XXX盡職調(diào)查清單

盡職調(diào)查文件清單（2015）XXX有限公司關(guān)于XXX有限公司之盡職調(diào)查清單二C-五年盡職調(diào)查文件清單（2015）致：XXX有限公司（以下簡稱“貴司”或“公司”）現(xiàn)為進行本項目法律盡職調(diào)查之目的，請貴司根據(jù)本盡職調(diào)查文件清單提供相關(guān)文件的真實復印件。在公司準備收集相關(guān)調(diào)查文件之前，請仔細閱^調(diào)查文件清單說哪。調(diào)查文件清單說明我們的盡職調(diào)查范圍為XXX有限公司及其控股子公司、參股公司（以下合稱“公司”）。如無特別說明，本清單所述近三年為2012年、2013年、2014年，另加2015年。請根據(jù)清單提供完整、準確的文件文本復印件（如有電子版本，可先行提供電子版本，請勿提供原件正本文件）（包括其附件及任何修訂、補充文件）；請根據(jù)清單編號順序，在提供文件的右上角注明該文件編號（如3.2.1），并將所提供文件按順序排列以便我們核對。對于按照上述第1點提供的文件，請貴司在本清單上相應(yīng)標注“已提供”。如查明沒有清單列出的某項文件，請在清單上注明“無”或“缺失”；如公司尚未查明是否能夠提供清單列出的某項文件或稍后才能提供，請說明“待查”或“待提供”；如果某項文件不適用貴司，請說明“不適用”。請將完整標注后的文件清單提供給我們。相關(guān)文件資料統(tǒng)一用A4紙復印，并加蓋公司公章。復印件務(wù)必字跡清晰，縱向裝訂，左側(cè)打孔（A4紙標準兩孔），文件資料裝訂后，請在文件夾封面和側(cè)面標明分類問題名稱和文件夾序號（如文件不止一卷）。對于本清單未明確列出、但可能對公司有重大影響的事件或文件，請公司自行進行說明并提供相關(guān)文件。請根據(jù)貴司收集工作的進度，分批將文件發(fā)送給我們，不必等到全部文件齊全或全部問題查明后再提供，請盡量先提供本清單上注明“優(yōu)先提供”的文件，以便于我們及早開始文件審查工作。盡職調(diào)查文件清單（2015）我們會根據(jù)工作進度和文件情況，安排與貴司召開盡職調(diào)查會議，具體討論相關(guān)事宜并解答貴司在文件收集整理過程中的問題。本清單為XX根據(jù)目前了解的情況出具的初步盡職調(diào)查清單，隨著本項目的進一步推進，將可能需要公司進一步提供相關(guān)資料。******************************************************************我們在此感謝貴司對我們法律盡職調(diào)查工作的大力配合。如果在提供盡職調(diào)查資料時遇到任何問題，請隨時與我們工作組項目對接人員聯(lián)系，聯(lián)系方式如下：姓名：電話：郵箱：姓名：電話：郵箱：盡職調(diào)查文件清單第一部分公司成立和歷史沿革（優(yōu)先提供）請至公司所在地工商局調(diào)取工商登記的外檔和全部內(nèi)檔，包括但不限于以下與公司歷史沿革有關(guān)的文件：公司最初設(shè)立時的股東協(xié)議/合資合同及其修改或補充文件公司最初設(shè)立時以及設(shè)立后至今公司歷次變更的營業(yè)執(zhí)照公司最初設(shè)立時以及設(shè)立后至今公司歷次修改的公司章程歷次的驗資報告和變更注冊資本的驗資證明，及資產(chǎn)評估文件及資產(chǎn)權(quán)屬證明（如以非貨幣資產(chǎn)出資時）公司股東以非貨幣資產(chǎn)出資的資產(chǎn)已轉(zhuǎn)移到公司名下以及證明文件

盡職調(diào)查文件清單（2015）1.1.51.1.6公司股權(quán)質(zhì)押情況的說明以及相關(guān)文件公司的子公司/分支機構(gòu)/辦事處的名單及現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照（如適用）1.1.7公司的《企業(yè)名稱預先核準通知書》、歷次更名的《企業(yè)名稱預先核準通知書》1.1.8公司股權(quán)/經(jīng)營范圍等變更需作工商登記/備案的有關(guān)工商檔案文件第二部分公司的組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理（優(yōu)先提供）2.1公司股東和實際控制人2.1.1公司法人股東的有關(guān)情況，包括但不限于，現(xiàn)行有效營業(yè)執(zhí)照、設(shè)立批準文件、現(xiàn)行有效章程、組織機構(gòu)代碼證、出資內(nèi)部決議文件及必要管理部門的批文等2.1.22.1.3自然人股東的身份證明文件公司實際控制人如為法人，包括但不限于，實際控制人的現(xiàn)行有效營業(yè)執(zhí)照、設(shè)立批準文件、現(xiàn)行有效章程、組織機構(gòu)代碼證等；如為自然人，包括但不限于身份證明等2.1.4公司與股東、控股股東及其實際控制人之間的股權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖以及歷次演變的股權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖（如股權(quán)是以受托方式持有，提供委托協(xié)議及有關(guān)文件）2.1.5公司的控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有公司的股權(quán)是否存在權(quán)屬糾紛的說明2.2公司董事和高級管理人員2.2.12.2.2近三年董事會組成情況（董事的姓名、任期以及董事的兼職情況）近三年公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和董事會秘書（如有）等高級管理人員及核心技術(shù)人員組成情況（姓名、任期、兼職及領(lǐng)薪單位等情況）2.2.3公司現(xiàn)任總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和董事會秘書（如有）等高級管理人員及核心技術(shù)人員之間是否存在親屬關(guān)系2.2.4公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和董事會秘書（如有）等高級管理人員、核心技術(shù)人員及公司員工持股情況說明2.3公司歷次董事會/股東會會議記錄、決議

盡職調(diào)查文件清單（2015）2.42.52.62.42.52.62.72.8第三部分3.13.23.3公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖公司內(nèi)控制度文件獨立審計師就財務(wù)管理制度、會計制度、外匯支出及其他有關(guān)重大財務(wù)問題的報告和信函，以及公司相應(yīng)的回復公司與下屬企業(yè)間關(guān)系說明（包括內(nèi)部劃撥價格、盈虧沖銷、共用設(shè)備、公司內(nèi)部的租賃與安排等）公司的業(yè)務(wù)/生產(chǎn)經(jīng)營（優(yōu)先提供）公司最近三年主營業(yè)務(wù)及變化情況的說明（包括業(yè)務(wù)模式及主要業(yè)務(wù)經(jīng)營指標等）公司獲得的政府部門頒發(fā)的與公司的運營、產(chǎn)品、生產(chǎn)、出口和服務(wù)有關(guān)的執(zhí)照、許可、批文和登記備案文件，包括但不限于：a）與產(chǎn)品的生產(chǎn)有關(guān)的生產(chǎn)許可證或其他類似許可或登記證明，包括但不限于風電機組等生產(chǎn)許可證；b）中國強制產(chǎn)品CCC認證證書（如適用）；c）所有關(guān)于外匯賬戶和外匯交易的政府批準和許可；d）所有關(guān)于進出口業(yè)務(wù)的政府批準和許可；e）其他公司擁有的資質(zhì)證明文件。與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的證書及獎項a）高科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、或其他政府認定、資助或扶持項目的證書/批復；b）特種設(shè)備設(shè)計、制造、安裝、維修許可證書；c）公司質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系認證和職業(yè)健康安全管理體系認證證明及證書，如：ISO9001質(zhì)量體系、ISO14001環(huán)境管理體系、OHSAS18001職業(yè)衛(wèi)生管理體系、ISO/IEC17025實驗室認證等；d）其他與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的證書及獎項，如：ASME認證證書、PED盡職調(diào)查文件清單（2015）認證證書等。公司的稅務(wù)登記證、外匯登記證、海關(guān)登記證、財政登記證及公司法人組織機構(gòu)代碼證書公司的子公司/分支機構(gòu)/辦事處進行經(jīng)營活動所需的其他執(zhí)照或許可文件（如適用）請說明公司生產(chǎn)經(jīng)營所遵循的強制性或自愿性的產(chǎn)品質(zhì)量標準或其他生產(chǎn)性標準（包括國際、國內(nèi)和行業(yè)標準等），并列出該等標準的清單請確認公司最近三年是否受到過技術(shù)監(jiān)督部門的行政處罰。如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)文件請說明公司產(chǎn)品需遵守國家或行業(yè)的定價政策第四部分投資項目4.1 請?zhí)峁┕就顿Y項目的核準文件以及建設(shè)用地批準文件、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、環(huán)評文件等與項目相關(guān)的文件。