國際貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論第一頁，共五十二頁，2022年，8月28日第一節(jié)古典的國際貿(mào)易理論★絕對優(yōu)勢論★相對優(yōu)勢論第二頁，共五十二頁，2022年，8月28日一、絕對優(yōu)勢理論（一）背景

1、英國工業(yè)革命逐漸展開，新興的產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級迫切要求在國民經(jīng)濟各國領(lǐng)域迅速發(fā)展資本主義,卻受到了封建行會制度和重商主義政策體系的束縛。

2、重商主義提倡的極端保護主義從根本上阻礙了對外貿(mào)易擴大，使新興資產(chǎn)階級很難從海外獲得生產(chǎn)所需要的廉價原材料，并使其為產(chǎn)品尋找更大的海外市場的愿望難以實現(xiàn)。第三頁，共五十二頁，2022年，8月28日

因此，斯密站在資產(chǎn)階級立場上，與1776年發(fā)表《國富論》，批判了重商主義，創(chuàng)立了自由放任的自由主義的經(jīng)濟理論。亞當·斯密（AdamSmith,1723-1790）,英國著名經(jīng)濟學(xué)家，古典經(jīng)濟學(xué)的奠基人，自由貿(mào)易理論的先驅(qū)。1778年任蘇格蘭海關(guān)稅務(wù)司司長，1788-1790年任蘇格蘭拉斯哥大學(xué)校長。第四頁，共五十二頁，2022年，8月28日（二）主要內(nèi)容1、前提（2×2×1模型）（1）全世界只有兩個國家，并且只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。（2）勞動是唯一的生產(chǎn)要素（3）生產(chǎn)要素可以自由流動（4）不存在交易成本，產(chǎn)品可以在兩國自由流動2、主要論點（1）分工可以提高勞動生產(chǎn)率，增進社會財富。

如果每個人都用自己擅長生產(chǎn)的東西去換自己不擅長生產(chǎn)的東西，那對交換雙方都有利。

第五頁，共五十二頁，2022年，8月28日（2）按什么標準來進行分工呢?（3）為什么會有成本差異呢？一是有利的自然稟賦；二是后天的有利條件。

一國應(yīng)把本國生產(chǎn)某種商品的成本與外國生產(chǎn)同種商品的成本相比較，以便決定是自己生產(chǎn)還是從外國進口，這就是絕對優(yōu)勢說。生產(chǎn)成本第六頁，共五十二頁，2022年，8月28日

國家產(chǎn)品美國英國總產(chǎn)出分工前分工后小麥（蒲式耳/小時）63912棉布（碼/小時）4610123、舉例第七頁，共五十二頁，2022年，8月28日4、結(jié)論

一國應(yīng)專門生產(chǎn)并出口具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，用所獲得的收入去進口具有“絕對劣勢”的產(chǎn)品。（三）簡評1、主張自由貿(mào)易，為自由貿(mào)易奠定了基礎(chǔ)；2、解釋了具有不同優(yōu)勢的國家之間的分工和交換的合理性。3、但是它不能解釋現(xiàn)實中所有國家之間的國際貿(mào)易現(xiàn)象。第八頁，共五十二頁，2022年，8月28日二、比較優(yōu)勢理論（一）背景此時是英國工業(yè)革命迅速發(fā)展、資本主義不斷上升的時代。當時英國社會的主要矛盾是新興的工業(yè)資產(chǎn)階級同地主貴族階級之間的矛盾。在經(jīng)濟方面，主要表現(xiàn)為《谷物法》存廢問題上。大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo,1772-1823）是著名英國經(jīng)濟學(xué)家。1809年，開始鉆研政治經(jīng)濟學(xué)，后當選為國會議員。主要代表作《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》。第九頁，共五十二頁，2022年，8月28日歐洲地圖第十頁，共五十二頁，2022年，8月28日（二）什么是“比較優(yōu)勢”？呢絨酒英國100120葡萄牙9080單位:單位/人結(jié)論：英國——？葡萄牙——？第十一頁，共五十二頁，2022年，8月28日

國家產(chǎn)品美國英國總產(chǎn)出分工前分工后小麥（蒲式耳/工時）36912棉布（碼/工時）4598（三）模型第十二頁，共五十二頁，2022年，8月28日（四）主要內(nèi)容

1、李嘉圖認為，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)技術(shù)的相對差異（而非絕對差異），以及由此產(chǎn)生的相對成本差別。

