第16章 爭(zhēng)議的處理蔡茂森版《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》

第16章?tīng)?zhēng)議的處理請(qǐng)?jiān)诖溯斎肽母睒?biāo)題第一節(jié)索賠一、爭(zhēng)議（一）爭(zhēng)議的定義爭(zhēng)議是指合同的一方當(dāng)事人認(rèn)為對(duì)方當(dāng)事人不履行或不完全履行合同中所規(guī)定的責(zé)任（義務(wù)）而引起的爭(zhēng)執(zhí)和糾紛。（二）爭(zhēng)議產(chǎn)生的焦點(diǎn)

1.貨損貨差問(wèn)題；

2.單據(jù)問(wèn)題；

3.交易的內(nèi)容。二、違約（一）違約的三種情形1.賣(mài)方違約拒絕交貨，不按合同規(guī)定交貨，所交貨物不符，單據(jù)或單證不符2.買(mǎi)方違約不按期開(kāi)證或不開(kāi)證，不付款贖單，無(wú)理拒收，未按合同約定履行義務(wù)3.買(mǎi)賣(mài)雙方均違約英國(guó)違反要件違反擔(dān)保受損害方可宣告合同無(wú)效，并要求損害賠償要求損害賠償或救濟(jì),不能要求解除合同美國(guó)重大違約輕微違約公約根本性違約非根本性違約（二）違約性質(zhì)及其法律后果三、買(mǎi)賣(mài)合同中的索賠條款索賠，是指遭受損害的一方在爭(zhēng)議發(fā)生后，向違約方提出賠償?shù)囊螅诜缮鲜侵钢鲝垯?quán)利。理賠，是指違約方對(duì)受害方所提賠償要求的受理與處理。索賠與理賠是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，即對(duì)守約方而言是索賠，對(duì)違約方而言是理賠。索賠依據(jù)索賠期限索賠辦法異議與索賠條款（一）異議與索賠條款異議與索賠條款一般針對(duì)賣(mài)方交貨數(shù)量、質(zhì)量或包裝不符合合同規(guī)定而訂立的。一般包括：索賠依據(jù)、索賠期限、索賠方法和金額等。索賠金額（一）索賠依據(jù)：事實(shí)依據(jù)：違約的事實(shí)、情節(jié)及其書(shū)面證明；法律依據(jù)：合同和法律的相關(guān)規(guī)定。

（二）索賠期限：法定索賠期限：法律或國(guó)際慣例中規(guī)定的索賠期限；

約定索賠期限：合同中規(guī)定的索賠期限。

若合同中有約定索賠期限，則約定索賠期限的法律效力要高于法定索賠期限。(1)貨到目的港后××天起算；

(2)貨到目的港卸離海輪后××天起算；

(3)貨到買(mǎi)方營(yíng)業(yè)處所或用戶所在地后××天起算；

(4)貨物檢驗(yàn)后××天起算。（三）索賠的辦法和金額

異議索賠條款對(duì)合同雙方當(dāng)事人都有約束力，不論何方違約，受損害方都有權(quán)提出索賠。鑒于索賠是一項(xiàng)復(fù)雜而又重要的工作，故處理索賠時(shí)，應(yīng)弄清事實(shí)，分清責(zé)任，并區(qū)別不同情況，有理有據(jù)地提出索賠。

至于索賠金額因訂約時(shí)難以預(yù)測(cè)，只能事后本著實(shí)事求是的原則酌情處理，故在合同中一般不作具體規(guī)定。（三）索賠的辦法和金額（1）賠償金額應(yīng)與因違約而遭受的包括利潤(rùn)在內(nèi)的損失額相等；（2）賠償金額應(yīng)以違約方在訂立合同時(shí)可預(yù)料到的合理?yè)p失為限；（3）由于受損害一方未采取合理措施使有可能減輕而未減輕的損失，應(yīng)在賠償金額中扣除。（二）罰金條款一般用于賣(mài)方延期交貨或買(mǎi)方延期接貨或買(mǎi)方遲開(kāi)信用證延期付款的場(chǎng)合。它的特點(diǎn)是預(yù)先在合同中規(guī)定罰金的數(shù)額或罰金的百分比。各國(guó)法律對(duì)罰金條款有不同的解釋

有些國(guó)家規(guī)定罰金具有懲罰性和補(bǔ)償性的雙重性質(zhì)。(三)索賠和理賠中應(yīng)注意的事項(xiàng)1、向買(mǎi)、賣(mài)方索賠2、向承運(yùn)人索賠3、向保險(xiǎn)人索賠

