制度與經(jīng)濟發(fā)展XXXX

發(fā)展經(jīng)濟學劉瀛弢中國農(nóng)業(yè)科學院研究生院財經(jīng)課程講義82011年北京2023/1/192制度與經(jīng)濟發(fā)展1.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的重要性3.制度變遷理論4.經(jīng)濟發(fā)展中的幾種重要的制度5.發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展中的制度問題2023/1/1931.基本概念和制度研究的一般方法1.制度的定義及構成2.制度的功能3.制度分析的一般工具2023/1/1941.基本概念和制度研究的一般方法1.制度的定義及構成制度是能夠約束人們行為的一系列規(guī)則，既包括了人類社會的經(jīng)濟規(guī)則，同時也包括了社會規(guī)則和政治規(guī)則分為正式制度和非正式制度正式制度是指人們有意識制造的一系列政策法規(guī)，它包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約以及由各類正式規(guī)則所形成的一種等級結構。它在現(xiàn)實中更多地體現(xiàn)為一種法律秩序或由法律體系所構造和保護的秩序非正式制度則是人們在長期中無意識形成的，具有持久生命力的，且通過文化結構代代相傳的一系列規(guī)范。非正式制度由價值觀、理論觀、習俗和意識形態(tài)等組成制度的“相容性原理”。正式制度只有在與非正式制度相容的情況下，才能發(fā)揮作用，否則，由于意識觀念等原因而導致的人們的抵制情緒會使正式制度喪失效能2023/1/1951.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的功能舒爾茨（T.W.Schultz,1968）認為，制度的基本功能是提供具有經(jīng)濟價值的服務，列舉具體制度的經(jīng)濟職能:降低交易費用，如貨幣、期貨市場影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風險，如合約、分成制、合作社、公司、保障、公共社會安全計劃提供職能組織與個人收入流之間的聯(lián)系，如財產(chǎn)、包括遺產(chǎn)法、資歷和勞動者的其他權利確立公共品和服務的生產(chǎn)與分配的框架的制度，如高速公路、飛機場、學校和農(nóng)業(yè)試驗站諾思（DouglasNorth）認為：“制度提供了人類相互關聯(lián)相互影響的框架，它們確立了構成一個社會或者更確切地說，一種經(jīng)濟秩序的合作與競爭關系。實際上是將制度的功能視為創(chuàng)造秩序和降低交易的不確定性2023/1/1961.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的功能林毅夫和魯金特（J.Y.LinandJ.B.Nugent,1995）指出：制度的基本功能是節(jié)約和再分配。制度讓一個或更多的經(jīng)濟人在增進自身福利時而不使其他人的福利減少；或讓經(jīng)濟人在他們的預算約束下達到更高的目標水平。另外，許多制度安排的主要功能或動機就是提高自身的境況而犧牲別人的利益（即再分配功能）。當把規(guī)則加諸他人之身的權力分布不均，且不同制度安排競爭非常微弱時，制度的再分配功能可能會居于主導地位舒爾茨概括了制度功能的經(jīng)濟表征；諾思則從歷史演進的角度強調(diào)了作為規(guī)范的制度所具備的作用；林毅夫和魯金特是從行為目標上刻畫了制度的功能2023/1/1971.基本概念和制度研究的一般方法3.制度分析的一般工具一項制度產(chǎn)品的出現(xiàn)，是制度的需求力量與制度的供給力量均衡的結果。