企業(yè)年金基金托管合同范文（2篇）

第59頁(yè)共59頁(yè)企業(yè)年金?基金托管?合同范文?合同編?號(hào)：__?___???????????合同簽?署地點(diǎn)：?____?_甲方?：___?__公司?地址：_?____?法定代表?人：__?___注?冊(cè)資本：?____?_營(yíng)業(yè)范?圍：__?___組?織形式：?____?_營(yíng)業(yè)期?限：__?___企?業(yè)年金基?金受托管?理業(yè)務(wù)資?格證書(shū)編?號(hào)：__?___郵?政編碼：?____?_聯(lián)系電?話(huà)：__?___?乙方：_?____?銀行地址?：___?__法定?代表人：?____?_注冊(cè)資?本：__?___營(yíng)?業(yè)范圍：?____?_組織形?式：__?___營(yíng)?業(yè)期限：?____?_企業(yè)年?金基金托?管業(yè)務(wù)資?格證書(shū)編?號(hào)：__?___郵?政編碼：?____?_聯(lián)系電?話(huà)：__?___為?了確保_?____?企業(yè)年金?基金財(cái)產(chǎn)?的安全，?保護(hù)受益?人的合法?權(quán)益，根?據(jù)《企業(yè)?年金試行?辦法》《?企業(yè)年金?基金管理?試行辦法?》《_?____?企業(yè)年金?計(jì)劃》《?____?_企業(yè)年?金基金受?托管理合?同》及其?他有關(guān)規(guī)?定，甲方?委托乙方?為_(kāi)__?__企業(yè)?年金基?金的托管?人，從事?托管業(yè)務(wù)?。雙方?同意本著?真誠(chéng)合作?、平等自?愿和誠(chéng)實(shí)?信用的原?則，開(kāi)展?此項(xiàng)合作?。為明?確甲、乙?雙方在_?____?企業(yè)年金?基金財(cái)產(chǎn)?的管理、?托管運(yùn)作?以及相互?監(jiān)督等相?關(guān)事宜中?的權(quán)利、?義務(wù)及職?責(zé)，確保?受托財(cái)產(chǎn)?的安全，?保護(hù)雙方?的合法權(quán)?益，特訂?立本合同?。第一?章定義?和釋義?在本合同?中，除上?下文另有?規(guī)定外，?下列用語(yǔ)?應(yīng)當(dāng)具有?如下含義?：1.?1本合?同：指甲?方與乙方?簽署的《?____?_企業(yè)年?金基金托?管合同》?(合同編?號(hào)：)及?其附件，?以及甲、?乙雙方對(duì)?該合同及?附件作出?的任何有?效變更。?1.2?企業(yè)年?金：指_?____?企業(yè)及其?職工在依?法參加基?本養(yǎng)老保?險(xiǎn)的基礎(chǔ)?上，自愿?建立的社?會(huì)養(yǎng)老保?險(xiǎn)制度。?1.3?企業(yè)年?金基金或?受托財(cái)產(chǎn)?：指__?___企?業(yè)根據(jù)《?____?_企業(yè)年?金計(jì)劃》?所歸集的?資金及其?投資運(yùn)營(yíng)?所形成的?企業(yè)補(bǔ)充?養(yǎng)老保險(xiǎn)?基金。?1.4?投資管理?人：指根?據(jù)中華人?民共和國(guó)?法律依法?設(shè)立、有?效存續(xù)，?并取得企?業(yè)年金基?金投資管?理業(yè)務(wù)資?格;根據(jù)?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》，?管理企業(yè)?年金基金?投資資產(chǎn)?的專(zhuān)業(yè)性?投資管理?機(jī)構(gòu)。?1.5?委托投資?資產(chǎn)：指?____?_企業(yè)年?金基金財(cái)?產(chǎn)中已委?托投資管?理人投資?的資產(chǎn)。?1.6?受托財(cái)?產(chǎn)托管專(zhuān)?戶(hù)：指乙?方根據(jù)甲?方的指令?以___?__企業(yè)?年金基金?的名義在?乙方營(yíng)業(yè)?機(jī)構(gòu)開(kāi)立?的企業(yè)年?金基金財(cái)?產(chǎn)銀行存?款托管專(zhuān)?用賬戶(hù)，?專(zhuān)門(mén)用于?歸集企業(yè)?年金的繳?費(fèi)支付待?遇。1?.7委?托投資資?產(chǎn)托管專(zhuān)?戶(hù)：指乙?方根據(jù)甲?方的指令?以___?__企業(yè)?年金基金?的名義在?乙方營(yíng)業(yè)?機(jī)構(gòu)開(kāi)立?的企業(yè)年?金基金銀?行存款托?管專(zhuān)用賬?戶(hù)，用于?委托投資?資產(chǎn)交易?的清算等?。第二?章聲明?并承諾?2.1?甲方聲明?并承諾。?2.1?.1甲?方對(duì)__?___企?業(yè)年金基?金財(cái)產(chǎn)來(lái)?源及用途?的合法性?做出書(shū)面?承諾，保?證受托財(cái)?產(chǎn)沒(méi)有設(shè)?立任何擔(dān)?保，也沒(méi)?有任何其?他限制性?條件妨礙?乙方對(duì)該?受托財(cái)產(chǎn)?的托管權(quán)?。2.?1.2?甲方認(rèn)真?履行合同?規(guī)定的權(quán)?利和義務(wù)?，并為合?同有效執(zhí)?行負(fù)有責(zé)?任，而且?該項(xiàng)委托?不會(huì)為任?何其他第?三方所質(zhì)?疑。2?.1.3?甲方依?據(jù)企業(yè)年?金計(jì)劃設(shè)?立的相關(guān)?文件和《?____?_企業(yè)年?金基金受?托管理合?同》等簽?訂本合同?并履行本?合同所約?定的職責(zé)?。2.?1.4?甲方簽署?本合同、?履行其在?本合同項(xiàng)?下的義務(wù)?、行使其?在本合同?項(xiàng)下的權(quán)?利，不會(huì)?違反甲方?章程和適?用于甲方?的任何判?決、裁定?、授權(quán)、?協(xié)議。?2.1.?5甲方?同意將與?本合同有?關(guān)的受托?財(cái)產(chǎn)托管?專(zhuān)戶(hù)和委?托投資資?產(chǎn)托管專(zhuān)?戶(hù)的印章?印鑒及相?關(guān)文件交?乙方托管?，并承諾?在本合同?執(zhí)行期內(nèi)?不做出掛?失、重新?登記等導(dǎo)?致印章?、印鑒和?相關(guān)文件?無(wú)效的行?為;甲方?同意將與?本合同有?關(guān)的證券?賬戶(hù)交乙?方使用，?賬戶(hù)原件?由乙方托?管。2?.1.6?甲方在?此保證提?供給乙方?的一切信?息資料為?真實(shí)、完?整、準(zhǔn)確?、合法，?沒(méi)有任何?重大遺漏?和誤導(dǎo)。?2.2?乙方聲?明并保證?：2.?2.1?乙方為一?家依法成?立并有效?存續(xù)的托?管銀行，?具有獨(dú)立?的法人資?格，享有?充分的授?權(quán)和法定?權(quán)利以其?資產(chǎn)承擔(dān)?民事責(zé)任?;2.?2.2?乙方聲明?具備有關(guān)?監(jiān)管部門(mén)?批準(zhǔn)的企?業(yè)年金基?金托管業(yè)?務(wù)資格，?在國(guó)家有?關(guān)法律、?法規(guī)、政?策允許的?范圍內(nèi)，?有合法資?格從事企?業(yè)年金基?金托管業(yè)?務(wù);2?.2.3?乙方具?備簽署和?履行本合?同的權(quán)利?能力和行?為能力;?2.2?.4乙?方簽署本?合同、履?行其在本?合同項(xiàng)下?的義務(wù)、?行使其在?本合同項(xiàng)?下的權(quán)利?，不會(huì)違?反乙方章?程，以乙?方為主體?的任何合?同、契約?以及適用?于乙方的?任何判決?、裁定、?授權(quán)、協(xié)?議等法律?文件;?2.2.?5乙方?承諾采取?措施保證?其工作人?員嚴(yán)格遵?守有關(guān)法?律、職業(yè)?道德規(guī)范?及本協(xié)議?，不挪用?受托財(cái)產(chǎn)?，不將受?托財(cái)產(chǎn)用?于擔(dān)?；?資金拆借?;2.?2.6?遵循誠(chéng)信?原則，選?派專(zhuān)職人?員負(fù)責(zé)受?托財(cái)產(chǎn)托?管工作;?2.2?.7乙?方在此保?證提供給?甲方的一?切資料均?為真實(shí)、?完整、準(zhǔn)?確、合法?，沒(méi)有任?何重大遺?漏或誤導(dǎo)?。2.?2.8?乙方承諾?受托財(cái)產(chǎn)?的托管符?合國(guó)家有?關(guān)規(guī)定和?本合同約?定。第?三章甲?方的權(quán)利?與義務(wù)?3.1?甲方的權(quán)?利：3?.1.1?增加或?減少受托?財(cái)產(chǎn)。?3.1.?2要求?乙方按照?信息報(bào)告?的規(guī)定，?提供受托?財(cái)產(chǎn)托管?業(yè)務(wù)信息?報(bào)告。?3.1.?3按照?本合同的?規(guī)定對(duì)乙?方進(jìn)行監(jiān)?督和檢查?;有權(quán)查?閱、抄錄?或者復(fù)制?與其受托?財(cái)產(chǎn)有關(guān)?的賬目以?及其他文?件，取得?受托財(cái)產(chǎn)?財(cái)務(wù)狀況?、證券交?易記錄等?資料。?3.1.?4要求?乙方賠償?因其違約?給甲方或?受托財(cái)產(chǎn)?造成的損?失。3?.1.5?按照本?合同的有?關(guān)規(guī)定終?止本合同?。3.?1.6?按照有關(guān)?法律、法?規(guī)的規(guī)定?處理本合?同終止后?的相關(guān)事?宜。3?.1.7?本合同?規(guī)定的其?他權(quán)利。?3.2?甲方的?義務(wù)：?3.2.?1按照?本合同規(guī)?定及時(shí)將?受托財(cái)產(chǎn)?交乙方托?管。3?.2.2?在本合?同有效期?內(nèi)及規(guī)定?的范圍內(nèi)?，甲方不?得單方面?動(dòng)用或處?分受托財(cái)?產(chǎn)，也不?得干預(yù)乙?方托管行?為。3?.2.3?受托乙?方在證券?登記機(jī)構(gòu)?開(kāi)立證券?賬戶(hù)，在?乙方指定?銀行營(yíng)業(yè)?機(jī)構(gòu)開(kāi)立?受托財(cái)產(chǎn)?托管專(zhuān)戶(hù)?和委托投?資資產(chǎn)托?管專(zhuān)戶(hù)。?3.2?.4按?照本合同?的約定，?及時(shí)將《?____?_企業(yè)年?金計(jì)劃》?《___?__企業(yè)?年金基金?受托管理?合同》《?____?_企業(yè)年?金基金賬?戶(hù)管理?合同》《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》等乙?方履行托?管職責(zé)必?需的資料?交付乙方?;所有根?據(jù)本合同?由甲方向?乙方發(fā)出?的指令和?通知，必?須以書(shū)?面形式做?出，并加?蓋甲方公?章和法定?代表人(?或授權(quán)代?理人)簽?名，甲方?有義務(wù)保?證其印章?和法定代?表人(或?授權(quán)代理?人)簽名?的真實(shí)有?效。3?.2.5?按照本?合同的約?定向乙方?支付托管?費(fèi)。3?.2.6?要求投?資管理人?協(xié)助、配?合乙方對(duì)?投資管理?人監(jiān)督。?3.2?.7本?合同規(guī)定?的其他義?務(wù)。3?.2.8?國(guó)家有?關(guān)法律法?規(guī)和監(jiān)管?部門(mén)規(guī)定?的其他義?務(wù)。第?四章乙?方的權(quán)利?與義務(wù)?4.1?乙方的權(quán)?利：4?.1.1?按照本?合同規(guī)定?及時(shí)、足?額取得托?管費(fèi)收入?;4.?1.2?對(duì)投資管?理人的投?資行為行?使監(jiān)督權(quán)?，發(fā)現(xiàn)投?資管理人?的投資運(yùn)?作行為違?反國(guó)家有?關(guān)法律、?法規(guī)、合?同及其他?有關(guān)規(guī)定?時(shí)，及時(shí)?以書(shū)面形?式通知投?資管理人?，并同時(shí)?向甲方報(bào)?告有關(guān)情?況，監(jiān)督?投資管理?人限期糾?正;4?.1.3?對(duì)甲方?受托財(cái)產(chǎn)?托管專(zhuān)戶(hù)?和委托投?資資產(chǎn)托?管專(zhuān)戶(hù)的?