部門協(xié)作法資料

龍灣注重總結(jié)提煉十大案源發(fā)現(xiàn)方法經(jīng)檢工作取得豐碩戰(zhàn)果字體：[大中小]

發(fā)布日期：2007-06-20今年以來，龍灣工商分局在案件辦理過程中拓寬渠道，以點(diǎn)帶面，深挖案源，積極梳理歸納辦案經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)提煉出了十種發(fā)現(xiàn)案源的常用方法，并利用這十種方法取得了豐碩的經(jīng)檢戰(zhàn)果。截至5月底，該局共查辦各類經(jīng)濟(jì)違法案件397件，其中大要案223件，案件罰沒（暫扣）款突破千萬元大關(guān)，同比創(chuàng)歷史新高。該局推廣應(yīng)用的十種案源發(fā)現(xiàn)方法是：

一、從上級(jí)文件中獲取案源。上級(jí)主管部門下達(dá)的各種文件以及整頓規(guī)范工作方案等文件大多全方位、多角度、深層次地分析了當(dāng)前形勢(shì)，對(duì)當(dāng)前工作起著規(guī)范與指導(dǎo)的作用。該局通過仔細(xì)閱讀上級(jí)文件以及整規(guī)工作方案，深刻領(lǐng)會(huì)當(dāng)前工作的重點(diǎn)，并據(jù)此制定查處行動(dòng)方案，積極發(fā)現(xiàn)案源。比如，該局從上級(jí)治理商業(yè)賄賂的文件精神，對(duì)照轄區(qū)進(jìn)行摸底，從轄區(qū)重點(diǎn)支柱行業(yè)－人造革行業(yè)中，挖出為數(shù)眾多的原材料供應(yīng)商向人造革企業(yè)及其直接影響供應(yīng)交易的關(guān)鍵員工商業(yè)賄賂大案，個(gè)案罰沒20萬元以上大案就達(dá)7件，暫扣（罰沒）款總額156萬元。

二、從政府中心工作中獲取案源。各級(jí)黨委、政府通常會(huì)定期、不定期對(duì)其當(dāng)前的中心工作思路、重點(diǎn)工作、工作動(dòng)態(tài)向各單位通報(bào)，并作出方向上的指導(dǎo)。該局將各級(jí)黨委、政府下達(dá)的工作重點(diǎn)與工商部門的監(jiān)管實(shí)際聯(lián)系起來，作為當(dāng)前開展工作的重點(diǎn)，獲取了不少的案件線索。如今年龍灣區(qū)委區(qū)政府對(duì)排污行業(yè)整治的重點(diǎn)工作中，該局就根據(jù)區(qū)政府相關(guān)報(bào)告里提及的電鍍、不銹鋼拉管行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)打擊，共查獲涉污行業(yè)案件45件，暫扣（罰沒）款51萬元。

三、從互聯(lián)網(wǎng)上獲取案源。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進(jìn)步，使信息交流變得方便、快捷，且網(wǎng)上信息共享機(jī)制日趨成熟，形成了一個(gè)取之不盡的巨大數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)，全國(guó)大部分的省級(jí)、市級(jí)乃至縣級(jí)工商部門都建立了自己的網(wǎng)站，并開設(shè)了有關(guān)執(zhí)法辦案的專欄，對(duì)外公布新近查辦的案件、處理的事件，這對(duì)工商干部拓寬視野、發(fā)現(xiàn)新案源提供了方便。該局注重利用互聯(lián)網(wǎng)信息資源，要求經(jīng)檢辦案人員每天上班定時(shí)上網(wǎng)瀏覽最新經(jīng)檢辦案信息，借鑒兄弟單位的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提高經(jīng)檢辦案水平。如該局今年通過互聯(lián)網(wǎng)對(duì)轄區(qū)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)廣告內(nèi)容進(jìn)行對(duì)照檢查，共查獲虛假網(wǎng)絡(luò)廣告案件17件。

四、從經(jīng)濟(jì)戶口管理中獲取案源。目前推行的經(jīng)濟(jì)戶口管理制和責(zé)任區(qū)監(jiān)管制是尋找違法經(jīng)營(yíng)行為線索的根本，基層工商所通過加強(qiáng)日常巡查監(jiān)管，變被動(dòng)為主動(dòng)，根據(jù)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)、個(gè)體工商戶的分布情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、監(jiān)管難易程度，建立健全經(jīng)濟(jì)戶口，加大日常監(jiān)管與巡查的力度，做好違章違法案件的統(tǒng)計(jì)工作。該局在實(shí)踐中，將經(jīng)濟(jì)戶口劃分為“三類”監(jiān)管點(diǎn)。即：A類為穩(wěn)妥型，B類為偶犯型，C類為屢犯型。對(duì)屢教不改、應(yīng)上黑名單的企業(yè)、個(gè)體工商戶予以重點(diǎn)關(guān)注，進(jìn)行不定期抽查回訪。對(duì)A類或B類監(jiān)管對(duì)象，變等待觀望為主動(dòng)發(fā)掘，迅速、及時(shí)地發(fā)現(xiàn)線索。該局利用此類方法對(duì)相關(guān)企業(yè)違章違法記錄通過案件回訪的形式，查獲了一大批屢教不改的違法案件。

