水泥企業(yè)體系認(rèn)證內(nèi)審和管理評(píng)審全套資料

水泥企業(yè)體系認(rèn)證內(nèi)審和管理評(píng)審全套資料水泥企業(yè)體系認(rèn)證內(nèi)審和管理評(píng)審全套資料③（XXX(E),XXX(F)）審核生產(chǎn)部,供銷部5.審核時(shí)間支配(見2014年度內(nèi)審實(shí)施支配)6.介紹審核的方法和程序三,管理者代表XXX作會(huì)議結(jié)束講話:1.這是我公司第五次實(shí)行內(nèi)部審核工作,盼望各審核組成員嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行審核,各被審核部門主動(dòng)協(xié)作審核人員,爭取本次內(nèi)部審核工作能圓滿結(jié)束.2.明天下午17:00-18:00召開末次會(huì)議,請(qǐng)今日的全部人員準(zhǔn)時(shí)出席.3.散會(huì)核準(zhǔn):審核:記錄:XXXXXXX水泥2014年度內(nèi)審實(shí)施支配審核目的：1.評(píng)價(jià)體系的相宜性,充分性,持續(xù)有效性。2.確定是否提交外部審核。審核范圍：1,公司全部場所。2.水泥產(chǎn)品生產(chǎn),產(chǎn)品質(zhì)量,服務(wù)等全部過程。審核依據(jù)：GB/T19001-2008GJC-399-01質(zhì)量手冊(cè),程序文件,相關(guān)法律法規(guī),標(biāo)準(zhǔn)審核方法：視察提問查閱文件現(xiàn)場查看審核日期2014年10月16日2014年10月17日共2天首次會(huì)議：10月16日8：009：00末次會(huì)議：10月17日17：0018.：00組長：XXX（A）組員：XXX(C)XXX(D)XX(B)王XX(E)XXX(F)審核組會(huì)：10月17日16：3017：00被審核部門審核要素審核時(shí)間審核員管理層1.2應(yīng)用4.1總則5.1管理承諾5.5.2管理者代表5.6管理評(píng)審6.1資源供應(yīng)8.1總則10月16日9.00-12.00B,C辦公室4.2.1總則4.2.2質(zhì)量手冊(cè)4.2.3文件限制4.2.4記錄限制5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.4.2策劃5.5.1職責(zé)及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通6.2人力資源8.2.2內(nèi)部審核8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)10月16日14.00-18.0010月17日8.00-12.00B,C質(zhì)控部5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.5.1職責(zé)及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提高的限制7.6監(jiān)視和測量設(shè)備8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.3不合格品限制8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)10月16日9.00-18.0010月17日8.00-12.00A,D供銷部5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.5.1職責(zé)及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通7.2及顧客有關(guān)的過程7.4選購 8.2.1顧客滿足8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)10月16日9.00-18.00E,F生產(chǎn)部5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.5.1職責(zé)及權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境7.5.3生產(chǎn)服務(wù)供應(yīng)的限制7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.5產(chǎn)品防護(hù)7.6監(jiān)視和測量裝置的限制8.3不合格限制8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)10月17日8.00-16.00E,F說明:本實(shí)施支配是依據(jù)GB/T19001：2008要求，對(duì)于審核支配涉及到的全部部門的審核，涉及到的共同部分：公司辦,質(zhì)控部,生產(chǎn)部,供銷部,,,8.4,8.52.質(zhì)控部,生產(chǎn)部6.36.43.質(zhì)控部,供銷部8.3通用條款的審核，用以驗(yàn)證各職能部門是否按PDCA循環(huán)對(duì)各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)實(shí)施了限制。編制:審核:批準(zhǔn):2014年10月5日XXXXXXX水泥2014年度內(nèi)部審核檢查表編制說明:本檢查表是依據(jù)GB/T19001：2008要求，對(duì)于審核支配涉及到的全部部門，因便于統(tǒng)一管理，生產(chǎn)部,機(jī)械修理部和電氣自動(dòng)化部統(tǒng)一辦公，但職責(zé)和職能未變，這次審核檢查統(tǒng)一到生產(chǎn)部，2.通用條款的審核，用以驗(yàn)證各職能部門是否按PDCA循環(huán)對(duì)各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)實(shí)施了限制：①公司辦,質(zhì)控部,生產(chǎn)部,供銷部涉及到的共同部分：,,,8.4,8.5②質(zhì)控部,生產(chǎn)部涉及到的共同部分：6.4③質(zhì)控部,供銷部涉及到的共同部分：8.3通用條款的審核，用以驗(yàn)證各職能部門是否按PDCA循環(huán)對(duì)各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)實(shí)施了限制。2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表XXX受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查1.2應(yīng)用1.本公司質(zhì)量管理體系刪減內(nèi)容本公司質(zhì)量管理體系刪減了哪些內(nèi)容1.刪減了7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)2.7.5.2生產(chǎn)和供應(yīng)過程的確認(rèn)√√○○2.刪減理由1.公司產(chǎn)品按GB175--2007生產(chǎn)和檢驗(yàn)，不須要設(shè)計(jì)和開發(fā)，故刪減2.公司通過對(duì)生產(chǎn)全過程的識(shí)別，均能通過后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗(yàn)證，不存在特殊過程的確認(rèn)，故刪減√√○○4.1總則1.組織是否有文化的質(zhì)量管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？1.及質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？2.及受審部門相關(guān)的文件有多少？3.組織結(jié)構(gòu)圖,質(zhì)量方針等是否保存完好？√√√√√○○○2.質(zhì)量管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關(guān)系是否賜予確定及描述？1.質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足GB/T19001的要求？2.質(zhì)量管理體系過程間的邏輯關(guān)系,文件的接口是否清晰？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表XX受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.1管理承諾1.最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠供應(yīng)哪些證據(jù)？1.總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并實(shí)行措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？2.是否傳達(dá)到各階層員工？3.各階層員工是否充分理解這些要求？4.是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系的相宜性,有效性和充分性5.是否為每項(xiàng)活動(dòng)供應(yīng)充分的資源√√√√√○○○○○管理者代表1.管理者代表的職責(zé)權(quán)限1.管理者代表是否對(duì)體系的建立,實(shí)施,保持負(fù)責(zé)？