投資銀行學(xué)(多項(xiàng)選擇)帶答案

多項(xiàng)選擇〔每題四個(gè)選項(xiàng)，有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案〕161．( BC )以下關(guān)于證券發(fā)行承銷的表述，正確的有：公募發(fā)行主要是面對(duì)特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行證券銷團(tuán)，并選擇適當(dāng)?shù)某袖N方式私募發(fā)行有流淌性差、發(fā)行面窄、難以公開上市擴(kuò)大企業(yè)知名度等缺點(diǎn)在美國(guó)，依據(jù)《144A面的監(jiān)管要求比公募發(fā)行嚴(yán)格的多16〔D 于如下內(nèi)容：賣方向、買賣價(jià)位、買賣數(shù)量推舉及最低收益保證在哪些有利因素和哪些不利因素，它們對(duì)股票投資價(jià)值將產(chǎn)生怎樣的影響出結(jié)論資價(jià)值的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用〔違約〕風(fēng)險(xiǎn)等需要做強(qiáng)調(diào)說明16〔D〕投資銀行涉足風(fēng)險(xiǎn)投資有不同的層次，包括：A.直接充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資人 B.間接充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資人C.為風(fēng)險(xiǎn)投資者供給效勞 D.為風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)供給效勞164〔ABCD 〕投資銀行參與并購(gòu)業(yè)務(wù)的主要途徑和方法主要包括：依據(jù)并購(gòu)方案和資金需求安排融資；〔或者為被收購(gòu)方設(shè)計(jì)反收購(gòu)方案和措施；通過價(jià)值評(píng)估和分析確定合理價(jià)格在實(shí)施過程中自身的風(fēng)險(xiǎn)套利操作16〔D要表現(xiàn)在：投資銀行為市場(chǎng)參與各方供給間接融資的橋梁投資銀行通過不斷的金融創(chuàng)制造了多樣化的金融工具和金融衍生產(chǎn)品的建設(shè)為資本市場(chǎng)供給了豐富的資金來源，并極大地提高了資本市場(chǎng)的流淌性16〔D 〕風(fēng)險(xiǎn)資本退出的方式主要包括：A.企業(yè)上市后退出 B.OTC柜臺(tái)交易市場(chǎng)退出 C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或并購(gòu)D.清算16〔D〕我國(guó)對(duì)于證券公司的監(jiān)管內(nèi)容主要包括：A.證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入制度B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范制度C.對(duì)從業(yè)人員的監(jiān)管制度D.建立市場(chǎng)退出制度16〔D 〕與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點(diǎn)包括：A.以間接融資為主 B. 主要以傭金收入為主C.只為資金需求者供給融資效勞 D.主要效勞于資本市場(chǎng)，通常由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管16〔D 〕在投資銀行并購(gòu)業(yè)務(wù)中，其為收購(gòu)方供給的效勞通常包括：查找適宜的目標(biāo)公司，并依據(jù)收購(gòu)方戰(zhàn)略對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)展評(píng)估安排制定有效的反收購(gòu)方案，并供給有效的幫助，阻擋敵意收購(gòu)與其它相關(guān)中介機(jī)構(gòu)〔律師、會(huì)計(jì)師等〕的協(xié)調(diào)工作17〔C 〔特別是中小股東是否公正出具專業(yè)性意見的業(yè)務(wù)，這些事項(xiàng)包括：上市公司重大資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等活動(dòng)上市公司重大關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)上市公司要約收購(gòu)的公允性、可行性及對(duì)中小股東的影響上市公司日常各項(xiàng)具體經(jīng)營(yíng)狀況17〔D 〕工程融資的當(dāng)事人可包括：A.貸款銀行 B.工程融資參謀 C.工程發(fā)起人 D.承建商和承購(gòu)商17〔D〕以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的表述中正確的有：風(fēng)險(xiǎn)投資起源于德國(guó)公開上市、兼并收購(gòu)或其它方式退出，在產(chǎn)權(quán)流淌中實(shí)現(xiàn)其投資的增值變現(xiàn)。