2、只要每個國家生產(chǎn)自己具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)品，即使是最富國和最窮國也能夠通過貿(mào)易得到互惠。

3、原則：“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”。

4、結(jié)論：每個國家應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其具有“比較劣勢”產(chǎn)品。第十三頁，共五十二頁，2022年，8月28日（五）評價1、比較優(yōu)勢理論比絕對優(yōu)勢理論更全面、更深刻。2、比較優(yōu)勢理論在歷史上起過重大進步作用。它曾為英國工業(yè)資產(chǎn)階級爭取自由貿(mào)易政策，提供有力武器，促進了當時英國生產(chǎn)力的迅速發(fā)展，使英國成為“世界工廠”，在世界工業(yè)中貿(mào)易中居于首位。3、但是也存在一些缺陷：其主要缺陷為，該理論缺乏動態(tài)、發(fā)展的觀點，忽視了技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展對貿(mào)易的促進作用。如按照相對優(yōu)勢理論，發(fā)展中國家永遠就只能出口初級產(chǎn)品，進口工業(yè)品。這其實是不合理的。第十四頁，共五十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)新古典的國際貿(mào)易理論一、要素稟賦論（一）背景1、李嘉圖的比較成本說，以耗費在商品中的勞動時間來論證比較成本，以及推斷產(chǎn)生比較成本差異的原因是各國生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率之間的差異。2、但是，如果假定各國之間生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率相同，即一單位生產(chǎn)要素的效率到處是一樣的，那么產(chǎn)生比較成本差異的原因是什么呢？這個問題就由生產(chǎn)要素稟賦理論來解釋。

第十五頁，共五十二頁，2022年，8月28日1919年，瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾在《對外貿(mào)易收入分配的影響》的著名論文中，首先提出了“要素稟賦差異”的論點。其后，俄林在1933年出版的專著《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書中，進一步完善了“要素稟賦論”。

伊·菲·赫克歇爾（EliFHeckscher,1879-1959），瑞典人，生于斯德哥爾摩的一個猶太人家庭。著名的經(jīng)濟學(xué)家，新古典貿(mào)易理論最重要部分－要素稟賦論就是他和他的學(xué)生貝蒂?俄林（BertilOhlin）最早提出來的，并命名為赫克歇爾－俄林理論（簡稱H-O定理）。

第十六頁，共五十二頁，2022年，8月28日（二）內(nèi)容1、概念介紹（1）什么是要素稟賦？是指一國各種生產(chǎn)要素擁有的狀況，它是天生的、自然賦予的。一般生產(chǎn)要素包括勞動、資本、土地、資源等。在當代人們甚至認為技術(shù)、信息也構(gòu)成一國的生產(chǎn)要素。（2）什么叫做“充裕”？如果一國的某種生產(chǎn)要素的供給比例大于別國同種生產(chǎn)要素的供給比例，則稱該國的這種生產(chǎn)要素相對“充?！?，這種生產(chǎn)要素的價格自然就會相對低于別國同種生產(chǎn)要素的價格。反之，就稱為“稀缺”。第十七頁，共五十二頁，2022年，8月28日例如，K美國/L美國>K中國/L中國，稱美國K豐裕，中國L豐裕。

K代表資本，L代表勞動力。國家K(億美元)L（萬人）K/L（美元）中國328011319982360韓國96984853196902007年中國與韓國各項指標對比第十八頁，共五十二頁，2022年，8月28日（3）要素密集度是指一種商品在生產(chǎn)中使用的一種生產(chǎn)要素比例大于另一種生產(chǎn)要素比例。例如，制造1件服裝需要9單位勞動和1單位資本，則服裝是（）密集型產(chǎn)品；制造一輛轎車，需要90%的資本和10%的勞動力，則轎車是（）密集型產(chǎn)品。第十九頁，共五十二頁，2022年，8月28日2、前提條件(2×2×2)（1）全世界有兩個國家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。（2）兩種生產(chǎn)要素，分別是勞動和資本。（3）兩國的生產(chǎn)要素供給和生產(chǎn)要素價格不變。（4）產(chǎn)品的要素密集度不變。（5）沒有政府的干預(yù)。第二十頁，共五十二頁，2022年，8月28日（三）主要論點1、各國生產(chǎn)要素稟賦的不同，決定了其生產(chǎn)要素的相對價格不同。2、各國生產(chǎn)要素的相對價格不同，決定了各國生產(chǎn)成本的差異，從而導(dǎo)致了商品的相對價格不同。3、各國商品的相對價格不同，才是導(dǎo)致國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件。4、因此，各國的生產(chǎn)要素稟賦的不同，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因。第二十一頁，共五十二頁，2022年，8月28日（四）現(xiàn)實意義1、一國的比較優(yōu)勢產(chǎn)品，應(yīng)該是在生產(chǎn)上密集使用該國充裕而相對便宜的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，這就構(gòu)成其出口產(chǎn)品；2、一國的比較劣勢產(chǎn)品，應(yīng)該是密集使用該國稀缺而相對昂貴的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，這構(gòu)成其進口產(chǎn)品；3、各國間通過國際貿(mào)易可以減少生產(chǎn)要素分配不均的缺陷。第二十二頁，共五十二頁，2022年，8月28日（五）評價

