2016年北京基金從業(yè)資格資本資產定價模型試題

2016年北京基金從業(yè)資格：資本資產定價模型試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產管理產品B.基金管理公司的專戶理財產品C.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券2、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。A.安全性B.實用性C.系統(tǒng)化D.簡單化3、目前，國內基金公司在投資管理上基本采用__領導下的基金經理負責制。A.公司交易部B.公司投資部C.公司董事會D.公司投資決策委員會4、在股票型基金業(yè)績分析指標中，__是最主要的分析指標。A.基金分紅B.留存收益C.已實現(xiàn)收益D.份額凈值增長率5、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A.具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制C.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用6、在制定基金銷售業(yè)務基本規(guī)程時，基金銷售機構應注意以下__規(guī)范。A.基金銷售重要業(yè)務環(huán)節(jié)應實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性B.建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品C.所選擇的合作服務提供商應符合監(jiān)管部門的資質要求D.建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致7、就一般開放式基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內支付贖回款項。A．3B．5C．7D．98、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A.股票期貨B.利率互換C貨幣期貨D.信用聯(lián)結票據(jù)9、增長型基金具有__特點。A.以追求資本增值為基本目標B.較少考慮當期收入C主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象D.與收入型基金相比，風險小、收益也較低10、下列選項中，屬于銷售業(yè)務流程控制要求的是__。A.重要業(yè)務環(huán)節(jié)應實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性B.通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序C建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品D.建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位11、__所關注的是公司為贏得公眾尊敬所作的努力。A.人員推銷B.廣告促銷C營業(yè)推廣D.公共關系12、基金托管人應當對基金管理人編制的__等公開披露的相關基金信息進行復核、審查。A.基金資產凈值B.基金份額申購、贖回價格C基金定期報告D.定期更新的招募說明書13、關于債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系，下列說法正確的有__。A.發(fā)行人必須在約定的時間還本付息B.發(fā)行人是出借資金的經濟主體C投資者是借入資金的經濟主體D.債券是反映發(fā)行者和投資者之間債權債務關系的法律憑證14、下列各項中，不屬于投資收益的有__。A.買入返售金融資產收入B.ETF替代損益C.衍生工具收益D.股利收益15、大多數(shù)債券價格與收益率的關系都可以用一條 彎曲的曲線來表示，而且 的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A：向下，較高B：向下，較低C：向上，較高D：向上，較低16、基金利潤主要包括__。A.利息收入B.投資收益C.公允價值變動損益D.其他收入17、下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A.貨幣供應量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高18、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A.份數(shù)B.比例C.資金D.數(shù)量19、在股票型基金的風險分析中，表示基金的總風險的指標是__。A.股票周轉率B.標準差C.貝塔D.協(xié)方差20、以下與基金份額凈值的計算無關的是__。A.基金總資產B.基金總負債C.基金總份額D.基金持有人人數(shù)21、交易清算、資金處理的功能屬于__應具有的功能。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)22、按不同的付息方式，利率在償付期限內發(fā)生變化的是__。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券23、證券投資基金的嚴格監(jiān)管、信息透明的特點表現(xiàn)在__。A.對基金業(yè)實行嚴格監(jiān)管B.對有損投資者利益的行為進行嚴厲打擊C.強制性信息披露D.基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進行分配24、下列不屬于會計系統(tǒng)內部控制規(guī)范的是__。A.基金銷售機構應將自有資產與投資人資產分別設賬管理B.設立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C.在內部每日完成各銷售網點與基金銷售總部的信息與資金的對賬D.在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構的信息與資金的對賬25、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%26、如果投資者在2010年8月13日（周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日）贖回了貨幣市場基金份額，那么投資者享有基金分配權益的期限至__。8月13日8月14日8月15日8月16日27、下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有A.銷售服務費B.基金份額持有人大會費用C.基金的贖回費用D.基金的證券交易費用28、基金的各項資產利息的計提方式為__。A.按周計提B.按月計提C.按日計提D.按季計提29、中國證券業(yè)協(xié)會以“__”為自律管理的工作方針。A.公平、公開、公正B.法制、監(jiān)管、自律C.自律、服務、傳導D.效率、嚴謹、開拓30、股票型基金的風險分析常用指標有__。A.持股集中度B.貝塔系數(shù)C.持股數(shù)量D.行業(yè)投資集中度二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、下列基金類型中，認購費率最低的是__。A.股票型基金B(yǎng).貨幣市場基金C.混合型基金D.債券型基金32、基金份額持有人大會的第一召集人是__。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.