階段五個(gè)進(jìn)展階段，越是在早期階段，投資風(fēng)險(xiǎn)大，但投資酬勞也高失敗17〔C〕世界上主要的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)包括：加坡Sesdaq市場(chǎng)C.香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) D.上海創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)17〔D〕以下可以認(rèn)定為證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是：.10%B．股票的二次發(fā)行D．發(fā)行人合并或者分立17〔B 〕以下關(guān)于企業(yè)收購(gòu)過程中假設(shè)干操作要點(diǎn)的表述，正確的有：收購(gòu)方應(yīng)在充分籌劃的根底上對(duì)收購(gòu)對(duì)象進(jìn)展全面調(diào)研，對(duì)收購(gòu)過程中將會(huì)爭(zhēng)論和論證較常用的目標(biāo)公司定價(jià)方法包括現(xiàn)金流量折現(xiàn)法、可比公司價(jià)值定價(jià)法等規(guī)準(zhǔn)時(shí)披露有關(guān)信息在收購(gòu)的具體操作程序方面均沒有任何差異17〔B 〕我國(guó)《證券法》規(guī)定：對(duì)證券公司實(shí)行分類治理經(jīng)紀(jì)類證券公司必需在其名稱中標(biāo)明“經(jīng)紀(jì)”字樣證券公司必需注冊(cè)為股份綜合類證券公司必需在其名稱中標(biāo)明“綜合”字樣177.〔ABC 〕在現(xiàn)代金融市場(chǎng)中，投資銀行：A.是主要金融中介之一 B.主要效勞于資本市場(chǎng)C.有的還參與局部貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù) D.只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)178．AB )投資銀行在承銷過程中權(quán)衡是否要組成承銷團(tuán)和選擇承銷方式的依據(jù)主要是：A.承銷金額大小B.承銷風(fēng)險(xiǎn)大小C.發(fā)行承銷地點(diǎn)D.發(fā)行承銷時(shí)間17〔D 〕投資銀行介入基金治理業(yè)務(wù)的途徑包括：作為基金的發(fā)起人，發(fā)起和建立基金作為基金治理者治理基金以出資人身份發(fā)起設(shè)立專業(yè)的基金治理公司來治理基金作為基金的承銷人，幫助基金發(fā)行人向投資者出售受益憑證18〔B 〕作為證券做市商，投資銀行：A.有義務(wù)為該證券制造一個(gè)流淌性較強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)B.可以維持市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定C.D.負(fù)責(zé)證券包銷181〔AD 〕企業(yè)并購(gòu)按動(dòng)機(jī)分類，可分為兩類：A．惡意并購(gòu) B．要約并購(gòu) C．杠桿并購(gòu) D.善意并購(gòu)18〔 C 〕企業(yè)并購(gòu)的作用主要表現(xiàn)在以下方面：并購(gòu)可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的調(diào)整，提高資源的宏觀配置效率并購(gòu)必定導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)上市股票價(jià)格的大幅上漲并購(gòu)可以促進(jìn)生產(chǎn)和資產(chǎn)的集中，增加了在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力并購(gòu)可以促進(jìn)相關(guān)企業(yè)的公司治理構(gòu)造更加標(biāo)準(zhǔn)18〔C 〕金融衍生工具主要包括：A.遠(yuǎn)期 B.期貨 C.期權(quán) D.債券18〔D 〕投資銀行與商業(yè)銀行的差異表達(dá)在:前者屬于金融中介機(jī)構(gòu)，后者不屬于金融中介機(jī)構(gòu)前者的本原業(yè)務(wù)是證券承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，后者的本原業(yè)務(wù)是存貸款業(yè)務(wù)前者主要以傭金收入為主，后者主要以存貸款利差收入為主前者以直接融資為主，后者以間接融資為主18〔C〕投資銀行在工程融資中的作用可以表現(xiàn)為：工程的可行性與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定工程的資金來源、擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)及籌措本錢估量工程投產(chǎn)后的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)通過貸款人獲得承諾，以徹底消退工程風(fēng)險(xiǎn)18〔D 〕以下與并購(gòu)意義相關(guān)的幾個(gè)概念中表述正確的有：合并〔Consolidation〕指兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)合成一個(gè)的企業(yè)，特點(diǎn)是伴有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的轉(zhuǎn)移，多個(gè)法人變成一個(gè)法人兼并〕相當(dāng)于我國(guó)《公司法》中的“吸取合并司，Ａ公司保存，而Ｂ公司解散〔喪失法人地位〕收購(gòu)〔Acquisition〕指Ａ公司通過購(gòu)置目標(biāo)公司的控股權(quán)，到達(dá)對(duì)目標(biāo)Ｂ公司的掌握從經(jīng)濟(jì)意義上而不是法律意義上講，以上這三種方式通常并無大的差異，我過程實(shí)質(zhì)上是企業(yè)權(quán)利主體不斷變換的過程18〔D 的真正目的：A.