五、從“12315”舉報(bào)投訴中獲取案源。該局從12315舉報(bào)、投訴中積極獲取案源，對(duì)每項(xiàng)投訴記錄認(rèn)真核查、了解，要求接訴人員增強(qiáng)處理案件的敏銳性，從群眾的投訴舉報(bào)中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并把發(fā)現(xiàn)的問題與經(jīng)檢辦案相聯(lián)系。對(duì)有線索價(jià)值的投訴，實(shí)地核實(shí)并及時(shí)組織力量進(jìn)行查處，盡量不讓大案化小，小案化無，防止案件線索的人為丟失。今年該局通過12315舉報(bào)、投訴共查獲經(jīng)濟(jì)違法案件11起。

六、從部門接觸中獲取案源。部門協(xié)調(diào)、相互配合是搞好執(zhí)法辦案工作的重要一環(huán)，該局積極主動(dòng)地與紀(jì)委監(jiān)察、檢察、公安、稅務(wù)、技監(jiān)、衛(wèi)生等部門相互協(xié)作、加強(qiáng)聯(lián)系、搞好溝通，不定期地向他們?cè)儐柌@取相關(guān)信息，或根據(jù)管轄權(quán)、采用轉(zhuǎn)移案件的方式獲得有價(jià)值的線索。如一些從事地下經(jīng)營(yíng)的業(yè)主，因營(yíng)業(yè)需要必須到稅務(wù)部門購(gòu)買發(fā)票，通過稅務(wù)部門透露的信息即可了解到其所從事的行業(yè)、姓名、地址和營(yíng)業(yè)額等方面的信息，掌握第一手的證據(jù)材料，以便著手進(jìn)一步調(diào)查取證與查處。該局通過稅務(wù)部門提供的化工企業(yè)開具稅務(wù)發(fā)票上貨物品名的核對(duì)，查獲一批擅自經(jīng)銷危險(xiǎn)化學(xué)品違法案件；又從配合紀(jì)委監(jiān)察、檢察院對(duì)商業(yè)賄賂案件查處中得到一大批案源，查獲一批經(jīng)營(yíng)企業(yè)或個(gè)人商業(yè)賄賂案件。

七、從案源信息員中獲取案源。該局通過在各大小市場(chǎng)、基層辦公場(chǎng)所普遍設(shè)立舉報(bào)箱，設(shè)立接訴員，充分依靠群眾，借助輿論和社會(huì)監(jiān)督，建立并完善投訴舉報(bào)制度和獎(jiǎng)勵(lì)措施。并制定出臺(tái)了案源信息員制度，實(shí)行案件舉報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)化，通過嚴(yán)格實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)制度、保密措施等，發(fā)展一些有正義感、有責(zé)任心的群眾擔(dān)當(dāng)案源信息聯(lián)絡(luò)員；或巧妙利用不法經(jīng)營(yíng)戶的內(nèi)部矛盾，采取心理戰(zhàn)術(shù)，使部分輕微違法經(jīng)營(yíng)戶成為信息員。在此基礎(chǔ)上，該局針對(duì)工商部門辦案重點(diǎn)，努力發(fā)展來自各行各業(yè)的信息員，以把握更多、更全面、更有價(jià)值的線索。如今年該局利用人造革或其原材料企業(yè)的內(nèi)部關(guān)鍵員工獲取案源信息，對(duì)轄區(qū)人造革行業(yè)商業(yè)賄賂開展了整治，查獲了一批大要案，成效明顯。

八、從企業(yè)供銷商名片中發(fā)現(xiàn)案源。名片是經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)往來的重要聯(lián)系媒介，名片上詳細(xì)載明的經(jīng)營(yíng)者的姓名、生產(chǎn)地址、聯(lián)系號(hào)碼、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是工商部門洞悉經(jīng)營(yíng)者有關(guān)情況的有效捷徑。該局在對(duì)轄區(qū)企業(yè)進(jìn)行日常巡查時(shí)，非常注重收集與被巡查企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的供銷商的名片資源，通過將名片所列情況與經(jīng)濟(jì)戶口比對(duì)，可以很快查找出與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的供銷商是否存在無照經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)、非法從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等違法嫌疑，今年該局通過此類名片資源查獲的違法案件就有18件。

