美國(guó)公共行政思想危機(jī)

《美國(guó)公共行政思想危機(jī)》下章節(jié)簡(jiǎn)介用當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家所提的思想視角考查傳統(tǒng)美國(guó)政治理論家的研究，從這個(gè)視角找到了民主制行政理論的基礎(chǔ)政策建議，首先提出轉(zhuǎn)換范式是有成本的，然后論述總結(jié)出民主行政范式基本定理，最后舉例具體運(yùn)用在不同政策分析取向方向再次驗(yàn)證危機(jī)的根源是傳統(tǒng)范式的思想基礎(chǔ)。指出要回到立憲層次分析解決這些問(wèn)題，通過(guò)分析“政府”應(yīng)該干什么，是不夠的研究展望指出“思想危機(jī)”只是進(jìn)一步研究的第一步，相當(dāng)于說(shuō)革命尚未成功，同志仍需努力第四章民主制行政的理論：被拋棄的選擇第七章思想危機(jī)及其他第六章美國(guó)政府持續(xù)的憲法危機(jī)第五章選擇未來(lái)第四章民主制行政的理論：被拋棄的選擇三、托克維爾對(duì)民主制行政的分析（評(píng)論）二、漢密爾頓和麥迪遜的民主制行政理論一、一些異常的思路一、一些異常的思路1、威爾遜與白哲浩異常提到，美國(guó)憲政體制與他們分析的基本觀點(diǎn)有些不一致Eg：“體制內(nèi)之體制”盛行于美國(guó)但是，白哲浩對(duì)于“美國(guó)現(xiàn)象”的解釋是美國(guó)在復(fù)制英國(guó)憲法時(shí)發(fā)生了誤解一、一些異常的思路2、韋伯所提到的“民主制行政”特色：A、平等至上的假設(shè)B、命令性權(quán)力的范圍限制在最小范圍內(nèi)如此，韋伯認(rèn)為民主制行政是一種可有可無(wú)的“邊際類型的事物”，只能運(yùn)用于地方組成或成員數(shù)量有限的組織，因?yàn)?，在平等至上的假設(shè)上，全員參與公共事務(wù)，容易導(dǎo)致決策懸而不決，行政機(jī)構(gòu)處于“總是懸在純粹的仆從和主子之間”。一、一些異常的思路托克維爾的解釋人們懂的如何把自利的學(xué)說(shuō)正確的運(yùn)用于治理社會(huì)，他們認(rèn)為法律是自己的創(chuàng)造，從而就有了自主治理原則民主制行政的基礎(chǔ)：

A、平等至上B、決定留給社群成員及選舉的代

表考慮C、把命令的權(quán)力限制在必要的最小范圍D、把行政機(jī)關(guān)的地位從主子的行政機(jī)關(guān)變?yōu)楣偷男姓C(jī)關(guān)