1、李嘉圖用比較成本差異闡述了貿(mào)易互利性的普遍原理，而俄林等則進一步用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了國際貿(mào)易的原因，在理論上由所發(fā)展和創(chuàng)新。

2、該理論是建立在一系列假定之上而這些假定與現(xiàn)實不符。

3、該理論沒有考慮政府在國際貿(mào)易中的作用。

4、該理論完全從要素稟賦、比較成本的角度來分析國際貿(mào)易分工格局，沒有考慮國際生產(chǎn)關(guān)系、國際政治環(huán)境的影響。第二十三頁，共五十二頁，2022年，8月28日二、“里昂惕夫之謎”（一）背景

1、馬歇爾（AlfredMarshall,1842-1924），劍橋大學(xué)創(chuàng)始人、英國乃至世界上最偉大的經(jīng)濟學(xué)家之一。其代表作是1890年發(fā)表的《經(jīng)濟學(xué)原理》一書，該書被稱為經(jīng)濟學(xué)“圣經(jīng)”，被視為與亞當·斯密的《國富論》、李嘉圖的《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》齊名的劃時代著作。第二十四頁，共五十二頁，2022年，8月28日

2、由于馬歇爾的一句話“目前經(jīng)濟學(xué)的理論已經(jīng)基本完善，今后經(jīng)濟學(xué)家們要做的事情不過就是如何付諸實踐而已”，再加上恰逢兩次世界大戰(zhàn)，竟使得經(jīng)濟學(xué)理論的研究停滯了數(shù)十年。（二）內(nèi)容1、里昂惕夫是誰？里昂惕夫（WassilyW.Leontief,1906-1999）,當代美國著名經(jīng)濟學(xué)家、哈佛大學(xué)教授，于1973年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，稱為投入產(chǎn)出經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人。第二十五頁，共五十二頁，2022年，8月28日2、里昂惕夫做了什么？（1）他用自己獨創(chuàng)的“投入產(chǎn)出分析法”，對1947年和1951年美國200種產(chǎn)業(yè)部門的進出口商品進行實證分析，用生產(chǎn)每百萬美元的美國出口商品和進口替代商品所需的L和K之比，得出：1947年為1.30，1951年為1.06.

即：美國進口商品的資本密集度比出口商品的資本密集度要分別高出大約30%和6%。即美國進口的是資本密集型產(chǎn)品，并且出口的是勞動密集型產(chǎn)品。第二十六頁，共五十二頁，2022年，8月28日（2）而根據(jù)要素稟賦理論，一國出口的是其要素稟賦充裕的產(chǎn)品，而進口的是其要素稟賦稀缺的產(chǎn)品。根據(jù)人們直覺，美國是資本比較充裕而勞動力比較稀缺的國家，所以美國應(yīng)出口資本密集型的產(chǎn)品，而進口勞動密集型產(chǎn)品。（3）這就是“里昂惕夫之謎”。正是才它的推動下，才喚起了經(jīng)濟學(xué)家重啟對停滯幾十年的經(jīng)濟學(xué)理論的研究，導(dǎo)致后來國際貿(mào)易新理論的出現(xiàn)。第二十七頁，共五十二頁，2022年，8月28日三、“里昂惕夫之謎”的解釋

