第10章 爭議的預(yù)防與處理

第十章爭議的預(yù)防與處理第一節(jié)異議與索賠條款一、約定異議與索賠條款的意義二、異議與索賠條款的主要內(nèi)容（一）索賠的證據(jù)（二）索賠期限（三）索賠金額（四）索賠方法1.索賠對(duì)象(1)短交(ShortDelivery)指貨物包裝良好，但買方在收到貨物后，將實(shí)際貨物與裝箱單（PackingList）核對(duì)，發(fā)現(xiàn)貨件短少。向賣方索賠?。?）短失（ShortUnloaded）發(fā)票、裝箱單和提單均證明貨物已經(jīng)全部裝到運(yùn)輸工具上，但貨到后，發(fā)現(xiàn)貨物短少。出現(xiàn)這種情況有兩種原因：①運(yùn)輸公司將貨物誤卸其他港口，或運(yùn)輸公司疏忽或故意短卸。此時(shí)向運(yùn)輸公司索賠?、谶\(yùn)輸途中貨物被盜或遺失。若貨主的保險(xiǎn)包括了這種情況，向保險(xiǎn)公司索賠！短失的責(zé)任歸屬往往很難判斷，業(yè)務(wù)上的通常做法為：依據(jù)保險(xiǎn)合同和運(yùn)輸合同分別向保險(xiǎn)公司和運(yùn)輸公司同時(shí)提出索賠。（3）包裝破損，導(dǎo)致貨物散失貨到達(dá)目的地后，發(fā)現(xiàn)包裝已經(jīng)破損，貨物散失，而提單中沒有注明。出現(xiàn)這種情況有幾種原因：①賣方?jīng)]有針對(duì)貨物的特性和運(yùn)輸狀況進(jìn)行包裝，經(jīng)商檢部門出具證明后，向賣方索賠；②運(yùn)輸方野蠻裝卸(RoughHandling)，向運(yùn)輸公司索賠；③貨物在運(yùn)輸途中遇上保險(xiǎn)公司承保的自然災(zāi)害或意外事故，向保險(xiǎn)公司索賠；若難于判斷最終責(zé)任方，同時(shí)向各責(zé)任方索賠?。?）品質(zhì)規(guī)格與合同不符所交貨物全部或部分，經(jīng)商檢部門檢驗(yàn)后認(rèn)為品質(zhì)或規(guī)格與合同不符。①若貨物本身品質(zhì)低劣，向賣方索賠；②若運(yùn)輸途中的自然災(zāi)害或意外事故所致，向保險(xiǎn)公司索賠。案例分析（1）某公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用證付款，貨物裝運(yùn)后，憑已裝船清潔提單和已投保一切險(xiǎn)的保險(xiǎn)單，向銀行收妥貨款。貨到目的港后經(jīng)進(jìn)口人復(fù)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)下列情況：（1）該批貨物共有10個(gè)批號(hào)，抽查20箱，發(fā)現(xiàn)其中2個(gè)批號(hào)涉及200箱內(nèi)含沙門氏細(xì)菌，超過進(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)。（2）收貨人只實(shí)收998箱，短少2箱。（3）有15箱貨物外表狀況良好，但箱內(nèi)貨物共短少60千克。試分析以上情況，進(jìn)口人應(yīng)分別向誰索賠？并說明理由。參考答案（1）應(yīng)向賣方索賠，因原裝貨物有內(nèi)在缺陷。（2）應(yīng)向承運(yùn)人索賠，因承運(yùn)人簽發(fā)了已裝船清潔提單，就應(yīng)在目的港如數(shù)交足。（3）可向保險(xiǎn)公司索賠，貨物短少屬一切險(xiǎn)的責(zé)任范圍。但進(jìn)口人能舉證原裝數(shù)量不足，也可向賣方索賠。案例分析（2）某公司以CFR條件對(duì)德國出口一批小五金工具。合同規(guī)定貨到目的港后30天內(nèi)檢驗(yàn)，買方有權(quán)憑檢驗(yàn)結(jié)果提出索賠。我公司按期發(fā)貨，德國客戶也按期憑單支付了貨款。可半年后，我公司收到德國客戶的索賠文件，稱上述小五金工具有70%已銹損，并附有德國某內(nèi)地一檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書。對(duì)德國客戶的索賠要求，我公司應(yīng)如何處理？參考答案（1）我公司可以拒絕，因?yàn)樵缫殉^了索賠期限。雙方在合同中規(guī)定貨到目的港后30天內(nèi)檢驗(yàn)。盡管這是一個(gè)買方復(fù)驗(yàn)的期限，但實(shí)質(zhì)上也是索賠的期限。而德國客戶卻在半年后方向我公司提出索賠，顯然該索賠超過了索賠的期限，因此，按照有關(guān)法律，德國客戶也就喪失了向我方公司索賠的權(quán)利。（2）德國客戶索賠理由不盡合理。盡管索賠文件中聲稱有70%的貨物已銹損，但他無法證明這些銹損是裝船前已經(jīng)存在的，還是裝船后才發(fā)生的。