制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展XXXX

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)劉瀛弢中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院研究生院財(cái)經(jīng)課程講義82011年北京2023/1/192制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展1.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的重要性3.制度變遷理論4.經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的幾種重要的制度5.發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度問(wèn)題2023/1/1931.基本概念和制度研究的一般方法1.制度的定義及構(gòu)成2.制度的功能3.制度分析的一般工具2023/1/1941.基本概念和制度研究的一般方法1.制度的定義及構(gòu)成制度是能夠約束人們行為的一系列規(guī)則，既包括了人類(lèi)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)規(guī)則，同時(shí)也包括了社會(huì)規(guī)則和政治規(guī)則分為正式制度和非正式制度正式制度是指人們有意識(shí)制造的一系列政策法規(guī)，它包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約以及由各類(lèi)正式規(guī)則所形成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)。它在現(xiàn)實(shí)中更多地體現(xiàn)為一種法律秩序或由法律體系所構(gòu)造和保護(hù)的秩序非正式制度則是人們?cè)陂L(zhǎng)期中無(wú)意識(shí)形成的，具有持久生命力的，且通過(guò)文化結(jié)構(gòu)代代相傳的一系列規(guī)范。非正式制度由價(jià)值觀、理論觀、習(xí)俗和意識(shí)形態(tài)等組成制度的“相容性原理”。正式制度只有在與非正式制度相容的情況下，才能發(fā)揮作用，否則，由于意識(shí)觀念等原因而導(dǎo)致的人們的抵制情緒會(huì)使正式制度喪失效能2023/1/1951.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的功能舒爾茨（T.W.Schultz,1968）認(rèn)為，制度的基本功能是提供具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的服務(wù)，列舉具體制度的經(jīng)濟(jì)職能:降低交易費(fèi)用，如貨幣、期貨市場(chǎng)影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風(fēng)險(xiǎn)，如合約、分成制、合作社、公司、保障、公共社會(huì)安全計(jì)劃提供職能組織與個(gè)人收入流之間的聯(lián)系，如財(cái)產(chǎn)、包括遺產(chǎn)法、資歷和勞動(dòng)者的其他權(quán)利確立公共品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配的框架的制度，如高速公路、飛機(jī)場(chǎng)、學(xué)校和農(nóng)業(yè)試驗(yàn)站諾思（DouglasNorth）認(rèn)為：“制度提供了人類(lèi)相互關(guān)聯(lián)相互影響的框架，它們確立了構(gòu)成一個(gè)社會(huì)或者更確切地說(shuō)，一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。實(shí)際上是將制度的功能視為創(chuàng)造秩序和降低交易的不確定性2023/1/1961.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的功能林毅夫和魯金特（J.Y.LinandJ.B.Nugent,1995）指出：制度的基本功能是節(jié)約和再分配。制度讓一個(gè)或更多的經(jīng)濟(jì)人在增進(jìn)自身福利時(shí)而不使其他人的福利減少；或讓經(jīng)濟(jì)人在他們的預(yù)算約束下達(dá)到更高的目標(biāo)水平。另外，許多制度安排的主要功能或動(dòng)機(jī)就是提高自身的境況而犧牲別人的利益（即再分配功能）。當(dāng)把規(guī)則加諸他人之身的權(quán)力分布不均，且不同制度安排競(jìng)爭(zhēng)非常微弱時(shí)，制度的再分配功能可能會(huì)居于主導(dǎo)地位舒爾茨概括了制度功能的經(jīng)濟(jì)表征；諾思則從歷史演進(jìn)的角度強(qiáng)調(diào)了作為規(guī)范的制度所具備的作用；林毅夫和魯金特是從行為目標(biāo)上刻畫(huà)了制度的功能2023/1/1971.基本概念和制度研究的一般方法3.制度分析的一般工具一項(xiàng)制度產(chǎn)品的出現(xiàn)，是制度的需求力量與制度的供給力量均衡的結(jié)果。因而，制度分析的基本工具仍然是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中廣泛使用的供給—需求分析方法制度的需求分析制度的“收益”：如更好地降低了當(dāng)事人的行動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；更直接地增加了當(dāng)事人的收入；甚至于能實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人更高的倫理觀和道德觀取向而帶來(lái)的更大的心理滿足程度等制度的形成和執(zhí)行有代價(jià)：制度的“交易費(fèi)用”。