圍繞“里昂惕夫之謎”產(chǎn)生原因的分析，以及不“里昂惕夫之謎”的不同解釋，派生出許多新理論。（一）熟練勞動說1、由美國經(jīng)濟學(xué)家基幸提出。2、熟練勞動與非熟練勞動（1）熟練勞動是指具有一種技能的勞動，它是通過后天的教育培訓(xùn)等手段積累而成的。第二十八頁，共五十二頁，2022年，8月28日（2）熟練勞動與非熟練勞動是非同質(zhì)的，在同等技術(shù)裝備條件下，熟練勞動與非熟練勞動相比，勞動效率要高很多。

3、該理論認為，美國的勞動效率比國外工人高三倍，因此在計算美國的勞動稟賦時，需要考慮勞動效率的差異。第二十九頁，共五十二頁，2022年，8月28日國家國土（萬平方公里）人口密度（人/平方公里）2005年大學(xué)生粗入學(xué)率（%）GDP（億美元）中國960.014120.326681美國963.23382.7132018第三十頁，共五十二頁，2022年，8月28日（二）人力資本說

1、定義是指資本與勞動力結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素。

2、一般來說，資本充裕的國家同時也是人力資本充裕的國家，在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和流向上，這些國家往往是出口人力資本密集型的產(chǎn)品。第三十一頁，共五十二頁，2022年，8月28日

3、如果把人力資本看作資本存量，那么人力資本密集型產(chǎn)品也就是資本密集型產(chǎn)品。如果把人力資本視為熟練的、有較高技術(shù)技能的勞動力，那人力資本密集型產(chǎn)品也可視為勞動力密集型產(chǎn)品。這里關(guān)鍵在于區(qū)分技能型勞動密集型產(chǎn)品和簡單勞動密集型產(chǎn)品。

4、里昂惕夫之謎產(chǎn)生，就是因為美國出口的產(chǎn)品中含有人力資本投資，都記在勞動力上面了，而未加區(qū)別。第三十二頁，共五十二頁，2022年，8月28日（三）生產(chǎn)要素逆轉(zhuǎn)說

1、按照生產(chǎn)要素稟賦理論，商品的要素密集度是不變的。

2、但實際上這不一定正確。某種商品在某個國家是勞動密集型產(chǎn)品，但在另一國可能是資本密集型產(chǎn)品。

3、根據(jù)該解釋，美國進口的產(chǎn)品在國內(nèi)可能是資本密集型生產(chǎn)，但在國外卻是以勞動密集型生產(chǎn)，從美國角度看，就會造成進口以資本密集型產(chǎn)品為主的錯覺。同時，美國的出口商品在美國可能是勞動密集型產(chǎn)品，但是在別國卻是資本密集型產(chǎn)品。第三十三頁，共五十二頁，2022年，8月28日4、因此，只要一國存在要素密集型變化的情況，其中一國就必然存在里昂惕夫之謎。（四）貿(mào)易保護說

1、不少經(jīng)濟學(xué)家認為里昂惕夫之謎其實是美國及外國的貿(mào)易保護造成的。

2、由于二戰(zhàn)后，美國政府面臨大量失業(yè)的局面，為解決本國就業(yè)，在制定對外政策時，美國政府人為阻礙勞動密集型產(chǎn)品的進口并促進勞動密集型產(chǎn)品出口。

3、而其他國家為保護本國工業(yè)而禁止或限制對美國的某些資本密集型產(chǎn)品的進口。

4、因此，該理論認為，要是實行自由貿(mào)易，就不會出現(xiàn)“昂惕夫之謎”。第三十四頁，共五十二頁，2022年，8月28日（五）自然資源說

1、里昂惕夫一直按照要素稟賦論的雙要素（L和K）進行分析計算的。

2、實際上，很多產(chǎn)品既不屬于勞動密集型產(chǎn)品，也不屬于資本密集型產(chǎn)品，還應(yīng)該考慮其他要素，如自然資源。

3、一般在自然資源稀缺的國家，開發(fā)自然資源需要投入較多資本，進口該產(chǎn)品，就是進口資本密集型產(chǎn)品；而在自然資源豐富的國家，開發(fā)自然資源投入的資本就較少，進口該產(chǎn)品就是進口勞動密集型產(chǎn)品。

4、在當時美國進口的多數(shù)產(chǎn)品正是美國稀缺的自然資源，而里昂惕夫在進口統(tǒng)計時無一例外的都放在資本密集型產(chǎn)品中，造成了假象。