2.是否向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況？√√√√○○5.6管理評(píng)審1.是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定1.評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？2.是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？3.管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表XX受審核部門：管理層編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評(píng)審2.受審部分應(yīng)為管理評(píng)審供應(yīng)什么資料3.管理評(píng)審的輸入是否充分1.受審部門應(yīng)為管理評(píng)審供應(yīng)什么資料？2.管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：內(nèi),外部審核結(jié)果。方針,目標(biāo)實(shí)施狀況。訂正和預(yù)防措施實(shí)施狀況。顧客的投訴，建議及其要求。監(jiān)視測量狀況報(bào)告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報(bào)告。來自管理者代表的關(guān)于質(zhì)量管理體系總體運(yùn)行狀況的報(bào)告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告?？赡芤鸸芾眢w系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化,機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。改進(jìn)的建議?！獭獭稹?.管理評(píng)審的實(shí)施狀況5.管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分1.如何參與管理評(píng)審？2.是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：方針是否相宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否須要更新質(zhì)量目標(biāo)？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表X受審核部門：管理層編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評(píng)審預(yù)防措施實(shí)施狀況。顧客的滿足度,及顧客溝通的狀況,顧客投拆處理的狀況以及顧客反饋的其他信息。顧客的投訴,建議及其要求。資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？組織結(jié)構(gòu),管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否須要修正？自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變實(shí)力。須要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？6.管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？1.有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？2.“管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系相宜性,充分性和有效性的結(jié)論？3.是否提出了須要加以修正的方針,目標(biāo)和管理體系的其他過程？4.有無不符合，是否提出了糾剛要求？√√√√○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄詢問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評(píng)審7.管理評(píng)審的后續(xù)管理1.評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？2.對(duì)管理評(píng)審中的訂正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？√√√○○6.1資源供應(yīng)1.組織怎樣確定并供應(yīng)所需的資源？1組織是否規(guī)定了供應(yīng)資源的途徑？2對(duì)及質(zhì)量有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？3如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施,設(shè)備更新如何實(shí)施？√√√○○○2.供應(yīng)的資源是否滿足體系的要求？1是否配備足夠的資源，有多少人員,計(jì)量器具,設(shè)備？√√○8.1總則1.監(jiān)視和測量活動(dòng)的策劃1.是否規(guī)定,策劃和實(shí)施監(jiān)視和測量活動(dòng)？有哪些監(jiān)視和測量活動(dòng)？2.是否對(duì)監(jiān)視和測量活動(dòng)的方法和用途作了規(guī)定？3.監(jiān)視和測量活動(dòng)能否確保符合性和實(shí)施改進(jìn)（如何通過這些活動(dòng)識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)）？√√√√√○○○2.統(tǒng)計(jì)技術(shù)的運(yùn)用及效果1.運(yùn)用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)2.統(tǒng)計(jì)技術(shù)運(yùn)用的場合是否恰當(dāng)？3.如何檢查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用效果？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4．2．1總則1.組織是否有文化的質(zhì)量管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？1.及質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？2.及受審部門相關(guān)的文件有多少？3.組織結(jié)構(gòu)圖,質(zhì)量方針等是否保存完好？4.電子形式文件的運(yùn)用是否有效？√√√√√○○○○2.質(zhì)量管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關(guān)系是否賜予確定及描述？1.質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001的要求？2.質(zhì)量管理體系過程間的邏輯關(guān)系,文件的接口是否清晰？√√○○3.查詢相關(guān)文件的途徑1.有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？2.文件是否便于查閱？√√○○質(zhì)量手冊(cè)1質(zhì)量手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì)GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)微環(huán)節(jié)說明的是否合理？.1.質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系的范圍2.質(zhì)量手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)微環(huán)節(jié)及合理性？3.質(zhì)量手冊(cè)是否引用或包括程序文件？4.質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系過程之間的相互的表述5.質(zhì)量手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性√√√√√○○○○○2.質(zhì)量手冊(cè)的限制狀況1.手冊(cè)的發(fā)放,更改是否符合文件限制要求√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件限制1.制定的文件限制程序是否符合要求1.文件限制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序是否對(duì)文件的編制,批準(zhǔn),發(fā)布,存檔,查找,修訂,評(píng)審做出了規(guī)定？2.程序文件是否有效版本？3.外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在限制范圍之例？4.是否規(guī)定了文件夾的保管方法？5.