資金調(diào)撥?行為行使?監(jiān)督權(quán)，?發(fā)現(xiàn)甲方?的劃款指?令違反國(guó)?家有關(guān)法?律、法規(guī)?或合同及?其他有關(guān)?規(guī)定時(shí)，?及時(shí)以書(shū)?面形式通?知甲方，?并同時(shí)向?委托人和?監(jiān)管機(jī)構(gòu)?報(bào)告;?4.1.?4按照?本合同的?有關(guān)規(guī)定?終止本合?同;4?.1.5?本合同?規(guī)定的其?他權(quán)利;?4.1?.6國(guó)?家有關(guān)法?律法規(guī)、?監(jiān)管部門(mén)?及甲方授?予的其他?權(quán)利。?4.2?乙方的義?務(wù)：4?.2.1?以誠(chéng)實(shí)?信用、勤?勉盡責(zé)的?原則履行?托管人義?務(wù)。4?.2.2?配備足?夠的、合?格的、熟?悉基金托?管業(yè)務(wù)的?專(zhuān)業(yè)人員?，由專(zhuān)門(mén)?部門(mén)負(fù)責(zé)?受托財(cái)產(chǎn)?的托管事?宜，并將?本托管財(cái)?產(chǎn)與其他?托管資產(chǎn)?和固有財(cái)?產(chǎn)嚴(yán)格分?開(kāi)，對(duì)不?同的資產(chǎn)?分別設(shè)置?賬戶(hù)，實(shí)?行分賬管?理。4?.2.3?執(zhí)行甲?方和投資?管理人的?指令，辦?理受托財(cái)?產(chǎn)名下的?資金往來(lái)?;對(duì)甲方?和投資管?理人的正?常、合法?、合規(guī)的?指令不得?無(wú)故拖延?或拒絕執(zhí)?行。4?.2.4?除甲方?的指令或?合同另有?規(guī)定外，?乙方不得?自動(dòng)用或?處分托管?財(cái)產(chǎn)。?4.2.?5建立?、健全與?受托財(cái)產(chǎn)?托管業(yè)務(wù)?相關(guān)的內(nèi)?部管理制?度和風(fēng)險(xiǎn)?控制制度?。4.?2.6?定期向甲?方提供會(huì)?計(jì)師事務(wù)?所出具的?關(guān)于本受?托財(cái)產(chǎn)托?管內(nèi)部控?制以及與?本受托財(cái)?產(chǎn)托管有?關(guān)系統(tǒng)的?可靠性的?專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審?報(bào)告。?4.2.?7向甲?方報(bào)告其?發(fā)生的任?何可能與?受托財(cái)產(chǎn)?利益或履?行本合同?相關(guān)沖突?的行為。?4.2?.8按?照本合同?等文件的?約定，采?取適當(dāng)、?合理的措?施，對(duì)投?資管理人?進(jìn)行監(jiān)督?。4.?2.9?采取必要?的措施、?政策與程?序，跟蹤?、獲取委?托投資資?產(chǎn)投資的?上市公司?公開(kāi)信息?，并確保?公開(kāi)信息?的及時(shí)性?、全面性?與來(lái)源的?可靠性。?4.2?.10?按照本合?同的有關(guān)?約定對(duì)受?托財(cái)產(chǎn)進(jìn)?行會(huì)計(jì)核?算。4?.2.1?1依據(jù)?《___?__企業(yè)?年金基金?受托管理?合同》《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》及本?合同，計(jì)?提并支付?相應(yīng)的受?托費(fèi)、投?資管理費(fèi)?和托管費(fèi)?。4.?2.12?嚴(yán)格按?照本合同?有關(guān)信息?報(bào)告的約?定，向甲?方提供受?托財(cái)產(chǎn)托?管業(yè)務(wù)信?息報(bào)告。?4.2?.13?復(fù)核投資?管理人計(jì)?算的委托?投資資產(chǎn)?凈值等財(cái)?務(wù)信息以?及編制的?受托財(cái)產(chǎn)?投資運(yùn)作?報(bào)告的有?關(guān)內(nèi)容，?并向甲方?出具書(shū)面?復(fù)核意見(jiàn)?。4.?2.14?及時(shí)將?支付企業(yè)?年金基金?的資金信?息以及受?托財(cái)產(chǎn)收?益情況發(fā)?給甲方和?賬戶(hù)管理?人。4?.2.1?5按本?合同約定?完整保存?與受托財(cái)?產(chǎn)有關(guān)的?檔案資料?;在本合?同有效期?內(nèi)及終止?后至少1?5年內(nèi)，?完整保存?有關(guān)受托?財(cái)產(chǎn)的原?始憑證、?記賬憑證?、賬冊(cè)、?交易記錄?和重要合?同。4?.2.1?6配合?與協(xié)助投?資管理人?辦理委托?投資資產(chǎn)?交易席位?租用與變?更等相關(guān)?事宜。?4.2.?17配?合與協(xié)助?甲方按照?有關(guān)法律?、法規(guī)的?規(guī)定完成?本合同終?止和《_?____?企業(yè)年金?投資管理?合同》終?止的相關(guān)?事宜，向?甲方及時(shí)?出具委托?投資資產(chǎn)?投資清算?報(bào)告。?4.2.?18協(xié)?助甲方追?究投資管?理人的違?約責(zé)任。?4.2?.19?賠償因乙?方原因提?前終止合?同使受托?財(cái)產(chǎn)造成?的損失以?及因違約?或違規(guī)行?為給甲方?或受托財(cái)?產(chǎn)造成的?損失。?4.2.?20協(xié)?助甲方或?應(yīng)甲方的?要求向任?何第三方?追償該第?三方給受?托財(cái)產(chǎn)造?成的損失?，追償所?得歸受托?財(cái)產(chǎn)所有?。4.?2.21?本合同?約定的其?他義務(wù)。?4.2?.22?國(guó)家有關(guān)?法律法規(guī)?和監(jiān)管部?門(mén)規(guī)定的?其他義務(wù)?。第五?章賬戶(hù)?管理人和?投資管理?人的指定?與變更?5.1?賬戶(hù)管理?人。5?.1.1?甲方確?定或更改?企業(yè)年金?基金名稱(chēng)?和對(duì)應(yīng)的?賬戶(hù)管理?人，應(yīng)向?托管人出?具書(shū)面通?知。如涉?及到甲方?、乙方和?賬戶(hù)管理?人三方的?權(quán)利義務(wù)?關(guān)系時(shí)需?要簽訂三?方協(xié)議書(shū)?的，可以?作為附件?。5.?1.2?賬戶(hù)管理?人因故不?能履行職?責(zé)時(shí)，甲?方應(yīng)及時(shí)?通知乙方?并出具書(shū)?面通知。?5.1?.3乙?方應(yīng)根據(jù)?本合同的?規(guī)定向本?企業(yè)年金?基金的賬?戶(hù)管理人?發(fā)送由乙?方法定代?表人或其?指定的授?權(quán)代表簽?字并加蓋?預(yù)留印鑒?的指令或?通知。?5.2?投資管理?人5.2?.1與?本受托財(cái)?產(chǎn)相對(duì)應(yīng)?的投資管?理人和投?資政策等?情況由甲?方確定后?書(shū)面通知?乙方。?5.2.?2乙方?應(yīng)根據(jù)本?合同以及?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》的?規(guī)定，接?受投資管?理人法定?代表人或?其授權(quán)代?表在其權(quán)?限范圍內(nèi)?發(fā)送的指?令和通知?及其他業(yè)?務(wù)文書(shū)。?5.2?.3甲?方應(yīng)在終?止投資管?理人簽署?的《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?前向乙方?發(fā)出書(shū)面?通知。乙?方應(yīng)配合?、協(xié)助甲?方按照有?關(guān)法律、?法規(guī)完成?合同終止?后的相關(guān)?事宜。?第六章?受托財(cái)產(chǎn)?的托管?6.1?受托財(cái)產(chǎn)?。6.?1.1?本合同項(xiàng)?下的受托?財(cái)產(chǎn)是指?甲方受托?乙方托管?的___?__企業(yè)?年金基金?的全部財(cái)?產(chǎn)。6?.1.2?受托財(cái)?產(chǎn)獨(dú)立于?甲方的固?有財(cái)產(chǎn)及?其受托的?其他財(cái)產(chǎn)?，獨(dú)立于?乙方的固?有財(cái)產(chǎn)及?其托管的?其他資產(chǎn)?，獨(dú)立于?投資管理?人的固有?財(cái)產(chǎn)及其?投資管理?的其他資?產(chǎn)。6?.1.3?甲方和?乙方在因?依法解散?、被依法?撤銷(xiāo)或者?被依法宣?告破產(chǎn)等?原因進(jìn)行?終止清算?時(shí)，不得?將受托財(cái)?產(chǎn)及其收?益歸入其?清算財(cái)產(chǎn)?。6.?1.4?甲方和乙?方不得將?受托財(cái)產(chǎn)?的債權(quán)與?不屬于受?托財(cái)產(chǎn)的?債務(wù)相互?抵消。?6.1.?5非因?受托財(cái)產(chǎn)?本身承擔(dān)?的債務(wù)，?甲方和乙?方不得主?張或同意?第三方對(duì)?受托財(cái)產(chǎn)?進(jìn)行強(qiáng)制?執(zhí)行。?6.2?受托財(cái)產(chǎn)?增加或減?少。6?.2.1?在本合?同有效期?內(nèi)，甲方?按月向乙?方下達(dá)受?托財(cái)產(chǎn)增?加與支付?的指令或?通知，通?知乙方接?收新增受?托財(cái)產(chǎn)和?支付受益?人企業(yè)年?金待遇等?。6.?2.2?甲方在本?合同有效?期內(nèi)，將?增加的委?托投資資?產(chǎn)劃撥至?托管人的?委托投資?資產(chǎn)托管?賬戶(hù)，托?管人應(yīng)于?收到委托?投資資產(chǎn)?當(dāng)日以書(shū)?面形式分?別通知甲?方與投資?管理人。?6.2?.3在?合同存續(xù)?期內(nèi)，如?遇甲方需?要減少委?托投資資?產(chǎn)，甲方?需提前通?知乙方并?抄送投資?管理人。?甲方通知?乙方將相?應(yīng)資金從?委托投資?資產(chǎn)托管?賬戶(hù)劃撥?至受托財(cái)?產(chǎn)托管賬?戶(hù)，乙方?應(yīng)于劃撥?資金當(dāng)日?以書(shū)面形?式分別通?知甲方與?投資管理?人和賬戶(hù)?管理人。?6.3?賬戶(hù)的?開(kāi)設(shè)與管?理6.3?.1交?易席位的?租用與管?理6.3?.1.1?委托投?資資產(chǎn)證?券買(mǎi)賣(mài)的?證券經(jīng)紀(jì)?機(jī)構(gòu)由投?資管理人?聘用，并?由投資管?理人告知?甲方和乙?方，投資?管理人指?定證券經(jīng)?紀(jì)商提供?的席位用?于本項(xiàng)委?托投資資?產(chǎn)的投資?交易工?作，上海?證券交易?所席位號(hào)?為：，?深圳證券?交易所席?位號(hào)為：?.投資?管理人應(yīng)?確保該證?券經(jīng)紀(jì)商?有足夠的?交易和清?算能力。?6.3?.1.2?甲方或?投資管理?人有充足?理由認(rèn)為?證券經(jīng)紀(jì)?機(jī)構(gòu)不能?履行證券?經(jīng)紀(jì)職責(zé)?時(shí)，可選?擇新的證?券經(jīng)紀(jì)機(jī)?構(gòu)代替，?但投資管?理人應(yīng)提?前1個(gè)月?通知甲方?和乙方，?原任經(jīng)紀(jì)?機(jī)構(gòu)應(yīng)在?業(yè)務(wù)完全?移交后方?可退任。?6.3?.2資?金賬戶(hù)的?開(kāi)設(shè)與管?理。與?受托財(cái)產(chǎn)?有關(guān)的資?金賬戶(hù)(?受托財(cái)產(chǎn)?托管專(zhuān)戶(hù)?、委托投?資資產(chǎn)托?管專(zhuān)戶(hù)、?清算備付?金賬戶(hù)等?)的開(kāi)設(shè)?與管理由?乙方依據(jù)?法律、法?規(guī)規(guī)定和?有關(guān)業(yè)務(wù)?規(guī)則執(zhí)行?。資金賬?戶(hù)的預(yù)留?印鑒由乙?方保管。?6.3?.3證?券賬戶(hù)的?開(kāi)設(shè)與管?理。6?.3.3?.1根?據(jù)甲方指?令，乙方?以___?__企業(yè)?年金基金?的名義在?上海、深?圳證券交?易所分別?開(kāi)立一個(gè)?或分不同?的投資組?織開(kāi)立多?個(gè)證券賬?戶(hù)。6?.3.3?.2甲?