九、從定期檢查和不定期抽檢中發(fā)現(xiàn)案源。企業(yè)年檢是工商部門依法按年度根據(jù)企業(yè)提交的年檢材料，對(duì)與企業(yè)登記事項(xiàng)有關(guān)的情況進(jìn)行定期檢查的監(jiān)督管理制度。該局充分利用企業(yè)年檢定期檢查時(shí)機(jī)，通過網(wǎng)上年檢自動(dòng)比對(duì)功能，很容易發(fā)現(xiàn)企業(yè)報(bào)送報(bào)表中反映出的其他應(yīng)收款過大、企業(yè)注冊(cè)資本和實(shí)收資本不一致、股東的變化、法定代表人的任職資格等問題，通過進(jìn)一步審查，可以查獲一大批涉嫌抽逃資金、虛假出資及其他隱瞞重要事實(shí)、出具或提供虛假證明材料等違法、違規(guī)案件。今年以來，該局通過網(wǎng)上年檢系統(tǒng)查獲該類案件起。另外，商品質(zhì)量抽檢等不定期檢測(cè)也是發(fā)現(xiàn)案源的很好途徑，該局根據(jù)日常巡查或上級(jí)交辦,對(duì)涉嫌不合格的商品委托法定檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽檢，將檢測(cè)結(jié)果與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比對(duì)，經(jīng)比對(duì)不合格的直接對(duì)其進(jìn)行查處，今年該局通過抽檢查獲生產(chǎn)銷售不合格食品案件2起。

十、從“炒冷飯”中獲取案源。每個(gè)地方都存在區(qū)域性的行業(yè)違法行為,而這些違法行為往往因?yàn)槠涓哂院苋菀姿阑覐?fù)燃，該局通過對(duì)轄區(qū)上一年度已查處案件進(jìn)行匯總分析，確定案件多發(fā)行業(yè)的類別和特點(diǎn)，根據(jù)類別鎖定重點(diǎn)嫌疑企業(yè)進(jìn)行復(fù)查，查獲了一大批違法案件。如今年該局在分析總結(jié)的基礎(chǔ)上，確定不銹鋼、拉管、制鎖、電器開關(guān)等四大違法高發(fā)行業(yè)，共查辦涉及四大行業(yè)的案件35件，暫扣（罰沒）款達(dá)80萬余元。同時(shí)，該局充分發(fā)掘以往已查處案例的利用價(jià)值，在把握一定尺度的基礎(chǔ)上，對(duì)部分情節(jié)嚴(yán)重而重犯、確有再次查處必要的舊案進(jìn)行“炒冷飯”式的審查。如今年該局經(jīng)檢大隊(duì)對(duì)下屬工商所一個(gè)已準(zhǔn)備調(diào)查總結(jié)的案件進(jìn)行重新調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其違法金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于原先當(dāng)事人承認(rèn)的金額，就對(duì)其重新進(jìn)行調(diào)查取證，并根據(jù)違法事實(shí)加罰15萬元。