多中心特質(zhì)二、漢密爾頓和麥迪遜的民主制行政理論1、聯(lián)邦體制中的共存行政漢密爾頓將國(guó)家的事務(wù)分為兩種：A、對(duì)于一般的防務(wù)建制可能存在搭便車的現(xiàn)象B、對(duì)于軍務(wù)上的，各州會(huì)積極構(gòu)建，如此導(dǎo)致的后果是軍事建制會(huì)超過(guò)自然狀態(tài)，成為破壞全國(guó)性權(quán)威的工具因此，對(duì)于共同危險(xiǎn)的適當(dāng)手段是“共同委員會(huì)和共同財(cái)政的目標(biāo)”，即國(guó)會(huì)和地方、州的人民上繳的稅收二、漢密爾頓和麥迪遜的民主制行政理論同時(shí)，每個(gè)州也要有自己的民兵，以保障其內(nèi)部安全，民兵的作用是：A、共同防務(wù)B、保障內(nèi)部安全C、對(duì)付軍事政變的手段二、漢密爾頓和麥迪遜的民主制行政理論漢密爾頓關(guān)于全國(guó)政府與地方政府、州政府關(guān)系的觀點(diǎn)：A、總體利益——可以在全國(guó)政府層次得以組織起來(lái)B、地方、特殊利益——可以在無(wú)數(shù)州和地方政府層次得以組織起來(lái)全國(guó)政府與地方政府具有共同的委托人——人民，具有共存政府權(quán)力結(jié)構(gòu)的聯(lián)邦體制，人民能夠通過(guò)運(yùn)用一個(gè)政府體制來(lái)制約其他政府的篡奪，從而成為自己命運(yùn)的主人二、漢密爾頓和麥迪遜的民主制行政理論2、自治的原則A、人民的變更權(quán)力B、非常規(guī)的決策規(guī)則C、約束行使政府權(quán)力的人D、分配權(quán)力E、對(duì)特定選民采取行動(dòng)，對(duì)單個(gè)的人行使管轄F、結(jié)構(gòu)上的設(shè)計(jì)G、決策權(quán)力分散H、有限能力I、司法的地位三、托克維爾對(duì)民主制行政的分析（評(píng)論）認(rèn)識(shí)到美國(guó)的自治傳統(tǒng)先來(lái)自鄉(xiāng)鎮(zhèn)，然后占據(jù)各州，最后塑造了全國(guó)的憲法，因此，托克維爾的焦點(diǎn)在于美國(guó)的州政府及其內(nèi)部的行政體制上三個(gè)行動(dòng)的焦點(diǎn)：鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣、州總體上獨(dú)立處理自己的事務(wù)，只在涉及共同利益時(shí)才從屬于州政府，在每個(gè)層級(jí)的政府單位中重申自治原則，意味著公共行政是有限的，使集權(quán)和等級(jí)制保持在最低限度。三、托克維爾對(duì)民主制行政的分析（評(píng)論）但是，托克維爾認(rèn)識(shí)到，在自治過(guò)程中，運(yùn)用大眾選舉來(lái)選擇公共官員，負(fù)責(zé)執(zhí)行法律和完成公共服務(wù)，引發(fā)的問(wèn)題時(shí)如何使公共官員服從法律。他斷定，在政治世界中，司法權(quán)力的擴(kuò)大應(yīng)該與選舉權(quán)力的擴(kuò)大同步，否則國(guó)家會(huì)陷入無(wú)政府狀態(tài)。強(qiáng)調(diào)法治的作用，可以依靠司法機(jī)關(guān)來(lái)替代韋伯式官僚制中的行政機(jī)構(gòu)來(lái)維持理性社會(huì)秩序的法律基礎(chǔ)。行政領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力可以通過(guò)大眾選舉，立法監(jiān)督，司法救濟(jì)來(lái)得以限制。三、托克維爾對(duì)民主制行政的分析（評(píng)論）美國(guó)的民主制本質(zhì)精神反映在主要根據(jù)自愿結(jié)社原則和自治原則組織起來(lái)的民主制行政體制之中。而法國(guó)是明顯的集權(quán)行政國(guó)家——統(tǒng)一設(shè)計(jì)、精密細(xì)致安排、完備行政，托克維爾認(rèn)為這種集權(quán)制只能是一種障礙，導(dǎo)致公民對(duì)他們生活的社群的利益漠不關(guān)心。

三、托克維爾對(duì)民主制行政的分析（評(píng)論）托克維爾的民主社會(huì)觀：有集權(quán)有官僚制行政，民主制充分發(fā)達(dá)——為高度集權(quán)官僚制結(jié)構(gòu)所統(tǒng)治的大眾社會(huì)是新型壓迫的根本屬性，是人類的未來(lái)第五章選擇未來(lái)一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本二、結(jié)社的科學(xué)——塑造和重新塑造知識(shí)三、不同政策分析取向的運(yùn)用（例子）一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本1、主權(quán)性專有權(quán)的理論托馬斯.霍布斯締造，其邏輯是缺乏某種高級(jí)的權(quán)力，人的自然狀況是戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，每個(gè)人潛在地易受其他每個(gè)人的暴力襲擊建立基本原則，即契約必須為權(quán)力所掌控，否則是一紙空文一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本存在社會(huì)