方為乙方?開(kāi)設(shè)證券?賬戶(hù)提供?相關(guān)便利?。乙方應(yīng)?及時(shí)將證?券賬戶(hù)開(kāi)?通信息通?知投資管?理人，并?將賬戶(hù)開(kāi)?設(shè)確認(rèn)資?料和股東?代碼卡等?的復(fù)印件?送交甲方?備案，乙?方保留原?件。6?.3.3?.3本?受托財(cái)產(chǎn)?的證券賬?戶(hù)開(kāi)設(shè)和?使用，僅?限于滿(mǎn)足?本受托財(cái)?產(chǎn)業(yè)務(wù)的?需要，乙?方不得出?借和轉(zhuǎn)讓?，亦不得?使用這些?賬戶(hù)從事?本合同約?定以外的?活動(dòng)。?6.3.?3.4?乙方應(yīng)制?定受托財(cái)?產(chǎn)有關(guān)賬?戶(hù)的管理?制度，并?實(shí)施完善?的風(fēng)險(xiǎn)防?范措施，?安全保管?受托財(cái)產(chǎn)?。賬戶(hù)管?理制度、?風(fēng)險(xiǎn)防范?措施及其?修訂應(yīng)及?時(shí)報(bào)甲方?備案。?6.4?受托財(cái)產(chǎn)?移交。?6.4.?1在向?乙方轉(zhuǎn)交?受托財(cái)產(chǎn)?前，甲方?應(yīng)向乙方?發(fā)出受托?財(cái)產(chǎn)移交?通知書(shū);?通知書(shū)中?應(yīng)注明移?交時(shí)間、?移交金額?以及該財(cái)?產(chǎn)對(duì)應(yīng)的?投資管理?人名稱(chēng)及?委托投資?資產(chǎn)賬戶(hù)?名稱(chēng)與賬?號(hào)等。?6.4.?2乙方?應(yīng)在移交?受托財(cái)產(chǎn)?到賬的當(dāng)?日，向甲?方及相關(guān)?的投資管?理人出具?受托財(cái)產(chǎn)?到賬確認(rèn)?書(shū);確認(rèn)?書(shū)中應(yīng)注?明到賬金?額以及對(duì)?應(yīng)的投資?管理人名?稱(chēng)及委托?投資資產(chǎn)?的賬戶(hù)名?稱(chēng)與賬號(hào)?、到賬時(shí)?間等，并?加蓋乙方?公章。?6.4.?3甲方?向乙方下?達(dá)受托財(cái)?產(chǎn)支付指?令后，乙?方應(yīng)按照?甲方要求?，辦理資?金劃轉(zhuǎn)手?續(xù)，并及?時(shí)將辦理?結(jié)果報(bào)告?甲方。?6.5?實(shí)物證券?的保管。?乙方根?據(jù)投資管?理人發(fā)送?的指令，?辦理實(shí)物?證券的購(gòu)?買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?手續(xù)，并?根據(jù)相關(guān)?規(guī)則安全?保管實(shí)物?證券。委?托投資資?產(chǎn)的實(shí)物?證券及保?管憑證由?乙方持有?。6.?6指令?和通知的?執(zhí)行。?6.6.?1指令?和通知的?內(nèi)容。?6.6.?1.1?來(lái)自甲方?的指令和?通知包括?但不限于?受托財(cái)產(chǎn)?托管專(zhuān)戶(hù)?與委托投?資資產(chǎn)托?管專(zhuān)戶(hù)的?款項(xiàng)相互?撥人、停?止清算、?受托財(cái)產(chǎn)?的增加、?支付受托?費(fèi)、投資?管理費(fèi)和?托管費(fèi)以?及向受益?人支付企?業(yè)年金待?遇等。?6.6.?1.2?來(lái)自投資?管理人的?指令和通?知包括場(chǎng)?外交易(?如新股配?售、新發(fā)?國(guó)債認(rèn)購(gòu)?、銀行間?市場(chǎng)債券?買(mǎi)賣(mài)、銀?行間市場(chǎng)?回購(gòu)等)?收付款、?收付券指?令等。?6.6.?1.3?指令必須?載明下列?內(nèi)容：賬?號(hào)、金額?、劃款方?式、用途?、預(yù)留印?鑒、簽字?、日期和?其他需要?載明的事?項(xiàng)。6?.6.2?指令和?通知的發(fā)?送確認(rèn)。?6.6?.2.1?甲方及?投資管理?人的指令?和通知應(yīng)?由其法定?代表人或?其指定的?授權(quán)代表?簽發(fā)并加?蓋預(yù)留印?鑒。6?.6.2?.2指?令必須以?書(shū)面方式?發(fā)送，書(shū)?面方式包?括原件送?達(dá)和傳真?。6.?6.2.?3乙方?收到指令?或通知后?，應(yīng)指定?專(zhuān)人驗(yàn)證?簽名和印?鑒。簽名?和印鑒驗(yàn)?證一致的?，按照7?.4.3?有關(guān)規(guī)?定執(zhí)行;?簽名和印?鑒驗(yàn)證不?一致的，?該指令或?通知無(wú)效?，乙方并?應(yīng)立即報(bào)?告甲方。?6.6?.2.4?對(duì)于限?時(shí)到賬的?指令或通?知，甲方?應(yīng)當(dāng)考慮?乙方辦理?業(yè)務(wù)的必?要時(shí)間。?6.6?.3指?令和通知?的執(zhí)行。?6.6?.3.1?對(duì)于來(lái)?自甲方的?指令和通?知，除非?違反法律?、法規(guī)、?《___?__企業(yè)?年金基金?受托管理?合同》和?本合同，?乙方不得?拒絕執(zhí)行?。乙方對(duì)?甲方的指?令或通知?有異議的?，應(yīng)在接?到指令或?通知的當(dāng)?日通知甲?方;如甲?方書(shū)面通?知維持其?指令的，?乙方必須?執(zhí)行。?6.6.?3.2?對(duì)于來(lái)自?投資管理?人的指令?和通知，?乙方應(yīng)對(duì)?其進(jìn)行審?查，若沒(méi)?有違反法?律、法規(guī)?和《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?等有關(guān)規(guī)?定，而且?沒(méi)有與?甲方的指?令或通知?相沖突，?應(yīng)立即執(zhí)?行，不得?延誤。乙?方若發(fā)現(xiàn)?投資管理?人的指令?或通知違?反法律、?法規(guī)、投?資政策及?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管?理合同》?的規(guī)定，?應(yīng)按照本?合同7.?7.2規(guī)?定的處理?方式和程?序執(zhí)行。?6.6?.3.3?如果投?資管理人?的指令或?通知沒(méi)有?違反法律?、法規(guī)、?投資政策?及《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?的規(guī)定，?但與甲方?的指令或?通知相沖?突，乙方?應(yīng)暫停?執(zhí)行，并?立即報(bào)告?甲方和投?資管理人?。甲方應(yīng)?當(dāng)在合理?時(shí)間內(nèi)予?以答復(fù)，?乙方按甲?方的答復(fù)?執(zhí)行。?6.7?資金清算?。6.?7.1?乙方負(fù)責(zé)?本委托投?資資產(chǎn)的?交易清算?，確保清?算的及時(shí)?性。6?.7.2?如因投?資管理人?買(mǎi)空、賣(mài)?空造成清?算有誤，?由投資管?理人承擔(dān)?相應(yīng)責(zé)任?;如因乙?方資金劃?撥造成清?算有誤，?由乙方承?擔(dān)相應(yīng)責(zé)?任。6?.7.3?投資管?理人每個(gè)?交易日按?照與乙方?約定的方?式向乙方?發(fā)送當(dāng)日?委托投資?資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)?交易成交?記錄的明?細(xì)數(shù)據(jù)和?清算數(shù)據(jù)?，投資管?理人保證?該數(shù)據(jù)的?真實(shí)、準(zhǔn)?確和完整?。乙方收?到數(shù)據(jù)后?應(yīng)立即與?乙方從證?券登記公?司接收的?數(shù)據(jù)進(jìn)行?核對(duì)，如?核對(duì)結(jié)果?不一致，?應(yīng)立即與?投資管理?人進(jìn)行溝?通。6?.7.4?乙方每?日根據(jù)甲?方和投資?管理人的?指令、接?受的交易?數(shù)據(jù)及信?息，負(fù)責(zé)?辦理委托?投資資產(chǎn)?的資金清?算。資金?清算的方?式在符合?銀行資金?結(jié)算的有?關(guān)規(guī)定的?前提下由?甲方、投?資管理人?和乙方共?同商定。?6.7?.5在?甲主向乙?方發(fā)出停?止清算指?令后，乙?方應(yīng)立即?停止相應(yīng)?投資組合?的交易清?算，但對(duì)?在收到上?述指令之?前已發(fā)生?的按規(guī)定?應(yīng)清算的?交易，則?應(yīng)完成其?清算。?6.7.?6乙方?完成企業(yè)?年金待遇?支付的資?金結(jié)算后?，應(yīng)立即?將清算信?息通過(guò)加?密傳真通?知甲方和?賬戶(hù)管理?人。6?.7.7?乙方應(yīng)?制定和實(shí)?施完善的?托管財(cái)產(chǎn)?資金清算?管理辦法?，保證各?項(xiàng)資金收?付的及時(shí)?、準(zhǔn)確。?6.8?受托財(cái)?產(chǎn)會(huì)計(jì)核?算。6?.8.1?受托財(cái)?產(chǎn)會(huì)計(jì)處?理。6?.8.1?.1乙?方應(yīng)根據(jù)?相應(yīng)會(huì)計(jì)?核算辦法?的要求，?對(duì)受托財(cái)?產(chǎn)單獨(dú)建?賬、獨(dú)立?核算，并?應(yīng)指定專(zhuān)?門(mén)人員負(fù)?責(zé)受托財(cái)?產(chǎn)會(huì)計(jì)核?算與會(huì)計(jì)?資料保管?。6.?8.1.?2會(huì)計(jì)?核算科目?、核算方?法、報(bào)表?種類(lèi)、資?產(chǎn)估值的?方法和復(fù)?核程序由?甲方、乙?方和投資?管理人參?照《證券?投資基金?會(huì)計(jì)核算?辦法》及?國(guó)家有關(guān)?規(guī)章制度?共同確定?《___?__企業(yè)?年金基金?會(huì)計(jì)核算?辦法》，?對(duì)于明顯?有失公允?的資產(chǎn)估?值經(jīng)甲方?、投資管?理人和乙?方協(xié)商一?致后可以?調(diào)整。?6.8.?1.3?屬于本受?托財(cái)產(chǎn)的?投資運(yùn)營(yíng)?收益應(yīng)全?額記入本?財(cái)產(chǎn)的會(huì)?計(jì)賬簿，?不得少記?、漏記，?也不得與?其他收益?相混淆。?6.8?.1.4?按相應(yīng)?的會(huì)計(jì)核?算辦法的?規(guī)定可以?列支的受?托財(cái)產(chǎn)費(fèi)?用，如受?托費(fèi)、投?資管理費(fèi)?、托管費(fèi)?、交易費(fèi)?用等，乙?方應(yīng)進(jìn)行?計(jì)算和核?實(shí)。因乙?方或投資?管理人未?履行或完?全履義務(wù)?導(dǎo)致的費(fèi)?用支出，?以及因處?理與本財(cái)?產(chǎn)無(wú)關(guān)的?事項(xiàng)所發(fā)?生的費(fèi)用?不得列為?本受托財(cái)?產(chǎn)的費(fèi)用?。6.?8.2?受托財(cái)產(chǎn)?估值。?乙方應(yīng)按?相應(yīng)會(huì)計(jì)?核算辦法?的有關(guān)規(guī)?定對(duì)受托?財(cái)產(chǎn)進(jìn)行?估值，包?含兩方面?內(nèi)容：?6.8.?2.1?乙方應(yīng)按?《證券投?資基金會(huì)?計(jì)核算暫?行辦法》?和《__?___企?業(yè)年金基?金計(jì)核算?辦法》規(guī)?定的估值?方法對(duì)委?托投資資?產(chǎn)進(jìn)行估?值，并與?投資管理?人計(jì)算的?估值數(shù)據(jù)?進(jìn)行核對(duì)?;6.?8.2.?2乙方?應(yīng)對(duì)未委?托投資的?企業(yè)年金?基金財(cái)產(chǎn)?進(jìn)行估值?，并與所?有的委托?投資資產(chǎn)?估值數(shù)據(jù)?進(jìn)行匯總?，及時(shí)將?匯總的估?值數(shù)據(jù)上?報(bào)甲方，?定期與賬?戶(hù)管理人?核對(duì)受托?財(cái)產(chǎn)凈值?總額6?.8.2?.3當(dāng)?委托投資?資產(chǎn)估值?