企業(yè)社會責任CSR內(nèi)部審核檢查表社會責任內(nèi)審檢查表

企業(yè)社會責任CSR內(nèi)部審核檢查表（社會責任內(nèi)審檢查表）項目編號問題內(nèi)部審核記錄內(nèi)審結(jié)果0.企業(yè)社會責任（CSR）推進整體情況1）方針0-1-1是否明確將企業(yè)社會責任（CSR）作為公司經(jīng)營方針并予以重視？3.是，很明確2.雖未十分明確，但在公司經(jīng)營方針當中已有部分體現(xiàn)1.未明確/未制定方針32）行動規(guī)范0-2-1是否制定了與公司整體社會責任（CSR）相關的行為規(guī)范？3.是，已制定2.雖不完善，但現(xiàn)有的行為規(guī)范中已有部分體現(xiàn)1.未制定/未制定規(guī)范23）推進體制0-3-1是否指定了公司整體的社會責任（CSR）推進部門與推進負責人？3.明確指定2.有相關擔當部門，但是責任不明確1.未指定34）信息公開0-4-1是否對外公開了公司整體企業(yè)社會責任（CSR）的進展狀況？3.已廣泛公開2.計劃公開中1.尚未公開，且沒有公開的計劃31.勞動1）自主雇傭1-1-1是否通過適當?shù)墓芾?，以禁止強制勞動、拘禁勞動（包括因債務引起的拘禁）、強制契約勞動等現(xiàn)象發(fā)生？并禁止使用非自主性監(jiān)獄勞工、奴隸或被非法販賣的勞動人口？3.定期實施公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認不存在問題2.未實施調(diào)查或監(jiān)查，但在已知范圍內(nèi)未收到相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況32）禁止使用童工、保護未成年員工1-2-1是否雇用不滿最低勞動年齡（16歲）的勞動者？3.沒有雇傭2.不了解實際情況1.有雇傭3

1-2-2是否讓未滿18歲的未成年員工，從事存在健康與安全隱患、國家法律明令禁止的工作？3.定期實施公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認不存在問題2.未實施調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未收到相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況31-2-3針對錄用職場訓練生、教育實習生、學生勞動者方面，是否制定了合法合規(guī)的方針或規(guī)定？3.明確制定2.制定了但不明確1.未制定33）勞動時間1—3—1是否對員工的勞動時間、休息休假日期進行合理管理，且不違反法定要求？3.定期實施公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認不存在問題2.未實施調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未收到相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況31-3-2員工每個月的平均加班時間是幾小時？3.36小時以內(nèi)2.36小時?70小時1.70小時以上24）工資與支付1-4-1是否向員工支付不少于法定最低工資標準的工資，且無非法減薪現(xiàn)象？3.定期實施公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，確認不存在問題2.未實施調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未收到相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況31-4-2是否依照法律規(guī)定標準支付高于勞動者正常工作時間工資的加班報酬？3.定期實施公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認不存在問題2.未實施調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未收到相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況35）人道主義待遇1-5-1是否通過適當?shù)墓芾恚越剐则}擾、性虐待、體罰、身體或精神施壓、辱罵等職場騷擾或非人道主義行為的發(fā)生？3.定期實施公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認不存在問題2.未實施調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未收到相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況31-5-2對于上述行為的相關懲戒方針或手續(xù)，是否明確規(guī)定，并向員工傳達？3.已明確規(guī)定，并向員工傳達2.方針或手續(xù)尚不完善，員工也基本不知曉1.無方針或手續(xù)3