按照CFR條件成交，買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)劃分界限是以裝運(yùn)港船舷為界。因此，賣方只承擔(dān)貨物裝船前銹損的風(fēng)險(xiǎn)，而裝船后發(fā)生的銹損風(fēng)險(xiǎn)只能由買方自己承擔(dān)。在本案例中，買方已按期憑單付了款，這說明賣方提交的交貨單據(jù)是齊全合格的，間接地說明了賣方裝上船的貨物是符合合同要求的。故此，貨物發(fā)生70%的銹損可能是裝上船后的風(fēng)險(xiǎn)所致。在這種情況下，除非買方能證明這種銹損是由貨物本身固有的瑕疵所致，否則賣方將不承擔(dān)任何責(zé)任。（3）德國客戶提供的索賠依據(jù)不符合要求。一般情況下，雙方規(guī)定在貨到目的港后××天內(nèi)檢驗(yàn)時(shí)，買方提供的檢驗(yàn)證書應(yīng)由目的港的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具。但就本案而言，買方提供的檢驗(yàn)證書卻是德國內(nèi)地的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的，這顯然是不合格的。這也容易使人產(chǎn)生聯(lián)想，認(rèn)為這批貨物的銹損，可能是買方自己在接受貨物后和上市銷售前因保管不善所致。因此，這份索賠文件的依據(jù)是不充分的，賣方是由理由拒賠的。案例分析（3）我一公司以FOB代租條件外銷日本工藝品一批，當(dāng)貨至日本后發(fā)現(xiàn)貨損而產(chǎn)生索賠，后查明貨損確系包裝不良所致。問：（1）可否向保險(xiǎn)公司索賠？保險(xiǎn)公司要求其先向船公司索賠，是否合理？（2）最后客戶向我公司索賠，經(jīng)寄SurveyReport內(nèi)之?dāng)?shù)額超過FOB之全部價(jià)格，我認(rèn)為不合理，不予賠償，是否正確？（3）對(duì)SurveyReport內(nèi)之?dāng)?shù)額可否討價(jià)還價(jià)？參考答案（1）保險(xiǎn)公司的要求是合理的。因?yàn)檫M(jìn)口貨如屬于運(yùn)輸中發(fā)生的損失，通常應(yīng)由被保險(xiǎn)人先向船公司索賠，如船公司依法可減免者，再向保險(xiǎn)公司索賠同時(shí)交船公司證明，保險(xiǎn)公司方予考慮。但有時(shí)船公司遲遲不予理賠，被保險(xiǎn)人為保留索賠時(shí)效，只好一方面向船公司索賠，另一方面向保險(xiǎn)公司索賠。（2）因查明貨損確系包裝不良造成，其一切損失由賣方即我方負(fù)責(zé)。在此情況下，進(jìn)口商所受損失除貨物價(jià)款外，還有運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、公證費(fèi)、開證費(fèi)、利息等，所以，索賠金額自然超過FOB價(jià)，故不予理賠時(shí)不正確的。（3）對(duì)于索賠金額當(dāng)然可以討價(jià)還價(jià)，但成功與否難以預(yù)料。目前國際貿(mào)易常用的方式有金錢的索賠，包括賠款、折價(jià)、延期付款及拒付貨款等；非金錢的索賠包括補(bǔ)交、修復(fù)、替換、退貨等。三、約定異議與索賠條款的注意事項(xiàng)（一）應(yīng)按公平合理原則約定索賠證據(jù)（二）索賠期限的長短應(yīng)合理（三）應(yīng)注意索賠條款與檢驗(yàn)條款之間的聯(lián)系第二節(jié)違約金與定金一、違約金（一）含義及其性質(zhì)違約金是指一方當(dāng)事人違反合同，依據(jù)約定或法律規(guī)定向另一方當(dāng)事人支付一定數(shù)額的金錢的責(zé)任。是違約責(zé)任中的一種常見的責(zé)任形式。有約定和法定之分。在國際貿(mào)易中，違約金通常多由合同當(dāng)事人約定。就違約金性質(zhì)而言，有懲罰性違約金和補(bǔ)償性違約金之分，世界上大多數(shù)國家以違約金的補(bǔ)償性為原則，以懲罰性為例外。（二）約定違約金條款的意義（三）違約金條款的內(nèi)容及約定此條款的注意事項(xiàng)1、違約金數(shù)額確定應(yīng)當(dāng)合理2、違約金條款應(yīng)明確具體二、定金（一）定金的含義及約定定金條款的意義定金是指合同一方當(dāng)事人根據(jù)合同的約定預(yù)先付給另一方當(dāng)事人一定數(shù)額的金額，以保證合同的成立、擔(dān)保合同的履行和保留合同的解除權(quán)，它是作為債權(quán)的擔(dān)保而存在。。具體地說，如支付定金的一方違約，即喪失定金的所有權(quán)，定金則由另一方當(dāng)事人所有；如收取定金的一方違約，則除返還定金外，還需要付給對(duì)方同定金數(shù)額相等的款額。這種規(guī)定和做法。就稱之為定金罰則。