出現(xiàn)錯(cuò)誤?時(shí)，乙方?和托管人?應(yīng)該立即?告甲方，?并說(shuō)明采?取的措施?，在甲方?同意后，?立即更正?6.8?.3數(shù)?據(jù)核對(duì)。?6.8?.3.1?乙方應(yīng)?與投資管?理人每日?核對(duì)交易?數(shù)據(jù)、資?產(chǎn)估值結(jié)?果和賬戶(hù)?處理數(shù)據(jù)?等，并將?核對(duì)一致?后的數(shù)據(jù)?按時(shí)傳至?甲方。?6.8.?3.2?乙方應(yīng)記?錄當(dāng)日交?易數(shù)據(jù)、?資產(chǎn)估值?結(jié)果和賬?務(wù)處理數(shù)?據(jù)核對(duì)不?符的情況?、出現(xiàn)的?原因及解?決辦法等?，并連同?最終核對(duì)?一致后的?數(shù)據(jù)一同?傳至甲方?。如果在?規(guī)定的報(bào)?送時(shí)間內(nèi)?未能找到?核實(shí)不符?原因，乙?方應(yīng)先以?乙方核算?或計(jì)算的?結(jié)果為準(zhǔn)?報(bào)送，并?說(shuō)明核對(duì)?不符的具?體情況，?待找到原?因后說(shuō)明?不符原因?與處理情?況。6?.8.4?委托投?資資產(chǎn)核?實(shí)。乙?方應(yīng)按照?相應(yīng)會(huì)計(jì)?核算辦法?的規(guī)定對(duì)?委托投資?資產(chǎn)進(jìn)行?賬實(shí)核對(duì)?。如果出?現(xiàn)賬實(shí)不?符，乙方?應(yīng)立即通?知相應(yīng)的?投資管理?人，并記?錄不符的?情況、原?因、解決?辦法和處?理結(jié)果，?及時(shí)報(bào)告?甲方。?6.9?對(duì)投資管?理人的監(jiān)?督與核查?。6.?9.1?監(jiān)督與核?查的內(nèi)容?。乙方?應(yīng)根據(jù)《?企業(yè)年金?基金管理?試行辦法?》、本合?同、《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》、投資?政策和其?他有關(guān)法?律、法規(guī)?的規(guī)定，?對(duì)投資范?圍、投資?比例、投?資限制、?投資禁止?行為、財(cái)?務(wù)信息、?資產(chǎn)凈值?、各交易?席位交易?量以及投?資管理人?的指令與?通知、委?托投資資?產(chǎn)投資運(yùn)?作報(bào)告相?關(guān)內(nèi)容等?的合法性?、合規(guī)性?和真實(shí)性?進(jìn)行監(jiān)督?和核查。?6.9?.2處?理方式和?程序。?6.9.?2.1?乙方發(fā)現(xiàn)?投資管理?人的投資?指令違反?法律、法?規(guī)、投資?政策、本?合同、《?投資管理?合同》約?定的，應(yīng)?當(dāng)拒絕執(zhí)?行，立即?通知投資?管理人，?并及時(shí)向?甲方和有?關(guān)監(jiān)管部?門(mén)報(bào)告;?乙方發(fā)現(xiàn)?投資管理?人依據(jù)交?易程序已?經(jīng)生效的?投資指令?違反法律?、行政法?規(guī)、其他?有關(guān)規(guī)定?或合同的?約定，應(yīng)?當(dāng)立即通?知投資管?理人，并?及時(shí)向甲?方和有關(guān)?監(jiān)管部門(mén)?報(bào)告。?6.9.?2.2?乙方有義?務(wù)督促投?資管理人?改正違反?法律、法?規(guī)、投資?政策、本?合同、《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》的行?為，并將?糾正結(jié)果?報(bào)告甲方?。如果投?資管理人?在限期內(nèi)?未予糾正?，乙方應(yīng)?立即報(bào)告?甲方。?6.9.?2.3?乙方發(fā)現(xiàn)?投資管理?人可能存?在違反法?律、法規(guī)?和投資政?策、本合?同、《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》的行為?，但難以?明確界定?時(shí)，應(yīng)立?即報(bào)告甲?方。甲方?在合理時(shí)?間內(nèi)予答?復(fù)的，乙?方按甲方?的答復(fù)執(zhí)?行;甲方?在合理的?時(shí)間內(nèi)未?予答復(fù)的?，乙方視?同甲方認(rèn)?可投資管?理人的行?為。在甲?方負(fù)責(zé)對(duì)?乙方的此?類(lèi)報(bào)告內(nèi)?容進(jìn)行核?實(shí)時(shí)，乙?方應(yīng)配合?甲方做好?核實(shí)工作?。6.?9.2.?4乙方?在履行上?述監(jiān)督職?責(zé)的基礎(chǔ)?上，為提?高托管服?務(wù)水平，?每半年對(duì)?委托投資?資產(chǎn)及其?投資組合?的市場(chǎng)風(fēng)?險(xiǎn)及流動(dòng)?性風(fēng)險(xiǎn)等?進(jìn)行全面?的評(píng)估，?并對(duì)委托?投資資產(chǎn)?及其投資?組合的績(jī)?效進(jìn)行客?觀(guān)評(píng)價(jià)。?6.9?.3監(jiān)?督與核查?的責(zé)任。?若投資?管理人存?在違反法?律、法規(guī)?、投資政?策、本合?同、《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》的行為?，乙方在?其有義務(wù)?監(jiān)督與核?查的范圍?內(nèi)應(yīng)當(dāng)發(fā)?現(xiàn)而未及?時(shí)發(fā)現(xiàn)，?應(yīng)當(dāng)能夠?制止而未?及時(shí)制止?，或發(fā)現(xiàn)?后未及時(shí)?向甲方報(bào)?告，由此?造成損失?的，乙方?負(fù)相應(yīng)賠?償責(zé)任。?6.1?0受托?財(cái)產(chǎn)檔案?管理。?6.10?.1檔?案保存。?在本合?同有效期?內(nèi)及終止?后至少1?5年內(nèi)，?甲乙雙方?各自完整?保存有關(guān)?受托財(cái)產(chǎn)?的原始憑?證、記賬?憑證、賬?冊(cè)、交易?記錄和重?要協(xié)議。?乙方應(yīng)根?據(jù)國(guó)家有?關(guān)規(guī)定分?委托投資?資產(chǎn)或投?資組合完?整保存與?受托財(cái)產(chǎn)?有關(guān)的會(huì)?計(jì)檔案。?6.1?0.2?檔案查閱?。乙方?有責(zé)任協(xié)?助甲方或?甲方授權(quán)?代表對(duì)有?關(guān)檔案進(jìn)?行查閱。?第七章?投資管?理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)?備金的提?取與使用?7.1?乙方應(yīng)?按照《企?業(yè)年金基?金管理試?行辦法》?、本合同?、《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?的規(guī)定，?根據(jù)甲方?的指令，?在向投資?管理人每?季度支付?管理費(fèi)的?同時(shí)，將?投資管理?人收取的?管理費(fèi)的?20%，?于收取管?理費(fèi)的當(dāng)?日直接劃?入上述風(fēng)?險(xiǎn)準(zhǔn)備金?賬戶(hù)，專(zhuān)?項(xiàng)用于彌?補(bǔ)相應(yīng)委?托投資資?產(chǎn)的投資?虧損。?7.2?投資管理?人應(yīng)在乙?方指定的?營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)?開(kāi)立專(zhuān)門(mén)?的企業(yè)年?金基金投?資管理風(fēng)?險(xiǎn)準(zhǔn)備金?賬戶(hù)，專(zhuān)?項(xiàng)用于其?所管理的?委托投資?資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)?準(zhǔn)備金的?提取與支?付。7?.3風(fēng)?險(xiǎn)準(zhǔn)備金?余額達(dá)到?委托投資?資產(chǎn)凈值?的10%?時(shí)不再提?取。7?.4風(fēng)?險(xiǎn)準(zhǔn)備金?賬戶(hù)在乙?方的預(yù)留?印鑒應(yīng)當(dāng)?包括甲方?指定人員?的名章。?7.5?投資管?理人在因?依法解散?、被依法?撤銷(xiāo)或者?被依法宣?告破產(chǎn)等?原因而終?止清算時(shí)?，委托投?資資產(chǎn)存?在虧損，?應(yīng)動(dòng)用投?資管理風(fēng)?險(xiǎn)準(zhǔn)備金?進(jìn)行彌補(bǔ)?;彌補(bǔ)虧?損之后如?投資管理?風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備?金有剩余?，可歸入?其清算財(cái)?產(chǎn)。7?.6相?應(yīng)的《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》終止時(shí)?，如清算?后，委托?投資資產(chǎn)?存在虧損?，應(yīng)動(dòng)用?投資管理?風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備?金進(jìn)行彌?補(bǔ);彌補(bǔ)?虧損之后?如投資管?理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)?備金有剩?余，經(jīng)甲?方同意后?，投資管?理人可以?支取。?第八章?托管業(yè)務(wù)?信息報(bào)告?8.1?乙方應(yīng)?根據(jù)甲方?的要求，?向甲方報(bào)?送托管業(yè)?務(wù)信息報(bào)?告，對(duì)投?資管理人?編制的委?托投資資?產(chǎn)運(yùn)作報(bào)?告中的有?關(guān)內(nèi)容出?具書(shū)面復(fù)?核意見(jiàn)。?8.2?乙方應(yīng)?當(dāng)在每季?度結(jié)束后?____?日內(nèi)向甲?方提交季?度企業(yè)年?金基金托?管和財(cái)務(wù)?會(huì)計(jì)報(bào)告?;并應(yīng)當(dāng)?在年度結(jié)?束后__?__日內(nèi)?向甲方提?交年度企?業(yè)年金基?金托管和?財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)?報(bào)告，其?中年度財(cái)?務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)?告須經(jīng)會(huì)?計(jì)師事務(wù)?所審計(jì)。?8.3?乙方可?對(duì)委托投?資資產(chǎn)及?其投資組?合進(jìn)行風(fēng)?險(xiǎn)監(jiān)控與?績(jī)效評(píng)估?，并提供?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?與績(jī)效評(píng)?估報(bào)告。?第九章?托管費(fèi)?、受托費(fèi)?及投資管?理費(fèi)的計(jì)?提與支付?9.1?托管費(fèi)?。依據(jù)?甲乙雙方?預(yù)定，乙?方按年率?%從受?托財(cái)產(chǎn)中?提取托管?費(fèi)。9?.1.1?甲方應(yīng)?支付給乙?方的托管?費(fèi)，由乙?方逐日計(jì)?提，按季?支取。乙?方在次季?初___?_日內(nèi)(?節(jié)假日順?延)將托?管費(fèi)清單?報(bào)送甲方?，并根據(jù)?甲方的指?令從受托?財(cái)產(chǎn)中一?次性支取?。9.?1.2?日托管費(fèi)?按前一日?該受托財(cái)?產(chǎn)凈值和?雙方約定?的受托財(cái)?產(chǎn)年托管?費(fèi)率計(jì)提?。其中：?受托財(cái)產(chǎn)?凈值等于?委托投資?資產(chǎn)凈值?(銀行間?市場(chǎng)債券?按市價(jià))?加上未委?托投資財(cái)?產(chǎn)凈值。?托管費(fèi)計(jì)?算方法如?下：H?=E__?___R?____?_1/當(dāng)?年天數(shù)?