2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習試卷B卷附答案單選題（共100題）1、（）是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A.集合競價B.連續(xù)競價C.多次競價D.系統(tǒng)競價【答案】B2、以下投資協(xié)議條款的簡要約定中，屬于董事會席位分配條款的是（）。A.“投資人有權提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會，如經股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內，董事會由不超過11名董事組成……”B.“公司如向第三方提供擔保，依照公司章程，應由董事會決議通過……”C.“投資人有權提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司監(jiān)事會，如經股東會選舉通過，則包括括投資人提名并選舉通過的監(jiān)事在內，監(jiān)事會由不超過5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代表和外部監(jiān)事組成”D.“公司股東會議由董事會召集，董事長主持……”【答案】A3、（2017年真題）股權投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權投資基金辦理了托管，劃款操作需經托管人核準并辦理。這是股權投資基金投資流程的（）階段。A.簽訂投資協(xié)議B.投資交割C.項目立項D.投資完成【答案】B4、股權投資基托管要遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、信托（契約）型基金主要特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、以下屬于基金基金托管人主要職責有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C7、關于股權投資基金募集機構的責任和義務,以下表述正確的是（）。A.募集機構自募集完成后對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務B.募集機構從募集階段開始即對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人已在協(xié)會備案的基金財產安全承擔責任與義務D.基金投資者在募集階段結束后仍對其投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務,基金管理人僅承擔管理義務【答案】B8、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B9、(2017年)基金運行期間，當基金合同發(fā)生重大變化時，基金管理人應當在（）內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.10個工作日B.5個工作日C.15個工作日D.3個工作日【答案】B10、(2017年)某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關于該政府引導基金的說法中，正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權【答案】B11、關于定期報告的說法，錯誤的是（）。A.定期報告是投資者了解基金運作狀況的一個重要途徑B.定期報告的編寫要求準確、及時和具有一定的前瞻性C.定期報告應該披露基金基本情況、投資進展等情況D.定期報告都是一個季度報告一次【答案】D12、（）的特點在于不考慮下一輪新發(fā)行股權的數量，只是簡單地對比后輪融資與前輪融資的價格差異。A.完全棘輪B.加權平均條款C.隨售權D.反攤薄條款【答案】A13、(2016年)股權投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法錯誤的是（）。A.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務人應對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露【答案】D14、（2017年真題）基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內，募集機構不得主動聯系投資者，但并不禁止投資者主動聯系募集機構。A.12B.24C.36D.48【答案】B15、法律盡調更多的是定位于風險發(fā)現，其目的主要有（）。Ⅰ、確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)Ⅱ、核查目標企業(yè)所提供文件資料的真實性、準確性和完整性Ⅲ、充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產和業(yè)務的產權狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產權（如土地所有權）、業(yè)務資質以及其控股結構的合法合規(guī)Ⅳ、發(fā)現和分析目標企業(yè)現存的法律問題和風險并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的三項職責不包括（）A.證券公司客戶資產管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計臨測工作C.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作【答案】C17、（）不是管理人內部控制要素。A.信息與溝通B.風險評估C.投資收益D.內部監(jiān)督【答案】C18、下列關于投資私募基金，下列說法正確的是（）。A.利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送B.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動C.公平地對待其管理的不同基金財產D.從事內幕交易、操縱交易價格及其于也不正當交易活動【答案】C19、（2017年真題）對于信托（契約）型股權投資基金的而言，基金份額的轉讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、影響股權投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D21、(2017年)下列關于股權投資母基金進行投資的方式的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金只能投資于股權投資基金，不得直接對公司股權進行投資B.股權投資母基金有時在股權投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合進行投資C.股權投資母基金有時會對公司股權進行直接投資D.股權投資母基金通常在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者【答案】A22、下列屬于基金信息披露類別包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、下列關于基金管理人內部控制的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、股權投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D25、股權投資基金的投資者主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列屬于投資后管理主要內容的是（）。A.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B.股權投資基金對所有投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動C.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的財務調查活動D.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的后續(xù)審計活動【答案】A27、關于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）。A.根據《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務等形式出資參與合伙型基金B(yǎng).公司型基金的出資方式通常由公司章程進行規(guī)定且可進行適應性約定C.在實務中有限合伙人通常以實物形式出資參與股權投資基金D.