定金與預(yù)付款（訂金）的區(qū)別預(yù)付款（訂金）是合同當(dāng)事人預(yù)先付給對(duì)方一定數(shù)額的價(jià)款，即對(duì)合同義務(wù)的預(yù)先履行，其本身就是預(yù)付的價(jià)款或價(jià)款的一部分，而不是對(duì)合同的擔(dān)保。區(qū)別：如支付預(yù)付款（訂金）的一方取消合同，接受訂金的一方必須返還預(yù)付款（訂金）；如果接受訂金的一方取消合同，只需要返還等額的預(yù)付款（訂金），不需要返還雙倍的預(yù)付款（訂金）。（二）定金條款的內(nèi)容1、定金的數(shù)額及支付定金的時(shí)間與方式2、付給定金的一方履行合同義務(wù)后，是收回定金還是抵作價(jià)款。3、定金罰則（三）運(yùn)用定金罰則的注意事項(xiàng)1.在合同中，如需要訂立定金條款時(shí)，要注意定金條款的內(nèi)容與預(yù)付款（訂金）條款內(nèi)容的區(qū)別。2.定金條款的規(guī)定應(yīng)明確具體。3.違約金條款與定金條款只能擇一使用，不能同時(shí)使用。第三節(jié)不可抗力一、約定不可抗力條款的意義不可抗力（ForceMajeure），又稱人力不可抗拒，是指買賣合同簽訂后，不是由于合同當(dāng)事人的過失或疏忽，而是發(fā)生了合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法預(yù)防、無法避免和無法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，發(fā)生意外事件的一方可以免除履行合同的責(zé)任或推遲履行合同。各國對(duì)不可抗力的含義和叫法并不統(tǒng)一英美法：合同落空（FrustrationofContract）大陸法：情勢(shì)變遷（或：契約失效）《公約》：合同簽訂后，發(fā)生了合同當(dāng)事人無法預(yù)見和事后不能控制的障礙，以致不能履行合同義務(wù)，則可免除責(zé)任。但精神原則大體相同