因而，制度分析的基本工具仍然是微觀經(jīng)濟學中廣泛使用的供給—需求分析方法制度的需求分析制度的“收益”：如更好地降低了當事人的行動風險；更直接地增加了當事人的收入；甚至于能實現(xiàn)當事人更高的倫理觀和道德觀取向而帶來的更大的心理滿足程度等制度的形成和執(zhí)行有代價：制度的“交易費用”。是指人們在形成一項制度安排時所花費的收集信息的費用、談判的費用、簽約的費用以及制度達成后在執(zhí)行過程中帶來的執(zhí)行費用和監(jiān)督費用制度的出現(xiàn)具有經(jīng)濟的合理性：預期實行制度后所帶來的利益，能夠超過為制定和實行制度所造成的交易費用2023/1/1981.基本概念和制度研究的一般方法3.制度分析的一般工具制度的供給分析新制度經(jīng)濟學中，圍繞對制度供給方法的分析，產(chǎn)生了一套獨特的分析方法，即集體行動的分析法集體行動的分析方法，實際上是將公共選擇理論與博弈論應用到對制度供給的分析中，其核心是要解決如何通過決策規(guī)則和決策程序的設計，來有效防止“搭便車”的問題交易費用分析法和集體行動分析法，共同構成了制度分析中的一般工具2023/1/1992.制度的重要性1.馬克思主義觀點2.經(jīng)濟增長模型的歷史反論3.基于制度視角的經(jīng)濟發(fā)展機制2023/1/19102.制度的重要性1.馬克思主義觀點馬克思對制度的重視、制度與經(jīng)濟發(fā)展關系所作的開創(chuàng)性研究，超越同時代馬克思認為，制度與經(jīng)濟發(fā)展的關系被集中地體現(xiàn)在生產(chǎn)力-生產(chǎn)關系的分析中社會進步、經(jīng)濟發(fā)展的標志是生產(chǎn)力的發(fā)展，而生產(chǎn)關系是在一定的生產(chǎn)力水平之下人們在生產(chǎn)過程中所形成的人與人之間的關系，它包括生產(chǎn)制度、交換制度、分配制度、消費制度等諸多環(huán)節(jié)制度對經(jīng)濟發(fā)展的重要性，體現(xiàn)在生產(chǎn)關系能否與生產(chǎn)力的發(fā)展水平保持一致2023/1/1112.制度的重重要性1.馬克思主主義觀點點馬克思認認為，生生產(chǎn)力決決定著生生產(chǎn)關系系變化的的進程、、方向和和內(nèi)容，，是經(jīng)濟濟變遷中中的至要要力量；；而生產(chǎn)產(chǎn)關系反反過來也也可以影影響生產(chǎn)產(chǎn)力的發(fā)發(fā)展水平平和狀況況，從而而也可以以對經(jīng)濟濟變遷造造成影響響政治經(jīng)濟濟學中一一個基本本命題：生產(chǎn)力決決定生產(chǎn)產(chǎn)關系，，生產(chǎn)關關系反作作用于生生產(chǎn)力2023/1/1122.制度度的的重重要要性性2.經(jīng)濟濟增增長長模模型型的的歷歷史史反反論論重點點考考察察有形形要要素素投入入如如何何在在時時間間動動態(tài)態(tài)中中實實現(xiàn)現(xiàn)最最優(yōu)優(yōu)配配置置并并促促進進經(jīng)經(jīng)濟濟增增長長新古古典典的的經(jīng)經(jīng)濟濟增增長長理理論論，以索索羅羅模模型型為為代代表表，經(jīng)濟濟增增長長決決定定于于資資本本、、勞勞動動和和技技術術的的共共同同作作用用經(jīng)濟濟增增長長率率中中經(jīng)經(jīng)扣扣除除以以上上因因素素的的影影響響后后，，還還有有一一部部分分剩剩余余得得不不到到解解釋釋，，這這就就是是全全要要素素分分析析中中有有名名的的““殘殘差差””（（residual）是技術術進進步步對對經(jīng)經(jīng)濟濟增增長長的的貢貢獻獻，是人人力力資資本本增增長長的的結結果果？2023/1/1132.制度度的的重重要要性性2.