（一）進(jìn)口索賠的對(duì)象（1）向賣(mài)方索賠當(dāng)賣(mài)方?jīng)]有按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨（2）向承運(yùn)人索賠當(dāng)提單是清潔的，出現(xiàn)貨損，一般是承運(yùn)人的過(guò)失（3）向保險(xiǎn)公司索賠屬于保險(xiǎn)承保范圍內(nèi)的。（二）進(jìn)口索賠應(yīng)注意的問(wèn)題1.索賠證據(jù)（1）向賣(mài)方索賠應(yīng)在索賠證據(jù)中提出確切的根據(jù)和理由（2）向承運(yùn)人索賠須另附理貨報(bào)告及由船長(zhǎng)簽證的短卸或殘損證明（3）向保險(xiǎn)公司索賠時(shí)須另附保險(xiǎn)公司和買(mǎi)方的聯(lián)合檢驗(yàn)報(bào)告等。（二）進(jìn)口索賠應(yīng)注意的問(wèn)題2.索賠期限按照《公約》規(guī)定，如買(mǎi)賣(mài)合同中未規(guī)定索賠期限，買(mǎi)方行使索賠權(quán)的最長(zhǎng)期限為自實(shí)際收到貨物起不超過(guò)兩年；向輪船公司的索賠期限為貨物到達(dá)目的港交貨后一年之內(nèi)；向保險(xiǎn)公司提出海運(yùn)貨損的索賠期限為保險(xiǎn)貨物在卸載港全部卸離海輪后兩年之內(nèi)。

3.妥善保管受損貨物注意：

如果貨物受損責(zé)任在賣(mài)方，進(jìn)口方可向賣(mài)方索賠。賣(mài)方同意索賠前，進(jìn)口方需保持貨物的原狀并做好妥善保管。如果買(mǎi)方不能按實(shí)際收的貨物的原狀歸還貨物，就喪失了宣告合同無(wú)效或要求賣(mài)方交付替代貨物的權(quán)利。案