即發(fā)生意想不到的阻止合同履行的事件，可以免責(zé)。二、不可抗力的特征1.它是簽約后發(fā)生的；2.它不是由于一方當(dāng)事人的過失或疏忽造成的；3.它是雙方當(dāng)事人所不能控制的，即不能預(yù)見的，無法避免、無法克服的。三、不可抗力條款的規(guī)定（一）不可抗力范圍的規(guī)定1.概括規(guī)定即在合同中不具體規(guī)定那些事件屬于不可抗力，而只是籠統(tǒng)的規(guī)定。如：“由于公認(rèn)的不可抗力的原因，致使賣方不能交貨或延遲交貨，賣方不負(fù)責(zé)任”這類規(guī)定辦法容易引起爭議，不宜采用。2.具體規(guī)定即在合同中一一列舉不可抗力事件。這種辦法雖然明確具體，但文字繁瑣，且可能出現(xiàn)遺漏。因此，也不是最好的辦法。3.綜合規(guī)定列明經(jīng)常可能發(fā)生的不可抗力事件如戰(zhàn)爭、洪水、地震、火災(zāi)等），再加上“以及雙方同意的其他不可抗力事件”的文句。（最常用）不可抗力范圍規(guī)定的示例Thesellershallnotbeheldresponsibleforthedelayinshipmentornon-deliveryofthegoodsduetoForceMajeure,suchasseriousfire,flood,typhoonandearthquake,orothereventsagreeduponbetweenbothparties,whichmightoccurduringtheprocessofmanufactureorinthecourseofloadingortransit.（二）不可抗力事件的處理1.不可抗力的后果（1）解除合同（2）延期履行合同2.不可抗力處理的一般原則（1）不可抗力事件經(jīng)過一段時(shí)間，或事故一發(fā)生，即影響了履約的根本基礎(chǔ)，使履約成為不可能，可解除合同。（2）如果不可抗力事件只是暫時(shí)的，則應(yīng)延期履約。不可抗力事件處理的示例UndersuchcircumstancestheSeller,however,arestillundertheobligationtotakeallnecessarymeasurestohastenthedeliveryofthegoods.Incasetheaccidentlastsformorethan10weeks,theBuyershallhavetherighttocanceltheContract.（三）不可抗力事件的通知和證明1.不可抗力事件發(fā)生后如影響合同履行時(shí)，發(fā)生事件的一方當(dāng)事人，應(yīng)按約定的通知期限和通知方式將事件情況通知對(duì)方。對(duì)方在接到通知后，應(yīng)及時(shí)答復(fù)，如有異議也應(yīng)及時(shí)提出。2.發(fā)生事件的一方當(dāng)事人還應(yīng)按約定的辦法出具證明文件，作為發(fā)生不可抗力事件的依據(jù)。（我國由中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)出具）不可抗力事件通知和證明的示例ThesellershalladvisetheBuyerimmediatelyofoccurrencementionedaboveandwithinfourteendaysthereafter,theSellershalladvisetheBuyerfortheiracceptanceacertificateoftheaccidentissuedbytheCompetentGovernmentAuthoritieswheretheaccidentoccursasevidencethereof.案例分析我某出口公司以CIF紐約條件與美國某公司訂立了200套家具的出口合同，合同規(guī)定2002年12月交貨。11月底，我企業(yè)出口商品倉庫發(fā)生雷擊引發(fā)火災(zāi)，致使一半左右的出口家具燒毀。我企業(yè)以發(fā)生不可抗力為由，要求免除交貨責(zé)任，美方不同意，堅(jiān)持我方按時(shí)交貨。無奈之下，我方經(jīng)多方努力，于2003年1月初交貨，美方要求索賠。試問：（1）我方要求免除交貨責(zé)任的要求是否合理？為什么？（2）美方的索賠要求是否合理？為什么？參考答案（1）我方要求不合理。理由：我企業(yè)出口商品倉庫遇不可抗力導(dǎo)致一半左右的出口家具燒毀，但不可抗力并沒有嚴(yán)重到不能履行合同的程度，所以我方不能要求免除全部交貨責(zé)任，但可以延期履行交貨。（2）美方的索賠要求不合理。理由：中方遇不可抗力事件后，雖經(jīng)多方努力仍造成逾期交貨，對(duì)此，中方不付責(zé)任，根據(jù)不可抗力條款，中方可以免責(zé)。第四節(jié)仲裁（Arbitration）一、解決爭議的方式