是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？6.對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？7.是否規(guī)定了失效文件的處置,管理方法？√√√√√√√√√√○○○○○○○2.文件的編寫,批準(zhǔn),發(fā)布,保管,修訂,評(píng)審狀況1.全部文件是否字跡清晰？2.全部文件標(biāo)識(shí)是否明確？3.文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？4.全部文件是否均注明制定或修訂日期？5.文件修改后是否重新批準(zhǔn)？6.識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？7.運(yùn)用處是否都運(yùn)用適應(yīng)文件的有效版本？8.文件的查找是否便利？9.文件的保管是否有效？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件限制3.外來文件的限制1.是否對(duì)外來文件的收集,審查,批準(zhǔn),歸檔,發(fā)放,運(yùn)用,評(píng)審,更新,補(bǔ)充,和作廢等作了規(guī)定？2.執(zhí)行的如何？√√○○4.作廢文件的管理1.是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？√○記錄限制1.是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序1.程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí),收集,編目,歸檔,保存,維護(hù),查閱,處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？2.本組織及有關(guān)的記錄有哪些？3.及受審部門有關(guān)的記錄有哪些？4.程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？5.是否有保存期限的規(guī)定？√√√√√○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄限制2.記錄管理的實(shí)況1.是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？2.對(duì)記錄的標(biāo)識(shí),貯存,檢索,愛護(hù)是否及書面程序的要求相一樣？3.記錄是否填寫正確,字跡清晰？4.貯存是否便于存取和檢索？5.貯存環(huán)境如溫度,濕度是否相宜，防塵,防蛀等愛護(hù)措施是否得當(dāng)？6.過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？7.現(xiàn)行記錄是否完整？能否供應(yīng)足夠信息？信息是否牢靠,可見證？8.記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng),產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？9.員工在須要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲得相應(yīng)信息？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄詢問文件查閱現(xiàn)場檢查5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1組織是怎樣做到以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的？1組織是通過什么方法駕馭顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？2組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客的滿足？√√√√○○5.3質(zhì)量方針1.質(zhì)量方針的制定1是滯制定了文件化的質(zhì)量方針？2質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？√√○○2.質(zhì)量方針的內(nèi)容1是否及組織的宗旨相相宜2是否適合于組織活動(dòng),產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì),規(guī)模？3是否對(duì)滿足顧客的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出承諾4是否供應(yīng)建立和評(píng)審目標(biāo)的框架5是否及公司的其他方針一樣√√√√√○○○○○3.質(zhì)量方針的傳達(dá)及管理1如何向全體員工傳達(dá)的？2實(shí)行了哪些方式？3詢問員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？√√√√○○○4.質(zhì)量方針是否得到實(shí)施1檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？√○5.質(zhì)量方針的評(píng)審及修訂1是否有定期評(píng)審質(zhì)量方針的規(guī)定？2最高管理者是否定期評(píng)審過質(zhì)量方針？3如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行修訂？4評(píng)審,修訂的依據(jù)是什么？√√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查質(zhì)量目標(biāo)1.組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)1.目標(biāo)是否形成文件？2.是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？3.是否分解到有關(guān)的職能和層次？√√√√○○○2.設(shè)定目標(biāo)應(yīng)考慮的內(nèi)容1.目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？2.目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？3.目標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？4.目標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)的方法？5.是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？√√√√√√√○○○○○3.目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)狀況1.受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？2.目標(biāo)是否具體并量化？3.是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？4.企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？5.是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？6.是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？7.有關(guān)人員是否清晰？√√√√√√√○○○○○○△注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期：/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查職權(quán)和權(quán)限1.最高管理者的職責(zé),權(quán)限1.最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？2.最高管理者是否指定了管理者代表,是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？√√√○○2.管理者的作用1.管理者是否為實(shí)施,限制和改進(jìn)質(zhì)量管理體系供應(yīng)必要的資源，包括人力資源,專項(xiàng)技能,技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？供應(yīng)資源的途徑是否明確？2.擔(dān)當(dāng)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？3.管理者如何參及和支持質(zhì)量活動(dòng)？√√√√√○○○3.有關(guān)職責(zé),權(quán)限如何傳達(dá)到位的1.各部門,各類人員的職責(zé),權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？2.各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)及實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的互關(guān)系？