公司治理 B.經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略 C.資源配置 D.治理制度18〔D 〕以下關(guān)于基金治理業(yè)務(wù)的表述中正確的有：投資銀行可以作為基金的發(fā)起人，也可以擔(dān)當(dāng)治理人目前以各類投資基金為主體的機(jī)構(gòu)投資者已成為資本市場(chǎng)上的主導(dǎo)力氣美國(guó)的對(duì)沖基金大局部都是公募基金投資銀行還可以作為基金的承銷人，幫助基金發(fā)行人向投資者出售受益憑證18〔D 〕風(fēng)險(xiǎn)資本退出的方式包括：通過主板“直接上市〔IP”或者“間接上市〔買殼”創(chuàng)業(yè)板上市場(chǎng)外交易市場(chǎng)退出股權(quán)轉(zhuǎn)讓或并購(gòu)19〔 B〕在套期保值操作中掌握基差風(fēng)險(xiǎn)的主要方法有：A.適宜選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn) B.適宜選擇交割月份C.充分利用基差套利 D.基差風(fēng)險(xiǎn)是無法掌握的19〔C〕在我國(guó)，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事以下業(yè)務(wù)：A.證券的代理買賣 B.代理證券的還本付息、分紅派息C.證券代保管、鑒證 D.證券的承銷19〔 D〕以下業(yè)務(wù)中，哪些屬于現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務(wù)：A.商業(yè)信貸發(fā)放業(yè)務(wù) B證券交易 C.證券發(fā)行承銷 D.兼并與收購(gòu)19〔 D〕投資銀行在基金業(yè)務(wù)中可以作為以下角色：A.基金發(fā)起人B. 基金治理人C.基金治理公司的發(fā)起人 D.基金代銷人194〔ABC 募發(fā)行主要涉及的類型為：A.首次股票公開發(fā)行〔IPO〕 B.上市公司再融資所進(jìn)展的增資發(fā)行C.上市公司面對(duì)老股東的配股發(fā)行 D.向特定機(jī)構(gòu)或大股東進(jìn)展的配售195．ABCD )當(dāng)前世界各國(guó)的投資銀行主要有四種類別，包括：獨(dú)立的專業(yè)性投資銀行商業(yè)銀行擁有的投資銀行〔商人銀行〕全能性銀行直接經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)一些大型跨國(guó)公司所興辦的財(cái)務(wù)公司或金融公司19〔D〕以下說法中正確的有：5000萬元我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行分類治理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司內(nèi)募人員虛買虛賣，又稱洗售、虛售，是典型的操縱市場(chǎng)的違法違規(guī)行為19〔D 〕我國(guó)證券公司完善內(nèi)部掌握機(jī)制必需遵循的原則包括：A.健全性原則 B.獨(dú)立性原則 C.相互制約原則 D.防火墻原則19〔B 〕投資銀行需要擔(dān)當(dāng)發(fā)行失敗之風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式有：A.全額包銷 B.余額包銷 C.代銷 D.均不需擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)19〔C 〕工程融資的主要運(yùn)作形式包括：A.產(chǎn)品支付 B.金融租賃 C. BOT D. 公開發(fā)行股票20〔D 〕投資銀行業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)的主要有：A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B．自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)20〔D〕以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的表述中正確的有：等信貸市場(chǎng)等貨幣市場(chǎng)先于資本市場(chǎng)消滅，貨幣市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的根底效果的不確定性增大，不確定性因素增多，影響資本市場(chǎng)價(jià)格水平的因素增多20〔B 〕目前在我國(guó)，基金治理公司經(jīng)批準(zhǔn)，可以從事以下業(yè)務(wù)：A.