經(jīng)濟濟增增長長模模型型的的歷歷史史反反論論西班班牙牙、、葡葡萄萄牙牙雖雖然然曾曾經(jīng)經(jīng)擁擁有有過過大大量量的的財財富富和和先先進進的的技技術術，，但但其其國國內(nèi)內(nèi)腐腐朽朽落落后后的的封封建建制制度度卻卻阻阻礙礙了了財財富富和和技技術術用用于于商商業(yè)業(yè)用用途途，，因因此此，，這這些些國國家家未未能能成成為為現(xiàn)現(xiàn)代代經(jīng)經(jīng)濟濟增增長長的的領領頭頭羊羊1600~1850年間間，，海海洋洋運運輸輸業(yè)業(yè)未未出出現(xiàn)現(xiàn)大大的的技技術術進進步步，，但但航航運運制制度度和和市市場場制制度度發(fā)發(fā)生生了了變變化化，，降降低低了了海海洋洋運運輸輸成成本本，，最最終終使使海海洋洋運運輸輸?shù)牡纳a(chǎn)產(chǎn)率率得得到到了了提提高高諾思思認認為為，真正正決決定定增增長長的的是是制制度度，，一一種種能能夠夠提提供供適適當當個個人人刺刺激激的的有有效效制制度度，，才才是是經(jīng)經(jīng)濟濟增增長長的的決決定定因因素素。制度度提提供供了了一一種種經(jīng)經(jīng)濟濟的的刺刺激激結結構構，，隨隨著著該該結結構構的的演演進進，，它它規(guī)規(guī)劃劃了了經(jīng)經(jīng)濟濟朝朝著著增增長長、、停停滯滯或或衰衰退退變變化化的的方方向向2023/1/1142.制度的重重要性3.基于制度度視角的的經(jīng)濟發(fā)發(fā)展機制制新古典增增長模型型的一個個重大缺缺陷：即無摩摩擦假假定，，任何何資源源在配配置過過程中中是不不存在在交易易成本本的隨著專專業(yè)化化和分分工的的發(fā)展展，資資源配配置中中所帶帶來的的交易易費用用與日日俱增增建立能能夠減減少交交易費費用的的制度度，就就能促促使專專業(yè)化化和分分工過過程的的深入入，并并最終終帶來來經(jīng)濟濟的繁繁榮與與增長長人類歷史史上經(jīng)經(jīng)濟成成長的的歷程程，就就是不不斷產(chǎn)產(chǎn)生新新的能能降低低交易易費用用的制制度演演進的的結果果（）能夠?qū)е陆唤灰踪M費用降降低的的新制制度，，究竟竟是怎怎樣產(chǎn)產(chǎn)生的的呢？？2023/1/1153.制度變遷理理論1.原型：諾思-戴維斯模型型2.誘致性變遷遷與強制性性變遷3.制度需求與與制度供給給的影響因因素4.動態(tài)：路徑依存理理論2023/1/1163.制度變遷理論論1.原型：諾思-戴維斯模型70年代由諾思等等人所開創(chuàng)，，其后又通過過諾思、拉坦坦、林毅夫等等人的努力而而得以發(fā)展，，迄今己是比比較成熟和定定型的理論體體系制度變遷理論論的主要任務務，是從經(jīng)濟濟學的角度，，考察制度產(chǎn)產(chǎn)生、更替和和演進的過程程1976年，諾思和戴戴維斯出版了了《制度變遷遷與美國經(jīng)濟濟增長》，構構建了一個比比較完整的制制度變遷理論論框架，就是制制度變變遷理理論的的原型型，我我們稱稱之為為“諾諾思-戴維斯斯模型型”（（North-DavisModel）2023/1/1173.制度變變遷理理論1.1制度變變遷理理論的的基本本概念念制度安安排：是支配配經(jīng)濟濟單位位之間間可能能合作作與競競爭方方式的的一種種安排排，它它是在在特定定領域域內(nèi)能能夠約約束人人們行行為的的一組組規(guī)則則制度環(huán)環(huán)境：是一系系列用用來建建立生生產(chǎn)、、交換換與分分配基基礎的的基本本的政政治、、社會會和法法律基基礎規(guī)規(guī)則，，它是是一項項具體體的制制度演演變和和發(fā)展展的制制度背背景初級行動團團體：組織和個人人能夠發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)行制度度下難以獲獲得的潛在在收入，能能做出某項項制度安排排以獲得收入增增長，并不遺余力來來啟動和安安排制度創(chuàng)創(chuàng)新的進程程次級行動團團體：通過一些策策略性決定定，來幫助助初級行動動團體去獲獲取潛在收收入2023/1/1183.