3.各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)及實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關(guān)系？√√√○○○內(nèi)部溝通1.是否制定了內(nèi)部溝通的程序？1.評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？2.是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？3.管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期/審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部溝通2.內(nèi)部溝通的內(nèi)容1.員工是否參及質(zhì)量方針的規(guī)定,修訂,評(píng)審？2.員工是否參及質(zhì)量管理體系文件，特殊是作業(yè)指導(dǎo)書的制定,修訂和評(píng)審？3.員工是否參及過程的識(shí)別及確定？4.員工是否了解誰是管理者代表？√√√√○○○○3.內(nèi)部溝通的記錄1.涉及重大質(zhì)量事故的住處有無適當(dāng)處理和記錄？2.是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？√√○○4.通報(bào)組織質(zhì)量方針和質(zhì)量管理體系有效性的過程1.是否同員工進(jìn)行過信息溝通？2.信息通報(bào)實(shí)行何種方式？√√○○5.將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)全部有關(guān)人員的過程1.是否將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)全部有關(guān)人員2.受審部門涉及哪些信息溝通？？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準(zhǔn)人/日期審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T1900款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源1是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的實(shí)力要求1.對(duì)人員的實(shí)力要求，是否包括對(duì)教化,培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)的要求？2.是否對(duì)人員實(shí)力勝任及否進(jìn)行了培訓(xùn)及考核？人員的支配是否滿足要求？√√√○○2是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序3組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體支配4是否依據(jù)須要制定,評(píng)審和修訂培訓(xùn)支配5應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)1.培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé),實(shí)力,文化程度以及工作性質(zhì)的不同狀況要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括全部員工？2.組織是否依據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)支配？3.有沒有進(jìn)行方針,目標(biāo),意識(shí),程序的培訓(xùn)？4.對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？5.對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？6.對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？7.受審部門員工培訓(xùn)狀況如何？√√√√√√√√√√√○○○○○○○6培訓(xùn)程序和培訓(xùn)支配是否得以有效實(shí)施7是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？8培訓(xùn)的記錄1.上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？2.培訓(xùn)是否記錄？3.培訓(xùn)后是否考核？4.以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？√√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源9供方和承包方是否須要培訓(xùn)？效果如何？1.培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？2.培訓(xùn)的效果如何？√√○○內(nèi)部審核1.組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序1.文件化程序是否包括實(shí)施審核,確保審核的獨(dú)立性,記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？2.程序中是否包含審核的范圍,頻次,支配,方法？√√○○2內(nèi)部審核方案的策劃1.是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則,范圍,頻次,方法？2.年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？3.年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？√√√√○○○○3內(nèi)部審核的實(shí)施1.是否制定了內(nèi)審實(shí)施支配？2.內(nèi)審實(shí)施支配是否覆蓋全部要素和全部部門？3.審核是否由從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？4.審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部審核5.審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)（部門,設(shè)備,活動(dòng)）？6.審核用檢查表是否充分,符合要求？7.審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說明管理體系的符合性和有效性？√√√○○○4對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)覺的不符合是否實(shí)行了訂正措施1.對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)覺的不符合是否實(shí)行了訂正措施？2.實(shí)行的訂正措施是否按期完成。3.對(duì)訂正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無記錄。4.驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門。√√√√√○○○○8.4數(shù)據(jù)分析1.有無對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集及分析的規(guī)定是否彩了統(tǒng)計(jì)技術(shù)1.組織對(duì)收集和分析的方法有無規(guī)定2.數(shù)據(jù)收集\分析中采納了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)3.統(tǒng)計(jì)技術(shù)的選擇？運(yùn)用是否適當(dāng)√√√√○○○2.數(shù)據(jù)收集及分析的實(shí)施1.組織對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集和分析？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記提問文件查閱現(xiàn)場檢查8.4數(shù)據(jù)分析3.是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系相宜性和有效性√√√○○1.持續(xù)改進(jìn)的策劃1.是否制定了改進(jìn),訂正和預(yù)防措施的程序文件？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？3.持續(xù)改進(jìn)是否包括維持性改進(jìn)項(xiàng)目和突破性改進(jìn)項(xiàng)目？4.持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及到組織的各層次？5.