式中：H?為每日應(yīng)?計(jì)提的托?管費(fèi);?E為前一?日受托財(cái)?產(chǎn)凈值;?R為雙?方約定的?年托管費(fèi)?率。9?.1.3?托管費(fèi)?應(yīng)分別對(duì)?委托投資?資產(chǎn)和未?委托投資?財(cái)產(chǎn)進(jìn)行?計(jì)提和支?取。9?.1.4?甲乙雙?方對(duì)托管?費(fèi)的計(jì)算?與支付另?有約定的?，從其約?定。托管?費(fèi)率發(fā)生?調(diào)整時(shí)，?甲方應(yīng)及?時(shí)將調(diào)整?后的年托?管費(fèi)通知?投資管理?人。9?.2受?托費(fèi)的計(jì)?提與支付?。依據(jù)?《___?__企業(yè)?年金基金?受托管理?合同》約?定的計(jì)提?和支付辦?法，乙方?在次季初?____?日內(nèi)(節(jié)?假日順延?)將受托?費(fèi)清單報(bào)?送甲方，?并根據(jù)甲?方的指令?從受托財(cái)?產(chǎn)中一次?性支付給?甲方。?9.3?投資管理?費(fèi)的計(jì)提?與支付。?依據(jù)《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》約定?的計(jì)提和?支付辦法?，乙方在?次季初_?___日?內(nèi)(節(jié)假?日順延)?將投資管?理費(fèi)清單?報(bào)送甲方?，并根據(jù)?甲方的指?令從委托?投資資產(chǎn)?中一次性?支付給投?資管理人?。第十?章甲方?對(duì)乙方的?監(jiān)督與檢?查10?.1在?本合同有?效期內(nèi)，?甲方有權(quán)?對(duì)乙方履?行本合同?的情況進(jìn)?行監(jiān)督與?檢查。監(jiān)?督、檢查?的類(lèi)型分?為日常檢?查、年度?檢查和專(zhuān)?項(xiàng)檢查等?。10?.2甲?方實(shí)施監(jiān)?督、檢查?可采取現(xiàn)?場(chǎng)檢查和?非現(xiàn)場(chǎng)檢?查兩種方?式;現(xiàn)場(chǎng)?檢查應(yīng)事?先向乙方?發(fā)送檢查?通知(特?殊情況除?外)。?10.3?甲方檢?查人員應(yīng)?持檢查通?知原件、?甲方介紹?信和有效?身份證件?，對(duì)乙方?進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)?檢查;乙?方應(yīng)協(xié)助?和配合甲?方檢查人?員的工作?，如實(shí)反?映情況，?并提供相?關(guān)資料;?檢查人員?可對(duì)與受?托財(cái)產(chǎn)有?關(guān)情況和?資料進(jìn)行?記錄、錄?音、錄像?、照相和?復(fù)制。?10.4?在監(jiān)督?、檢查過(guò)?程中，甲?方發(fā)現(xiàn)乙?方在受托?財(cái)產(chǎn)托管?業(yè)務(wù)中存?在的任何?問(wèn)題，須?向乙方作?出書(shū)面提?示;乙方?在接到提?示后，應(yīng)?立即對(duì)提?示內(nèi)容予?以確認(rèn)。?如無(wú)異議?，應(yīng)在限?期內(nèi)改進(jìn)?，如有異?議，應(yīng)做?出書(shū)面解?釋。第?十一章?雙方授權(quán)?代表的指?定與變更?11.?1授權(quán)?代表及其?簽字。?任何一方?向?qū)Ψ较?達(dá)的指令?、通知和?其他業(yè)務(wù)?文書(shū)，應(yīng)?由其法定?代表人或?其指定的?授權(quán)代表?簽字并加?蓋預(yù)留印?鑒。1?1.2?授權(quán)代表?及其簽字?及印章的?變更。?11.2?.1甲?乙雙方法?定代表人?或其授權(quán)?代表及其?簽字、印?章樣本等?事項(xiàng)發(fā)生?變更的，?應(yīng)提前通?知對(duì)方，?同時(shí)向?qū)?方提供變?更后的法?定代表人?或授權(quán)代?表的姓名?、簽字樣?本、預(yù)留?印鑒和啟?用日期等?。11?.2.2?接受方?收到變更?通知后，?應(yīng)立即以?傳真和電?話(huà)兩種方?式同時(shí)向?發(fā)送方確?認(rèn)。第?十二章?文件的發(fā)?送與接收?12.?1甲乙?雙方須通?過(guò)雙方認(rèn)?可的安全?、恰當(dāng)?shù)?方式，以?書(shū)面形式?向?qū)Ψ桨l(fā)?送所有與?本合同有?關(guān)的指令?、通知或?其他業(yè)務(wù)?文書(shū)。?12.2?除本合?同另有約?定外，以?人工傳遞?或掛號(hào)信?方式送出?的通知或?指令，以?對(duì)方簽收?之日為送?達(dá)日;以?傳真方式?發(fā)送的通?知或指令?，以傳真?發(fā)出方電?話(huà)通知接?收方式并?確認(rèn)后視?為送達(dá)，?該電話(huà)和?回復(fù)應(yīng)被?錄音，發(fā)?送方須定?期將原件?通過(guò)掛號(hào)?信或人工?傳遞方式?送往對(duì)方?。12?.3甲?乙雙謀取?主應(yīng)當(dāng)對(duì)?發(fā)送和接?收的文件?進(jìn)行記錄?，并應(yīng)采?取電話(huà)錄?音的方式?記錄與對(duì)?方的業(yè)務(wù)?談話(huà)內(nèi)容?。12?.4甲?乙雙方均?應(yīng)將詳細(xì)?的聯(lián)系方?式(包括?通信地址?、錄音電?話(huà)、加密?傳真等)?送對(duì)方備?案。聯(lián)系?方式發(fā)生?變更前應(yīng)?向?qū)Ψ桨l(fā)?送變更通?知。第?十三章?保密責(zé)任?13.?1乙方?應(yīng)就受托?財(cái)產(chǎn)相關(guān)?信息承擔(dān)?保密責(zé)任?。除法律?、法規(guī)和?本合同另?有規(guī)定外?，不得在?未獲甲方?事先書(shū)面?同意的情?況下以任?何方式披?露或利用?該信息。?13.?2對(duì)于?在雙方合?作過(guò)程中?獲知的與?甲方經(jīng)營(yíng)?相關(guān)的所?有財(cái)務(wù)、?統(tǒng)計(jì)、人?員、技術(shù)?及其他方?面的數(shù)據(jù)?和信息，?未經(jīng)甲方?事先書(shū)面?同意，乙?方不得告?知第三方?或與第三?方共同利?用;在經(jīng)?甲方事先?書(shū)面同意?而將有關(guān)?信息告知?第三方或?與第三方?共同利用?前，乙方?應(yīng)當(dāng)與該?第三方簽?訂保密協(xié)?議。1?3.3?對(duì)于在合?作過(guò)程中?獲知的乙?方商業(yè)秘?密以及乙?方提供的?對(duì)投資管?理人的監(jiān)?督信息，?未經(jīng)乙方?事先書(shū)面?同意，甲?方不得告?知第三方?或與第三?方共同利?用，但法?律、法規(guī)?或本合同?另有規(guī)定?或?yàn)榈谌?方向甲方?提供咨詢(xún)?等服務(wù)所?需者除外?;在依本?條款規(guī)定?將有關(guān)信?息告知第?三方或與?第三方共?同利用前?，甲方應(yīng)?當(dāng)與該第?三方簽訂?保密協(xié)議?。13?.4甲?乙雙方應(yīng)?持續(xù)履行?保密義務(wù)?，保密義?務(wù)不因本?合同終止?而終止。?第十四?章合同?生效、變?更、續(xù)簽?及終止?14.1?合同生?效日期與?存續(xù)期限?。14?.1.1?本合同?自甲乙雙?方法定代?表人或其?授權(quán)代表?簽字蓋章?之日起生?效，有效?期限為年?。14?.1.2?本合同?正本一式?5份，甲?乙雙方各?持2份，?上報(bào)勞動(dòng)?和社會(huì)保?障部1份?，每份均?具有同等?法律效力?。14?.2合?同變更。?除法律?、法規(guī)或?本合同另?有規(guī)定外?，本合同?經(jīng)當(dāng)事人?雙方協(xié)商?一致后可?以變更。?14.?3合同?續(xù)簽。?本合同到?期前30?個(gè)工作日?，乙方可?向甲方提?交續(xù)簽本?合同的申?請(qǐng)報(bào)告;?甲方應(yīng)在?本合同到?期前5個(gè)?工作日前?以書(shū)面形?式答復(fù)乙?方是否續(xù)?簽;若甲?方同意，?即可續(xù)簽?。14?.4合?同終止。?14.?4.1?有下述情?形之一發(fā)?生時(shí)，本?合同終止?：14?.4.1?.1發(fā)?生《企業(yè)?年金基金?管理試行?辦法》第?二十九條?規(guī)定的托?管人必須?退任的事?項(xiàng);1?4.4.?1.2?合同到期?雙方?jīng)]有?續(xù)簽;?14.4?.1.3?乙方自?行退任，?并經(jīng)甲方?書(shū)面同意?。14?.5除?合同到期?終止外，?提出合同?終止的一?方應(yīng)向另?一方送達(dá)?由其法定?代表人簽?發(fā)并加蓋?公章的書(shū)?面通知。?14.?6合同?終止后，?在甲方收?回本受托?財(cái)產(chǎn)或委?任新的托?管人并履?行職責(zé)前?，乙方應(yīng)?繼續(xù)履行?本合同項(xiàng)?下的托管?職責(zé)。?14.7?本合同?終止后，?乙立應(yīng)配?合、協(xié)助?甲方按照?有關(guān)法律?、法規(guī)的?規(guī)定完成?本合同終?止相關(guān)事?宜。第?十五章?文件檔案?的保存?本合同有?效期內(nèi)及?本合同終?止后至少?15年內(nèi)?，甲方和?乙方各自?完整保存?與本合同?有關(guān)的各?項(xiàng)全部原?始憑證、?記賬憑證?、賬冊(cè)、?交易記錄?和各項(xiàng)合?同及重要?協(xié)議。?第十六章?禁止行?為16?.1乙?方不得進(jìn)?行《企業(yè)?年金基金?管理試行?辦法》第?三十二條?規(guī)定的禁?止行為;?16.?2乙方?不得利用?受托財(cái)產(chǎn)?為自己或?任何第三?方謀取利?益;未經(jīng)?甲方允許?，乙方不?得將其在?本合同項(xiàng)?下的權(quán)利?與義務(wù)轉(zhuǎn)?給任何第?三方;?16.3?除根據(jù)?甲方、投?資管理人?的有效指?令或本合?同規(guī)定外?，乙方不?得動(dòng)用或?處分受托?財(cái)產(chǎn);?16.4?乙方與?投資管理?人在行政?上、財(cái)務(wù)?上應(yīng)相互?獨(dú)立，其?高級(jí)管理?人員不得?相互兼職?;16?.5有?關(guān)法律法?規(guī)以及本?合同規(guī)定?的其他禁?止行為。?第十七?章違約?責(zé)任1?7.1?甲乙雙方?任何一方?不履行本?合同或履?行本合同?不符合約?定的，應(yīng)?承擔(dān)違約?責(zé)任。如?果甲乙雙?方均有過(guò)?錯(cuò)的，各?自承擔(dān)應(yīng)?負(fù)的責(zé)任?。17?.2因?乙方違約?給受托財(cái)?產(chǎn)或甲方?造成損失?的，乙方?應(yīng)承擔(dān)賠?償責(zé)任。?17.?3因甲?方違約給?乙方造成?損失的，?甲方應(yīng)承?擔(dān)賠償責(zé)?任。1?7.4?在受托財(cái)?產(chǎn)被司法?機(jī)關(guān)或其?他政府機(jī)?構(gòu)扣押和?查封的情?況下，除?非得到甲?方面授權(quán)?，乙方?jīng)]?有義務(wù)代?表甲方就?針對(duì)受托?財(cái)產(chǎn)所提?起的司法?或行政程?序進(jìn)行答?辯。任何?得到甲方?書(shū)面委托?，代表甲?方進(jìn)行訴?訟及爭(zhēng)議?和解中產(chǎn)?生的費(fèi)用?由甲方承?擔(dān)。第?十八章?免責(zé)條款?18.?1在本?合同的有?效期內(nèi)，?如因不可?抗力，致?使任一方?不能履行?本合同或?繼續(xù)履行?本合同將?會(huì)對(duì)甲、?乙雙方或?一方產(chǎn)生?實(shí)質(zhì)性不?利影響的?，雙方可?協(xié)商解決?。18?.2因?不可抗力?不能履行?合同的，?根據(jù)不可?抗力的影?響，部分?或全部免?除違約責(zé)?任。1?8.3?當(dāng)事人一?方因不可?抗力不能?履行合同?的，應(yīng)及?時(shí)通知對(duì)?方，以減?輕可能給?受托財(cái)產(chǎn)?及對(duì)方造?成的損失?，采取適?當(dāng)措施防?止甲方損?失的擴(kuò)大?，并應(yīng)在?