制度變遷理理論1.1制度變遷理理論的基本本概念例如：設立銀行。發(fā)現(xiàn)設立銀行有利可圖，需要得到立立法機關的的批準，并去積極游游說的人便便是初級行行動團體，，那些為他他們投贊成成票的議員員們，便是是次級行動動團體初級行動團團體和次級級行動團體體，都是制制度變遷過過程的實施施主體制度裝置置：指行動團團體所利利用的文文件或手手段，是制度變變遷的實實施機制制2023/1/1193.制度變遷遷理論1.2制度變遷遷的基本動力力和誘因因制度變遷遷的基本本動力：人們出于于對自身身利益不不斷增進進的要求求，會不不斷地尋尋求能夠夠帶來更更高利益益的制度度安排如果一項新制制度能夠夠比原有有制度帶帶來更多多的利益益，這些些新增的的利益來來源于四四個方面面:規(guī)模經(jīng)濟濟：資本的形形成和供供給則是是一種制制度安排排的結果果，出于對規(guī)規(guī)模經(jīng)濟濟利益的的追求，，尋求更更有效的的資本安安排制度度外部性：使當事人人的收益益與成本本不對等等，新制度安安排來使使這種外外部性內(nèi)內(nèi)在化，，就可以以增加社社會的總總凈收益益規(guī)避風險險：人們更傾傾向于有有更為確確定結果果的活動動，但利潤的的預期值值在高風風險行業(yè)業(yè)要高，如果有能能夠克服服厭惡風風險機制制的創(chuàng)新新，則可可以增加加總利潤潤。例如，保保險公司司2023/1/1203.制度變遷遷理論1.2制度變遷遷的基本動力力和誘因因信息：信息成本本是交易易費用的的主要組組成部分分，設計能夠夠降低信信息成本本的制度度，不僅僅可以克克服市場場失敗并并促進不不完全市市場的發(fā)發(fā)展，而而且還能能降低交交易費用用，增加加社會的的凈收益益1.3制度變遷遷的過程程分析：核心1）制度均衡衡與外在在沖擊均衡狀態(tài)態(tài)：制度安排排的調(diào)整整，己經(jīng)經(jīng)獲得了了所有要要素所產(chǎn)產(chǎn)生的全全部潛在在收入的的增量；雖然存在在潛在收收入，但但改變現(xiàn)現(xiàn)存安排排的成本本超過這這些潛在在收入；如果不對對制度結結構作出出某些改改變，就就沒有可可能實現(xiàn)現(xiàn)收入的的重新分分配造成既有有制度均均衡失衡衡的外部部沖擊有有三種：改變制度度創(chuàng)新潛潛在收入入；降低制度度更替過過程中的的成本；法律或政政治上的的某些變變化2023/1/1213.制度變遷遷理論1.3制度變遷遷的過程程分析：核心2）導致制度度變遷中中成本與與收益變變化的重重要因素素市場規(guī)模模技術知識積累累社會公眾眾預期的的變化。如，大蕭條使使國家干干預成為為一種人人們能接接受而取取代原有有完全自自由經(jīng)濟濟的制度度安排組織費用用的承擔擔國家權力力。政策的公公信力強推行革新的政政治成本就會會下降2023/1/1223.制度變遷理論論1.3制度變遷的過過程分析：核心3）制度變遷中的的層次和時滯滯制度安排中，，存在三個層層次的主體：個人、自愿性性組織和政府府，衍生出制度變變遷的三種方方式：個人、組織、政府推動的制制度變遷誰來推動，取決決于：每種層次安排排中各自收益益和成本的比比較狀況；在制度安排中中受影響團體體所擁有的影影響力時滯，是指從從潛在利潤的的出現(xiàn)，到使使這種利潤內(nèi)內(nèi)部化安排革革新之間的間間隔時間。包括：發(fā)現(xiàn)潛在收入入和組織行動動團體的時間間；發(fā)明和設計新新制度安排的的時間；面對制度安排排的選擇集，，比較和挑出出最佳安排的的時間；啟動時間利用舊制度的的動機，與舊舊機器一樣，，有殘值，就就不會輕易拋拋棄；發(fā)明新制度的的困難性，導導致時滯變長長的原因2023/1/1233.