質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，是否為持續(xù)改進(jìn)調(diào)整管理目標(biāo)（不求在某一段時(shí)間內(nèi)全部的管理目標(biāo)都在改進(jìn)，但至少應(yīng)有進(jìn)行日常改進(jìn)活動(dòng)的證據(jù)）？6.審核的結(jié)果是否能表明有持續(xù)改進(jìn)？8.管理評(píng)審的輸出中是否有持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容？√√√√√√√√○○○○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：/2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記詢問文件查閱現(xiàn)場檢查2突破性改進(jìn)項(xiàng)目的管理1如何識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)？2如何建立改進(jìn)組織,制定改進(jìn)支配？3如何進(jìn)行緣由分析，確定改進(jìn)措施？4如何對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行驗(yàn)證？措施是否有效？有無記錄？√√√√√○○○○3訂正和預(yù)防措施的管理1如何收集,分析各種質(zhì)量信息以確定不合格或潛在的不合格2如何確定不合格或潛在不合格的緣由？3是否評(píng)價(jià)訂正和預(yù)防措施的需求，以確保訂正和預(yù)防措施及所遇到問題的影響程度相適應(yīng)？4如何確定合適的訂正和預(yù)防措施并實(shí)施？怎樣確保訂正和預(yù)防措施的可行性？5是否對(duì)訂正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行了跟蹤評(píng)審？措施是否有效？有無記錄？√√√√√√○○○○○4伴隨改進(jìn),訂正和預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息溝通1對(duì)來自顧客的投訴所實(shí)行的訂正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和溝通2程序中有無關(guān)于改進(jìn),訂正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定3是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？√√√√○○○√√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃質(zhì)量限制點(diǎn)及指標(biāo)？作業(yè)文件？資源配備？1.產(chǎn)品的過程是否確定？2.是否形成了必要的文件？沒有形成的過程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？3.驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng),以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？4.是否規(guī)定了必要的記錄？√√√√√√√○○○○4.是否針對(duì)特定的產(chǎn)品,項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量？5.質(zhì)量支配內(nèi)容是否完整？1.針對(duì)特定的產(chǎn)品,項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品,項(xiàng)目或合同及現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量支配，是如何編制的？2.質(zhì)量支配是否包括下列內(nèi)容：產(chǎn)品,項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。所需的過程及其限制方法。所需的文件和記錄。所需供應(yīng)的資源。驗(yàn)收的準(zhǔn)則。驗(yàn)證,確認(rèn),監(jiān)控,檢查和試驗(yàn)的方法及要求等?！獭獭稹?.質(zhì)量支配的實(shí)施狀況1.如何實(shí)施質(zhì)量支配？2.有無對(duì)質(zhì)量支配的實(shí)施進(jìn)行檢查,驗(yàn)證？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)的限制1.組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？1.如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？2.策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施的狀況如何？√√○○2.有無限制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范,作業(yè)指導(dǎo)書等。1.是否有過程限制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn),圖樣,合同要求等？2.對(duì)沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？3對(duì)關(guān)鍵和比較困難過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件4.生產(chǎn)過程中有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？√√√○○○○3.運(yùn)用的設(shè)備,測量和監(jiān)控裝置是否滿足須要？4.是否對(duì)運(yùn)用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？1.設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否相宜？2.是否有設(shè)備用,管,修的管理制度？3.是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)？4.設(shè)備的修理狀態(tài)如何？√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)的限制5.是否對(duì)特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？1.有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？2.是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？3.特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格？√√√√○○○6.是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理,正常和有效？1.對(duì)過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理,有效？√√○7.6監(jiān)視和測量裝置的限制1.監(jiān)視和測量裝置的配置1.是否對(duì)測量和確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行了識(shí)別？2.是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？3.監(jiān)視和測量裝置的測量實(shí)力是否滿足規(guī)定要求？√√√○○○2.監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn)1.是否在運(yùn)用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)？無標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)的文件？2.是否保存了檢定,校準(zhǔn)的記錄？3.校準(zhǔn)人員有無上崗證？4.有無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)記是否在有效期內(nèi)？5.不符合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？√√√√√√√√○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.6監(jiān)視和測量裝置的限制3.監(jiān)視和測量裝置的運(yùn)用1.是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？2.是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？3.是否有必要的調(diào)整設(shè)備的運(yùn)用說明書,作業(yè)指導(dǎo)書？4.如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？5.測試人員有無上崗證？√√√√√√○○○○○4.