2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共100題）1、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算的情形不包括（）。A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散C.公司依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)D.公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決時(shí)，持有公司全部股東表決權(quán)3％的股東請(qǐng)求法院解散公司并獲得法院支持【答案】D2、公司型股權(quán)投資基金的基金清算結(jié)構(gòu)順序是（）A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配【答案】A3、以下說(shuō)法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤(rùn)分配B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤(rùn)分配C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排D.合伙型基金的稅后利潤(rùn)分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對(duì)較低【答案】D4、股權(quán)投資基金具有（）等特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管B.基金管理人可以選擇聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管C.基金托管人與基金管理人共同對(duì)投資者承擔(dān)受托責(zé)任D.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進(jìn)行托管【答案】A6、（2017年真題）下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、采用上一年度凈利潤(rùn)10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C8、關(guān)鍵的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B9、目標(biāo)公司創(chuàng)始股東、董事、監(jiān)事和高管欲向第三人出售部分或全部股權(quán)（因公司利益需要向管理團(tuán)隊(duì)成員轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形除外），投資人有權(quán)按相同的條件購(gòu)買(mǎi)該股權(quán)。這屬于（）。A.估值調(diào)整條款B.第一拒絕權(quán)條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】B10、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會(huì)的席位構(gòu)成和分配的條款。A.董事會(huì)席位條款B.反稀釋條款C.回購(gòu)條款D.保護(hù)性條款【答案】A11、（2020年真題）投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款適用于目標(biāo)企業(yè)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D12、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、下列情形中，違反國(guó)家規(guī)定，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A14、（2018年真題）根據(jù)《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）的70%的股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.總資產(chǎn)B.凈利潤(rùn)C(jī).凈資產(chǎn)D.投資額【答案】D15、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B16、基金的投資策略，即基金在選擇具體投資對(duì)象時(shí)所使用的一系列_______、_______和_______的總和。（）A.規(guī)則；行為；程序B.計(jì)算；調(diào)查；流程C.規(guī)則；調(diào)查；程序D.調(diào)查；行為；流程【答案】A17、契約型股權(quán)投資基金的基金投資者可依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，轉(zhuǎn)讓后其基金的合格投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.A50B.100C.150D.200【答案】C18、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資要求包括金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。這里的金融資產(chǎn)不包括（）。A.股票B.房產(chǎn)C.銀行存款D.債券【答案】B19、關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性【答案】D20、各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送以下材料或信息不包括（）A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議D.高級(jí)管理人員的基本信息【答案】D21、從事股權(quán)投資基金募集行為的甲基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)須成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)須成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A22、關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價(jià)值、管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)等C.投資后管理是指股權(quán)投資基金（或其他類型投資機(jī)構(gòu)）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)D.投資后管理階段自投資決策委員會(huì)通過(guò)投資決策起至投資項(xiàng)目完全退出止【答案】D23、并購(gòu)基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在的區(qū)別為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D24、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。A.母基金和子基金B(yǎng).人民幣基金和外幣基金C.自然人基金和法人基金D.內(nèi)部基金和外部基金【答案】B25、下列不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金需滿足的條件是（）。A.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的B.投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)C.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)D.不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限【答案】B26、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤(rùn)不低于500萬(wàn)元D.公司最近12個(gè)月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)的情形【答案】B27、主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。A.人事調(diào)查B.法律調(diào)查C.財(cái)務(wù)調(diào)查D.業(yè)務(wù)調(diào)查【答案】B28、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時(shí),通常會(huì)被寫(xiě)入優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的內(nèi)容為（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、（2017年真題）并購(gòu)基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的管理費(fèi)和托管費(fèi)，下列選項(xiàng)正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金的財(cái)務(wù)情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D33、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達(dá)到多個(gè)目的。下列關(guān)于這些目的的表述錯(cuò)誤的是（）。A.與管理層會(huì)談可以全面了解目標(biāo)公司的信息B.與管理層進(jìn)行溝通可以直接考察管理層的素質(zhì)C.與管理層進(jìn)行溝通可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任D.與各層級(jí)、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的信息【答案】B34、股權(quán)投資基金通過(guò)（）參與被投資企業(yè)股東大會(huì)。A.基金托管人B.基金管理人C.項(xiàng)目投資經(jīng)理D.基金投資者【答案】B35、下列關(guān)于承諾出資制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務(wù)C.