是指人們?cè)谛纬梢豁?xiàng)制度安排時(shí)所花費(fèi)的收集信息的費(fèi)用、談判的費(fèi)用、簽約的費(fèi)用以及制度達(dá)成后在執(zhí)行過(guò)程中帶來(lái)的執(zhí)行費(fèi)用和監(jiān)督費(fèi)用制度的出現(xiàn)具有經(jīng)濟(jì)的合理性：預(yù)期實(shí)行制度后所帶來(lái)的利益，能夠超過(guò)為制定和實(shí)行制度所造成的交易費(fèi)用2023/1/1981.基本概念和制度研究的一般方法3.制度分析的一般工具制度的供給分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，圍繞對(duì)制度供給方法的分析，產(chǎn)生了一套獨(dú)特的分析方法，即集體行動(dòng)的分析法集體行動(dòng)的分析方法，實(shí)際上是將公共選擇理論與博弈論應(yīng)用到對(duì)制度供給的分析中，其核心是要解決如何通過(guò)決策規(guī)則和決策程序的設(shè)計(jì)，來(lái)有效防止“搭便車(chē)”的問(wèn)題交易費(fèi)用分析法和集體行動(dòng)分析法，共同構(gòu)成了制度分析中的一般工具2023/1/1992.制度的重要性1.馬克思主義觀點(diǎn)2.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的歷史反論3.基于制度視角的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制2023/1/19102.制度的重要性1.馬克思主義觀點(diǎn)馬克思對(duì)制度的重視、制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系所作的開(kāi)創(chuàng)性研究，超越同時(shí)代馬克思認(rèn)為，制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系被集中地體現(xiàn)在生產(chǎn)力-生產(chǎn)關(guān)系的分析中社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的標(biāo)志是生產(chǎn)力的發(fā)展，而生產(chǎn)關(guān)系是在一定的生產(chǎn)力水平之下人們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中所形成的人與人之間的關(guān)系，它包括生產(chǎn)制度、交換制度、分配制度、消費(fèi)制度等諸多環(huán)節(jié)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，體現(xiàn)在生產(chǎn)關(guān)系能否與生產(chǎn)力的發(fā)展水平保持一致2023/1/1112.制度的重重要性1.馬克思主主義觀點(diǎn)點(diǎn)馬克思認(rèn)認(rèn)為，生生產(chǎn)力決決定著生生產(chǎn)關(guān)系系變化的的進(jìn)程、、方向和和內(nèi)容，，是經(jīng)濟(jì)濟(jì)變遷中中的至要要力量；；而生產(chǎn)產(chǎn)關(guān)系反反過(guò)來(lái)也也可以影影響生產(chǎn)產(chǎn)力的發(fā)發(fā)展水平平和狀況況，從而而也可以以對(duì)經(jīng)濟(jì)濟(jì)變遷造造成影響響政治經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)中一一個(gè)基本本命題：生產(chǎn)力決決定生產(chǎn)產(chǎn)關(guān)系，，生產(chǎn)關(guān)關(guān)系反作作用于生生產(chǎn)力2023/1/1122.制度度的的重重要要性性2.經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)模模型型的的歷歷史史反反論論重點(diǎn)點(diǎn)考考察察有形形要要素素投入入如如何何在在時(shí)時(shí)間間動(dòng)動(dòng)態(tài)態(tài)中中實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)最最優(yōu)優(yōu)配配置置并并促促進(jìn)進(jìn)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)新古古典典的的經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)理理論論，以索索羅羅模模型型為為代代表表，經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)決決定定于于資資本本、、勞勞動(dòng)動(dòng)和和技技術(shù)術(shù)的的共共同同作作用用經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)率率中中經(jīng)經(jīng)扣扣除除以以上上因因素素的的影影響響后后，，還還有有一一部部分分剩剩余余得得不不到到解解釋釋，，這這就就是是全全要要素素分分析析中中有有名名的的““殘殘差差””（（residual）是技術(shù)術(shù)進(jìn)進(jìn)步步對(duì)對(duì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)的的貢貢獻(xiàn)獻(xiàn)，是人人力力資資本本增增長(zhǎng)長(zhǎng)的的結(jié)結(jié)果果？