包括但不限于項目等第五部分公司資產(chǎn)和對外投資情況公司重大資產(chǎn)狀況公司資產(chǎn)清單（請注明自購、分期付款、租賃、抵押、海關(guān)監(jiān)管等狀況）公司資產(chǎn)評估文件公司資產(chǎn)的購買、進口、安裝、維護和處置合同公司對其資產(chǎn)以分期付款購買、信貸、租賃等方式擁有或使用的資產(chǎn)購買合同及有關(guān)文件公司資產(chǎn)抵押合同和抵押登記證明公司資產(chǎn)租賃協(xié)議和租賃登記證明公司交通工具的車輛登記證盡職調(diào)查文件清單（2015）公司對外投資情況（優(yōu)先提供）公司對外投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括所有的子公司、分公司及非法人企業(yè)和組織。結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標明公司和其它持股人名稱以及持股比例公司持有其他企業(yè)股權(quán)的權(quán)屬證明文件控股企業(yè)成立時的批準文件、現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)行有效的公司章程、驗資報告、對外投資（根據(jù)本清單第5.2的要求提供）、土地房產(chǎn)（根據(jù)本清單第六部分要求提供）、知識產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)（根據(jù)本清單第七部分要求提供）、債權(quán)債務(wù)（根據(jù)本清單第八部分要求提供）、重大合同（根據(jù)本清單第十部分要求提供）、違約和訴訟（根據(jù)本清單第十一部分要求提供）、稅務(wù)（根據(jù)本清單第十二部分要求提供）、環(huán)保（根據(jù)本清單第十三部分要求提供）、勞動人事（根據(jù)本清單第十四部分要求提供）等對控股企業(yè)經(jīng)營狀況有重大影響的文件參股企業(yè)成立時的批準文件、現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)行有效的公司章程、驗資報告第六部分公司土地和房產(chǎn)（優(yōu)先提供）土地使用權(quán)請就公司所有的土地使用權(quán)證開列一份清單，內(nèi)容包括：土地使用權(quán)證號，土地位置，獲得方式，面積，用途，期限國有出讓土地，請?zhí)峁﹪型恋厥褂脵?quán)出讓合同和國有土地使用權(quán)證書、土地出讓金交納憑證及為取得土地使用權(quán)所支付的稅收和其他費用證明與土地/場地使用權(quán)有關(guān)的協(xié)議和批準文件（如土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議、劃撥土地的劃撥文件等）被公司占有、使用的所有土地的土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等上述土地使用權(quán)的評估文件上述土地使用權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件房產(chǎn)請就公司所有的房屋所有權(quán)證開列一份清單，內(nèi)容包括：房屋所有

盡職調(diào)查文件清單（2015）6.26.2.46.2.56.2.66.2.7第七部分7.17.1.17.1.27.1.37.27.2.17.2.27.2.37.37.4公司房屋所有權(quán)證書或其它證明文件提供與房屋有關(guān)的協(xié)議（如房屋購買、租賃協(xié)議以及與房屋租賃相關(guān)的租賃登記文件，業(yè)主的租賃備案及房產(chǎn)證，房屋抵押協(xié)議和抵押登記證明）公司擁有、占有或使用土地和房屋之示意圖上述房產(chǎn)的評估文件上述房產(chǎn)權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件請確認提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請以列表的方式注明變更情況，包括幢號、面積、變更原因，變更時間公司目前是否有在建工程，如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)立項批文、主管部門對設(shè)計的批準、拆遷合同、土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證/開工證、竣工驗收證明、環(huán)保、安全和消防的批準文件及與在建工程有關(guān)的任何未付款項等相關(guān)文件知識產(chǎn)權(quán)（優(yōu)先提供）商標公司擁有的商標的清單、注冊證書和申請文件商標使用許可合同（包括公司許可他人使用或公司被許可使用）商標使用許可備案文件專利公司擁有的專利清單、專利證書和申請文件專利使用許可合同（包括公司許可他人使用或公司被許可使用）專利使用許可備案文件公司擁有的特許經(jīng)營權(quán)和有關(guān)證明文件專有技術(shù)盡職調(diào)查文件清單（2015）域名注冊登記文件公司保護知識產(chǎn)權(quán)的制度和協(xié)議所有有效的公司作為一方的知識產(chǎn)權(quán)許可合同或轉(zhuǎn)讓合同，包括但不限于商標、服務(wù)標記、著作權(quán)、專利和/或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