發(fā)起設(shè)立基金 B.基金治理業(yè)務(wù) C.基金托管業(yè)務(wù) D.私募資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)203．( ACD )以下關(guān)于證券發(fā)行的表述中正確的有：公募發(fā)行主要面對(duì)社會(huì)公眾投資者〔即非特定投資人〕發(fā)行證券在美國(guó)，依據(jù)《144A面的監(jiān)管要求比公募發(fā)行嚴(yán)格的多私募發(fā)行有流淌性差、發(fā)行面窄、難以公開上市擴(kuò)大企業(yè)知名度等缺點(diǎn)發(fā)行對(duì)象包括各類共同基金、保險(xiǎn)公司、各類養(yǎng)老金、社?；?、投資公司等20〔 D 〕金融創(chuàng)工具的主要特點(diǎn)是：A.財(cái)務(wù)杠桿作用顯著，可以降低交易本錢 B.風(fēng)險(xiǎn)較小，收益格外穩(wěn)定C.工具設(shè)計(jì)敏捷滿足不同客戶的需要 D.特性簡(jiǎn)單但風(fēng)險(xiǎn)掌握或投機(jī)效果明顯20〔 D 〕證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)有：A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B．拓展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．發(fā)行定價(jià)風(fēng)險(xiǎn) D.系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)20〔D〕投資銀行在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展中發(fā)揮的作用包括：A.溝通資金供求 B推動(dòng)企業(yè)并購(gòu) C.優(yōu)化資源配置 D.構(gòu)造證券市場(chǎng)207．AB )證券私募發(fā)行的有利條件包括：A.能節(jié)約發(fā)行時(shí)間和發(fā)行本錢 B.不受公開發(fā)行的規(guī)章限制C.流淌性好、發(fā)行面寬 D.有利于擴(kuò)大企業(yè)知名度20〔D 〕股票的公募發(fā)行：主要面對(duì)社會(huì)公眾投資者主要面對(duì)特定機(jī)構(gòu)投資者比私募發(fā)行更加發(fā)行時(shí)間和發(fā)行本錢信息披露監(jiān)管要求比私募發(fā)行更加嚴(yán)格20〔C 〕在風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)中，投資銀行的主要角色可以包括：A.直接或間接充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資人 B.為風(fēng)險(xiǎn)投資者供給效勞C.為風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)供給效勞 D.充當(dāng)特設(shè)機(jī)構(gòu)〔SPV〕承購(gòu)不良資產(chǎn)210〔ABD 〕投資銀行參與并購(gòu)業(yè)務(wù)的內(nèi)容和途徑主要有以下幾種：A．為收購(gòu)方設(shè)計(jì)購(gòu)并方案并幫助實(shí)施 施C．承受發(fā)行者的托付代理其發(fā)行證券 資21〔B 通常可包括：A.公司、企業(yè) B.政府機(jī)構(gòu) C.融資者 D.投資者21〔 D〕投資銀行推動(dòng)資本市場(chǎng)進(jìn)展的功能具體表現(xiàn)在：用資回報(bào)投資銀行是資本市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者之一投資銀行在資本市場(chǎng)根本要素的形成和進(jìn)展中發(fā)揮重要作用21〔D 〕與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點(diǎn)包括：A.只為資金需求者供給融資效勞 B. 以間接融資為主C.主要以傭金收入為主 D.主要效勞于資本市場(chǎng)由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管21〔C 〕關(guān)于企業(yè)并購(gòu)成因的理論包括：A.規(guī)模經(jīng)濟(jì)論 B.交易費(fèi)用論 C. 價(jià)值低估論 D. 論21〔C 〕并購(gòu)〔Ｍ＆Ａ〕按并購(gòu)前企業(yè)間的市場(chǎng)關(guān)系可分成三類：A.橫向并購(gòu) B.縱向并購(gòu) C.混合并購(gòu) D.杠桿并購(gòu)21〔D 正確的有：律參謀幫助解決技術(shù)和法律問題要求并獲得批準(zhǔn)，方能有效實(shí)施門批準(zhǔn)21〔C 〕風(fēng)險(xiǎn)投資的參與主體包括：A.風(fēng)險(xiǎn)投資資金供給者〔機(jī)構(gòu)或個(gè)人〕 B.風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作載體〔基金等機(jī)構(gòu)〕C.風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)企業(yè) D.