以上；債券基假設(shè)贖回日基金份額__元。__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A．10B．15C．20D．30配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有 __。A口增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B口轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C口配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D口轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括A口以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B口申購期間對申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C口采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金D口通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于開放式基金，以下說法錯(cuò)誤的有A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1B．5C．10D．20基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。A.申購費(fèi)B.審計(jì)費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.分紅手續(xù)費(fèi)下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有__。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)基金托管人需要對__出具意見。A.基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告C.中期基金報(bào)告D.年度基金報(bào)告在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C上網(wǎng)競價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級B.中風(fēng)險(xiǎn)等級C.無風(fēng)險(xiǎn)等級D.高風(fēng)險(xiǎn)等級存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià)B.發(fā)行日平均價(jià)C.最近交易的市價(jià)D.發(fā)行日收盤價(jià)下列基金市場參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行會計(jì)復(fù)核和審查承購包銷和__等方式。A.私募發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10%B．30%C．50%D．60%在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷贖回主要原則包括__?！按_定價(jià)”原則“未知價(jià)”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰26.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》27.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)28.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限29.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A.實(shí)行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值？連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60%B．70%C．80%D．90%封閉式基金買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券投資基金首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.網(wǎng)上競價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià)下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競價(jià)某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800B．2000C．3000D．4000股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強(qiáng)制性原則D.一致性原則下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯(cuò)__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報(bào)告C.份額凈值D.份額累計(jì)凈值下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A.印花稅B.開戶費(fèi)C.過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級一般不包括__。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級B.中風(fēng)險(xiǎn)等級C.低風(fēng)險(xiǎn)等級D.無風(fēng)險(xiǎn)等級基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法