法律體系

法律淵源法律的存在取決于是否得到實(shí)施，在法律的制定和實(shí)施上就只有一個(gè)終極的權(quán)威源泉。立法行政和協(xié)調(diào)機(jī)關(guān)統(tǒng)一在單一的主權(quán)者之手，主權(quán)者即具有終極權(quán)威，如此，主權(quán)者是法律的源泉，主權(quán)者高于法律，和平的代價(jià)是服從絕對(duì)主權(quán)者的權(quán)威。一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本威爾遜是其追隨者，他拒絕了用于闡釋美國(guó)政治體制設(shè)計(jì)的理論——民主行政理論。因?yàn)樗怯弥鳈?quán)性專有權(quán)的理論去評(píng)價(jià)民主制行政理論，如此會(huì)導(dǎo)致多余的成本。一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本2、實(shí)在憲法性法律的理論——美國(guó)人構(gòu)造其憲政體制運(yùn)用的設(shè)計(jì)理論5個(gè)邏輯上的必要條件：A、實(shí)在憲法性法律體制必然要依靠憲政決策的程序，這種程序是不被行政者掌握的，政府權(quán)威在其決策權(quán)能力方面是有限的，這種權(quán)威就不能根據(jù)其自己的意愿改變實(shí)在憲法B、實(shí)在憲法性法律體制必然要依靠用不可為政府當(dāng)局剝奪的權(quán)力的語(yǔ)言明確說(shuō)明個(gè)人的憲法權(quán)威，個(gè)人的憲法權(quán)威對(duì)行使政府專有權(quán)的人的權(quán)威創(chuàng)設(shè)了相關(guān)的制約，能夠提出訴求。一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本5個(gè)邏輯上的必要條件：C、實(shí)在憲法性法律體制必然要依靠權(quán)力分立，權(quán)威的分散D、實(shí)在憲法性法律體制必然要依靠愿意挑戰(zhàn)任何法律或者官方行動(dòng)的憲法效力的公民。E、實(shí)在憲法性法律體制必然要依靠的是存在各種可選擇的政治體，且都有自己的憲章或者憲法。政治體之間是有相互限制作用的。一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本充分條件：在實(shí)踐的過(guò)程中要不斷的選擇與估計(jì)——決策者從不同的決策規(guī)則導(dǎo)出可能的后果有一個(gè)認(rèn)識(shí)。美國(guó)憲政體制長(zhǎng)期的活力在于兩點(diǎn)：1、提供補(bǔ)救2、改革政府的結(jié)構(gòu)一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本實(shí)在憲法性法律體系的必要成本：延遲、公開的爭(zhēng)吵、復(fù)雜的關(guān)系成本二、結(jié)社的科學(xué)——塑造和重新塑造知識(shí)1、若干共同的假設(shè)A、單個(gè)人被看作是構(gòu)成任何政治體制的基本材料或單位B、決策規(guī)則是任何社團(tuán)中有序關(guān)系的基礎(chǔ)C、決策規(guī)則依靠單個(gè)的個(gè)人考慮他人的利益來(lái)制定、實(shí)施與修改D、決策規(guī)則要依靠分配給某些人的超常的權(quán)力來(lái)對(duì)其他社群成員實(shí)施決策規(guī)則E、決策權(quán)分配的極端不平等二、結(jié)社的科學(xué)——塑造和重新塑造知識(shí)2、政治部平等的兩種不同解決辦法A、霍布斯承認(rèn)絕對(duì)不平等——國(guó)際必須有一個(gè)命令權(quán)力，一個(gè)單中心的權(quán)威，能夠行使絕對(duì)的主權(quán)，主權(quán)高于法律B、聯(lián)邦黨人認(rèn)為政治不平等的條件并不一定是絕對(duì)的，而是維持共同認(rèn)可得法律規(guī)則之可實(shí)施性的唯一充分的條件——野心對(duì)抗野心，壓縮沖突的方法對(duì)兩者的評(píng)價(jià)：在邏輯上都是嚴(yán)密的，在實(shí)踐上各有適用之處。選擇哪一種要看選擇所包含的機(jī)會(huì)成本，收益。二、結(jié)社的科學(xué)——塑造和重新塑造知識(shí)3、民主制行政范式的基本定理A、行使政府專有權(quán)的人與其同胞公民一樣，前者不見得比后者更可能腐敗或者更不可能腐敗B、憲法的結(jié)構(gòu)在一群人中分配決策權(quán)能，個(gè)人權(quán)利與政府權(quán)力相制約C、對(duì)于行善事必要的權(quán)力，即政治權(quán)威的行使，會(huì)被某些人所篡奪D、公益物品和服務(wù)依靠為各種組別的決策制定者所作出的決策二、結(jié)社的科學(xué)——塑造和重新塑造知識(shí)3、民主制行政范式的基本定理E、形形色色的組織安排可以用作提供不同公益物品和服務(wù)F、經(jīng)過(guò)專業(yè)訓(xùn)練的公務(wù)員對(duì)單一權(quán)力中心負(fù)責(zé)，這種等級(jí)秩序的完備，會(huì)削弱大型行政體制對(duì)公民的偏好的反應(yīng)能力G、單中心權(quán)力負(fù)責(zé)的等級(jí)組織的完備，不會(huì)使效率最大會(huì)H、在任何政府中權(quán)力分散在具有多種否決權(quán)能的各種決策中心，發(fā)展其程度各不相同的多元的、交疊的政府機(jī)構(gòu)，對(duì)于維持政治秩序是必要的三、不同政策分析取向的運(yùn)用（例子）地方：經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì)的第一個(gè)報(bào)告所包含的對(duì)制度缺陷和失敗條件的針對(duì)性評(píng)估是以如下觀點(diǎn)為基礎(chǔ)的——以威爾遜的理論為改革建議的基礎(chǔ)A、地方政府的法律權(quán)利、資源有限B、地區(qū)交疊，總體小于部分之和C、大眾對(duì)政府的控制是無(wú)效的，公共利益被忽視D、地方政府政策制定的機(jī)制弱小，全國(guó)政府則不同E、缺乏單一的行政機(jī)構(gòu)，無(wú)權(quán)威可言三、不同政策分析取向的運(yùn)用（例子）建議：A、精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)B、控制地方政府層次交疊現(xiàn)象C、強(qiáng)市長(zhǎng)模式，限定民眾選舉D、單一的行政首長(zhǎng)評(píng)價(jià)：忽視官僚制存在的制度缺陷成本（機(jī)會(huì)成本+沉沒(méi)成本）第二份報(bào)告，認(rèn)識(shí)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的某些變化，總體的政府單位+社區(qū)組織三、不同政策分析取向的運(yùn)用（例子）全國(guó)：“向貧窮宣戰(zhàn)”評(píng)價(jià)：口號(hào)太大，動(dòng)用了全國(guó)的力量，成本增加總統(tǒng)執(zhí)行辦公室的命令等級(jí)會(huì)導(dǎo)致各種產(chǎn)生和傳輸錯(cuò)誤信息的效用，執(zhí)行建制越大，總統(tǒng)越受蒙蔽，總統(tǒng)的決策就越容易出錯(cuò)——犬儒主義——美國(guó)政府體制制度失效的關(guān)鍵因素面臨相似的問(wèn)題不一定是共同面臨的問(wèn)題解決方案：采用民主制，以經(jīng)濟(jì)、政治、司法控制結(jié)構(gòu)取代單一的、過(guò)分的官僚機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)調(diào)所有人的努力四、結(jié)論A、霍布斯設(shè)想的憲法適合于軍事國(guó)家的有效運(yùn)轉(zhuǎn)B、憲政體制能夠使民主制行政持續(xù)地成為普通的公共行政形式