（龍灣工商分局）拓展工商案源的若干途徑

當(dāng)前案源拓展工作中主要存在以下幾個(gè)不足：一是被動(dòng)等待，案源排查主動(dòng)性和積極性不足。二是墨守成規(guī)，對(duì)新時(shí)期違法案件的特點(diǎn)和規(guī)律性研究不足。三是手段單一，案源排查效益不足。四是單槍匹馬，職能部門之間有效協(xié)調(diào)力度不足。為此，本人認(rèn)為要從如下兩個(gè)方面積極拓展工商案源：一、積極延伸傳統(tǒng)途徑（一）圍繞行政執(zhí)法的中心工作查找案源。各級(jí)政府或上級(jí)部門通常會(huì)定期、不定期對(duì)一個(gè)時(shí)期的行政執(zhí)法中心工作向基層執(zhí)法單位作出具體部署和工作要求，或者在固定的季節(jié)、固定的時(shí)段下發(fā)文件，要求整治某類市場(chǎng)，查處某類違法行為，開展某類專項(xiàng)檢查抽查，比如“食品安全”工作、無照經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)整治工作、整治商業(yè)賄賂工作等等。有些執(zhí)法人員會(huì)覺得這種統(tǒng)一布署的工作要求于基層部門而言多少帶有服從性、被動(dòng)性的特點(diǎn)，有時(shí)候與本部門本地區(qū)的監(jiān)管實(shí)際聯(lián)系不夠緊密。但作為一個(gè)時(shí)期的工作重點(diǎn)，由于查辦力度大，查辦阻力小，各部門群策群力，一時(shí)間信息來源較為豐富，只要趁熱打鐵，就可以獲取不少案件線索。同時(shí)，上級(jí)部門下達(dá)的文件中大都會(huì)全方位、多角度、深層次地分析當(dāng)前形勢(shì)，對(duì)當(dāng)前工作起著規(guī)范與指導(dǎo)的作用，仔細(xì)學(xué)習(xí)這些整治工作方案，并結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，對(duì)照分析，即可發(fā)現(xiàn)是否有相同或類似問題，從而一一進(jìn)行案源排查處理。（二）從舉報(bào)、投訴中獲取案源。利用12315消費(fèi)者申訴舉報(bào)網(wǎng)絡(luò)去發(fā)現(xiàn)案源，是工商部門最常用的方法。有些看似雞毛蒜皮的小事，通過實(shí)地核實(shí)、深入了解，也許能發(fā)掘出一個(gè)大案。而且通過投訴處理工作，可以讓消費(fèi)者和企業(yè)了解工商職能，擴(kuò)大商知名度；如果投訴處理得好，消費(fèi)者不僅會(huì)信任工商，還會(huì)宣傳工商，形成良性循環(huán)，投訴多了案源就多了。要充分發(fā)動(dòng)群眾，從群眾中獲取案源，一方面，可以建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，鼓勵(lì)群眾舉報(bào)，對(duì)查實(shí)案件線索的，及時(shí)兌現(xiàn)舉報(bào)獎(jiǎng)，并為舉報(bào)人保密；另一方面，可以針對(duì)辦案重點(diǎn)，積極在社會(huì)群眾和各種行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者中發(fā)展一些有正義感、有責(zé)任心的群眾作為案件信息員或線人，或巧妙利用不法經(jīng)營(yíng)戶的內(nèi)部矛盾，采取心理戰(zhàn)術(shù)，使部分輕微違法經(jīng)營(yíng)戶成為我們的信息員，以隨時(shí)掌握更多、更全面、更有價(jià)值的線索。特別是針對(duì)城鄉(xiāng)結(jié)合部，容易出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管盲點(diǎn)，可充分發(fā)揮線人的特點(diǎn)優(yōu)勢(shì)，安排線人進(jìn)行摸底滲透工作，積極開拓案源。（三）在日常巡查監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)案源。當(dāng)前，基層工商部門都在推行經(jīng)濟(jì)戶口管理制和責(zé)任區(qū)管理制。在這一監(jiān)管模式下，尋找違法經(jīng)營(yíng)行為線索的根本，在于如何變被動(dòng)為主動(dòng)，如何根據(jù)轄區(qū)以內(nèi)企業(yè)、個(gè)體工商戶的分布情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、監(jiān)管難易程度，健全經(jīng)濟(jì)戶口，通過企業(yè)年檢、定期不定期開展市場(chǎng)檢查等途徑獲取案源。在實(shí)踐中要積極發(fā)揮分類監(jiān)管的作用，重點(diǎn)關(guān)注屢教不改、易發(fā)生違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)和個(gè)體工商戶，以及城鄉(xiāng)集合部，停產(chǎn)半停產(chǎn)廠房、倉(cāng)庫(kù)等重點(diǎn)區(qū)域，變等待觀望為主動(dòng)發(fā)掘，以求迅速、及時(shí)地發(fā)現(xiàn)線索。（四）深究“案中案”。所謂“拔出蘿卜帶出泥”，任何案件都不是孤立的。比如說有零售假貨的，就必然有批發(fā)、造假的，有假冒商標(biāo)的。細(xì)心的辦案人員往往善于總結(jié)分析，對(duì)一個(gè)案件不是簡(jiǎn)單的一罰了事、就事論事，而是順藤摸瓜，以案找案。具體實(shí)踐中，可以舉一反三，從過去已查的案件中，仔細(xì)分析，重新研究案情，核查有關(guān)細(xì)節(jié)上的問題，尋找遺漏的線索；或者將已查處的有重大影響的案件情況公開，接受群眾再舉報(bào)，發(fā)現(xiàn)新的違法線索；在此基礎(chǔ)上，再完成資料的整理、歸檔，并對(duì)案件總結(jié)納，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為下一步發(fā)掘案源創(chuàng)造更好的條件。