信托（契約）型基金的出資安排需參照現行《中華人民共和國證券投資基金法》的強制性規(guī)定來安排實施【答案】B28、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對中小高新技術企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.1；50%B.1；70%C.2；50%D.2；70%【答案】D29、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B30、關于合伙型基金，下列說法正確的是（）。A.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不參與投資決策B.普通合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任C.普通合伙人不能自行擔任基金管理人，需要委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.合伙型基金是指投資者依據合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務承擔有限責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權投資基金【答案】A31、（2019年真題）關于基金管理人內部控制的作用，以下表述錯誤的是（）A.保證管理人經營運作合法合規(guī)B.確?；鹜顿Y收益的最大化C.確?；鸷凸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時D.實現其對公司經營管理責任的落實【答案】B32、新三板股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）A.協(xié)議轉讓B.競價轉讓C.私下轉讓D.直接轉讓【答案】A33、股權投資基金從業(yè)人員對中國證監(jiān)會進行的行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）內申請行政復議。A.30日B.60日C.3個月D.6個月【答案】B34、下列哪一項不是股權投資基金的特點？（）A.透明度較低B.產品設計復雜C.流動性較高D.杠桿率較高【答案】C35、對目標公司的初步盡職調查完成后，如果需要進一步推進對項目的投資流程，根據股權投資基金管理人一般工作程序，通常需要經過（）程序。A.項目立項B.簽訂投資框架協(xié)議C.盡職調查D.投資決策【答案】A36、回購的發(fā)起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C37、國際上對私募股權基金的監(jiān)管包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、私募股權投資基金現金流模式的關鍵要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被（）從而投資被貶值。A.更低；轉化B.更低；稀釋C.更高；轉化D.更高；稀釋【答案】B40、私募基金募集結算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。A.募集機構、投資者B.投資者、投資者C.投資者、募集機構D.募集機構、募集機構【答案】A41、私募基金管理人內控原則中（）是通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。A.成本效益原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.全面性原則【答案】C42、（2019年真題）我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構B.境內證券監(jiān)管機構C.境外證券交易所D.境內證券交易所【答案】B43、法律盡調更多的是定位于風險發(fā)現，其目的主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、（2020年真題）通過投資于多只股權投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面實現多樣性，這一特點體現了股權投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢B.分散風險C.投資機會D.專業(yè)管理【答案】B45、以下關于投資領域因素影響說法錯誤的是（）A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預期度較好，因此基金業(yè)績通常比較穩(wěn)定，較少出現大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風險和期望收益均較高，單一資項目獲得超高倍數回報或血本無歸時有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目大部分需要經過較長時間的培育，因此獲得收益的時間較長D.投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會長于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D46、區(qū)域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權交易合融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術企業(yè)【答案】B47、以下關于私募股權投資基金投資流程中盡職調查說法錯誤的是（）。A.也稱為謹慎性調查B.投資人在與目標企業(yè)達成初步合作意向后，經協(xié)商一致，投資人對目標企業(yè)一切與本次投資有關的事項進行現場調查、資料分析的一系列活動C.要求私募股權基金擁有熟悉相關行業(yè)的人員企業(yè)現場走訪，調研企業(yè)現實生產經營、運作等情況D.主要包括財務盡職調查、法律盡職調查和其他調查【答案】D48、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是（）。A.企業(yè)法人B.機關法人C.社會團體法人D.事業(yè)單位法人【答案】C49、（）是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.政府債券B.政府引導基金C.政府投資基金D.政府股份基金【答案】B50、某股權投資基金擬投資互聯網金融行業(yè)公司，預計三年后該基金退出時公司的銷售收入為10億元，銷售成本為4億元，市銷率倍數為5倍，如該基金目標收益率為50%，則公司當前股權價值為（）億元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】D51、在折現現金流法公式中，CFt表示（）。A.目標企業(yè)價值B.第t期的現金流C.終值D.貼現率【答案】B52、股權投資基金的流動性通常（）、投資期限相對（）。A.較好；較短B.較差；較長C.較差；較短D.較好；較長【答案】B53、（2017年真題）從發(fā)展趨勢來看，未來我國經濟的增長將趨向于（）。A.要素驅動B.創(chuàng)新驅動C.科技驅動D.人才驅動【答案】B54、私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由（）另行制定。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】A55、關于股權投資基金的行業(yè)自律，以下說法錯誤的是（）。A.股權投資基金行業(yè)自律是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段B.股權投資基金行業(yè)協(xié)會由基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構組成C.行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內部治理和運營、行業(yè)行為守則等【答案】B56、股權投資基金管理人內部控制應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A57、相對于證券投資基金，股權投資基金具有的特點錯誤的一項是（）。A.投資期限長、流動性較高B.投資收益波動性較大C.投后管理投入資源較多D.專業(yè)性較強【答案】A58、關于基金資產保管與基金托管，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇托管時，管理人應承擔受托責任B.在選擇托管時，管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任C.僅選擇保管時，基金資產保管機構對基金資產承擔保管責任D.僅選擇保管時，基金資產保管機構是基金托管人的代理人【答案】D59、（2020年真題）股權投資實踐中，隨售權往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C60、目前，股權投資基金設立完成后，應在（）辦理基金備案。