的許可/轉(zhuǎn)讓合同及登記/備案文件任何不競爭或保密協(xié)議第八部分公司財務(wù)狀況和重大債權(quán)債務(wù)公司開設(shè)賬戶（包括外匯賬戶）之銀行清單，包括銀行名稱、地址及所提供貸款之全部合同文件及上述貸款擔保人之情況及擔保文件公司債權(quán)債務(wù)總額及清單：（1）重大債權(quán)清單：（人民幣300萬元以上，包括欠款方名稱、欠款額、到期日、追討情況和有無抵押、擔保）及有關(guān)合同，包括但不限于未在賬目中披露的所有債權(quán)；（2）公司重大債務(wù)清單（人民幣300萬元以上，包括債權(quán)方名稱、到期日、尚未清償?shù)臄?shù)額、債權(quán)人追討情況和有無抵押、擔保）及有關(guān)合同，包括但不限于：a）如有目前尚未清償完畢的銀行/金融機構(gòu)（包括境內(nèi)外金融機構(gòu)和企業(yè)）的借款，請?zhí)峁┧薪杩詈贤òㄈ嗣駧呕蛲鈳沤杩睿┗蛳嚓P(guān)非正式協(xié)議、文件，并提供一份這些合同或文件的清單；b）公司作為擔保方而且目前尚未解除擔保義務(wù)的，就公司的全部或部分資產(chǎn)、財產(chǎn)或業(yè)務(wù)訂立或設(shè)立的、或影響公司或其全部或部分資產(chǎn)、財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的所有抵押、留置、質(zhì)押、擔保或任何其他保證協(xié)議和文件，及擔保合同所對應(yīng)的所有主合同，及有關(guān)上述擔?；虻盅簷?quán)益在政府機構(gòu)登記的有關(guān)文件。另外，請列出擔保合同清單；c）未在公司賬目中顯示的其所欠的所有債務(wù)的詳情。

盡職調(diào)查文件清單（2015）8.38.48.38.48.58.68.78.88.98.108.118.12第九部分9.1公司提供擔保總額、清單和有關(guān)文件公司設(shè)定抵押總額、清單和有關(guān)文件公司有關(guān)債權(quán)債務(wù)爭議的有關(guān)文件（如有）審計師就財務(wù)管理制度、會計制度、外匯支出及其他有關(guān)重大財務(wù)問題的信函，以及公司相應(yīng)的回復（如有）公司和公司的控股子公司為除公司以外的其他企業(yè)或自然人提供擔保情況的清單（擔保人、被擔保人及擔保期限等）以及擔保合同公司資產(chǎn)是否存在被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項或者其他方式占用的情形說明國家外匯管理局對于外匯擔保和貸款的批文《外債登記證》（包括《外債簽約情況表》及《外債變動反饋表》）、《對外擔保登記書》、《對外擔保反饋表》及《外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證》（如適用）公司近三年經(jīng)審計后的公司財務(wù)報告（包括資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配和虧損彌補方案等）。如果沒有，則請?zhí)峁┪唇?jīng)審計的財務(wù)報告關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭（優(yōu)先提供）根據(jù)企業(yè)會計準則對關(guān)聯(lián)方的定義，公司的關(guān)聯(lián)方如下:公司的母公司公司的子公司與公司受同一母公司控制的其他企業(yè)對公司實施共同控制的投資方對公司施加重大影響的投資方公司的合營企業(yè)10盡職調(diào)查文件清單（2015）公司的聯(lián)營企業(yè)公司的主要投資者個人及與其關(guān)系密切的家庭成員。主要投資者個人，是指能夠控制、共同控制一個企業(yè)或者對一個企業(yè)施加重大影響的個人投資者公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員。關(guān)鍵管理人員，是指有權(quán)力并負責計劃、指揮和控制企業(yè)活動的人員。與主要投資者個人或關(guān)鍵管理人員關(guān)系密切的家庭成員，是指在處理與企業(yè)的交易時可能影響該個人或受該個人影響的家庭成員公司主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)方交易，是指關(guān)聯(lián)方之間轉(zhuǎn)移資源、勞務(wù)或義務(wù)的行為，而不論是否收取價款關(guān)聯(lián)方交易的類型通常包括：購買或銷售商品購買或銷售商品以外的其他資產(chǎn)提供或接受勞務(wù)擔保提供資金（貸款或股權(quán)投資）租賃代理研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移許可協(xié)議代表企業(yè)或由企業(yè)代表另一方進行債務(wù)結(jié)算關(guān)鍵管理人員薪酬請公司提供關(guān)聯(lián)方名單并標注與公司存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