工程擔(dān)保公司21〔D〕于如下內(nèi)容：在哪些有利因素和哪些不利因素，它們對(duì)股票投資價(jià)值將產(chǎn)生怎樣的影響出結(jié)論資價(jià)值的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用〔違約〕風(fēng)險(xiǎn)等需要做強(qiáng)調(diào)說明賣方向、買賣價(jià)位、買賣數(shù)量推舉及最低收益保證21〔C〕投資銀行爭(zhēng)論部門的爭(zhēng)論范圍可以包括以下方面：A.宏觀爭(zhēng)論 B.行業(yè)爭(zhēng)論 C.公司爭(zhēng)論 D.市場(chǎng)動(dòng)態(tài)爭(zhēng)論22〔B 〕以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的表述中正確的有：貨幣市場(chǎng)包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)和短期信貸市場(chǎng)等資本市場(chǎng)包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)等從歷史上看，資本市場(chǎng)先于貨幣市場(chǎng)消滅，資本市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)的根底22〔B 〕在承受有限合伙制的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)中，合伙人通常分兩類：A.有限合伙人 B.一般合伙人 C.公司型合伙人 D.契約型合伙人222〔C 〕我國(guó)對(duì)證券公司進(jìn)展明確標(biāo)準(zhǔn)治理的相關(guān)法律、法規(guī)主要包括：A.《商業(yè)銀行法》 B.《證券法》 C.《證券公司治理方法》D.《信托法》22〔C A.風(fēng)險(xiǎn)分解 B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 C.風(fēng)險(xiǎn)掌握 D.風(fēng)險(xiǎn)治理22〔D 〕政府主導(dǎo)型的投資銀行監(jiān)管體系以哪些國(guó)家為代表：A.美國(guó) B.英國(guó) C.德國(guó) D.日本22〔D 〕在我國(guó)，綜合類證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：A.證券代理買賣 B.自有及受托資產(chǎn)治理C.證券承銷 D.證券投資詢問〔含財(cái)務(wù)參謀〕22〔D 〕證券公司完善內(nèi)部掌握機(jī)制必需遵循的原則包括：A.健全性原則 B.相互制約原則C.防火墻原則 D.獨(dú)立性原則22〔D 〕有：證券公司不得同時(shí)承銷4只或4只以上的股票1000當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日煽動(dòng)發(fā)行企業(yè)以不合理的高溢價(jià)發(fā)行股票22〔D 動(dòng)：見為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券向投資人承諾證券投資收益利用詢問效勞與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)展內(nèi)幕交易22〔C 〕以下屬于操縱市場(chǎng)行為的是：權(quán)非真實(shí)轉(zhuǎn)移的交易行為。連續(xù)交易以抬高或壓低證券市場(chǎng)價(jià)格容，在相像時(shí)間，以相像價(jià)格、數(shù)量托付，并達(dá)成交易在客戶的帳戶上翻炒證券23〔D 〕資本市場(chǎng)主要的機(jī)構(gòu)投資者包括：A.產(chǎn)業(yè)投資基金 B.養(yǎng)老基金和保險(xiǎn)公司C.證券投資基金 D.投資銀行231〔D 〕在投資銀行并購(gòu)業(yè)務(wù)中，目標(biāo)公司定價(jià)較常用的方法有哪兩種：A.綜合評(píng)分法 B.期權(quán)定價(jià)法 C.可比公司價(jià)值定價(jià)法 D.現(xiàn)金流量折現(xiàn)定價(jià)法23〔 D 還可以從事以下業(yè)務(wù)：A.證券的自營(yíng)買賣B.證券的承銷 C.受托資產(chǎn)治理業(yè)務(wù) D.證券投資詢問業(yè)務(wù)23〔B 〕按并購(gòu)的動(dòng)機(jī)，并購(gòu)可以分為兩種：A.善意收購(gòu) B.惡意收購(gòu) C.杠桿收購(gòu) D.現(xiàn)金收購(gòu)23〔D 〕證券公司資金治理原則包括：A.杠桿性 B.安全性 C.流淌性 D.效益性23〔D 〕以下關(guān)于證券承銷方式的表述中正確的有：投資銀行在承銷過程中完全遵照發(fā)行人提出的要求選擇承銷方式身上返回發(fā)行人，風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人自己擔(dān)當(dāng)投資銀行還可以通過參與投標(biāo)承購(gòu)證券，再將其銷售給投資者，23〔D 〕投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)中扮演的角色包括：A.