制度變遷理論論1.3制度變遷的過過程分析：核心4）制度變遷中的的過程發(fā)現(xiàn)了存在于于既有制度之之外的潛在利利潤設計和發(fā)明出出一種制度安安排，以獲取取這種潛在利利潤由誰推行，未確定定，新制度方案有有待挑選、比比較和評判當個人、組織織或政府，在在對于實行該該制度所得收收益，與推行行該制度所需需成本，進行行比較分析而而求出凈收益益后，誰推行這項制度度的凈收益最最大，由誰推行，成了這這場變遷中的的次級行動團團體通過一定的制制度裝置來捕捕獲這種利潤潤2023/1/1243.制度變遷理理論1.3制度變遷的的過程分析析：核心4）制度變遷中中的過程2023/1/1253.制度變遷理理論1.3制度變遷的的過程分析析：核心4）制度變遷中中的過程總結：①形成制度度變遷的初初級行動團團體②提出有關關制度安排排的方案③各個層次次根據(jù)制度度變遷原則則來對方案案進行評估估和選擇④形成推動動制度變遷遷的次級行行動團體⑤兩個團體體共同努力力實現(xiàn)制度度變遷，安安排選擇集集，從中加加以比較并并挑出最佳佳安排的時時間⑥制度變遷遷的啟動時時間，潛在在利潤愈大大愈確定，，則啟動時時間愈短2023/1/1263.制度變遷理理論2.誘致性變遷遷與強制性性變遷諾思模型認認為，制度的供給給，只要存存在預期凈凈收益大于于零的情況況，將是一一個自發(fā)的的過程現(xiàn)實中有許許多制度安安排很好卻卻實施不了了，制度的需求求同樣重要要拉坦在諾思思的基礎上上將制度變變遷看成是是人們經(jīng)過過成本-收益計算后后自發(fā)推行行的結果，制度變遷是是由人們在在響應制度度不均衡引引致的獲利利機會而自自發(fā)進行的的一種行為為，這種變遷是“誘致性變變遷”拉坦認為，，制度變遷遷與技術變變遷類似，社會科學和和有關專業(yè)業(yè)知識的進進步，能降降低制度的的供給成本本2023/1/1273.制度變遷理理論2.誘致性變遷遷與強制性性變遷拉坦還考察察了制度供供給過程中中的集體行行動行為，嚴重的“搭搭便車”損損害制度的的供給能力力解決方式：一是強迫成成員參與；；二是提供供超常規(guī)的的經(jīng)濟利益益激勵林毅夫提出出強制性變變遷理論：是指由政府府以法令形形式推行的的變遷，它它既可以對對現(xiàn)有收入入進行再分分配的形態(tài)態(tài)出現(xiàn)，又又可以出現(xiàn)現(xiàn)在自發(fā)性性的制度變變遷之中，主要強調(diào)國國家干預在在制度變遷遷的重要性性國家能進行行干預的最最根本的原原因，在于于它是一國國經(jīng)濟中能能夠合法使使用強制力力的壟斷性性主體，它它比起競爭爭性組織來來，能以低低得多的費費用來提供供制度性服服務2023/1/1283.制度度變變遷遷理理論論2.誘致性變遷與與強制性變遷遷林毅夫?qū)壹揖唧w化，作為國家化身身的最高統(tǒng)治治者，行使著著國家權力，，其行為仍符合理理性人的假設設（追求個人人效用最大化化）按稅收凈收入入、政治支持持，以及其他他統(tǒng)治者效用用函數(shù)的商品品來衡量，強強制推行一種種新制度安排排的預期邊際際收益要等于于統(tǒng)治者的預預期邊際成本本統(tǒng)治者的偏好好和有限理性性、意識形態(tài)態(tài)的剛性、官官僚主義、集集團利益沖突突以及社會科科學知識的局局限性，都會會導致一國制制度長期處于于失衡，維持一種低效效制度例：中國的農(nóng)業(yè)家家庭聯(lián)產(chǎn)承包包責任制，誘致性+強制性變遷的的結合，農(nóng)民在制度變變遷過程中始始終發(fā)揮著作作用，中央對于承包包制的推廣確確立發(fā)揮了行行政組織的高高效率2023/1/1293.制度變遷理論論3.