例

討

論

我國(guó)華東某公司以CIF術(shù)語(yǔ)于2012年5月從澳大利亞進(jìn)口巧克力食品2000箱，以即期不可撤銷(xiāo)信用證為支付方式，目的港為上海。貨物從澳大利亞某港口裝運(yùn)后，出口商憑已裝船清潔提單和投保一切險(xiǎn)及戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)單，向銀行議付貨款。貨到上海港后，經(jīng)我方公司復(fù)驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)下列情況：（1）該批貨物共有8個(gè)批號(hào)，抽查16箱，發(fā)現(xiàn)其中2個(gè)批號(hào)涉及300箱內(nèi)含沙門(mén)氏細(xì)菌超過(guò)進(jìn)口國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)；（2）收貨人是實(shí)收1992箱，短少8箱。（3）有21箱貨物外表情況良好，但箱內(nèi)貨物共短少85公斤。試分析，進(jìn)口商就以上損失情況應(yīng)分別向誰(shuí)索賠？并說(shuō)明理由。進(jìn)口商常常因?yàn)樨浳锏钠焚|(zhì)、數(shù)量、包裝等不符合合同的規(guī)定，而需向有關(guān)方面提出索賠。根據(jù)造成損失原因的不同，進(jìn)口索賠的對(duì)象主要有三個(gè)：即向賣(mài)方索賠、向輪船公司索賠和向保險(xiǎn)公司索賠。進(jìn)口索賠時(shí)，需要提供充足的證據(jù)。如證據(jù)不足、責(zé)任不明或與合同索賠條款不符，都有可能遭到理賠方的拒絕。在本案中，如果合同中已明確注明貨物必須符合進(jìn)口國(guó)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，則貨物由于不符合規(guī)定而導(dǎo)致的損失應(yīng)由出口方賠償，反之則應(yīng)由進(jìn)口方自行承擔(dān)；對(duì)于收貨時(shí)出現(xiàn)的數(shù)量短少問(wèn)題，鑒于該案例中船公司簽發(fā)的是已裝船清潔提單，因此短少的數(shù)量應(yīng)由船公司負(fù)責(zé)，但如果已經(jīng)投保了一般附加險(xiǎn)，則可以以“偷竊提貨不著險(xiǎn)”向保險(xiǎn)公司索賠；另外至于箱內(nèi)貨物的短少，由于船公司只負(fù)責(zé)審查貨物外表情況是否良好，貨物件數(shù)是否符合合同規(guī)定，其沒(méi)有義務(wù)核實(shí)貨物實(shí)質(zhì)情況，所以貨物內(nèi)在瑕疵問(wèn)題所導(dǎo)致的損失應(yīng)向出口方索賠。案例分析我某外貿(mào)公司與荷蘭進(jìn)口商簽訂一份皮手套合同，價(jià)格條件為CIF鹿特丹，向中國(guó)人民保險(xiǎn)公司投保一切險(xiǎn)。生產(chǎn)廠家在生產(chǎn)的最后一道工序?qū)⑹痔椎臏囟冉档搅俗畹蜏囟龋缓笥门Ｆぜ埌醚b入雙層瓦楞紙箱，再裝入20英尺集裝箱，貨物到達(dá)鹿特丹，檢驗(yàn)結(jié)果表明，全部貨物濕、霉、沾污、變色，損失價(jià)值達(dá)8萬(wàn)美元。據(jù)分析：該批貨物出口地不異常熱，進(jìn)口地鹿特丹不異常冷，運(yùn)輸途中無(wú)異常，完全屬于正常運(yùn)輸。試問(wèn)（1）保險(xiǎn)公司是否對(duì)該批損失給予賠償？為什么？（2）進(jìn)口商是否對(duì)受損貨物支付貨款？為什么？（3）你認(rèn)為出口商該如何處理此事？(1)保險(xiǎn)公司對(duì)該批貨物的損失不予賠償。原因是：根據(jù)中國(guó)人民保險(xiǎn)公司《海洋貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)條款》基本險(xiǎn)的除外責(zé)任：在保險(xiǎn)責(zé)任開(kāi)始之前，被保險(xiǎn)貨物已存在品質(zhì)不良或數(shù)量短少所造成的損失；被保險(xiǎn)貨物的自然損耗、本質(zhì)缺陷、特性及市價(jià)跌落、運(yùn)輸延遲所引起的損失或費(fèi)用，保險(xiǎn)公司不負(fù)責(zé)賠償損失。在本案中，運(yùn)輸途中一切正常，貨物發(fā)生質(zhì)變不屬于保險(xiǎn)公司的責(zé)任范圍，故保險(xiǎn)公司對(duì)該批貨物的損失不予賠償。(2)進(jìn)口商應(yīng)支付貨款。因?yàn)楸景钢薪回洍l件為CIF，根據(jù)《2010年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》中的解釋?zhuān)碈IF條件成交，買(mǎi)賣(mài)雙方交貨的風(fēng)險(xiǎn)界點(diǎn)在裝運(yùn)港的船上，貨物越過(guò)裝運(yùn)港船上以前的風(fēng)險(xiǎn)由賣(mài)方承擔(dān)，貨物越過(guò)裝運(yùn)港船上以后的風(fēng)險(xiǎn)由買(mǎi)方承擔(dān)；另CIF是象征性交貨，賣(mài)方憑單交貨、買(mǎi)方憑單付款，即使貨物在運(yùn)輸途中全部滅失，買(mǎi)方仍需付款，但如貨物品質(zhì)問(wèn)題，可憑商檢機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)證書(shū)向賣(mài)方索賠。(3)出品商應(yīng)對(duì)該批貨物負(fù)賠償責(zé)任，因?yàn)樵撆浳镌谶\(yùn)輸途中并無(wú)任何風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失，發(fā)生質(zhì)變完全是因?yàn)樯a(chǎn)工序問(wèn)題，這屬于貨物的品質(zhì)問(wèn)題，故其應(yīng)向買(mǎi)方負(fù)賠償損失的責(zé)任。第二節(jié)不可抗力一、不可抗力的認(rèn)定（二）引起不可抗力事件的原因

自然原因水災(zāi)、火災(zāi)、地震、暴風(fēng)雨等社會(huì)原因戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府禁令等（一）不可抗力（forcemajeure）的認(rèn)定

1、事件是在有關(guān)合同成立以后發(fā)生的2、不是由于任何一方當(dāng)事人的故意或過(guò)失所造成的；3、事件的發(fā)生及其造成的后果是當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法控制、無(wú)法避免和不可克服的。（三）不可抗力的特征1.意外事故是

發(fā)生在有關(guān)合同簽訂之后。2.意外事故不是當(dāng)事人的故意或疏忽造成的。3.意外事故是當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法控制、無(wú)法避免和不可克服的。（四）構(gòu)成不可抗力的條件（1）標(biāo)的物滅失（2）違法（3）情況發(fā)生了根本性的變化（4）視合同的具體情況，區(qū)別對(duì)待二、不可抗力的法律后果（一）變更合同：如不可抗力的發(fā)生未使合同的履行成為不可能，則可采取的方案有：部分履行、推遲履行、替代履行。（二）解除合同：不可抗力的發(fā)生使合同的履行成為不可能，則雙方可協(xié)商解除合同。