第三十五頁，共五十二頁，2022年，8月28日

總結(jié)：至此可以說要素稟賦理論沒有錯，“里昂惕夫之謎”也沒有錯，只是人們對于美國生產(chǎn)要素稟賦的判斷情況出現(xiàn)錯誤。以上這些解釋不是對要素稟賦理論的否定，而是對它的補充和深化。第三十六頁，共五十二頁，2022年，8月28日第三節(jié)現(xiàn)代國際貿(mào)易理論

——產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、背景（一）

進口來源地工業(yè)化國家發(fā)展中國家出口來源地工業(yè)化國家58.5%17.3%發(fā)展中國家17.0%7.1%第三十七頁，共五十二頁，2022年，8月28日

從上表中，我們可以清楚的看到工業(yè)化國家之間的貿(mào)易占58.5%，居于主導(dǎo)地位。而工業(yè)化國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易占34.3%。同時，工業(yè)化國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易超過不同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。第三十八頁，共五十二頁，2022年，8月28日（二）但是傳統(tǒng)的貿(mào)易理論（絕對優(yōu)勢、比較優(yōu)勢和要素稟賦理論）都認為，一國應(yīng)出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，而進口具有比較劣勢的產(chǎn)品，即進出口的是不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。而這些理論無法說明發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因。出口/進口進口/出口第三十九頁，共五十二頁，2022年，8月28日

（三）20世紀70年代中期，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論在經(jīng)歷了經(jīng)驗性研究和理論性研究兩個階段后，美國當代經(jīng)濟學(xué)家格魯貝爾與勞德于1975年在合著的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易》一書中開創(chuàng)性提出了“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論”。第四十頁，共五十二頁，2022年，8月28日二、內(nèi)容（一）產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是指一國進口和出口屬于不同產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)的產(chǎn)品。例如：出口初級產(chǎn)品，進口制成品；出口鐘表，進口電視機。

第四十一頁，共五十二頁，2022年，8月28日

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指兩國互相進口和出口屬于同一部門或類別的制成品,還包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易，即某項產(chǎn)品的半制成品、零部件在兩國間的貿(mào)易。（例如，美國和西歐國家都既是機動車輛的出口國，同時也是機動車輛的進口國；既出口酒類飲料和食品，也進口酒類飲料和食品）第四十二頁，共五十二頁，2022年，8月28日（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的主要依據(jù)1、需求偏好相似說最早試圖對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易做出理論解釋的是瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德（Linder）。他在1961年出版的《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》一書中提出了“偏好相似理論”。

§產(chǎn)品出口的可能性由國內(nèi)消費者的需求來決定。

第四十三頁，共五十二頁，2022年，8月28日§當國內(nèi)生產(chǎn)者為滿足國內(nèi)需求，進行生產(chǎn)，并通過改進技術(shù)，擴大生產(chǎn)時，就有了剩余產(chǎn)品，也就有能力將剩余產(chǎn)品銷售到國外?！炫c哪些國家貿(mào)易量最大？——即需求偏好與本國相似的國家?！煊绊懶枨笃玫闹饕蛩厥侨司杖搿＜丛谌司杖胂嗨频膰?，其消費需求也是相似的?！煊捎诠I(yè)化國家的人均收入水平比較接近，消費者需求偏好相似程度比較高，這為工業(yè)制成品貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供廣闊空間。第四十四頁，共五十二頁，2022年，8月28日2、產(chǎn)品差異說①同質(zhì)產(chǎn)品與異質(zhì)產(chǎn)品

同質(zhì)產(chǎn)品：是指那些價格、品質(zhì)、效用都相同的產(chǎn)品，產(chǎn)品之間可以完全替代，即消費者對這類產(chǎn)品的消費偏好完全一樣。同質(zhì)產(chǎn)品在什么情況下會形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易?-國際間大宗商品的交叉型貿(mào)易

-轉(zhuǎn)口貿(mào)易

-經(jīng)濟合作或因經(jīng)濟技術(shù)因素而產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

第四十五頁，共五十二頁，2022年，8月28日

異質(zhì)產(chǎn)品：企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品具有區(qū)別于其他同類產(chǎn)品的主觀或客觀上的特點，該產(chǎn)品不能完全替代，要素投入具有相似性。②產(chǎn)品的異質(zhì)性即差別性，分為垂直差別和水平差別。垂直差別：具有同樣的根本特性，但根本特性程度有差別。水平差別：規(guī)格、商標、款式上的差別。產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。

第四十六頁，共五十二頁，20