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】C61、基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.2B.3C.4D.5【答案】A62、股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元。此外，對于單位投資者，要求其凈資產不低于（）萬元；對個人投資者，要求其金融資產不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】B63、基金的內部收益率又分為內部收益率（GIRR）合凈內部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A64、(2016年)某股權投資基金正在進行募集，A機構為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關內容，以下符合相關法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機構作為全國最專業(yè)的股權投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機構作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機構作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機構推薦”D.“本基金作為私募股權投資基金，風險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關投資風險”【答案】D65、股權投資基金（）在基金運作中具有核心作用。A.管理人B.托管人C.持有人D.發(fā)起人【答案】A66、公司型基金的權力機構是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.高管層【答案】A67、在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示（），并與投資者簽署風險揭示書。A.未來收益B.基金風險C.基金要素D.到期收益率【答案】B68、關于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任B.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任C.普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D69、某機構發(fā)起設立一只基金，為了募集到資金，聘請300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點鼓勵投資者對外進行廣泛宣傳。該機構的上述行為中不屬于認定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）A.聘請300名人員B.承諾本金跟存在銀行一樣安全C.以返點的手段鼓勵投資者對外進行宣傳D.在街頭派發(fā)宣傳單【答案】A70、股權投資基金所投企業(yè)在境內間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、服務機構有一般違規(guī)情形的,（）可以要求服務機構限期改正。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】C72、基金銷售機構為基金管理人提供的募集服務有（）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認繳Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A73、（）是指基金服務機構為基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構提供基金業(yè)務核心應用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障等服務。A.信息系統(tǒng)維護服務B.信息系統(tǒng)安全服務C.信息系統(tǒng)升級服務D.信息技術系統(tǒng)服務【答案】D74、基金托管人不得有的行為包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、股權投資基金的募集，是指股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向（）募集資金用于設立股權投資基金的行為。A.基金協(xié)會B.基金管理者C.投資者D.特定個人【答案】C76、(2017年)下列關于股權投資基金設立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設立要求不同B.信托型基金設立需要辦理工商注冊登記程序C.股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設立主要考慮基金組織形式、基金架構、登記備案等問題【答案】B77、根據《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內不得轉讓。A.五年B.一年C.兩年D.六個月【答案】B78、業(yè)務盡調的目的是（）A.了解過去及現在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制，以及這種機制未來的變化趨勢B.了解企業(yè)基本情況C.了解產品和服務D.了解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A79、（2017年真題）下列不屬于股權投資基金估值方法中市場法的是（）。A.近期交易價格法B.重置成本法C.有效市場價格法D.乘數法【答案】B80、股權投資基金銷售機構必須（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D82、關于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標公司的現金流以及目標收益率，折現計算其當前價值B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預測的估值方法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標公司的股權價值以及目標收益率，折現計算出其當前價值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數的相對估值法【答案】C83、下列關于創(chuàng)業(yè)投資的投資對象和投資形式的說法，錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象僅指對早期、中期的企業(yè)的投資B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機構或個人通過設立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】A84、關于市凈率估值法的說法錯誤的是（）。A.不同行業(yè)的市凈率可能存在巨大差別B.不同行業(yè)的資產盈利能力差異巨大C.一些企業(yè)擁有的無形資產并未進入其資產負債表，如壟斷或寡頭壟斷、品牌、專利和特定資源等D.制造企業(yè)和新興產業(yè)的企業(yè)適合采用這種估值方法【答案】D85、清算價值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A86、某股權投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應當清理完所有債務和產生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B87、（），中央機構編制委員會辦公室印發(fā)《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確股權投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責，實行適度監(jiān)管，保護投資者權益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】A88、企業(yè)家在與私募股權基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權平均反稀釋條款【答案】D89、采用（）募集，基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A90、股權投資基金的銷售機構及其從業(yè)人員從事股權投