2023/1/1132.制度度的的重重要要性性2.經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)模模型型的的歷歷史史反反論論西班班牙牙、、葡葡萄萄牙牙雖雖然然曾曾經(jīng)經(jīng)擁?yè)碛杏羞^(guò)過(guò)大大量量的的財(cái)財(cái)富富和和先先進(jìn)進(jìn)的的技技術(shù)術(shù)，，但但其其國(guó)國(guó)內(nèi)內(nèi)腐腐朽朽落落后后的的封封建建制制度度卻卻阻阻礙礙了了財(cái)財(cái)富富和和技技術(shù)術(shù)用用于于商商業(yè)業(yè)用用途途，，因因此此，，這這些些國(guó)國(guó)家家未未能能成成為為現(xiàn)現(xiàn)代代經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)的的領(lǐng)領(lǐng)頭頭羊羊1600~1850年間間，，海海洋洋運(yùn)運(yùn)輸輸業(yè)業(yè)未未出出現(xiàn)現(xiàn)大大的的技技術(shù)術(shù)進(jìn)進(jìn)步步，，但但航航運(yùn)運(yùn)制制度度和和市市場(chǎng)場(chǎng)制制度度發(fā)發(fā)生生了了變變化化，，降降低低了了海海洋洋運(yùn)運(yùn)輸輸成成本本，，最最終終使使海海洋洋運(yùn)運(yùn)輸輸?shù)牡纳a(chǎn)產(chǎn)率率得得到到了了提提高高諾思思認(rèn)認(rèn)為為，真正正決決定定增增長(zhǎng)長(zhǎng)的的是是制制度度，，一一種種能能夠夠提提供供適適當(dāng)當(dāng)個(gè)個(gè)人人刺刺激激的的有有效效制制度度，，才才是是經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長(zhǎng)長(zhǎng)的的決決定定因因素素。制度度提提供供了了一一種種經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)的的刺刺激激結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)，，隨隨著著該該結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)的的演演進(jìn)進(jìn)，，它它規(guī)規(guī)劃劃了了經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)朝朝著著增增長(zhǎng)長(zhǎng)、、停停滯滯或或衰衰退退變變化化的的方方向向2023/1/1142.制度的重重要性3.基于制度度視角的的經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展機(jī)制制新古典增增長(zhǎng)模型型的一個(gè)個(gè)重大缺缺陷：即無(wú)摩摩擦假假定，，任何何資源源在配配置過(guò)過(guò)程中中是不不存在在交易易成本本的隨著專專業(yè)化化和分分工的的發(fā)展展，資資源配配置中中所帶帶來(lái)的的交易易費(fèi)用用與日日俱增增建立能能夠減減少交交易費(fèi)費(fèi)用的的制度度，就就能促促使專專業(yè)化化和分分工過(guò)過(guò)程的的深入入，并并最終終帶來(lái)來(lái)經(jīng)濟(jì)濟(jì)的繁繁榮與與增長(zhǎng)長(zhǎng)人類(lèi)歷史史上經(jīng)經(jīng)濟(jì)成成長(zhǎng)的的歷程程，就就是不不斷產(chǎn)產(chǎn)生新新的能能降低低交易易費(fèi)用用的制制度演演進(jìn)的的結(jié)果果（）能夠?qū)?dǎo)致交交易費(fèi)費(fèi)用降降低的的新制制度，，究竟竟是怎怎樣產(chǎn)產(chǎn)生的的呢？？2023/1/1153.制度變遷理理論1.原型：諾思-戴維斯模型型2.誘致性變遷遷與強(qiáng)制性性變遷3.制度需求與與制度供給給的影響因因素4.動(dòng)態(tài)：路徑依存理理論2023/1/1163.制度變遷理論論1.原型：諾思-戴維斯模型70年代由諾思等等人所開(kāi)創(chuàng)，，其后又通過(guò)過(guò)諾思、拉坦坦、林毅夫等等人的努力而而得以發(fā)展，，迄今己是比比較成熟和定定型的理論體體系制度變遷理論論的主要任務(wù)務(wù)，是從經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的角度，，考察制度產(chǎn)產(chǎn)生、更替和和演進(jìn)的過(guò)程程1976年，諾思和戴戴維斯出版了了《制度變遷遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)濟(jì)增長(zhǎng)》，構(gòu)構(gòu)建了一個(gè)比比較完整的制制度變遷理論論框架，就是制制度變變遷理理論的的原型型，我我們稱稱之為為“諾諾思-戴維斯斯模型型”（（North-DavisModel）2023/1/1173.制度變變遷理理論1.1制度變變遷理理論的的基本本概念念制度安安排：是支配配經(jīng)濟(jì)濟(jì)單位位之間間可能能合作作與競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)方方式的的一種種安排排，它它是在在特定定領(lǐng)域域內(nèi)能能夠約約束人人們行行為的的一組組規(guī)則則制度環(huán)環(huán)境：是一系系列用用來(lái)建建立生生產(chǎn)、、交換換與分分配基基礎(chǔ)的的基本本的政政治、、社會(huì)會(huì)和法法律基基礎(chǔ)規(guī)規(guī)則，，它是是一項(xiàng)項(xiàng)具體體的制制度演演變和和發(fā)展展的制制度背背景初級(jí)行動(dòng)團(tuán)團(tuán)體：組織和個(gè)人人能夠發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)行制度度下難以獲獲得的潛在在收入，能能做出某項(xiàng)項(xiàng)制度安排排以獲得收入增增長(zhǎng)，并不遺余力來(lái)來(lái)啟動(dòng)和安安排制度創(chuàng)創(chuàng)新的進(jìn)程程次級(jí)行動(dòng)團(tuán)團(tuán)體：通過(guò)一些策策略性決定定，來(lái)幫助助初級(jí)行動(dòng)動(dòng)團(tuán)體去獲獲取潛在收收入2023/1/1183.