（一）友好協(xié)商是解決爭議的好辦法，但有一定的局限性。（二）調(diào)解在爭議雙方的自愿的基礎(chǔ)上，由第三者出面從中調(diào)解。（三）

仲裁１.定義：指爭議雙方按照仲裁協(xié)議請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的行為。

2.好處：（1）采用仲裁是以雙方自愿為基礎(chǔ)，可由雙方當(dāng)事人約定仲裁機(jī)構(gòu)并自行選定仲裁員，因而具有一定的靈活性。

（2）仲裁程序比較簡單，且仲裁員一般都是熟悉國際貿(mào)易業(yè)務(wù)的專家和知名人士,故仲裁解決比較快。

（3）仲裁費(fèi)用比訴訟費(fèi)用低。

（4）仲裁氣氛緩和，不影響爭議雙方繼續(xù)發(fā)展貿(mào)易關(guān)系。

（5）仲裁是終局性裁決，敗訴方不得上訴，必須執(zhí)行裁決。否則，勝訴方有權(quán)要求法院強(qiáng)制執(zhí)行。

（四）訴訟特點(diǎn)：1.強(qiáng)制性2.程序復(fù)雜3.有傷和氣4.訴訟費(fèi)用高二、仲裁的形式和作用（一）仲裁協(xié)議的形式1.爭議發(fā)生之前，在合同中訂立的仲裁條款（ArbitrationClause）。2.爭議發(fā)生之后訂立的，他是把已經(jīng)發(fā)生的爭議提交仲裁的協(xié)議(Submission）。（二）仲裁協(xié)議的作用1.約束雙方當(dāng)事人只能以仲裁方式解決爭議，不得向法院起訴。2.排除法院對(duì)有關(guān)案件的管轄權(quán)，如果一方違背仲裁協(xié)議，自行向法院起訴，另一方可根據(jù)仲裁協(xié)議要求法院不予受理，并將爭議案件退交仲裁庭裁決。（中心）3.仲裁機(jī)構(gòu)取得對(duì)爭議案件的管轄權(quán)。（三）仲裁協(xié)議條款示例Alldisputesinconnectionwiththiscontactshallbesettledfriendlythroughnegotiations.Incasenosettlementcanbereached,thecasemaythenbesubmittedforarbitrationtoChinaInternationalEconomicandTradeArbitrationCommission。三、仲裁條款的規(guī)定（一）仲裁地點(diǎn)

仲裁地不同，適用的法律可能不同，對(duì)買賣雙方的權(quán)利、義務(wù)的解釋就會(huì)有差別，其結(jié)果也就會(huì)不同。因此，交易雙方對(duì)于仲裁地點(diǎn)的確定都很關(guān)注，都力爭在本國仲裁。在我國進(jìn)出口合同中，關(guān)于仲裁地點(diǎn)有下列三種規(guī)定辦法：

1.多數(shù)合同規(guī)定在中國仲裁；

2.有時(shí)規(guī)定在被申請(qǐng)人所在國仲裁；

3.規(guī)定在雙方同意的第三國仲裁。（二）仲裁機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)有兩種形式：1.由雙方當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中規(guī)定一個(gè)常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)。我國主要的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)是設(shè)在北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（ChinaInternationalEconomicandTradeArbitrationCommission）及其分別設(shè)在深圳和上海的分會(huì)。2.由雙方當(dāng)事人