6）禁止非法歧視1-6-1在招聘或錄用環(huán)節(jié)，是否因人種、膚色、年齡、性別、性取向、種族、殘疾、宗教信仰、政治傾向、工會成員、國籍或婚姻狀況等理由而歧視勞動者？3.定期實施公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認不存在問題2.未實施調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未收到相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況37）結(jié)社自由1-7-1是否尊重員工的結(jié)社自由、加入工會與否等合法權益？3.定期實施公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認不存在問題2.未實施調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未收到相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況21-7-2是否為員工向管理層反映意見或不滿提供了安全途徑？3.已提供，并確認不存在問題2.已提供，但不完善1.沒有提供32.安全衛(wèi)生1）工作環(huán)境安全2-1-1是否對工作環(huán)境安全進行風險評估，以及通過合理的設計或技術/管理手段保障安全？3.定期進行記錄檢查與風險評估，并能確認不存在問題2.雖然未進行記錄檢查與風險評估，但已知范圍內(nèi)未收到相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況22-1-2是否向員工提供合理的防護裝置與用品，以保障員工安全？3.充分提供2.雖有提供，但不充分1.未提供32-1-3是否制定了安全的作業(yè)程序？止匕外，是否取得必要的資質(zhì)證書（如電工證、特殊機械操作許可證等）？3.已制定安全的作業(yè)程序，并取得必要的資質(zhì)證書2.作業(yè)程序不完善，或資質(zhì)證書不全1.沒有制定作業(yè)程序，無資質(zhì)證書32-1-4是否制定相關機制，確保員工能無所顧忌地報告事故與隱患？3.已充分制定2.雖有制定，但不完善1.未制定32）預防緊急災害事件2-2-1為了保障生命與健康安全，是否在假定災害與事故隱患的基礎上，預先制定應急方案，并通過員工培訓或訓練的方式推廣普及？3.制定了詳盡的應急預案，并對員工進行了培訓和推廣2.應急預案不夠完善，或者沒有對員工進行充分的培訓和推廣3

1.幾乎未實施任何措施2-2-2公司內(nèi)部是否配備適當?shù)幕馂母袘到y(tǒng)、滅火設備、應急出口等？3.已充分設置2.雖有設置，但仍不完善1.未設置33）工傷與疾病2-3-1是否掌握職業(yè)傷害與疾病的狀況，并采取適當?shù)膶Σ撸赐晟祁A防、管理、過程追蹤、報告等實施程序與機制）？3.定期實施公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認不存在問題2.未實施調(diào)查或監(jiān)查，且已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況22-3-2是否配備適當?shù)募本人幤放c急救設備？3.已充分配備2.雖有配備，但仍不完善1.未配備34）產(chǎn)業(yè)衛(wèi)生2-4-1是否了解員工接觸生產(chǎn)環(huán)境中的有害生物、化學品、噪音、惡臭等的情況，并采取適當?shù)膶Σ撸?.定期實施公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認不存在問題2.未實施調(diào)查或監(jiān)查，且已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況32-4-2是否對暴露于化學、生物以及物理環(huán)境中的員工進行健康評估？3.定期進行健康評估等，并可確認不存在問題2.雖然未進行健康評估，但已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)關于員工健康問題的報告1.存在嚴重的員工健康問題，或不了解實際情況22-4-3是否提供適當?shù)膫€人防護用具與工作程序，以保障暴露于危險物質(zhì)中的員工安全？3.已充分提供2.雖有提供，但仍不完善1.未提供35）重體力勞動2-5-1是否對重體力工作進行辨識，并采取妥善管理，預防災害與疾??？3.定期進行現(xiàn)場調(diào)查并進行妥善管理，確認不存在損害健康的問題2.雖然未進行現(xiàn)場調(diào)查，但在可控范圍內(nèi)沒有接到過損害健康的報告1.存在重大的危害健康的隱患，或不了解實際情況2

6）機械裝置的安全對策2-6-1是否對公司中所使用的機械裝置進行危險性評估并采取適當?shù)陌踩Ｗo措施？3.通過定期實施點檢或現(xiàn)場調(diào)查，確認不存在問題2.雖然未進行點檢或現(xiàn)場調(diào)查，但已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況32-6-2是否制定作業(yè)程序以管控機械裝置的安全運轉(zhuǎn)？3.已充分制定2.雖已制定，但仍不完善1.未制定37）衛(wèi)生設備、飲食、居住2-7-1為員工提供的設施（食堂、衛(wèi)生間、宿舍等）是否安全衛(wèi)生，并符合法定標準？3.定期進行現(xiàn)場調(diào)查，并能確認不存在問題2.雖然未進行現(xiàn)場調(diào)查，但已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的安全衛(wèi)生隱患，或不了解實際情況32-7-2食堂工作人員是否取得合法的資質(zhì)證書？3.已取得所有必要資質(zhì)證書2.取得部分資質(zhì)證書1.未取得，或不了解實際情況32-7-3生活設施方面是否采取保障安全的措施（如張貼疏散線路圖、設置安全出口等）？3.充分采取安全措施2.采取部分安全措施，但不充分1.未采取任何安全措施38）員工健康管理2-8-1是否針對全體員工實施妥善的健康管理？（包括實施員工體檢、建立員工健康檔案等）3.實施了妥善的健康管理，并確認無問題存在2.雖然實施了健康管理，但不完善1.沒有實施任何健康管理措施32-8-2是否為從事特殊作業(yè)的員工提供法定的特別體檢？3.對所有特殊崗位的員工定期進行特別體檢2.有進行，但僅是一部分1.僅進行普通體檢33.環(huán)境保護