制度需求與制制度供給的影影響因素影響制度需求求的因素相對產(chǎn)品和要要素價格的變變動；憲法秩序；技術；市場規(guī)模影響制度供給給的因素憲法秩序；制度創(chuàng)新的成成本；現(xiàn)存的知識累累積；現(xiàn)有的制度安安排；規(guī)范性行為準準則影響制度需求求與供給的諸諸種因素，進進行歸納總結結，統(tǒng)一對制度需需求和制度供供給的認識2023/1/1303.制度變遷理論論4.動態(tài):路徑依存理論論諾思在20世紀80年代提出了““路徑依存””（pathdependence）理論來解解釋現(xiàn)實中的的制度演進軌軌跡技術演進過程程中有自我增增強（self-enforcing）和路徑依依賴的特征自我增強，指指技術實行過過程中的自我我強化機制，，包括1）技術使用過過程中的邊際際成本遞減特特征；2）學習效應，，隨著某一技技術的流行，，人們會對之之加以模仿和和改進；3）協(xié)調(diào)效應，，許多人采取取相同技術在在產(chǎn)品的生產(chǎn)產(chǎn)和銷售方面面會產(chǎn)生合作作利益；4）適應性預期期，即一項新新技術在市場場使用的增加加，可以使更更多的生產(chǎn)者者形成對這一一技術即將流流行的看法，，從而有利于于進一步擴張張2023/1/1313.制度變遷理論論4.動態(tài):路徑依存理論論自我增強機制制的實施產(chǎn)生生以下后果：1）自我增強機機制中存在多多種均衡，因因此不存在最最優(yōu)的惟一解解；2）技術發(fā)展中中，其初始階階段是有效的的，但發(fā)展下下去，可能失失去效率；3）模式的固化化。選擇某項項技術容易，，但放棄它卻卻會由于投資資、人力資源源知識結構等等原因而變得得困難；4）軌跡依存。。即前期所采采用的技術往往往決定了后后期技術的特特點和個性，，而后期技術術通常是在原原有技術上發(fā)發(fā)展而成后期技術對前前期技術在發(fā)發(fā)展方向上存存在依賴關系系，這被稱之之為“路徑依依存”先期進入的技技術往往更具具優(yōu)勢，后者者因追隨者不夠的而陷入惡惡性循環(huán)，甚甚至“鎖定定（lock-in）”2023/1/1323.制度變遷理論論4.動態(tài):路徑依存理論論制度變遷同樣樣存在：一國經(jīng)濟在發(fā)發(fā)展初始階段段走上某一路路徑，那么它它的既定方向向會在以后的的發(fā)展中得到到自我強化，，人們的過去去的選擇往往往就決定了他他們現(xiàn)在可能能的選擇一國在起始階階段時能夠使使制度產(chǎn)生規(guī)規(guī)模效益，并并在以后的發(fā)發(fā)展中，使這這種規(guī)模收益益普遍發(fā)生，，則經(jīng)濟就有有可能步入一一條良性的發(fā)發(fā)展軌跡。被稱之之為““路徑徑依存存Ⅰ””；如果這這種收收益遞遞增不不能普普遍發(fā)發(fā)生時時，則則新制制度變變遷會會朝無無效的的方向向發(fā)展展，甚甚至可可能被被“鎖鎖定””在某某種無無效狀狀態(tài)，這被稱稱之為為“路路徑依依存ⅡⅡ”諾思認認為““由于于缺少少進入入有法法律約約束和和其他他制度度化社社會的的機會會，造造成了了現(xiàn)今今發(fā)展展中國國家經(jīng)經(jīng)濟的的長期期停滯滯不前前”，必須不不斷打打破對對原有有路徑徑的這這種依依存關關系2023/1/1334.經(jīng)濟發(fā)發(fā)展中中的幾幾種重重要的的制度度1.產(chǎn)權2.市場3.國家與與意識識形態(tài)態(tài)產(chǎn)權制制度：是制度度集合合體中中最基基本、、最重重要的的制度度產(chǎn)權，，它是是指人人們對對某項項資產(chǎn)產(chǎn)所形形成的的所有有、使使用、、收益益和讓讓渡權權的集集合對象是是經(jīng)濟濟社會會中有有價值值的資資產(chǎn)主體是是社會會中的的經(jīng)濟濟主體體（個個人、、組織織、國國家））產(chǎn)權制度度實質(zhì)質(zhì)上包包含一一組產(chǎn)產(chǎn)權，，最重重要的的是關關于資資源的的控制制權和和資源源的收收益權權。