制度變遷理理論1.1制度變遷理理論的基本本概念例如：設(shè)立銀行。發(fā)現(xiàn)設(shè)立銀行有利可圖，需要得到立立法機(jī)關(guān)的的批準(zhǔn)，并去積極游游說(shuō)的人便便是初級(jí)行行動(dòng)團(tuán)體，，那些為他他們投贊成成票的議員員們，便是是次級(jí)行動(dòng)動(dòng)團(tuán)體初級(jí)行動(dòng)團(tuán)團(tuán)體和次級(jí)級(jí)行動(dòng)團(tuán)體體，都是制制度變遷過(guò)過(guò)程的實(shí)施施主體制度裝置置：指行動(dòng)團(tuán)團(tuán)體所利利用的文文件或手手段，是制度變變遷的實(shí)實(shí)施機(jī)制制2023/1/1193.制度變遷遷理論1.2制度變遷遷的基本動(dòng)力力和誘因因制度變遷遷的基本本動(dòng)力：人們出于于對(duì)自身身利益不不斷增進(jìn)進(jìn)的要求求，會(huì)不不斷地尋尋求能夠夠帶來(lái)更更高利益益的制度度安排如果一項(xiàng)新制制度能夠夠比原有有制度帶帶來(lái)更多多的利益益，這些些新增的的利益來(lái)來(lái)源于四四個(gè)方面面:規(guī)模經(jīng)濟(jì)濟(jì)：資本的形形成和供供給則是是一種制制度安排排的結(jié)果果，出于對(duì)規(guī)規(guī)模經(jīng)濟(jì)濟(jì)利益的的追求，，尋求更更有效的的資本安安排制度度外部性：使當(dāng)事人人的收益益與成本本不對(duì)等等，新制度安安排來(lái)使使這種外外部性內(nèi)內(nèi)在化，，就可以以增加社社會(huì)的總總凈收益益規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)：人們更傾傾向于有有更為確確定結(jié)果果的活動(dòng)動(dòng)，但利潤(rùn)的的預(yù)期值值在高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)業(yè)要高，如果有能能夠克服服厭惡風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制制的創(chuàng)新新，則可可以增加加總利潤(rùn)潤(rùn)。例如，保保險(xiǎn)公司司2023/1/1203.制度變遷遷理論1.2制度變遷遷的基本動(dòng)力力和誘因因信息：信息成本本是交易易費(fèi)用的的主要組組成部分分，設(shè)計(jì)能夠夠降低信信息成本本的制度度，不僅僅可以克克服市場(chǎng)場(chǎng)失敗并并促進(jìn)不不完全市市場(chǎng)的發(fā)發(fā)展，而而且還能能降低交交易費(fèi)用用，增加加社會(huì)的的凈收益益1.3制度變遷遷的過(guò)程程分析：核心1）制度均衡衡與外在在沖擊均衡狀態(tài)態(tài)：制度安排排的調(diào)整整，己經(jīng)經(jīng)獲得了了所有要要素所產(chǎn)產(chǎn)生的全全部潛在在收入的的增量；雖然存在在潛在收收入，但但改變現(xiàn)現(xiàn)存安排排的成本本超過(guò)這這些潛在在收入；如果不對(duì)對(duì)制度結(jié)結(jié)構(gòu)作出出某些改改變，就就沒(méi)有可可能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)收入的的重新分分配造成既有有制度均均衡失衡衡的外部部沖擊有有三種：改變制度度創(chuàng)新潛潛在收入入；降低制度度更替過(guò)過(guò)程中的的成本；法律或政政治上的的某些變變化2023/1/1213.制度變遷遷理論1.3制度變遷遷的過(guò)程程分析：核心2）導(dǎo)致制度度變遷中中成本與與收益變變化的重重要因素素市場(chǎng)規(guī)模模技術(shù)知識(shí)積累累社會(huì)公眾眾預(yù)期的的變化。如，大蕭條使使國(guó)家干干預(yù)成為為一種人人們能接接受而取取代原有有完全自自由經(jīng)濟(jì)濟(jì)的制度度安排組織費(fèi)用用的承擔(dān)擔(dān)國(guó)家權(quán)力力。政策的公公信力強(qiáng)推行革新的政政治成本就會(huì)會(huì)下降2023/1/1223.制度變遷理論論1.3制度變遷的過(guò)過(guò)程分析：核心3）制度變遷中的的層次和時(shí)滯滯制度安排中，，存在三個(gè)層層次的主體：個(gè)人、自愿性性組織和政府府，衍生出制度變變遷的三種方方式：個(gè)人、組織、政府推動(dòng)的制制度變遷誰(shuí)來(lái)推動(dòng)，取決決于：每種層次安排排中各自收益益和成本的比比較狀況；在制度安排中中受影響團(tuán)體體所擁有的影影響力時(shí)滯，是指從從潛在利潤(rùn)的的出現(xiàn)，到使使這種利潤(rùn)內(nèi)內(nèi)部化安排革革新之間的間間隔時(shí)間。