合理期限?內(nèi)提供證?明。1?8.4?上述之“?不可抗力?”為甲乙?雙方不可?預(yù)料、不?可避免亦?不可克服?的如下事?件或者類(lèi)?似事件：?國(guó)家重大?政策調(diào)整?，火災(zāi)、?暴雨、地?震、颶風(fēng)?、雷擊等?自然災(zāi)害?。第十?九章?tīng)?zhēng)?議處理?19.1?本合同?的訂立、?解釋和爭(zhēng)?議的解決?均適用中?華人民共?和國(guó)法律?和法規(guī)，?甲乙雙方?的權(quán)益受?中華人民?共和國(guó)法?律的保障?。甲乙雙?方履行本?合同過(guò)程?中發(fā)生的?爭(zhēng)議，由?雙方協(xié)商?或通過(guò)調(diào)?解解決。?協(xié)商或調(diào)?解不成的?，任何一?方均可以?向設(shè)于某?地的某某?仲裁委員?會(huì)，按照?其屆時(shí)有?效的仲裁?規(guī)則進(jìn)行?仲裁。仲?裁裁決為?終局裁決?，對(duì)雙方?均具有約?束力。?19.2?當(dāng)任何?爭(zhēng)議發(fā)生?或任何爭(zhēng)?議正在進(jìn)?行仲裁時(shí)?，除爭(zhēng)議?事項(xiàng)外，?雙方仍有?權(quán)行使本?合同項(xiàng)下?的其他權(quán)?利并應(yīng)履?行本合同?項(xiàng)下的其?他義務(wù)。?第二十?章托管?合同的效?力20?.1本?合同經(jīng)雙?方當(dāng)事人?蓋章以及?雙方法定?代表人或?法定代表?人授權(quán)的?代理人簽?字或蓋章?，自本合?同簽訂之?日起生效?。本合同?的有效期?自其生效?之日起至?本合同規(guī)?定其效力?終止的情?況出現(xiàn)時(shí)?止。2?0.2?本合同一?式5份，?合同雙方?各執(zhí)2份?，上報(bào)勞?動(dòng)和社會(huì)?保障部1?份，每份?具有同等?法律效力?。第二?十一章?其他事項(xiàng)?本合同?中未盡事?宜，應(yīng)由?甲乙雙方?根據(jù)《企?業(yè)年金基?金管理試?行辦法》?及其他有?關(guān)法律法?規(guī)的規(guī)定?，通過(guò)協(xié)?商解決;?必要時(shí)可?另行簽訂?補(bǔ)充協(xié)議?，補(bǔ)充協(xié)?議為本合?同不可分?割的部分?，與本合?同具有同?等法律效?力。甲?方(公章?)：__?___?法定代表?人簽字：?____?_(或?授權(quán)代理?人)簽?署日期：?____?_年_?____?月___?__日?乙方(公?章)：_?____?法定代?表人簽字?：___?__(?或授權(quán)代?理人)?簽署日期?：___?__年?____?_月__?___日?企業(yè)年?金基金托?管合同范?文（二）?合同編?號(hào)：__?___?合同簽署?地點(diǎn)：_?____?甲方：?____?_公司?地址：_?____?法定代?表人：_?____?注冊(cè)資?本：__?___?營(yíng)業(yè)范圍?：___?__組?織形式：?____?_營(yíng)業(yè)?期限：_?____?企業(yè)年?金基金受?托管理業(yè)?務(wù)資格?證書(shū)編號(hào)?：___?__郵?政編碼：?____?_聯(lián)系?電話(huà)：_?____?乙方：?____?_銀行?地址：_?____?法定代?表人：_?____?注冊(cè)資?本：__?___?營(yíng)業(yè)范圍?：___?__組?織形式：?____?_營(yíng)業(yè)?期限：_?____?企業(yè)年?金基金托?管業(yè)務(wù)資?格證書(shū)?編號(hào)：_?____?郵政編?碼：__?___?聯(lián)系電話(huà)?：___?__為?了確保_?____?企業(yè)年金?基金財(cái)產(chǎn)?的安全，?保護(hù)受益?人的合法?權(quán)益，根?據(jù)《企業(yè)?年金試行?辦法》《?企業(yè)年金?基金管理?試行辦法?》《__?___企?業(yè)年金計(jì)?劃》《_?____?企業(yè)年金?基金受托?管理合同?》及其他?有關(guān)規(guī)定?，甲方委?托乙方為?____?_企業(yè)年?金基金的?托管人，?從事托管?業(yè)務(wù)。?雙方同意?本著真誠(chéng)?合作、平?等自愿和?誠(chéng)實(shí)信用?的原則，?開(kāi)展此項(xiàng)?合作。?為明確甲?、乙雙方?在___?__企業(yè)?年金基金?財(cái)產(chǎn)的管?理、托管?運(yùn)作以及?相互監(jiān)督?等相關(guān)事?宜中的權(quán)?利、義務(wù)?及職責(zé)，?確保受托?財(cái)產(chǎn)的安?全，保護(hù)?雙方的合?法權(quán)益，?特訂立本?合同。?第一章?定義和釋?義在本?合同中，?除上下文?另有規(guī)定?外，下列?用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)?具有如下?含義：?1．1?本合同：?指甲方與?乙方簽署?的《__?___企?業(yè)年金基?金托管合?同》（合?同編號(hào)：?）及其附?件，以及?甲、乙雙?方對(duì)該合?同及附件?作出的任?何有效變?更。1?．2企?業(yè)年金：?指___?__企業(yè)?及其職工?在依法參?加基本養(yǎng)?老保險(xiǎn)的?基礎(chǔ)上，?自愿建立?的社會(huì)養(yǎng)?老保險(xiǎn)制?度。1?．3企?業(yè)年金基?金或受托?財(cái)產(chǎn)：指?____?_企業(yè)根?據(jù)《__?___企?業(yè)年金計(jì)?劃》所歸?集的資金?及其投資?運(yùn)營(yíng)所形?成的企業(yè)?補(bǔ)充養(yǎng)老?保險(xiǎn)基金?。1．?4投資?管理人：?指根據(jù)中?華人民共?和國(guó)法律?依法設(shè)立?、有效存?續(xù)，并取?得企業(yè)年?金基金投?資管理業(yè)?務(wù)資格；?根據(jù)《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》，管理?企業(yè)年金?基金投資?資產(chǎn)的專(zhuān)?業(yè)性投資?管理機(jī)構(gòu)?。1．?5委托?投資資產(chǎn)?：指__?___企?業(yè)年金基?金財(cái)產(chǎn)中?已委托投?資管理人?投資的資?產(chǎn)。1?．6受?托財(cái)產(chǎn)托?管專(zhuān)戶(hù)：?指乙方根?據(jù)甲方的?指令以_?____?企業(yè)年金?基金的名?義在乙方?營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)?開(kāi)立的企?業(yè)年金基?金財(cái)產(chǎn)銀?行存款托?管專(zhuān)用賬?戶(hù)，專(zhuān)門(mén)?用于歸集?企業(yè)年金?的繳費(fèi)支?付待遇。?1．7?委托投?資資產(chǎn)托?管專(zhuān)戶(hù)：?指乙方根?據(jù)甲方的?指令以_?____?企業(yè)年金?基金的名?義在乙方?營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)?開(kāi)立的企?業(yè)年金基?金銀行存?款托管專(zhuān)?用賬戶(hù)，?用于委托?投資資產(chǎn)?交易的清?算等。?第二章?聲明并承?諾2．?1甲方?聲明并承?諾。2?．1．1?甲方對(duì)?____?_企業(yè)年?金基金財(cái)?產(chǎn)來(lái)源及?用途的合?法性做出?書(shū)面承諾?，保證受?托財(cái)產(chǎn)沒(méi)?有設(shè)立任?何擔(dān)保，?也沒(méi)有任?何其他限?制性條件?妨礙乙方?對(duì)該受托?財(cái)產(chǎn)的托?管權(quán)。?2．1．?2甲方?認(rèn)真履行?合同規(guī)定?的權(quán)利和?義務(wù)，并?為合同有?效執(zhí)行負(fù)?有責(zé)任，?而且該項(xiàng)?委托不會(huì)?為任何其?他第三方?所質(zhì)疑。?2．1?．3甲?方依據(jù)企?業(yè)年金計(jì)?劃設(shè)立的?相關(guān)文件?和《__?___企?業(yè)年金基?金受托管?理合同》?等簽訂本?合同并履?行本合同?所約定的?職責(zé)。?2．1．?4甲方?簽署本合?同、履行?其在本合?同項(xiàng)下的?義務(wù)、行?使其在本?合同項(xiàng)下?的權(quán)利，?不會(huì)違反?甲方章程?和適用于?甲方的任?何判決、?裁定、授?權(quán)、協(xié)議?。2．?1．5?甲方同意?將與本合?同有關(guān)的?受托財(cái)產(chǎn)?托管專(zhuān)戶(hù)?和委托投?資資產(chǎn)托?管專(zhuān)戶(hù)的?印章印鑒?及相關(guān)文?件交乙方?托管，并?承諾在本?合同執(zhí)行?期內(nèi)不做?出掛失、?重新登記?等導(dǎo)致印?章、印鑒?和相關(guān)文?件無(wú)效的?行為；甲?方同意將?與本合同?有關(guān)的證?券賬戶(hù)交?乙方使用?，賬戶(hù)原?件由乙方?托管。?2．1．?6甲方?在此保證?提供給乙?方的一切?信息資料?為真實(shí)、?完整、準(zhǔn)?確、合法?，沒(méi)有任?何重大遺?漏和誤導(dǎo)?。2．?2乙方?聲明并保?證：2?．2．1?乙方為?一家依法?成立并有?效存續(xù)的?托管銀行?，具有獨(dú)?立的法人?資格，享?有充分的?授權(quán)和法?定權(quán)利以?其資產(chǎn)承?擔(dān)民事責(zé)?任；2?．2．2?乙方聲?明具備有?關(guān)監(jiān)管部?門(mén)批準(zhǔn)的?企業(yè)年金?基金托管?業(yè)務(wù)資格?，在國(guó)家?有關(guān)法律?、法規(guī)、?政策允許?的范圍內(nèi)?，有合法?資格從事?企業(yè)年金?基金托管?業(yè)務(wù)；?2．2．?3乙方?具備簽署?和履行本?合同的權(quán)?利能力和?行為能力?；2．?2．4?乙方簽署?本合同、?履行其在?本合同項(xiàng)?下的義務(wù)?、行使其?在本合同?項(xiàng)下的權(quán)?利，不會(huì)?違反乙方?章程，以?乙方為主?體的任何?合同、契?約以及適?用于乙方?的任何判?決、裁定?、授權(quán)、?協(xié)議等法?律文件；?2．2?．5乙?方承諾采?取措施保?證其工作?人員嚴(yán)格?遵守有關(guān)?法律、職?業(yè)道德規(guī)?范及本協(xié)?議，不挪?用受托財(cái)?產(chǎn)，不將?受托財(cái)產(chǎn)?用于擔(dān)保?或資金拆?借；2?．2．6?遵循誠(chéng)?信原則，?選派專(zhuān)職?人員負(fù)責(zé)?受托財(cái)產(chǎn)?托管工作?；2．?2．7?乙方在此?保證提供?給甲方的?一切資料?均為真實(shí)?、完整、?準(zhǔn)確、合?法，沒(méi)有?任何重大?遺漏或誤?導(dǎo)。2?．2．8?乙方承?諾受托財(cái)?產(chǎn)的托管?符合國(guó)家?有關(guān)規(guī)定?和本合同?約定。?第三章?甲方的權(quán)?利與義務(wù)?3．1?甲方的?權(quán)利：?3．1．?1增加?或減少受?托財(cái)產(chǎn)。?3．1?．2要?求乙方按?照信息報(bào)?告的規(guī)定?，提供受?托財(cái)產(chǎn)托?管業(yè)務(wù)信?息報(bào)告。?3．1?．3按?照本合同?的規(guī)定對(duì)?乙方進(jìn)行?監(jiān)督和檢?查；有權(quán)?查閱、抄?錄或者復(fù)?制與其受?托財(cái)產(chǎn)有?關(guān)的賬目?以及其他?文件，取?得受托財(cái)?產(chǎn)財(cái)務(wù)狀?況、證券?交易記錄?等資料。?3．1?．4要?求乙方賠?償因其違?約給甲方?或受托財(cái)?產(chǎn)造成的?損失。?3．1．?5按照?本合同的?有關(guān)規(guī)定?終止本合?同。3?．1．6?按照有?關(guān)法律、?法規(guī)的規(guī)?定處理本?合同終止?后的相關(guān)?