（三）不可抗力事故的證明機(jī)構(gòu)國(guó)際貿(mào)易中，當(dāng)一方援引不可抗力要求免責(zé)時(shí)，都必須向?qū)Ψ教峤蛔C明文件，作為發(fā)生不可抗力的證據(jù)。國(guó)外，一般由當(dāng)?shù)氐纳虝?huì)或合法的公證機(jī)構(gòu)出具我國(guó)，由中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)或設(shè)在口岸的分會(huì)出具。（四）不可抗力事故發(fā)生后通知對(duì)方的期限和方式按照國(guó)際慣例，如果發(fā)生不可抗力事故并且該事故已影響到合同履行，遭受不可抗力事故的一方應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ桨l(fā)出通知，對(duì)方在接到事故的通知后，也應(yīng)及時(shí)予以答復(fù)。

三買(mǎi)賣(mài)合同中不可抗力條款

1.列舉式

例如：由于戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、水災(zāi)、火災(zāi)、暴風(fēng)雨、雪災(zāi)等原因，……2.概括式

例如：由于不可抗力原因，……

3.綜合式（使用得最多）

例如：由于戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、水災(zāi)、火災(zāi)或其他不可抗力的原因，……第三節(jié)仲裁一、國(guó)際貿(mào)易中解決爭(zhēng)議的方式

在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中，通過(guò)仲裁解決爭(zhēng)議，是一種主要的爭(zhēng)議解決方式。爭(zhēng)議解決的形式友好協(xié)商調(diào)解仲裁訴訟Consultation

Conciliation

Arbitration

Litigation

(一)友好協(xié)商爭(zhēng)議雙方通過(guò)友好協(xié)商，達(dá)成和解，這是解決爭(zhēng)議的好辦法。但這種辦法有一定的局限性。(二)調(diào)解在爭(zhēng)議雙方自愿的基礎(chǔ)上，由第三者出面從中調(diào)解。(三)仲裁國(guó)際貿(mào)易中的爭(zhēng)議，如友好協(xié)商、調(diào)解都未成功而又不愿意訴諸法院解決，則可采用仲裁辦法。仲裁已成為解決這種爭(zhēng)議被普遍采用的方式。

(四)司法訴訟1.仲裁的含義

仲裁是指買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成協(xié)議，自愿將有關(guān)爭(zhēng)議交給雙方所同意的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決，而這個(gè)裁決是終局的，對(duì)雙方都有約束力，雙方必須遵照?qǐng)?zhí)行。2.仲裁的特點(diǎn)（與訴訟相比）（1）仲裁必須是雙方自愿的；（2）仲裁機(jī)構(gòu)獲得的管轄權(quán)是排他性的；（3）仲裁機(jī)構(gòu)的裁決是終局的；（4）仲裁的當(dāng)事人對(duì)適用的法律有選擇權(quán)；（5）仲裁更適于處理貿(mào)易糾紛。二、仲裁協(xié)議（一）含義仲裁協(xié)議是指各方方式人表示愿意將他們之間的爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的書(shū)面協(xié)議。仲裁協(xié)議是執(zhí)行仲裁程序的前提條件。

1、表明雙方當(dāng)事人在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)自愿提交仲裁。約束當(dāng)事人在協(xié)商調(diào)解不成時(shí)，只能以仲裁方式解決爭(zhēng)議，不得向法院起訴。

2、仲裁機(jī)構(gòu)取得對(duì)爭(zhēng)議案件管轄權(quán)的依據(jù)。

3、排除法院對(duì)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)。注：約束雙方當(dāng)事人只能以仲裁方式解決爭(zhēng)議，不得向法院起訴。（二）作用若敗訴方不執(zhí)行裁決，仲裁機(jī)構(gòu)不能強(qiáng)制執(zhí)行，但勝訴方有權(quán)向有關(guān)法院起訴，請(qǐng)求法院強(qiáng)制執(zhí)行。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方都有約束力。三、仲裁程序與規(guī)則（1）提出仲裁申請(qǐng)（2）組織仲裁院（3）審理案件（4）作出裁決：最終裁決（終局性的）（5）仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行1）開(kāi)庭審理2）調(diào)解；3）收集證據(jù)；4