1）環(huán)境許可證與報告3-1-1是否依照所在國法律法規(guī)，必要時取得行政機關的許可證書，并提交所需管理報告？3.依照法律法規(guī)取得所有相關的許可證書，并提交報告2.只取得部分許可證書，或者只提交部分報告1.未取得相關許可證書，或不了解實際情況33-1-2是否按照行政機關簽發(fā)的許可證書及注冊文件的要求經(jīng)營企業(yè)？3.滿足行政許可與注冊文件的要求2.僅部分滿足，但不充分1.未能滿足，或不了解實際情況32）防污對策與節(jié)能3-2-1是否建立杜絕、減少、或控制污染（大氣排放、廢水排放、廢棄物排放）的相關機制（含目標值）？3.存在明確目標值的相關機制，并按計劃實行2.未制定目標值，但已建立相關機制1.無相關機制，或不了解實際情況33-2-2是否建立節(jié)約資源的相關機制（含目標值）？3.存在明確目標值的相關機制，并按計劃實行2.未制定目標值，但已建立相關機制1.無相關機制，或不了解實際情況33）危險有害物質(zhì)3-3-1對于有害化學物質(zhì)，是否根據(jù)當?shù)胤梢?guī)定，進行分類、識別、使用、保管與處理？3.嚴格按照相關法律法規(guī)執(zhí)行，并確認無問題存在2.雖未嚴格執(zhí)行，但已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況34）廢水與廢料3-4-1廢水與廢棄物是否遵照環(huán)境法規(guī)進行特性評估、監(jiān)督、管理、處理后再排放或處置？3.嚴格按照相關法律法規(guī)執(zhí)行，并確認無問題存在2.雖未嚴格執(zhí)行，但已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況33-4-2是否遵守相關法律，回收、處理危險有害的廢棄物？3.依照相關法律對危險廢棄物進行回收并處理2.雖按規(guī)定進行處理，但不充分1.未進行處理，或不了解實際情況35）大氣排放3-5-1向大氣中排放的氣體所含物質(zhì)是否符合限制排放物質(zhì)的排放標準？3.通過定期調(diào)查對現(xiàn)狀進行了解，并確認無問題存在2.雖未定期進行調(diào)查，已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況3

6）產(chǎn)品內(nèi)含物限制3-6-1包括回收或廢棄標簽在內(nèi)，是否遵守一切限制規(guī)定或禁止使用特定物質(zhì)的相關法律法規(guī)并滿足顧客要求？3.定期進行公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并可確認無問題存在2.未進行調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況34.道德1）商業(yè)誠信4-1-1是否制定并向員工普及商業(yè)道德規(guī)范與行為準則？3.已制定商業(yè)道德規(guī)范或行為準則，并進行普及宣傳2.已制定商業(yè)道德規(guī)范或行為準則，但普及工作不到「位1.未制定商業(yè)道德規(guī)范或行為準則22）不當利益4-2-1在與企業(yè)利益相關方的關系上，是否采取合理的管理措施，杜絕賄賂、以及使用其他手段謀取過度或不正當?shù)睦娴刃袨椋?.定期進行公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認無問題存在2.未進行調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況33）信息公開4-3-1對法律法規(guī)要求公開的信息，是否進行妥善的管理與公開，確保其不存在虛假或錯誤內(nèi)容？3.定期進行公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認無問題存在2.未進行調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況34）知識產(chǎn)權4-4-1是否采取妥善的管理措施，杜絕知識產(chǎn)權侵害或非法復制等行為？3.定期進行公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認無問題存在2.未進行調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況35）公平的商業(yè)、廣告、競爭4-5-1是否采取妥善的管理措施，防止聯(lián)合操縱市場價格或串通投標等行為？3.定期進行公司內(nèi)部調(diào)查或監(jiān)查，并確認無問題存在2.未進行調(diào)查或監(jiān)查，但已知范圍內(nèi)未出現(xiàn)相關問題的報告1.存在嚴重的問題，或不了解實際情況2