包括：發(fā)現(xiàn)潛在收入入和組織行動(dòng)動(dòng)團(tuán)體的時(shí)間間；發(fā)明和設(shè)計(jì)新新制度安排的的時(shí)間；面對(duì)制度安排排的選擇集，，比較和挑出出最佳安排的的時(shí)間；啟動(dòng)時(shí)間利用舊制度的的動(dòng)機(jī)，與舊舊機(jī)器一樣，，有殘值，就就不會(huì)輕易拋拋棄；發(fā)明新制度的的困難性，導(dǎo)導(dǎo)致時(shí)滯變長(zhǎng)長(zhǎng)的原因2023/1/1233.制度變遷理論論1.3制度變遷的過(guò)過(guò)程分析：核心4）制度變遷中的的過(guò)程發(fā)現(xiàn)了存在于于既有制度之之外的潛在利利潤(rùn)設(shè)計(jì)和發(fā)明出出一種制度安安排，以獲取取這種潛在利利潤(rùn)由誰(shuí)推行，未確定定，新制度方案有有待挑選、比比較和評(píng)判當(dāng)個(gè)人、組織織或政府，在在對(duì)于實(shí)行該該制度所得收收益，與推行行該制度所需需成本，進(jìn)行行比較分析而而求出凈收益益后，誰(shuí)推行這項(xiàng)制度度的凈收益最最大，由誰(shuí)推行，成了這這場(chǎng)變遷中的的次級(jí)行動(dòng)團(tuán)團(tuán)體通過(guò)一定的制制度裝置來(lái)捕捕獲這種利潤(rùn)潤(rùn)2023/1/1243.制度變遷理理論1.3制度變遷的的過(guò)程分析析：核心4）制度變遷中中的過(guò)程2023/1/1253.制度變遷理理論1.3制度變遷的的過(guò)程分析析：核心4）制度變遷中中的過(guò)程總結(jié)：①形成制度度變遷的初初級(jí)行動(dòng)團(tuán)團(tuán)體②提出有關(guān)關(guān)制度安排排的方案③各個(gè)層次次根據(jù)制度度變遷原則則來(lái)對(duì)方案案進(jìn)行評(píng)估估和選擇④形成推動(dòng)動(dòng)制度變遷遷的次級(jí)行行動(dòng)團(tuán)體⑤兩個(gè)團(tuán)體體共同努力力實(shí)現(xiàn)制度度變遷，安安排選擇集集，從中加加以比較并并挑出最佳佳安排的時(shí)時(shí)間⑥制度變遷遷的啟動(dòng)時(shí)時(shí)間，潛在在利潤(rùn)愈大大愈確定，，則啟動(dòng)時(shí)時(shí)間愈短2023/1/1263.制度變遷理理論2.誘致性變遷遷與強(qiáng)制性性變遷諾思模型認(rèn)認(rèn)為，制度的供給給，只要存存在預(yù)期凈凈收益大于于零的情況況，將是一一個(gè)自發(fā)的的過(guò)程現(xiàn)實(shí)中有許許多制度安安排很好卻卻實(shí)施不了了，制度的需求求同樣重要要拉坦在諾思思的基礎(chǔ)上上將制度變變遷看成是是人們經(jīng)過(guò)過(guò)成本-收益計(jì)算后后自發(fā)推行行的結(jié)果，制度變遷是是由人們?cè)谠陧憫?yīng)制度度不均衡引引致的獲利利機(jī)會(huì)而自自發(fā)進(jìn)行的的一種行為為，這種變遷是“誘致性變變遷”拉坦認(rèn)為，，制度變遷遷與技術(shù)變變遷類(lèi)似，社會(huì)科學(xué)和和有關(guān)專業(yè)業(yè)知識(shí)的進(jìn)進(jìn)步，能降降低制度的的供給成本本2023/1/1273.制度變遷理理論2.誘致性變遷遷與強(qiáng)制性性變遷拉坦還考察察了制度供供給過(guò)程中中的集體行行動(dòng)行為，嚴(yán)重的“搭搭便車(chē)”損損害制度的的供給能力力解決方式：一是強(qiáng)迫成成員參與；；二是提供供超常規(guī)的的經(jīng)濟(jì)利益益激勵(lì)林毅夫提出出強(qiáng)制性變變遷理論：是指由政府府以法令形形式推行的的變遷，它它既可以對(duì)對(duì)現(xiàn)有收入入進(jìn)行再分分配的形態(tài)態(tài)出現(xiàn)，又又可以出現(xiàn)現(xiàn)在自發(fā)性性的制度變變遷之中，主要強(qiáng)調(diào)國(guó)國(guó)家干預(yù)在在制度變遷遷的重要性性國(guó)家能進(jìn)行行干預(yù)的最最根本的原原因，在于于它是一國(guó)國(guó)經(jīng)濟(jì)中能能夠合法使使用強(qiáng)制力力的壟斷性性主體，它它比起競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)性組織來(lái)來(lái)，能以低低得多的費(fèi)費(fèi)用來(lái)提供供制度性服服務(wù)2023/1/1283.制度度變變遷遷理理論論2.誘致性變遷與與強(qiáng)制性變遷遷林毅夫?qū)?guó)家家具體化，作為國(guó)家化身身的最高統(tǒng)治治者，行使著著國(guó)家權(quán)力，，其行為仍符合理理性人的假設(shè)設(shè)（追求個(gè)人人效用最大化化）按稅收凈收入入、政治支持持，以及其他他統(tǒng)治者效用用函數(shù)的商品品來(lái)衡量，強(qiáng)強(qiáng)制推行一種種新制度安排排的預(yù)期邊際際收益要等于于統(tǒng)治者的預(yù)預(yù)期邊際成本本統(tǒng)治者的偏好好和有限理性性、意識(shí)形態(tài)態(tài)的剛性、官官僚主義、集集團(tuán)利益沖突突以及社會(huì)科科學(xué)知識(shí)的局局限性，都會(huì)會(huì)導(dǎo)致一國(guó)制制度長(zhǎng)期處于于失衡，維持一種低效效制度例：中國(guó)的農(nóng)業(yè)家家庭聯(lián)產(chǎn)承包包責(zé)任制，誘致性+強(qiáng)制性變遷的的結(jié)合，農(nóng)民在制度變變遷過(guò)程中始始終發(fā)揮著作作用，中央對(duì)于承包包制的推廣確確立發(fā)揮了行行政組織的高高效率2023/1/1293.制度變遷理論論3.