監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)的處理1.當(dāng)發(fā)覺監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí),是否復(fù)評(píng)以前測量結(jié)果的有效性,如何評(píng)定2.是否依據(jù)評(píng)審結(jié)果,實(shí)行了相應(yīng)的訂正措施√√○○5.監(jiān)視和測量裝置的保管1.有無防止在搬運(yùn),維護(hù)和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境,貯存條件等）？2.措施是否得到貫徹？√√○○6.監(jiān)視和測量軟件的管理1.用于監(jiān)視和測量的軟件，運(yùn)用前是否予以確認(rèn)并在必要時(shí)進(jìn)行再確認(rèn)？√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查過程的監(jiān)視和測量1.過程的監(jiān)視和測量的策劃和實(shí)施1.是否確定了須要監(jiān)視和測量的過程。3.是否確定了監(jiān)視和測量的方法？采納的方法是否能對(duì)過程持續(xù)滿足其預(yù)定目的的實(shí)力進(jìn)行證明？4.是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？5.是否確定了監(jiān)視和測量的實(shí)施者？6.是否確定了監(jiān)視和測量活動(dòng)所的資源和裝置？7.是否確定了監(jiān)視和測量須要的文件和記錄？8.是否利用監(jiān)視和測量結(jié)果對(duì)過程實(shí)力進(jìn)行評(píng)價(jià)？9.過程的監(jiān)視和測量實(shí)施的效果如何？√√√√√√√√√√√√○○○○○○○○○2.有無產(chǎn)品監(jiān)視和測量的規(guī)定1.監(jiān)視和測量結(jié)果未達(dá)到要求時(shí)，是否實(shí)行了訂正和訂正措施？2.訂正和訂正措施的效果如何？√√○○8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1.有無產(chǎn)品監(jiān)視和測量的規(guī)定1.是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測量的文件規(guī)定3.是否對(duì)監(jiān)視和測量結(jié)果的處理作出了明確規(guī)定？4.是否規(guī)定記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？√√√√√○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量2.進(jìn)貨檢驗(yàn)2.是否對(duì)全部進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查？4.檢驗(yàn)記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？5.對(duì)進(jìn)貨檢驗(yàn)中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商實(shí)行訂正措施？6.供應(yīng)商是否按要求供應(yīng)合格證據(jù).7.因生產(chǎn)急需而來不及進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)的物資是如何處置的？對(duì)緊急放行的產(chǎn)品是如何標(biāo)識(shí)和記錄的？緊急放行的物資經(jīng)檢驗(yàn)不合格后，是如何追回的？√√√√√√√√○○○○○○○3.過程產(chǎn)品檢驗(yàn)1.有無過程產(chǎn)品檢驗(yàn)的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項(xiàng)目,地點(diǎn),方法,驗(yàn)收準(zhǔn)則,運(yùn)用的監(jiān)視和測量設(shè)備,應(yīng)留下的記錄以及檢驗(yàn)人員的資格要求？2.是否存在工序完工檢驗(yàn)未完成就轉(zhuǎn)序的狀況？是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的狀況？3.檢驗(yàn)記錄能否證明驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？4.檢驗(yàn)記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？√√√√√○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量4.最終產(chǎn)品檢驗(yàn)1.是否有檢驗(yàn)規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書？2.檢測設(shè)備和工具是否入于有效期內(nèi)？3.是否全部的檢驗(yàn)完成后才放行產(chǎn)品？5.檢驗(yàn)記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？√√√√√√○○○○○5.檢驗(yàn)記錄的管理1.是否規(guī)定保存周期，存放的地點(diǎn),條件是否相宜？2.記錄是否項(xiàng)目清晰，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證明符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？3.檢驗(yàn)記錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)責(zé)任者？√√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查8.31.是否有對(duì)不合格品限制的文件化程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和手冊(cè)規(guī)定？2.程序文件對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí),記錄,評(píng)價(jià),隔離,處置及通知有關(guān)部門是否作出了明確規(guī)定？√√○○2.如何進(jìn)行不合格品的處置1.不合格品評(píng)審工作是如何進(jìn)行的。誰負(fù)責(zé)誰參與哪一級(jí)處理2.不合格品處置的方法有哪些？3.不合格品的標(biāo)識(shí),記錄,隔離等狀況是否符合要求？4.不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時(shí)間,地點(diǎn),有關(guān)責(zé)任人/班組？6.不合格品訂正后是否重新驗(yàn)證？√√√√√√√○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：質(zhì)控部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記提問文件查閱現(xiàn)場檢查8.31.讓步是否經(jīng)肯定審批程序，是否經(jīng)過審批？在什么狀況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客報(bào)告？2.讓步處理時(shí)向顧客或有關(guān)部門報(bào)告的形式是否符合規(guī)定要求？√√○○4.交付和開始運(yùn)用后發(fā)覺產(chǎn)品不合格時(shí)的處理1.交會(huì)和開始運(yùn)用后發(fā)覺產(chǎn)品不合格時(shí),組織是否實(shí)行了措施是否有效實(shí)施2.顧客對(duì)處理結(jié)果的滿足程度如何√√○○√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.2及顧客有關(guān)的過程1.如何確定產(chǎn)品要求2.及產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些3.產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定1.是否有識(shí)別,確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別,確定產(chǎn)品要求的職責(zé),方法？2.組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求,隱含的要求,法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？3.有無及公司供應(yīng)產(chǎn)品相關(guān)的法律,法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？4.產(chǎn)品要求是否形成文件？5.說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn),銷售合同,設(shè)計(jì)任務(wù)書,服務(wù)承諾等）有哪些？√√√√√√√○○○○○4.產(chǎn)品要求評(píng)審的狀況5.