被結合合在一一起，，并落落在同同一主主體上上，那那就是是一個個完整整的產(chǎn)產(chǎn)權2023/1/1344.經(jīng)濟發(fā)展中的的幾種重要的的制度人類社會對產(chǎn)產(chǎn)權的界定過過程:第一階段，人人類社會對社社會經(jīng)濟資源源建立基于個個人所有的排排他性的產(chǎn)權權制度第二階段，隨隨著社會分工工、市場經(jīng)濟濟制度的發(fā)展展，經(jīng)濟主體體間會為了交交易的需要而而建立可轉(zhuǎn)讓讓性的產(chǎn)權制制度，這樣，，產(chǎn)權的交易易、轉(zhuǎn)讓制度度會逐步發(fā)展展起來第三階段，隨隨著人類交易易行為不斷拓拓廣，非人格格化交易逐步步的取代了人人格化交易，，經(jīng)濟組織開開始成為了經(jīng)經(jīng)濟體系中主主要力量，這這時候，各種種與組織形式式創(chuàng)新聯(lián)系在在一起的產(chǎn)權權制度如股份份公司制度的的建立和演進進等，便成為為這一時期的的產(chǎn)權制度發(fā)發(fā)展的新方向向人類社會經(jīng)濟濟發(fā)展進程表表明：社會制度的演演變都朝著建建立與健全完完整產(chǎn)權的方方向發(fā)展2023/1/1354.經(jīng)濟發(fā)展中的的幾種重要的的制度2.市場廣義的市場制制度，包含各各種具體的交交易安排，還還包含了諸如如明確的產(chǎn)權權制度、清晰晰的契約制度度、靈活的金金融制度，以以及充分的保保險制度等一一系列制度經(jīng)濟學理論證證明，一種完完全的市場制制度是資源得得到最優(yōu)配置置的基本前提提，從而也是是經(jīng)濟發(fā)展的的基本平臺從經(jīng)濟史的角角度來觀察，，人類經(jīng)濟發(fā)發(fā)展的進程，，也正是市場場制度由無到到有、由弱到到強、由不完完善到完善的的過程今天幾乎所有有的發(fā)達國家家都擁有極其其完善的市場場制度，而且且二戰(zhàn)之后興興起的新興工工業(yè)化國家都都是積極構建建市場制度的的受益者市場制度的完完善，還需要要從根本上規(guī)規(guī)范和制約著著一國經(jīng)濟體體制的選擇演演化的憲法秩序的保保障和法律體體系的支撐2023/1/1364.經(jīng)濟發(fā)展中中的幾種重重要的制度度3.國家與意識識形態(tài)國家制度“諾思悖論論”國家可可促進經(jīng)濟濟發(fā)展，也可以阻礙礙經(jīng)濟的成成長的這種種兩面性關鍵在于國國家是暴力力潛能的擁擁有者，不同分配方式形形成不同的的國家類型型：公民間平等等進行分配配形成契約約型國家，有效地保護護產(chǎn)權；反反之，形成成掠奪型國國家，直接干預產(chǎn)產(chǎn)權安排和和產(chǎn)權交易易，對產(chǎn)權制度度造成限制制和侵害，經(jīng)濟長期停停滯意識形態(tài)作作為非正規(guī)規(guī)制度安排排中核心部部分，共同的意識識形態(tài)，也也可以極大大地降低社社會中其他他制度安排排的供給成成本和運行行成本2023/1/1375.發(fā)展中中國家家經(jīng)濟濟發(fā)展展中的的制度度問題題1.基本制制度的的缺失失2.制度供供給的的不足足3.制度變變遷中中的路路徑依依存現(xiàn)代經(jīng)經(jīng)濟增增長所所依賴賴的一一個主主要制制度是是市場場經(jīng)濟濟。市市場經(jīng)經(jīng)濟涉涉及到到一系系列的的法律律規(guī)范范。換換言之之，一一種經(jīng)經(jīng)濟的的有效效運行行必須須得到到法律律的保保障。。而在在許多多發(fā)展展中國國家，，法制制體系系的不不健全全卻是是一種種極其其普遍遍的情情形。。