事宜。?3．1．?7本合?同規(guī)定的?其他權(quán)利?。3．?2甲方?的義務(wù)：?3．2?．1按?照本合同?規(guī)定及時(shí)?將受托財(cái)?產(chǎn)交乙方?托管。?3．2．?2在本?合同有效?期內(nèi)及規(guī)?定的范圍?內(nèi)，甲方?不得單方?面動(dòng)用或?處分受托?財(cái)產(chǎn)，也?不得干預(yù)?乙方托管?行為。?3．2．?3受托?乙方在證?券登記機(jī)?構(gòu)開(kāi)立證?券賬戶(hù)，?在乙方指?定銀行營(yíng)?業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)?立受托財(cái)?產(chǎn)托管專(zhuān)?戶(hù)和委托?投資資產(chǎn)?托管專(zhuān)戶(hù)?。3．?2．4?按照本合?同的約定?，及時(shí)將?《___?__企業(yè)?年金計(jì)劃?》《__?___企?業(yè)年金基?金受托管?理合同》?《___?__企業(yè)?年金基金?賬戶(hù)管理?合同》《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》等乙?方履行托?管職責(zé)必?需的資料?交付乙方?；所有根?據(jù)本合同?由甲方向?乙方發(fā)出?的指令和?通知，必?須以書(shū)面?形式做出?，并加蓋?甲方公章?和法定代?表人（或?授權(quán)代理?人）簽名?，甲方有?義務(wù)保證?其印章和?法定代表?人（或授?權(quán)代理人?）簽名的?真實(shí)有效?。3．?2．5?按照本合?同的約定?向乙方支?付托管費(fèi)?。3．?2．6?要求投資?管理人協(xié)?助、配合?乙方對(duì)投?資管理人?監(jiān)督。?3．2．?7本合?同規(guī)定的?其他義務(wù)?。3．?2．8?國(guó)家有關(guān)?法律法規(guī)?和監(jiān)管部?門(mén)規(guī)定的?其他義務(wù)?。第四?章乙方?的權(quán)利與?義務(wù)4?．1乙?方的權(quán)利?：4．?1．1?按照本合?同規(guī)定及?時(shí)、足額?取得托管?費(fèi)收入；?4．1?．2對(duì)?投資管理?人的投資?行為行使?監(jiān)督權(quán)，?發(fā)現(xiàn)投資?管理人的?投資運(yùn)作?行為違反?國(guó)家有關(guān)?法律、法?規(guī)、合同?及其他有?關(guān)規(guī)定時(shí)?，及時(shí)以?書(shū)面形式?通知投資?管理人，?并同時(shí)向?甲方報(bào)告?有關(guān)情況?，監(jiān)督投?資管理人?限期糾正?；4．?1．3?對(duì)甲方受?托財(cái)產(chǎn)托?管專(zhuān)戶(hù)和?委托投資?資產(chǎn)托管?專(zhuān)戶(hù)的資?金調(diào)撥行?為行使監(jiān)?督權(quán)，發(fā)?現(xiàn)甲方的?劃款指令?違反國(guó)家?有關(guān)法律?、法規(guī)或?合同及其?他有關(guān)規(guī)?定時(shí)，及?時(shí)以書(shū)面?形式通知?甲方，并?同時(shí)向委?托人和監(jiān)?管機(jī)構(gòu)報(bào)?告；4?．1．4?按照本?合同的有?關(guān)規(guī)定終?止本合同?；4．?1．5?本合同規(guī)?定的其他?權(quán)利；?4．1．?6國(guó)家?有關(guān)法律?法規(guī)、監(jiān)?管部門(mén)及?甲方授予?的其他權(quán)?利。4?．2乙?方的義務(wù)?：4．?2．1?以誠(chéng)實(shí)信?用、勤勉?盡責(zé)的原?則履行托?管人義務(wù)?。4．?2．2?配備足夠?的、合格?的、熟悉?基金托管?業(yè)務(wù)的專(zhuān)?業(yè)人員，?由專(zhuān)門(mén)部?門(mén)負(fù)責(zé)受?托財(cái)產(chǎn)的?托管事宜?，并將本?托管財(cái)產(chǎn)?與其他托?管資產(chǎn)和?固有財(cái)產(chǎn)?嚴(yán)格分開(kāi)?，對(duì)不同?的資產(chǎn)分?別設(shè)置賬?戶(hù)，實(shí)行?分賬管理?。4．?2．3?執(zhí)行甲方?和投資管?理人的指?令，辦理?受托財(cái)產(chǎn)?名下的資?金往來(lái)；?對(duì)甲方和?投資管理?人的正常?、合法、?合規(guī)的指?令不得無(wú)?故拖延或?拒絕執(zhí)行?。4．?2．4?除甲方的?指令或合?同另有規(guī)?定外，乙?方不得自?動(dòng)用或處?分托管財(cái)?產(chǎn)。4?．2．5?建立、?健全與受?托財(cái)產(chǎn)托?管業(yè)務(wù)相?關(guān)的內(nèi)部?管理制度?和風(fēng)險(xiǎn)控?制制度。?4．2?．6定?期向甲方?提供會(huì)計(jì)?師事務(wù)所?出具的關(guān)?于本受托?財(cái)產(chǎn)托管?內(nèi)部控制?以及與本?受托財(cái)產(chǎn)?托管有關(guān)?系統(tǒng)的可?靠性的專(zhuān)?項(xiàng)評(píng)審報(bào)?告。4?．2．7?向甲方?報(bào)告其發(fā)?生的任何?可能與受?托財(cái)產(chǎn)利?益或履行?本合同相?關(guān)沖突的?行為。?4．2．?8按照?本合同等?文件的約?定，采取?適當(dāng)、合?理的措施?，對(duì)投資?管理人進(jìn)?行監(jiān)督。?4．2?．9采?取必要的?措施、政?策與程序?，跟蹤、?獲取委托?投資資產(chǎn)?投資的上?市公司公?開(kāi)信息，?并確保公?開(kāi)信息的?及時(shí)性、?全面性與?來(lái)源的可?靠性。?4．2．?10按?照本合同?的有關(guān)約?定對(duì)受托?財(cái)產(chǎn)進(jìn)行?會(huì)計(jì)核算?。4．?2．11?依據(jù)《?____?_企業(yè)年?金基金受?托管理合?同》《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》及本合?同，計(jì)提?并支付相?應(yīng)的受托?費(fèi)、投資?管理費(fèi)和?托管費(fèi)。?4．2?．12?嚴(yán)格按照?本合同有?關(guān)信息報(bào)?告的約定?，向甲方?提供受托?財(cái)產(chǎn)托管?業(yè)務(wù)信息?報(bào)告。?4．2．?13復(fù)?核投資管?理人計(jì)算?的委托投?資資產(chǎn)凈?值等財(cái)務(wù)?信息以及?編制的受?托財(cái)產(chǎn)投?資運(yùn)作報(bào)?告的有關(guān)?內(nèi)容，并?向甲方出?具書(shū)面復(fù)?核意見(jiàn)。?4．2?．14?及時(shí)將支?付企業(yè)年?金基金的?資金信息?以及受托?財(cái)產(chǎn)收益?情況發(fā)給?甲方和賬?戶(hù)管理人?。4．?2．15?按本合?同約定完?整保存與?受托財(cái)產(chǎn)?有關(guān)的檔?案資料；?在本合同?有效期內(nèi)?及終止后?至少15?年內(nèi)，完?整保存有?關(guān)受托財(cái)?產(chǎn)的原始?憑證、記?賬憑證、?賬冊(cè)、交?易記錄和?重要合同?。4．?2．16?配合與?協(xié)助投資?管理人辦?理委托投?資資產(chǎn)交?易席位租?用與變更?等相關(guān)事?宜。4?．2．1?7配合?與協(xié)助甲?方按照有?關(guān)法律、?法規(guī)的規(guī)?定完成本?合同終止?和《__?___企?業(yè)年金投?資管理合?同》終止?的相關(guān)事?宜，向甲?方及時(shí)出?具委托投?資資產(chǎn)投?資清算報(bào)?告。4?．2．1?8協(xié)助?甲方追究?投資管理?人的違約?責(zé)任。?4．2．?19賠?償因乙方?原因提前?終止合同?使受托財(cái)?產(chǎn)造成的?損失以及?因違約或?違規(guī)行為?給甲方或?受托財(cái)產(chǎn)?造成的損?失。4?．2．2?0協(xié)助?甲方或應(yīng)?甲方的要?求向任何?第三方追?償該第三?方給受托?財(cái)產(chǎn)造成?的損失，?追償所得?歸受托財(cái)?產(chǎn)所有。?4．2?．21?本合同約?定的其他?義務(wù)。?4．2．?22國(guó)?家有關(guān)法?律法規(guī)和?監(jiān)管部門(mén)?規(guī)定的其?他義務(wù)。?第五章?賬戶(hù)管?理人和投?資管理人?的指定與?變更5?．1賬?戶(hù)管理人?。5．?1．1?甲方確定?或更改企?業(yè)年金基?金名稱(chēng)和?對(duì)應(yīng)的賬?戶(hù)管理人?，應(yīng)向托?管人出具?書(shū)面通知?。如涉及?到甲方、?乙方和賬?戶(hù)管理人?三方的權(quán)?利義務(wù)關(guān)?系時(shí)需要?簽訂三方?協(xié)議書(shū)的?，可以作?為附件。?5．1?．2賬?戶(hù)管理人?因故不能?履行職責(zé)?時(shí)，甲方?應(yīng)及時(shí)通?知乙方并?出具書(shū)面?通知。?5．1．?3乙方?應(yīng)根據(jù)本?合同的規(guī)?定向本企?業(yè)年金基?金的賬戶(hù)?管理人發(fā)?送由乙方?法定代表?人或其指?定的授權(quán)?代表簽字?并加蓋預(yù)?留印鑒的?指令或通?知。5?．2投?資管理人?5．2?．1與?本受托財(cái)?產(chǎn)相對(duì)應(yīng)?的投資管?理人和投?資政策等?情況由甲?方確定后?書(shū)面通知?乙方。?5．2．?2乙方?應(yīng)根據(jù)本?合同以及?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》的?規(guī)定，接?受投資管?理人法定?代表人或?其授權(quán)代?表在其權(quán)?限范圍內(nèi)?發(fā)送的指?令和通知?及其他業(yè)?務(wù)文書(shū)。?5．2?．3甲?方應(yīng)在終?止投資管?理人簽署?的《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?前向乙方?發(fā)出書(shū)面?通知。乙?方應(yīng)配合?、協(xié)助甲?方按照有?關(guān)法律、?法規(guī)完成?合同終止?后的相關(guān)?事宜。?第六章?受托財(cái)產(chǎn)?的托管?6．1?受托財(cái)產(chǎn)?。6．?1．1?本合同項(xiàng)?下的受托?財(cái)產(chǎn)是指?甲方受托?乙方托管?的___?__企業(yè)?年金基金?的全部財(cái)?產(chǎn)。6?．1．2?受托財(cái)?產(chǎn)獨(dú)立于?甲方的固?有財(cái)產(chǎn)及?其受托的?其他財(cái)產(chǎn)?，獨(dú)立于?乙方的固?有財(cái)產(chǎn)及?其托管的?其他資產(chǎn)?，獨(dú)立于?投資管理?人的固有?財(cái)產(chǎn)及其?投資管理?的其他資?產(chǎn)。6?．1．3?甲方和?乙方在因?依法解散?、被依法?撤銷(xiāo)或者?被依法宣?告破產(chǎn)等?原因進(jìn)行?終止清算?時(shí)，不得?將受托財(cái)?產(chǎn)及其收?益歸入其?清算財(cái)產(chǎn)?。6．?1．4?甲方和乙?方不得將?受托財(cái)產(chǎn)?的債權(quán)與?不屬于受?托財(cái)產(chǎn)的?債務(wù)相互?抵消。?6．1．?5非因?受托財(cái)產(chǎn)?本身承擔(dān)?的債務(wù)，?甲方和乙?方不得主?張或同意?第三方對(duì)?受托財(cái)產(chǎn)?進(jìn)行強(qiáng)制?執(zhí)行。?6．2?受托財(cái)產(chǎn)?增加或減?少。6?．2．1?在本合?同有效期?內(nèi)，甲方?按月向乙?方下達(dá)受?托財(cái)產(chǎn)增?加與支付?的指令或?通知，通?知乙方接?收新增受?托財(cái)產(chǎn)和?支付受益?人企業(yè)年?金待遇等?。6．?2．2?甲方在本?合同有效?