投資者可以按合同約定的期限分?jǐn)?shù)次完成其出資行為D.投資者可以按合同約定的條件分?jǐn)?shù)次完成其出資行為【答案】B36、內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、（2017年真題）盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都對(duì)【答案】D38、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的，是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的（）。A.真實(shí)信息B.信用等級(jí)C.管理模式D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)【答案】A39、下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)以每一個(gè)合伙人為納稅義務(wù)人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅B.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅C.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅D.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先稅后分”的原則【答案】D40、（2021年真題）關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購(gòu)置B.重新購(gòu)置的成本應(yīng)針對(duì)全新?tīng)顟B(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D41、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。A.個(gè)人所得稅；企業(yè)所得稅B.個(gè)人所得稅；個(gè)人所得稅C.企業(yè)所得稅；個(gè)人所得稅D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅【答案】A42、私募投資基金對(duì)個(gè)人合格投資者的要求之一是，其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。A.50B.100C.300D.500【答案】C43、對(duì)違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式不包括（）。A.刑事拘留B.行政監(jiān)管措施C.行政處罰D.移送司法機(jī)關(guān)【答案】A44、增資前甲公司注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入12億元，凈利潤(rùn)4000萬(wàn)元，年末凈資產(chǎn)1．5億元。依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%的股權(quán)。按此投資方按實(shí)際投資后，甲公司注冊(cè)資本將變更為()萬(wàn)元。A.25000B.1250C.11000D.1200【答案】B45、（2016年真題）投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D46、企業(yè)申請(qǐng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()A.股權(quán)明晰，實(shí)際控制人是最近兩年沒(méi)有發(fā)生重大變化B.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化C.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和持續(xù)盈利的能力D.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)有健全的治理機(jī)制，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】D47、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒(méi)有收回所有成本D.沒(méi)有任何分紅【答案】A48、目前，國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金還只能以（）方式募集。A.公開(kāi)B.開(kāi)放C.半開(kāi)放D.非公開(kāi)【答案】D49、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D50、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立（）。A.業(yè)務(wù)分離制度B.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立制度C.黑名單制度D.內(nèi)部控制制度【答案】C51、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括()。A.降低成本B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A52、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》中的“四五六條款”對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、（2018年真題）下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金B(yǎng).冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金【答案】C54、合伙企業(yè)A為某合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責(zé)任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構(gòu)成，關(guān)于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A55、關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的服務(wù)，描述不正確的是（）A.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由基金管理人委任B.投資者可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)將基金的審計(jì)機(jī)構(gòu)的委任情況及時(shí)告知投資者D.基金管理人應(yīng)將基金的審計(jì)機(jī)構(gòu)的委任情況及時(shí)告知投資者【答案】C56、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元B.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元【答案】A57、（2018年真題）下列機(jī)構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權(quán)投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】D58、必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)，具備（）和（）同時(shí)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實(shí)力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實(shí)力D.一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C59、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購(gòu)買(mǎi)。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定A.他性條款B.董事會(huì)席位條款C.隨售權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】D60、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在（）。A.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出B.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值C.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值D.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】D61、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）。A.維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序B.有效維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來(lái)約束C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率D.保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益【答案】B62、一般而言,并購(gòu)基金會(huì)從以下幾個(gè)方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。不屬于的一項(xiàng)是（）A.高市盈率B.經(jīng)濟(jì)周期C.運(yùn)營(yíng)D.拆分與合并【答案】A63、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.直接募集機(jī)構(gòu)指基金管理人B.基金募集機(jī)構(gòu)分直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說(shuō)明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C64、《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（）個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在（）年內(nèi)全部到位。