制度需求與制制度供給的影影響因素影響制度需求求的因素相對(duì)產(chǎn)品和要要素價(jià)格的變變動(dòng)；憲法秩序；技術(shù)；市場(chǎng)規(guī)模影響制度供給給的因素憲法秩序；制度創(chuàng)新的成成本；現(xiàn)存的知識(shí)累累積；現(xiàn)有的制度安安排；規(guī)范性行為準(zhǔn)準(zhǔn)則影響制度需求求與供給的諸諸種因素，進(jìn)進(jìn)行歸納總結(jié)結(jié)，統(tǒng)一對(duì)制度需需求和制度供供給的認(rèn)識(shí)2023/1/1303.制度變遷理論論4.動(dòng)態(tài):路徑依存理論論諾思在20世紀(jì)80年代提出了““路徑依存””（pathdependence）理論來(lái)解解釋現(xiàn)實(shí)中的的制度演進(jìn)軌軌跡技術(shù)演進(jìn)過(guò)程程中有自我增增強(qiáng)（self-enforcing）和路徑依依賴的特征自我增強(qiáng)，指指技術(shù)實(shí)行過(guò)過(guò)程中的自我我強(qiáng)化機(jī)制，，包括1）技術(shù)使用過(guò)過(guò)程中的邊際際成本遞減特特征；2）學(xué)習(xí)效應(yīng)，，隨著某一技技術(shù)的流行，，人們會(huì)對(duì)之之加以模仿和和改進(jìn)；3）協(xié)調(diào)效應(yīng)，，許多人采取取相同技術(shù)在在產(chǎn)品的生產(chǎn)產(chǎn)和銷(xiāo)售方面面會(huì)產(chǎn)生合作作利益；4）適應(yīng)性預(yù)期期，即一項(xiàng)新新技術(shù)在市場(chǎng)場(chǎng)使用的增加加，可以使更更多的生產(chǎn)者者形成對(duì)這一一技術(shù)即將流流行的看法，，從而有利于于進(jìn)一步擴(kuò)張張2023/1/1313.制度變遷理論論4.動(dòng)態(tài):路徑依存理論論自我增強(qiáng)機(jī)制制的實(shí)施產(chǎn)生生以下后果：1）自我增強(qiáng)機(jī)機(jī)制中存在多多種均衡，因因此不存在最最優(yōu)的惟一解解；2）技術(shù)發(fā)展中中，其初始階階段是有效的的，但發(fā)展下下去，可能失失去效率；3）模式的固化化。選擇某項(xiàng)項(xiàng)技術(shù)容易，，但放棄它卻卻會(huì)由于投資資、人力資源源知識(shí)結(jié)構(gòu)等等原因而變得得困難；4）軌跡依存。。即前期所采采用的技術(shù)往往往決定了后后期技術(shù)的特特點(diǎn)和個(gè)性，，而后期技術(shù)術(shù)通常是在原原有技術(shù)上發(fā)發(fā)展而成后期技術(shù)對(duì)前前期技術(shù)在發(fā)發(fā)展方向上存存在依賴關(guān)系系，這被稱之之為“路徑依依存”先期進(jìn)入的技技術(shù)往往更具具優(yōu)勢(shì)，后者者因追隨者不夠的而陷入惡惡性循環(huán)，甚甚至“鎖定定（lock-in）”2023/1/1323.制度變遷理論論4.動(dòng)態(tài):路徑依存理論論制度變遷同樣樣存在：一國(guó)經(jīng)濟(jì)在發(fā)發(fā)展初始階段段走上某一路路徑，那么它它的既定方向向會(huì)在以后的的發(fā)展中得到到自我強(qiáng)化，，人們的過(guò)去去的選擇往往往就決定了他他們現(xiàn)在可能能的選擇一國(guó)在起始階階段時(shí)能夠使使制度產(chǎn)生規(guī)規(guī)模效益，并并在以后的發(fā)發(fā)展中，使這這種規(guī)模收益益普遍發(fā)生，，則經(jīng)濟(jì)就有有可能步入一一條良性的發(fā)發(fā)展軌跡。被稱之之為““路徑徑依存存Ⅰ””；如果這這種收收益遞遞增不不能普普遍發(fā)發(fā)生時(shí)時(shí)，則則新制制度變變遷會(huì)會(huì)朝無(wú)無(wú)效的的方向向發(fā)展展，甚甚至可可能被被“鎖鎖定””在某某種無(wú)無(wú)效狀狀態(tài)，這被稱稱之為為“路路徑依依存ⅡⅡ”諾思認(rèn)認(rèn)為““由于于缺少少進(jìn)入入有法法律約約束和和其他他制度度化社社會(huì)的的機(jī)會(huì)會(huì)，造造成了了現(xiàn)今今發(fā)展展中國(guó)國(guó)家經(jīng)經(jīng)濟(jì)的的長(zhǎng)期期停滯滯不前前”，必須不不斷打打破對(duì)對(duì)原有有路徑徑的這這種依依存關(guān)關(guān)系2023/1/1334.經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展中中的幾幾種重重要的的制度度1.產(chǎn)權(quán)2.市場(chǎng)3.國(guó)家與與意識(shí)識(shí)形態(tài)態(tài)產(chǎn)權(quán)制制度：是制度度集合合體中中最基基本、、最重重要的的制度度產(chǎn)權(quán)，，它是是指人人們對(duì)對(duì)某項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)所形形成的的所有有、使使用、、收益益和讓讓渡權(quán)權(quán)的集集合對(duì)象是是經(jīng)濟(jì)濟(jì)社會(huì)會(huì)中有有價(jià)值值的資資產(chǎn)主體是是社會(huì)會(huì)中的的經(jīng)濟(jì)濟(jì)主體體（個(gè)個(gè)人、、組織織、國(guó)國(guó)家））產(chǎn)權(quán)制度度實(shí)質(zhì)質(zhì)上包包含一一組產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，，最重重要的的是關(guān)關(guān)于資資源的的控制制權(quán)和和資源源的收收益權(quán)權(quán)。被結(jié)合合在一一起，，并落落在同同一主主體上上，那那就是是一個(gè)個(gè)完整整的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)2023/1/1344.