產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后信息傳遞給有關(guān)部門？1是滯在向顧客做了供應(yīng)產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo),接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？2評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？3評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？4評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？5評(píng)審的結(jié)果是否得了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？6顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問題？7產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？8修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門？9修訂記錄是否完整。√√√√√√√√√√√○○○○○○○○○6.及顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？1組織是如何在產(chǎn)品供應(yīng)的前,中,后及顧客進(jìn)行溝通的？√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合X2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.4選購 7.是否有部門向顧客供應(yīng)產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢,訂單？8.是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理1是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立特地的組織機(jī)構(gòu)，人員,資源配備是否合適。是否有效地進(jìn)行？2怎樣向顧客供應(yīng)產(chǎn)品信息？3如何處理顧客的詢問,訂單以及顧客的投訴？4是否建立用戶檔案向有關(guān)部門及傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求信息？√√√√√√○○○○1.組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方？2.是否明確了對(duì)供方限制的方式和程度？3.評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？1.是否有選擇,評(píng)價(jià),重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？2.是否組織有關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？3.是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？4.是否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？5.對(duì)供應(yīng)商是如何限制的，限制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？6.供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否實(shí)行訂正措施或作必要的更換？√√√√√√√○○○○○○4.選購 文件是否清晰在說明白選購 信息？5.選購 文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的相宜性進(jìn)行了評(píng)審？1選購 文件是否寫明產(chǎn)品的類別,型號(hào)或其他信息？2選購 文件夾是否寫明驗(yàn)收的要求（可以合同,圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？3選購 物資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在選購 文件上有說明？4選購 文件中是否有對(duì)供應(yīng)商的過程,設(shè)備,人員,管理體系的要求（必要時(shí)）？5選購 文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審的方式是什么？是否有效？√√√√√√√○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.4選購 6.有無對(duì)選購 產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)？7.當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在選購 文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗(yàn)證的支配和產(chǎn)品放行的方法？1有無對(duì)選購 產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄？2是否有效實(shí)施對(duì)選購 產(chǎn)品的驗(yàn)證？3當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在選購 單或其他選購 文件中對(duì)驗(yàn)證的支配和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？√√√○○○顧客滿足1.如何進(jìn)行顧客滿足程序的監(jiān)視和測量1是否收集并分析了顧客滿足程序的住處并將其作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？2有無收集和分析顧客滿足程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲得信息的時(shí)機(jī),職責(zé),方式,內(nèi)容以及分析信息的方法？3這些規(guī)定能否保證客觀,公正和可信？是否得到了執(zhí)行？√√√√△○○2.顧客滿足程度明顯下降時(shí)，是否實(shí)行了改進(jìn)措施1分析中發(fā)覺顧客滿足程度明顯下降時(shí)，是否實(shí)行了訂正措施？2訂正措施是否有效？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.3基礎(chǔ)設(shè)施1組織怎樣確定供應(yīng)并維護(hù)所需基礎(chǔ)設(shè)施2供應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？1組織是否規(guī)定了確定,供應(yīng)并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)計(jì)方法？1組織是否具備合適的工作環(huán)境？2組織是否制定了管理工作環(huán)境的方法？3工作環(huán)境是否得到了管理？4及工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？5.有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√○○○○△6.4工作環(huán)境1.工作環(huán)境是否合適？2.如何管理工作環(huán)境？1.有哪些過程？是否充分？2.有哪些描述過程的文件中？是否充分,適用？3.沒有文件的過程是否得到有效限制？4.是否有文件對(duì)資源的供應(yīng)進(jìn)行了規(guī)定？5.是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng),以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？√√√√√√√○○○○○標(biāo)識(shí)和可追溯性1.是否以相宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？2.當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄？1是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？2是否在進(jìn)料接受,生產(chǎn),安裝,交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？3標(biāo)識(shí)的方法,方式是否有明確規(guī)定？4產(chǎn)品,物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定？是否有效實(shí)施？5對(duì)標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽,印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？