易清單（包括關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易類型、交易金額和交易定價等）以及關(guān)聯(lián)交易合同請就公司可以預見到的、將持續(xù)進行的關(guān)聯(lián)交易做詳細說明公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)是否存在相同、11盡職調(diào)查文件清單（2015）相似業(yè)務(wù)的書面說明與同業(yè)競爭方簽訂的有關(guān)定價協(xié)議或其他合作、聯(lián)盟協(xié)議與境外股東達成的關(guān)于市場分割的安排、協(xié)議等（如適用）第十部分公司的其他重大合同公司正在履行的金額為人民幣300萬元以上的重大購銷合同重大購銷合同清單（買方、賣方、標的、金額、合同期限、重大條款、合同履行情況、簽約時間、備注）（一并提供電子版本）重大購銷合同文本正在履行的有關(guān)提供設(shè)施和服務(wù)的合同正在履行的代理、經(jīng)銷、專營權(quán)、特許或限制性交易的合同正在履行的承包、管理、顧問協(xié)議正在履行的保險合同、保單、付款憑證正在履行的運輸合同已履行完畢但存在爭議的合同清單（包括簽約方、合同名稱、標的金額、合同期限、重大條款、合同履行情況、相關(guān)爭議等主要情況說明）及合同任何載有非正常條款（包括非正常負擔或非正常市場價格）的合同戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議，收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)營協(xié)議）合同（如適用）其他對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公司認為應(yīng)向本所提供的其他文件12盡職調(diào)查文件清單（2015）10.11公司的合同管理制度說明和有關(guān)文件10.11公司的合同管理制度說明和有關(guān)文件第十一部分違約、訴訟、行政處罰違約公司違反其為一方當事人的任何合同及由此引起的任何索賠的情況與公司訂立合同的任何一方違反所定合同及公司就該違約行為提出或?qū)⑻岢龅乃髻r的情況訴訟或仲裁公司尚未了結(jié)的訴訟、仲裁、糾紛、調(diào)解或其它司法或行政程序公司所知的、將來可能會涉及的任何訴訟、仲裁或行政調(diào)查的詳細陳述公司實際控制人、持股5%以上股東、董事或高級管理人員涉及之任何訴訟（含民事和刑事）、仲裁、糾紛、調(diào)查及行政處置（包括任何與政府機構(gòu)有關(guān)的訴訟、仲裁、糾紛、調(diào)查及行政處分）的清單（應(yīng)包含如下內(nèi)容：訴訟或仲裁機構(gòu)名稱、提出訴訟或仲裁的日期、訴訟或仲裁的主要當事人和代理人、提供訴訟或仲裁的原因和依據(jù)、請求何種賠償數(shù)額或處罰、訴訟或仲裁結(jié)果）行政處罰請公司確認最近三年是否有因違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生的行政處罰。如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處罰通知書、決定書、罰款的支付憑證等）第十二部分公司稅務(wù)公司適用的納稅稅種、稅率及繳納和欠稅情況說明過去三年中就公司所作的納稅或減免稅證明的詳細情況（包括中國的國家級、省級和地方征收的一切稅務(wù)）13盡職調(diào)查文件清單(2015)適用于公司的有關(guān)稅務(wù)待遇、任何協(xié)定條例、政策聲明、指示或通知以及關(guān)于多稅務(wù)安排的有關(guān)文件稅務(wù)機關(guān)關(guān)于公司過去三年完稅的證明公司過去三年因稅務(wù)問題而受到的任何處分和處罰的情形就公司任何稅款給予優(yōu)惠待遇的詳情及有關(guān)批準，以及對近期已進行或?qū)⑦M行的國家稅制改革已經(jīng)或?qū)径悇?wù)產(chǎn)生之影響及分析公司的財政補貼說明及有關(guān)文件第十三部分環(huán)境保護環(huán)境保護主管部門對環(huán)境影響評價報告的批復請?zhí)峁┕镜乃校号盼墼S可證；環(huán)境保護設(shè)施合格證；排污標準合格證；環(huán)境監(jiān)測報告；排污費繳納憑證；大氣污染、噪聲污染、工業(yè)固體廢體申報登記文件。如公司最近三年有新建或改建項目，請?zhí)峁┉h(huán)境保護部門對這些項目的環(huán)境影響報告書/表的審批文件。如前述項目中有已完工的，請?zhí)峁┯嘘P(guān)環(huán)保部門對該項目環(huán)保設(shè)施的驗收文件如公司在最近三年改裝或拆除有關(guān)防治污染設(shè)施、設(shè)備，請?zhí)峁┯嘘P(guān)環(huán)保部門的批準驗收文件請公司確認最近三年是否有因違反環(huán)保法律、法規(guī)或涉及環(huán)保問題而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生訴訟、仲