中國證監(jiān)會33、基金份額持有人享有基金 A：資產所有權B：資產管理權C：基金投資權D：資產保管權34、關于信用制度的表述錯誤的有__。A.信用制度的發(fā)展是促使證券市場發(fā)展的因素之一B.隨著信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)C.信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通創(chuàng)造了條件D.信用制度的發(fā)展與證券市場的發(fā)展沒有必然聯(lián)系35、關于證券發(fā)行市場，下列說法正確的有__。A.證券發(fā)行市場通常有固定場所B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場C.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券咨詢機構組成D.證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應者，證券投資者是資金的供應者和證券的需求者36、普通股票股東的權利包括__。A.公司重大決策參與權B.公司資產收益權和剩余資產分配權C.了解公司經營狀況的權利D.優(yōu)先認股權37、在存在活躍市場的情況下，下列有關投資品種公允價值的表述正確的有__。A.估值日有市價的，應當采用市價確定公允價值B.估值日沒有市價的，且最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應當參考類似投資品種的現(xiàn)行市價確定股票投資的公允價值C.估值日沒有市價的，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現(xiàn)行價格及重大變化因素，調整最近交易的市價，確定公允價值D.有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值38、根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績時，對于基金合同生效__的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績。1年以上不滿3年1年以上不滿10年5年以上不滿10年5年以上不滿15年39、商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應當經__核準。A.中國保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.國家工商總局40、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的__所決定的。A.跨期性B.聯(lián)動性C.杠桿性D.不確定性41、金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照__買賣基礎金融資產的合約。A.未來價格B.資產價格C.約定價格D.市場價格42、下列關于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有__。A.負責行業(yè)性法規(guī)的起草B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行C.負責保護投資者的合法權益D.維持公平而有序的證券市場43、常見的市場異常策略不包括 A：小公司效應B：低市盈率效應C：行業(yè)周期效應D：被忽略的公司效應44、代辦股份轉讓系統(tǒng)又稱為__。A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.三板市場45、貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加46、基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實業(yè)和債券，在類型上主要是 A：封閉式基金B(yǎng)：開放式基金C：偏股基金D：偏債基金47、下列關于股票型基金的說法正確的是__。A.股票型基金是組合投資，風險相對分散化B.股票型基金份額凈值高，說明基金投資業(yè)績好C.股票型基金的分析難度低于對股票的分析難度D.股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統(tǒng)性風險48、以下關于差異性目標市場策略的說法，正確的有__。A.通常選擇兩個或者更多的細分市場作為目標市場B.能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對性的營銷策略C.在提升業(yè)績方面，效果要劣于集中性市場營銷策略D.必將面對成本和費用提高、運營管理復雜化等問題49、證券投資基金嚴格監(jiān)管、信息透明特點的表現(xiàn)不包括__。A.對基金業(yè)實行嚴格監(jiān)管B.對各種有損投資者利益的行為進行嚴厲打擊C.強制基金定期進行充分及時的信息披露D.基金投資收益應依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進行分配50、當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。了解你的產品了解你的客戶了解你的價值了解你的服務51、優(yōu)先認股權是指__。A.當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利B.當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利C.當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利D.當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利52、基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．3%B．2.5%C．5%D．1.5%53、在我國，貨幣市場基金的贖回資金一般在（）日從基金的銀行存款賬戶劃出。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+454、、一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A：封閉式基金B(yǎng)：開放式基金C：公司型基金D：契約型基金55、基金的投資運作是基金運作的最重要的環(huán)節(jié)，它包括__等部分。A.風險控制B.績效評估C.交易管理D.投資管理56、基金在運作過程中發(fā)生可能對基金份額持有人權益或基金單位交易價格產生重大影響的事項時，應按照有關規(guī)定及時報告并公告。以下不屬于對基金份額持有人權益及基金單位交易價格產生重大影響的事項是 A：基金份額持有人大會決議B：基金管理人或基金托管人變更C：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變更D：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員1年內變更達20%以上57、基金管理公司和基金代銷機構制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送相關材料。其報送內容包括__。A.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函B.基金宣傳推介材料的形式和用途說明C.基金管理公司督察長出