在缺缺乏法法制的的規(guī)范范和約約束之之下，，市場場交易易行為為的發(fā)發(fā)展，，受到到了很很大的的阻力力（因因為缺缺乏有有效法法律保保護的的市場場交易易行為為，通通常具具有更更大的的風險險）；；而而非市市場活活動，，卻因因此而而得到到了滋滋生和和蔓延延。這這種非非市場場活動動的盛盛行，，不僅僅增大大了社社會的的交易易費用用，同同時還還會使使之后后的制制度演演進，，在非非市場場化的的軌跡跡上產(chǎn)產(chǎn)生路路徑依依存2023/1/1385.發(fā)展中中國家家經(jīng)濟濟發(fā)展展中的的制度度問題題2.制度供供給的的不足足發(fā)展中中國家家一小小部分分特權權階級級，在在整個個國家家中具具有強強大的的市場場力和和非市市場力力，因因此，，有關關自發(fā)發(fā)進行行的誘誘致性性變遷遷，會會由于于他們們出于于維護護既得得利益益進行行阻撓撓而變變得不不可施施行強制性性制度度變遷遷，在在發(fā)展展中國國家之之所以以未能能促使使有效效制度度供給給的原原因，，除了了部分分是由由于集集團利利益沖沖突外外，發(fā)發(fā)展中中國家家政治治領導導人的的效用用偏好好與個個人能能力、、意識識形態(tài)態(tài)的剛剛性，，官僚僚政治治的存存在，，以及及發(fā)展展中國國家的的現(xiàn)存存知識識存量量缺少少等，，也是是重要要的因因素2023/1/1395.發(fā)展中中國家家經(jīng)濟濟發(fā)展展中的的制度度問題題3.制度變變遷中中的路路徑依依存制度體體系的的“先先天不不足””和制制度供供給的的困難難，使使得發(fā)發(fā)展中中國家家經(jīng)濟濟中的的制度度演進進也明明顯呈呈現(xiàn)了了“后天失失調(diào)”的特征征制度的的變遷遷未能能促進進規(guī)模模收益益的普普遍發(fā)發(fā)生，，反而而進一一步強強化了了原有有制度度中的的失衡衡狀態(tài)態(tài)制度創(chuàng)創(chuàng)新必必須注注意：建立一一套法法治體體系，一套壞壞的規(guī)規(guī)則也也比沒沒有規(guī)規(guī)則強強；改革政政治體體系，，推行行民主主政治治；加大教教育，，提高高社會會知識識存量量，制制度變變遷是是社會會知識識存量量的函函數(shù)；防止新新制度度演進進中出出現(xiàn)“路徑依依存II”的狀況況，由于制制度的的演進進具有有連續(xù)續(xù)和漸漸進的的特征征，原原有制制度的的一些些特性性不可可避免免地會會對新新制度度產(chǎn)生生影響響，注意克克服和和糾正正2023/1/140小結結制度度是是能能夠夠約約束束人人們們行行為為的的一一系系列列規(guī)規(guī)則則。。它它由由正正式式制制度度和和非非正正式式制制度度所所構構成成。。正正式式制制度度與與非非正正式式制制度度之之間間存存在在““相相容容性性原原理理””制度度的的功功能能是是指指制制度度在在經(jīng)經(jīng)濟濟上上的的效效能能。。舒舒爾爾茨茨認認為為制制度度的的基基本本功功能能是是提提供供具具有有經(jīng)經(jīng)濟濟價價值值的的服服務務；；諾諾思思則則將將制制度度的的功功能能視視為為創(chuàng)創(chuàng)造造秩秩序序和和降降低低交交易易的的不不確確定定性性；林毅毅夫夫和和魯魯金金特特則則認認為為制制度度的的基基本本功功能能是是節(jié)節(jié)約約和和再再分分配配2023/1/141小結結供給給-需求求分分析析是是制制度度分分析析的的一一般般工工具具。。一一項項制制度度的的出出現(xiàn)現(xiàn)是是制制度度的的需需求求力力量量與與制制度度的的供供給給力力量量均均衡衡的的結結果果，，這這是是制制度度分分析析的的最最基基本本的的思思想想。。制制度度需需求求分分析析的的關關鍵鍵在在于于對對制制度度的的成成本本與與收收益益的的比比較較。。從從制制度度的的需需求求來來看看，，一一項項制制度度之之所所以以被被需需要要是是人人們們預