第六章美國(guó)政府持續(xù)的憲法危機(jī)一、作為憲政危機(jī)的水門事件二、擴(kuò)大權(quán)力與放棄責(zé)任憲政與憲法的關(guān)系1、憲政的定義憲政是指一種在憲法之下使政治運(yùn)作法律化的理念或理想狀態(tài)，它要求政府所有權(quán)力的行使都被納入憲法的軌道并受憲法的制約。憲政的實(shí)施首先要限制政府的權(quán)力，同時(shí)要保障公民的權(quán)利。2、憲政與憲法的關(guān)系從根本上講，憲政確立與否，不僅僅取決于擁有一部有形的憲法，而更重要的在于與憲政的基本要求相統(tǒng)一的憲法的從價(jià)值基礎(chǔ)、政權(quán)結(jié)構(gòu)及其保障機(jī)制等實(shí)質(zhì)內(nèi)容。在形式上，憲政有賴于憲法；而在理念上，憲法形式也脫離不了人們對(duì)憲政所追求的理想價(jià)值成分。憲法一旦頒行就成為實(shí)施憲政的依據(jù)，指導(dǎo)憲政建設(shè)的運(yùn)行。而憲政所負(fù)的使命是，既要實(shí)施憲法，又要完善發(fā)展憲法。這里，憲法和憲政具有形式和內(nèi)容的辯證統(tǒng)一關(guān)系。憲政對(duì)于憲法的意義在于，首先它是防止列寧所說(shuō)的“虛假憲法”產(chǎn)生的唯一手段。憲政與憲法的關(guān)系2、憲政與憲法的關(guān)系聯(lián)系：