經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的的幾種重要的的制度人類(lèi)社會(huì)對(duì)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定過(guò)過(guò)程:第一階段，人人類(lèi)社會(huì)對(duì)社社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源源建立基于個(gè)個(gè)人所有的排排他性的產(chǎn)權(quán)權(quán)制度第二階段，隨隨著社會(huì)分工工、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)制度的發(fā)展展，經(jīng)濟(jì)主體體間會(huì)為了交交易的需要而而建立可轉(zhuǎn)讓讓性的產(chǎn)權(quán)制制度，這樣，，產(chǎn)權(quán)的交易易、轉(zhuǎn)讓制度度會(huì)逐步發(fā)展展起來(lái)第三階段，隨隨著人類(lèi)交易易行為不斷拓拓廣，非人格格化交易逐步步的取代了人人格化交易，，經(jīng)濟(jì)組織開(kāi)開(kāi)始成為了經(jīng)經(jīng)濟(jì)體系中主主要力量，這這時(shí)候，各種種與組織形式式創(chuàng)新聯(lián)系在在一起的產(chǎn)權(quán)權(quán)制度如股份份公司制度的的建立和演進(jìn)進(jìn)等，便成為為這一時(shí)期的的產(chǎn)權(quán)制度發(fā)發(fā)展的新方向向人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程表表明：社會(huì)制度的演演變都朝著建建立與健全完完整產(chǎn)權(quán)的方方向發(fā)展2023/1/1354.經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的的幾種重要的的制度2.市場(chǎng)廣義的市場(chǎng)制制度，包含各各種具體的交交易安排，還還包含了諸如如明確的產(chǎn)權(quán)權(quán)制度、清晰晰的契約制度度、靈活的金金融制度，以以及充分的保保險(xiǎn)制度等一一系列制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論證證明，一種完完全的市場(chǎng)制制度是資源得得到最優(yōu)配置置的基本前提提，從而也是是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的的基本平臺(tái)從經(jīng)濟(jì)史的角角度來(lái)觀察，，人類(lèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展的進(jìn)程，，也正是市場(chǎng)場(chǎng)制度由無(wú)到到有、由弱到到強(qiáng)、由不完完善到完善的的過(guò)程今天幾乎所有有的發(fā)達(dá)國(guó)家家都擁有極其其完善的市場(chǎng)場(chǎng)制度，而且且二戰(zhàn)之后興興起的新興工工業(yè)化國(guó)家都都是積極構(gòu)建建市場(chǎng)制度的的受益者市場(chǎng)制度的完完善，還需要要從根本上規(guī)規(guī)范和制約著著一國(guó)經(jīng)濟(jì)體體制的選擇演演化的憲法秩序的保保障和法律體體系的支撐2023/1/1364.經(jīng)濟(jì)發(fā)展中中的幾種重重要的制度度3.國(guó)家與意識(shí)識(shí)形態(tài)國(guó)家制度“諾思悖論論”國(guó)家可可促進(jìn)經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展，也可以阻礙礙經(jīng)濟(jì)的成成長(zhǎng)的這種種兩面性關(guān)鍵在于國(guó)國(guó)家是暴力力潛能的擁?yè)碛姓?，不同分配方式形形成不同的的?guó)家類(lèi)型型：公民間平等等進(jìn)行分配配形成契約約型國(guó)家，有效地保護(hù)護(hù)產(chǎn)權(quán)；反反之，形成成掠奪型國(guó)國(guó)家，直接干預(yù)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)安排和和產(chǎn)權(quán)交易易，對(duì)產(chǎn)權(quán)制度度造成限制制和侵害，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停停滯意識(shí)形態(tài)作作為非正規(guī)規(guī)制度安排排中核心部部分，共同的意識(shí)識(shí)形態(tài)，也也可以極大大地降低社社會(huì)中其他他制度安排排的供給成成本和運(yùn)行行成本2023/1/1375.發(fā)展中中國(guó)家家經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展展中的的制度度問(wèn)題題1.基本制制度的的缺失失2.制度供供給的的不足足3.制度變變遷中中的路路徑依依存現(xiàn)代經(jīng)經(jīng)濟(jì)增增長(zhǎng)所所依賴賴的一一個(gè)主主要制制度是是市場(chǎng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)。市市場(chǎng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)涉涉及到到一系系列的的法律律規(guī)范范。換換言之之，一一種經(jīng)經(jīng)濟(jì)的的有效效運(yùn)行行必須須得到到法律律的保保障。。