期內(nèi)，將?增加的委?托投資資?產(chǎn)劃撥至?托管人的?委托投資?資產(chǎn)托管?賬戶(hù)，托?管人應(yīng)于?收到委托?投資資產(chǎn)?當(dāng)日以書(shū)?面形式分?別通知甲?方與投資?管理人。?6．2?．3在?合同存續(xù)?期內(nèi)，如?遇甲方需?要減少委?托投資資?產(chǎn)，甲方?需提前通?知乙方并?抄送投資?管理人。?甲方通知?乙方將相?應(yīng)資金從?委托投資?資產(chǎn)托管?賬戶(hù)劃撥?至受托財(cái)?產(chǎn)托管賬?戶(hù)，乙方?應(yīng)于劃撥?資金當(dāng)日?以書(shū)面形?式分別通?知甲方與?投資管理?人和賬戶(hù)?管理人。?6．3?賬戶(hù)的?開(kāi)設(shè)與管?理6．?3．1?交易席位?的租用與?管理6?．3．1?．1委?托投資資?產(chǎn)證券買(mǎi)?賣(mài)的證券?經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?由投資管?理人聘用?，并由投?資管理人?告知甲方?和乙方，?投資管理?人指定證?券經(jīng)紀(jì)商?提供的席?位用于本?項(xiàng)委托投?資資產(chǎn)的?投資交易?工作，上?海證券交?易所席位?號(hào)為：?，深圳證?券交易所?席位號(hào)為?：__?___。?投資管理?人應(yīng)確保?該證券經(jīng)?紀(jì)商有足?夠的交易?和清算能?力。6?．3．1?．2甲?方或投資?管理人有?充足理由?認(rèn)為證券?經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?不能履行?證券經(jīng)紀(jì)?職責(zé)時(shí)，?可選擇新?的證券經(jīng)?紀(jì)機(jī)構(gòu)代?替，但投?資管理人?應(yīng)提前1?個(gè)月通知?甲方和乙?方，原任?經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?應(yīng)在業(yè)務(wù)?完全移交?后方可退?任。6?．3．2?資金賬?戶(hù)的開(kāi)設(shè)?與管理。?與受托?財(cái)產(chǎn)有關(guān)?的資金賬?戶(hù)（受托?財(cái)產(chǎn)托管?專(zhuān)戶(hù)、委?托投資資?產(chǎn)托管專(zhuān)?戶(hù)、清算?備付金賬?戶(hù)等）的?開(kāi)設(shè)與管?理由乙方?依據(jù)法律?、法規(guī)規(guī)?定和有關(guān)?業(yè)務(wù)規(guī)則?執(zhí)行。資?金賬戶(hù)的?預(yù)留印鑒?由乙方保?管。6?．3．3?證券賬?戶(hù)的開(kāi)設(shè)?與管理。?6．3?．3．1?根據(jù)甲?方指令，?乙方以_?____?企業(yè)年金?基金的名?義在上海?、深圳證?券交易所?分別開(kāi)立?一個(gè)或分?不同的投?資組織開(kāi)?立多個(gè)證?券賬戶(hù)。?6．3?．3．2?甲方為?乙方開(kāi)設(shè)?證券賬戶(hù)?提供相關(guān)?便利。乙?方應(yīng)及時(shí)?將證券賬?戶(hù)開(kāi)通信?息通知投?資管理人?，并將賬?戶(hù)開(kāi)設(shè)確?認(rèn)資料和?股東代碼?卡等的復(fù)?印件送交?甲方備案?，乙方保?留原件。?6．3?．3．3?本受托?財(cái)產(chǎn)的證?券賬戶(hù)開(kāi)?設(shè)和使用?，僅限于?滿(mǎn)足本受?托財(cái)產(chǎn)業(yè)?務(wù)的需要?，乙方不?得出借和?轉(zhuǎn)讓?zhuān)?不得使用?這些賬戶(hù)?從事本合?同約定以?外的活動(dòng)?。6．?3．3．?4乙方?應(yīng)制定受?托財(cái)產(chǎn)有?關(guān)賬戶(hù)的?管理制度?，并實(shí)施?完善的風(fēng)?險(xiǎn)防范措?施，安全?保管受托?財(cái)產(chǎn)。賬?戶(hù)管理制?度、風(fēng)險(xiǎn)?防范措施?及其修訂?應(yīng)及時(shí)報(bào)?甲方備案?。6．?4受托?財(cái)產(chǎn)移交?。6．?4．1?在向乙方?轉(zhuǎn)交受托?財(cái)產(chǎn)前，?甲方應(yīng)向?乙方發(fā)出?受托財(cái)產(chǎn)?移交通知?書(shū)；通知?書(shū)中應(yīng)注?明移交時(shí)?間、移交?金額以及?該財(cái)產(chǎn)對(duì)?應(yīng)的投資?管理人名?稱(chēng)及委托?投資資產(chǎn)?賬戶(hù)名稱(chēng)?與賬號(hào)等?。6．?4．2?乙方應(yīng)在?移交受托?財(cái)產(chǎn)到賬?的當(dāng)日，?向甲方及?相關(guān)的投?資管理人?出具受托?財(cái)產(chǎn)到賬?確認(rèn)書(shū)；?確認(rèn)書(shū)中?應(yīng)注明到?賬金額以?及對(duì)應(yīng)的?投資管理?人名稱(chēng)及?委托投資?資產(chǎn)的賬?戶(hù)名稱(chēng)與?賬號(hào)、到?賬時(shí)間等?，并加蓋?乙方公章?。6．?4．3?甲方向乙?方下達(dá)受?托財(cái)產(chǎn)支?付指令后?，乙方應(yīng)?按照甲方?要求，辦?理資金劃?轉(zhuǎn)手續(xù)，?并及時(shí)將?辦理結(jié)果?報(bào)告甲方?。6．?5實(shí)物?證券的保?管。乙?方根據(jù)投?資管理人?發(fā)送的指?令，辦理?實(shí)物證券?的購(gòu)買(mǎi)和?轉(zhuǎn)讓手續(xù)?，并根據(jù)?相關(guān)規(guī)則?安全保管?實(shí)物證券?。委托投?資資產(chǎn)的?實(shí)物證券?及保管憑?證由乙方?持有。?6．6?指令和通?知的執(zhí)行?。6．?6．1?指令和通?知的內(nèi)容?。6．?6．1．?1來(lái)自?甲方的指?令和通知?包括但不?限于受托?財(cái)產(chǎn)托管?專(zhuān)戶(hù)與委?托投資資?產(chǎn)托管專(zhuān)?戶(hù)的款項(xiàng)?相互撥人?、停止清?算、受托?財(cái)產(chǎn)的增?加、支付?受托費(fèi)、?投資管理?費(fèi)和托管?費(fèi)以及向?受益人支?付企業(yè)年?金待遇等?。6．?6．1．?2來(lái)自?投資管理?人的指令?和通知包?括場(chǎng)外交?易（如新?股配售、?新發(fā)國(guó)債?認(rèn)購(gòu)、銀?行間市場(chǎng)?債券買(mǎi)賣(mài)?、銀行間?市場(chǎng)回購(gòu)?等）收付?款、收付?券指令等?。6．?6．1．?3指令?必須載明?下列內(nèi)容?：賬號(hào)、?金額、劃?款方式、?用途、預(yù)?留印鑒、?簽字、日?期和其他?需要載明?的事項(xiàng)。?6．6?．2指?令和通知?的發(fā)送確?認(rèn)。6?．6．2?．1甲?方及投資?管理人的?指令和通?知應(yīng)由其?法定代表?人或其指?定的授權(quán)?代表簽發(fā)?并加蓋預(yù)?留印鑒。?6．6?．2．2?指令必?須以書(shū)面?方式發(fā)送?，書(shū)面方?式包括原?件送達(dá)和?傳真。?6．6．?2．3?乙方收到?指令或通?知后，應(yīng)?指定專(zhuān)人?驗(yàn)證簽名?和印鑒。?簽名和印?鑒驗(yàn)證一?致的，按?照7．4?．3有?關(guān)規(guī)定執(zhí)?行；簽名?和印鑒驗(yàn)?證不一致?的，該指?令或通知?無(wú)效，乙?方并應(yīng)立?即報(bào)告甲?方。6?．6．2?．4對(duì)?于限時(shí)到?賬的指令?或通知，?甲方應(yīng)當(dāng)?考慮乙方?辦理業(yè)務(wù)?的必要時(shí)?間。6?．6．3?指令和?通知的執(zhí)?行。6?．6．3?．1對(duì)?于來(lái)自甲?方的指令?和通知，?除非違反?法律、法?規(guī)、《_?____?企業(yè)年金?基金受托?管理合同?》和本合?同，乙方?不得拒絕?執(zhí)行。乙?方對(duì)甲方?的指令或?通知有異?議的，應(yīng)?在接到指?令或通知?的當(dāng)日通?知甲方；?如甲方書(shū)?面通知維?持其指令?的，乙方?必須執(zhí)行?。6．?6．3．?2對(duì)于?來(lái)自投資?管理人的?指令和通?知，乙方?應(yīng)對(duì)其進(jìn)?行審查，?若沒(méi)有違?反法律、?法規(guī)和《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》等有?關(guān)規(guī)定，?而且沒(méi)有?與甲方的?指令或通?知相沖突?，應(yīng)立即?執(zhí)行，不?得延誤。?乙方若發(fā)?現(xiàn)投資管?理人的指?令或通知?違反法律?、法規(guī)、?投資政策?及《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?的規(guī)定，?應(yīng)按照本?合同7．?7．2規(guī)?定的處理?方式和程?序執(zhí)行。?6．6?．3．3?如果投?資管理人?的指令或?通知沒(méi)有?違反法律?、法規(guī)、?投資政策?及《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?的規(guī)定，?但與甲方?的指令或?通知相沖?突，乙方?應(yīng)暫停執(zhí)?行，并立?即報(bào)告甲?方和投資?管理人。?甲方應(yīng)當(dāng)?在合理時(shí)?間內(nèi)予以?答復(fù)，乙?方按甲方?的答復(fù)執(zhí)?行。6?．7資?金清算。?6．7?．1乙?方負(fù)責(zé)本?委托投資?資產(chǎn)的交?易清算，?確保清算?的及時(shí)性?。6．?7．2?如因投資?管理人買(mǎi)?空、賣(mài)空?造成清算?有誤，由?投資管理?人承擔(dān)相?應(yīng)責(zé)任；?如因乙方?資金劃撥?造成清算?有誤，由?乙方承擔(dān)?相應(yīng)責(zé)任?。6．?7．3?投資管理?人每個(gè)交?易日按照?與乙方約?定的方式?向乙方發(fā)?送當(dāng)日委?托投資資?產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交?易成交記?錄的明細(xì)?數(shù)據(jù)和清?算數(shù)據(jù)，?投資管理?人保證該?數(shù)據(jù)的真?實(shí)、準(zhǔn)確?和完整。?乙方收到?數(shù)據(jù)后應(yīng)?立即與乙?方從證券?登記公司?接收的數(shù)?據(jù)進(jìn)行核?對(duì)，如核?對(duì)結(jié)果不?一致，應(yīng)?立即與投?資管理人?進(jìn)行溝通?。6．?7．4?乙方每日?根據(jù)甲方?和投資管?理人的指?令、接受?的交易數(shù)?據(jù)及信息?，負(fù)責(zé)辦?理委托投?資資產(chǎn)的?資金清算?。資金清?算的方式?在符合銀?行資金結(jié)?算的有關(guān)?規(guī)定的前?提下由甲?方、投資?管理人和?乙方共同?商定。?6．7．?5在甲?主向乙方?發(fā)出停止?清算指令?后，乙方?應(yīng)立即停?止相應(yīng)投?資組合的?交易清算?，但對(duì)在?收到上述?指令之前?已發(fā)生的?按規(guī)定應(yīng)?清算的交?易，則應(yīng)?完成其清?算。6?．7．6?乙方完?成企業(yè)年?金待遇支?付的資金?結(jié)算后，?應(yīng)立即將?清算信息?通過(guò)加密?傳真通知?甲方和賬?戶(hù)管理人?。6．?7．7?乙方應(yīng)制?定和實(shí)施?完善的托?管財(cái)產(chǎn)資?金清算管?理辦法，?保證各項(xiàng)?資金收付?的及時(shí)、?準(zhǔn)確。?6．8?受托財(cái)產(chǎn)?會(huì)計(jì)核算?。6．?8．1?受托財(cái)產(chǎn)?會(huì)計(jì)處理?。6．?8．1．?1乙方?應(yīng)根據(jù)相?應(yīng)會(huì)計(jì)核?算辦法的?