1、從憲法與憲政的邏輯上看，憲法是憲政的前提，沒(méi)有憲法便沒(méi)有憲政，但是憲政是憲法的實(shí)施，離開了憲政，憲法只是一紙空文；2、從內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)形態(tài)上看，憲法的內(nèi)容決定憲政的內(nèi)容，憲法制定的目的決定了憲政的目的，憲政是使紙上的憲法變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的憲法；3、從價(jià)值取向上看，憲法與憲政的目的都在于限制國(guó)家權(quán)力，保障公民權(quán)利。憲政與憲法的關(guān)系2、憲政與憲法的關(guān)系區(qū)別：1、從外在形態(tài)看，憲法通常是從靜態(tài)意義上而言的，是規(guī)定了一系列的調(diào)整憲法關(guān)系的規(guī)則體系，而憲政則是指立憲政治的實(shí)際運(yùn)作，是從動(dòng)態(tài)意義上說(shuō)的；2、與其外在形態(tài)相一致，憲法與憲政的內(nèi)容也不一樣，憲法一般僅包括憲法典或者憲法性法律，而憲政還包括各種政治實(shí)踐中形成的行為規(guī)范，比如憲法慣例、憲法判例等；3、從價(jià)值取向上來(lái)說(shuō)，憲法與憲政雖然有聯(lián)系，但是也有區(qū)別，因?yàn)椴还茉谑裁礂l件下，憲政都以限制國(guó)家權(quán)力、保障公民權(quán)利為最終目的，而在憲法起不到規(guī)范政治權(quán)力作用的國(guó)家，憲法往往是以名義憲法、語(yǔ)義憲法出現(xiàn)，成為權(quán)力擁有者的手段和工具。一、作為憲政危機(jī)的水門事件此事件暴露了行政權(quán)力的濫用——憲政危機(jī)出現(xiàn)，事件發(fā)生后，總統(tǒng)是否可以合法地利用職務(wù)的外衣阻止刑事調(diào)查等，變成一個(gè)重大的憲法問(wèn)題，涉及執(zhí)行權(quán)威的問(wèn)題行政權(quán)力的擴(kuò)大——反映了美國(guó)公共行政學(xué)術(shù)的核心精神（命令統(tǒng)一）一、作為憲政危機(jī)的水門事件行政權(quán)力的擴(kuò)大的表現(xiàn)：A、行政重組，國(guó)會(huì)把實(shí)質(zhì)性的立法權(quán)轉(zhuǎn)移給了總統(tǒng)——行政立法權(quán)（Eg：第2號(hào)重組計(jì)劃）B、政策制定（立法職能）和執(zhí)行職能集于一體化——決定法律效力的裁量權(quán)就為總統(tǒng)所有了（司法成為其下屬Eg：解雇考克斯檢察官）C、“小數(shù)量成員法則”——總統(tǒng)指示不會(huì)作為公共權(quán)威的公共法令而公開會(huì)，小型的統(tǒng)治集團(tuán)能輕易地統(tǒng)治大量的人民群眾，易于保守秘密一、作為憲政危機(jī)的水門事件行政權(quán)力的擴(kuò)大的表現(xiàn)：D、總統(tǒng)的指示變成生效的法律時(shí)，國(guó)會(huì)的立法就只起到一般陳述原則或者目標(biāo)的作用了E、州與地方當(dāng)局只是政府“有尊嚴(yán)的”部分，真正控制行政運(yùn)作的是總統(tǒng)及其執(zhí)行部門F、新的秘密警察——特別調(diào)查單位，調(diào)查一些行政部

門及其人員是否在執(zhí)行總統(tǒng)命令時(shí)考慮個(gè)人成本二、擴(kuò)大權(quán)力與放棄責(zé)任A、行政權(quán)的擴(kuò)大

正式渠道的責(zé)任——國(guó)務(wù)卿與國(guó)防部部長(zhǎng)（政府正式外貌的組成部分），總統(tǒng)把行政執(zhí)行權(quán)力賦予各部門的下屬，避免通過(guò)正式渠道，即總統(tǒng)特權(quán)的行使，避免了責(zé)任的調(diào)查二、擴(kuò)大權(quán)力與放棄責(zé)任B、國(guó)會(huì)的讓權(quán)國(guó)會(huì)是立法權(quán)威的終極來(lái)源，事無(wú)巨細(xì)，一力承擔(dān)，但是國(guó)會(huì)將根本性的規(guī)則制定權(quán)轉(zhuǎn)移給執(zhí)行部門，導(dǎo)致法律性質(zhì)的變化，執(zhí)行部門注重價(jià)值最大化，追求管理主義，損害公共利益但是國(guó)會(huì)在與此同時(shí)追求成為選民的代表，以便從中爭(zhēng)取好處，國(guó)會(huì)在面對(duì)責(zé)任、債務(wù)結(jié)構(gòu)、服務(wù)責(zé)任、成本等等，力不從心，只好將控制支出制約權(quán)轉(zhuǎn)移給執(zhí)行部門，這樣撥款與支出分離，國(guó)會(huì)注重形象，不關(guān)心解決公共問(wèn)題的能力二、擴(kuò)大權(quán)力與放棄責(zé)任C、司法缺位與積極行動(dòng)1、司法的作用主要是違憲審查，行使仲裁者的作用，但是20世紀(jì)30年代后，最高法院實(shí)際上放棄了對(duì)國(guó)會(huì)權(quán)力保持限制的努力，意味著放棄仲裁者作用的責(zé)任（司法缺位）2、法院的判決涉及立法機(jī)關(guān)、執(zhí)行