而在在許多多發(fā)展展中國(guó)國(guó)家，，法制制體系系的不不健全全卻是是一種種極其其普遍遍的情情形。。在缺缺乏法法制的的規(guī)范范和約約束之之下，，市場(chǎng)場(chǎng)交易易行為為的發(fā)發(fā)展，，受到到了很很大的的阻力力（因因?yàn)槿比狈τ杏行Хǚ杀１Ｗo(hù)的的市場(chǎng)場(chǎng)交易易行為為，通通常具具有更更大的的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)）；；而而非市市場(chǎng)活活動(dòng)，，卻因因此而而得到到了滋滋生和和蔓延延。這這種非非市場(chǎng)場(chǎng)活動(dòng)動(dòng)的盛盛行，，不僅僅增大大了社社會(huì)的的交易易費(fèi)用用，同同時(shí)還還會(huì)使使之后后的制制度演演進(jìn)，，在非非市場(chǎng)場(chǎng)化的的軌跡跡上產(chǎn)產(chǎn)生路路徑依依存2023/1/1385.發(fā)展中中國(guó)家家經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展展中的的制度度問(wèn)題題2.制度供供給的的不足足發(fā)展中中國(guó)家家一小小部分分特權(quán)權(quán)階級(jí)級(jí)，在在整個(gè)個(gè)國(guó)家家中具具有強(qiáng)強(qiáng)大的的市場(chǎng)場(chǎng)力和和非市市場(chǎng)力力，因因此，，有關(guān)關(guān)自發(fā)發(fā)進(jìn)行行的誘誘致性性變遷遷，會(huì)會(huì)由于于他們們出于于維護(hù)護(hù)既得得利益益進(jìn)行行阻撓撓而變變得不不可施施行強(qiáng)制性性制度度變遷遷，在在發(fā)展展中國(guó)國(guó)家之之所以以未能能促使使有效效制度度供給給的原原因，，除了了部分分是由由于集集團(tuán)利利益沖沖突外外，發(fā)發(fā)展中中國(guó)家家政治治領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)人的的效用用偏好好與個(gè)個(gè)人能能力、、意識(shí)識(shí)形態(tài)態(tài)的剛剛性，，官僚僚政治治的存存在，，以及及發(fā)展展中國(guó)國(guó)家的的現(xiàn)存存知識(shí)識(shí)存量量缺少少等，，也是是重要要的因因素2023/1/1395.發(fā)展中中國(guó)家家經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展展中的的制度度問(wèn)題題3.制度變變遷中中的路路徑依依存制度體體系的的“先先天不不足””和制制度供供給的的困難難，使使得發(fā)發(fā)展中中國(guó)家家經(jīng)濟(jì)濟(jì)中的的制度度演進(jìn)進(jìn)也明明顯呈呈現(xiàn)了了“后天失失調(diào)”的特征征制度的的變遷遷未能能促進(jìn)進(jìn)規(guī)模模收益益的普普遍發(fā)發(fā)生，，反而而進(jìn)一一步強(qiáng)強(qiáng)化了了原有有制度度中的的失衡衡狀態(tài)態(tài)制度創(chuàng)創(chuàng)新必必須注注意：建立一一套法法治體體系，一套壞壞的規(guī)規(guī)則也也比沒(méi)沒(méi)有規(guī)規(guī)則強(qiáng)強(qiáng)；改革政政治體體系，，推行行民主主政治治；加大教教育，，提高高社會(huì)會(huì)知識(shí)識(shí)存量量，制制度變變遷是是社會(huì)會(huì)知識(shí)識(shí)存量量的函函數(shù)；防止新新制度度演進(jìn)進(jìn)中出出現(xiàn)“路徑依依存II”的狀況況，由于制制度的的演進(jìn)進(jìn)具有有連續(xù)續(xù)和漸漸進(jìn)的的特征征，原原有制制度的的一些些特性性不可可避免免地會(huì)會(huì)對(duì)新新制度度產(chǎn)生生影響響，注意克克服和和糾正正2023/1/140小結(jié)結(jié)制度度是是能能夠夠約約束束人人們們行行為為的的一一系系列列規(guī)規(guī)則則。。它它由由正正式式制制度度和和非非正正式式制制度度所所構(gòu)構(gòu)成成。。正正式式制制度度與與非非正正式式制制度度之之間間存存在在““相相容容性性原原理理””制度度的的功功能能是是指指制制度度在在經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)上上的的效效能能。。舒舒爾爾茨茨認(rèn)認(rèn)為為制制度度的的基基本本功功能能是是提提供供具具有有經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)價(jià)價(jià)值值的的服服務(wù)務(wù)；；諾諾思思則則將將制制度度的的功功能能視視為為創(chuàng)創(chuàng)造造秩秩序序和和降降低低交交易易的的不不確確定定性性；林毅毅夫夫和和魯魯金金特特則則認(rèn)認(rèn)為為制制度度的的基基本本功功能能是是節(jié)節(jié)約約和和再再分分配配2023/1/141小結(jié)結(jié)供給給-需求求分分析析是是制制度度分分析析的的一一般般工工具具。。一一項(xiàng)項(xiàng)制制度度的的出出現(xiàn)現(xiàn)是是制制度度的的需需求求力力量量與與制制度度的的供供給給力力量量均均衡衡的的結(jié)結(jié)果果，，這這是是制制度度分分析析的的最最基基本本的的思思想想。。制制度度需需求求分分析析的的關(guān)關(guān)鍵鍵在在于于對(duì)對(duì)制制度度的的成成本本與與收收益益的的比比較較。。從從制制度度的的需需求求來(lái)來(lái)看看，，一一項(xiàng)項(xiàng)制制度度之之所所以以被被需需要要是是人人們們預(yù)