A.3；1B.3；2C.6；1D.6；2【答案】B65、關(guān)于投資者通過(guò)股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)B.避免依賴單一基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)C.彌補(bǔ)投資者基金投資經(jīng)驗(yàn)的不足D.獲得更高收益【答案】D66、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有（）作用。A.銷(xiāo)售B.核心C.保管D.附屬【答案】B67、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.管理人可自行擬定基金募集推薦材料并尋找任意投資者B.基金管理人委托第三方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)募集時(shí)，需確保該代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.股權(quán)投資基金可以選擇公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集兩種方式D.募集過(guò)程中必須對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估【答案】A68、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識(shí)，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識(shí)，重點(diǎn)應(yīng)提示（）。A.股權(quán)投資基金的收益B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績(jī)C.股權(quán)投資基金的擬投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D69、以下哪項(xiàng)不是投資機(jī)構(gòu)通常采取與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行溝通接觸的方式？A.電話B.郵件C.會(huì)面D.到企業(yè)實(shí)地考察【答案】B70、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬(wàn)元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬(wàn)元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是（）。A.投資者A以其實(shí)繳的100萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)【答案】C71、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、股權(quán)投資基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確約定基金管理人和投資顧問(wèn)的權(quán)責(zé)劃分。A.投資顧問(wèn)協(xié)議B.基金合同C.基金服務(wù)協(xié)議D.第三方服務(wù)協(xié)議【答案】B73、（2020年真題）符合全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件基本標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的股權(quán)投資基金組織形式為（）。A.合伙型基金B(yǎng).合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C75、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE)除了需考慮凈利潤(rùn)、折舊、攤銷(xiāo)、營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項(xiàng)因素（）A.調(diào)整的所得稅、新增的付息債務(wù)B.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、新增的付息債務(wù)C.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅D.短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅【答案】B76、私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D77、（2017年真題）股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控的主要方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A78、（2018年真題）下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確的是（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管C.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A79、保護(hù)性條款是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些（）或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。A.可能損害私募基金利益B.可能損害企業(yè)利益C.可能損害高管利益D.可能損害投資人利益【答案】D80、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。A.公司名稱和住所B.董事長(zhǎng)的任職資格C.股東姓名或名稱D.公司法定代表人【答案】B81、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)直接提供服務(wù)和業(yè)務(wù)的對(duì)象是（）。A.基金管理人B.個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.被投資方【答案】A82、在股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.參與談判B.起草相關(guān)法律文件C.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式D.提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)【答案】D83、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示過(guò)程中，下列選項(xiàng)正確的是（）。A.基金管理人可口頭上向所有投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，無(wú)需簽署書(shū)面文件B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風(fēng)險(xiǎn)基本相同C.基金聘請(qǐng)投資顧問(wèn)并不屬于風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示D.管理人將基金未托管這一事項(xiàng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)向投資者進(jìn)行了披露【答案】D84、關(guān)于基金的份額拆分,以下說(shuō)法正確的（）。A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn),是募集行為上的金融創(chuàng)新,應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金,但個(gè)人投資者不受限制C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益,因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C85、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C86、私募股權(quán)投資基金中禁止事項(xiàng)中規(guī)定不得向投資者承諾（）不受損或者承諾最低收益。A.投資收益B.投資本金C.投資收益和本金D.投資者利益【答案】B87、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。A.公司所處行業(yè)B.管理團(tuán)隊(duì)C.職業(yè)經(jīng)理人D.公司戰(zhàn)略【答案】B88、當(dāng)企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定時(shí)，（）很難進(jìn)行估值。A.相對(duì)估值法B.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型C.紅利折現(xiàn)模型D.股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型【答案】C89、（）對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家工商行政管理總局率先頒布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和管理。A.2001年8月B.2001年5月C.2002年8月D.2002年5月【答案】A90、在推介基金時(shí)，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A91、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，其重點(diǎn)核查內(nèi)容不涉及（）。A.或有債務(wù)B.重要資產(chǎn)抵押情況C.期間費(fèi)用核算的規(guī)范性D.無(wú)形資產(chǎn)項(xiàng)目的真實(shí)性【答案】C92、()對(duì)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的條件，包括投資者人數(shù)、認(rèn)繳出資額的最低限額、組織形式、管理團(tuán)隊(duì)等