作為證券經(jīng)紀(jì)商，在證券承銷完畢之后，代表買賣雙方依據(jù)其提出的價(jià)格代B.作為證券交易商，自營(yíng)買賣證券C.作為證券做市商，為證券制造一個(gè)流淌性較強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)，并維持市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定D.在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)展無風(fēng)險(xiǎn)套利和風(fēng)險(xiǎn)套利等活動(dòng)23〔D 〕銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元，凈資本不低于人民幣2億元，336次。.5年連續(xù)盈利D.作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有消滅在承銷期內(nèi)售20%的記錄23〔C 〕證券公司財(cái)務(wù)治理的根本內(nèi)容包括：A.資本金治理B.資產(chǎn)負(fù)債治理C.流淌資金治理D.固定資產(chǎn)治理23〔D 〕確的有：證券公司不得同時(shí)承銷2只或2只以上的股票5票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商：證券公司由于以包銷方式承銷股票而按發(fā)行價(jià)認(rèn)購(gòu)未售出的股票的，自該股外投資比例及證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)治理規(guī)定的要求期完畢時(shí)有剩余24〔D〕T工程融資的表述中正確的有：BOT可以看作是政府把一個(gè)公用事業(yè)工程的開發(fā)和經(jīng)營(yíng)權(quán)臨時(shí)移交給了私營(yíng)企業(yè)或私營(yíng)機(jī)構(gòu)〔如交通或能源工程T的融資方式或工程公司簽署協(xié)議，把工程建設(shè)及運(yùn)營(yíng)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)移交給后者議等24〔C 〕按執(zhí)行時(shí)間的不同，期權(quán)主要可分為兩種：A.美式期權(quán) B.看漲期權(quán) C.歐式期權(quán) D.看跌期權(quán)24〔D 〕以下可以認(rèn)定為證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是：發(fā)行人的1/4的董事發(fā)生變動(dòng)發(fā)行人的分紅派息、增資擴(kuò)股打算5%以上的發(fā)行在外的一般股的股東，其持有該種股票的增減變2%以上的事實(shí)發(fā)行人更換為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所243〔ABC 〕投資銀行在自營(yíng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)包括：A.創(chuàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn) D.包銷風(fēng)險(xiǎn)244〔C 〕中正確的選項(xiàng)是：票完畢時(shí)有剩余〔5名股東之一股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過30日24〔D〕風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的組織形式主要包括：A.公司制 B.有限合伙制 C.代理人制 D.投資基金制24〔C 〕投資銀行行業(yè)監(jiān)管的監(jiān)管手段包括：A.法律手段 B.經(jīng)濟(jì)手段 C.行政手段 D.自律標(biāo)準(zhǔn)24〔 D 〕以下關(guān)于我國(guó)證券業(yè)監(jiān)管體系的表述正確的有：我國(guó)證券業(yè)監(jiān)管實(shí)行的是政府監(jiān)管與自律治理相結(jié)合的模式中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)，依法對(duì)全國(guó)證券期貨業(yè)進(jìn)展集中統(tǒng)一治理證券交易所處于證券業(yè)監(jiān)管的前沿，擔(dān)負(fù)著一線監(jiān)管的重要責(zé)任社會(huì)團(tuán)體法人24〔D 〕投資銀行推動(dòng)資本市場(chǎng)進(jìn)展的功能具體表現(xiàn)在：用投資銀行為大批企業(yè)供給了強(qiáng)有力的間接融資效勞和直接投資效勞投資銀行是資本市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者之一投資銀行在資本市場(chǎng)根本要素的形成和進(jìn)展中發(fā)揮重要作用24〔C 〕在我國(guó)，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事以下業(yè)務(wù)：A.證券的代理買賣B.代理證券的還本付息、分紅派息C.證券代保管、鑒證D.證券的承銷25〔D 〕以下關(guān)于企業(yè)并購(gòu)問