二、大力開拓新途徑（一）查閱信息法——通過報(bào)刊雜志、互聯(lián)網(wǎng)等載體發(fā)現(xiàn)案源。查閱信息法，即通過日常閱讀報(bào)刊、查閱政府文件、上網(wǎng)瀏覽等方法，及時(shí)了解各地案件查處情況，并結(jié)合本地實(shí)際，去尋找案源。如《工商行政管理》、《中國(guó)工商報(bào)》、《中國(guó)消費(fèi)者報(bào)》等報(bào)刊雜志上每期都刊載有大量的案例、案件查處經(jīng)驗(yàn)介紹等文章、信息，這是我們發(fā)現(xiàn)案源的重要武器。國(guó)家局給各省、市、計(jì)劃單列市就某一類型違法行為定性答復(fù)等，都為我們提供了案件線索。只要平時(shí)能細(xì)心閱讀，處處留心，將有用的剪輯收集、歸納，形成一定的業(yè)務(wù)知識(shí)、業(yè)務(wù)技巧積累，并以此幫助、啟發(fā)思考，結(jié)合實(shí)際，便不難從中發(fā)現(xiàn)案源。當(dāng)今，全國(guó)大部分的省、市、縣級(jí)工商局都設(shè)立了自己的網(wǎng)站，將其新近查辦的案件對(duì)外公布。如果我們能花一定的時(shí)間、精力認(rèn)真瀏覽，一定能起到事半功倍的效果。（二）考察學(xué)習(xí)法——在學(xué)習(xí)交流中獲取案源。一些先進(jìn)兄弟單位通過探索、實(shí)踐、摸爬滾打，查處了大批新類型案件，拓寬了新的監(jiān)管領(lǐng)域。事實(shí)上，這些案件在一定的區(qū)域內(nèi)，在一定的行業(yè)內(nèi)，均具有類似性和關(guān)聯(lián)性。因此，要充分重視兄弟單位之間的學(xué)習(xí)交流，通過考察學(xué)習(xí)，聽介紹，查閱案件卷宗，進(jìn)行面對(duì)面交流，經(jīng)過消化、吸收，再結(jié)合本地實(shí)際擬定步驟計(jì)劃，便不難發(fā)現(xiàn)案源。但要注意的是，辦案的思路大家可以共享，可是辦案的方法、步驟就不能生搬硬套了，具體表現(xiàn)在不同的企業(yè)、不同的經(jīng)營(yíng)方式、不同的當(dāng)事人我們要具體案件具體分析。（三）委托代理法——請(qǐng)廠家與代理商找案源。誰家的孩子誰熟悉，市場(chǎng)上有哪些假冒、仿冒產(chǎn)品，以及地點(diǎn)、數(shù)量、規(guī)模等，廠家、代理商最清楚。因此，要在建立健全聯(lián)系機(jī)制的基礎(chǔ)上經(jīng)常保持與廠家、代理商以及一些中介代理機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，必要時(shí)我們?cè)谘膊椤z查時(shí)可以邀請(qǐng)他們參加。借助他們的專業(yè)知識(shí)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，能大大提高發(fā)掘案源的敏感性，起到事半功倍的效果。（四）有的放矢法——結(jié)合本地經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)找準(zhǔn)并拓寬案源。選準(zhǔn)切合本地實(shí)際的辦案立足點(diǎn)，練就快速捕捉案件線索的本領(lǐng)，是執(zhí)法人員拓寬案源的基本功。實(shí)際上，各行各業(yè)都有其特定的經(jīng)營(yíng)規(guī)律，這些規(guī)律體現(xiàn)在各個(gè)具體的經(jīng)營(yíng)行為中，其違法行為有著不同的表現(xiàn)形式。加強(qiáng)這方面的研究，找準(zhǔn)方向和突破口，有的放矢，往往能發(fā)現(xiàn)一連串的案件。比如建筑企業(yè)為了取得較高的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)（等級(jí)），往往在企業(yè)登記時(shí)虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資或者抽逃注冊(cè)資本；“兩虛一抽逃”行為也常常出現(xiàn)在安全工具的生產(chǎn)、路燈燈具燈桿的生產(chǎn)等企業(yè)中，因?yàn)檫@些企業(yè)參加政府招標(biāo)時(shí)，有的單位會(huì)將企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)情況作為一個(gè)考核指標(biāo)。所以，要在本地區(qū)特行特業(yè)中研究規(guī)律找案源，對(duì)本地區(qū)的企業(yè)名冊(cè)、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍和資產(chǎn)情況等信息進(jìn)行瀏覽，將企業(yè)信息和我們平時(shí)收集的情況、法律規(guī)范等信息進(jìn)行比對(duì)碰撞，尋找頭緒和辦案思路。比如寧波高新區(qū)的產(chǎn)業(yè)