6對(duì)有可追溯性的場合，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識(shí)？7對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√○○○○○○○2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查標(biāo)識(shí)和可追溯性3.用哪些方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？1對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？2各種物料,過程中產(chǎn)品,成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否合適,正確？3用標(biāo)簽,印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的管理是否符合要求？4存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測量狀態(tài)的產(chǎn)品？5標(biāo)識(shí)的方法是否正確，是否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí)？6是否愛護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？√√√√√√○○○○○○產(chǎn)品防護(hù)1.是否對(duì)產(chǎn)品供應(yīng)了防護(hù)（標(biāo)識(shí),搬運(yùn),包裝,貯存和愛護(hù)）？1是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí),搬運(yùn),包裝,貯存和愛護(hù)）作了具體的規(guī)定？2書面的規(guī)定是否切合實(shí)施，是否是有效版本？3如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包裝,搬運(yùn),愛護(hù)等工作）？有無在制品,半成品管理方法？√√√√√○○○2.產(chǎn)品包裝,防護(hù)標(biāo)記是否充分及適當(dāng)？1有無包裝,防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí),當(dāng)心輕放標(biāo)識(shí)等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？2發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合×2014年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部編制人/日期：審核人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規(guī)審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品防護(hù)3.搬運(yùn)的方法和手段是否有效？1是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理方法？搬運(yùn)工具,方法,場地是否都相宜？2現(xiàn)場搬運(yùn)過程是否符合要求，是否做致函保證產(chǎn)品不受損傷？3危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特殊的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？運(yùn)輸單位是否資格？√√√√√○○○4.產(chǎn)品的包裝管理1是否對(duì)包裝過程,標(biāo)記過程作出明確規(guī)定？2包裝運(yùn)用的材料,標(biāo)記是否符合要求？3現(xiàn)場包裝,標(biāo)記過程是否符合要求？4隨機(jī)帶的文件是否齊全？√√√√√○○○○5.產(chǎn)品的貯存和愛護(hù)1是否有產(chǎn)品貯存和愛護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞,變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢?yàn)收,保管,出庫的規(guī)定？貫徹狀況如何？2貯存庫房的環(huán)境條件是否相宜，平安措施是否適當(dāng)？3倉庫貯存的產(chǎn)品是否有愛護(hù)措施，如防雨防曬,防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地愛護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？√√√√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴(yán)峻不符合XXXXXXXX水泥2014年度內(nèi)部審核報(bào)告第1頁共3頁審核目的：檢查評(píng)價(jià)公司質(zhì)量管理體系文件是否得到有效實(shí)施；驗(yàn)證質(zhì)量管理體系的相宜性,充分性和有效性，為質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)供應(yīng)依據(jù)。評(píng)價(jià)公司對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)服務(wù)的質(zhì)量保證實(shí)力。審核范圍：1.質(zhì)量管理體系涉及的全部部門,過程和銷售及服務(wù)有關(guān)的全部生產(chǎn)場所。2.公司所覆蓋的全部產(chǎn)品。審核準(zhǔn)則：GB/T19001—2008標(biāo)準(zhǔn),質(zhì)量手冊(cè),程序文件,作業(yè)文件以及有關(guān)的法律,法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。審核日期：2014年10月16～17日受審核部門：公司領(lǐng)導(dǎo)層,公司辦,質(zhì)量部,供銷部,生產(chǎn)部(含修理部,自動(dòng)化部)審核組長：XXXX（A）審核員：XX（B）,XXX（C）,XXX（D）,王太（E）,XXX（F）第2頁共3頁審核過程綜述：依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，自2014年10月16～17日共2天時(shí)間，按支配對(duì)全公司進(jìn)行了2014年度內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。16日上午召開了首次會(huì)議，管理者代表XXX對(duì)審核工作提出了要求。然后審核組分3個(gè)小組先后到5個(gè)部門和車間現(xiàn)場進(jìn)行了現(xiàn)場審核，并對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行了審核。審核組采納面談,提問,現(xiàn)場查看,調(diào)閱文件資料等方式，對(duì)各部門體系運(yùn)行狀況進(jìn)行了全面的檢查，對(duì)提交的文件資料進(jìn)行了仔細(xì)審核，對(duì)2014年5月管理評(píng)審提出的問題落實(shí)狀況進(jìn)行了檢查，并比照文件規(guī)定，對(duì)各部門在體系文件運(yùn)行過程中存在的問題開出了不合格項(xiàng)報(bào)告，對(duì)將來運(yùn)行過程中可能會(huì)出現(xiàn)的問題也提出預(yù)防建議。公司本著企業(yè)的實(shí)際動(dòng)身，對(duì)質(zhì)量管理體系在公司全過程的實(shí)施和應(yīng)用中，供應(yīng)了所需的資源和信息，刪減條款的理由成立，并且充分,合理，完全符合GB/T19001-2008的要求。17日下午末次會(huì)議由審核組長XX主持會(huì)議，各審核小組報(bào)告了分組審核狀況，也對(duì)各部門在質(zhì)量體系運(yùn)行過程中存在的問題提出了建議，審核組報(bào)告了審核狀況，XXXX總經(jīng)理作了總結(jié)講話。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)及分析（包括：數(shù)量,嚴(yán)峻程度,部門,要素執(zhí)行狀況,存在的主要問題等）：本次審核未發(fā)覺嚴(yán)峻不符合項(xiàng)，一般不符合項(xiàng)2個(gè)。按單位不符合項(xiàng)最多的為1項(xiàng)，最少的為0項(xiàng)。其分布詳見附件《不符合項(xiàng)匯總表》。一,審核過程中發(fā)覺的不合格項(xiàng)主要集中在以下幾個(gè)方面：1,部門對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)還不夠到位，致使實(shí)際工作及體系要求有差距；2,生產(chǎn)部門對(duì)質(zhì)量記錄的編寫應(yīng)用不規(guī)范；3,顧客資料收集不完整。二,改進(jìn)的建議：1,管理層要高度重視質(zhì)量管理工作，應(yīng)進(jìn)一步加大體系文件的宣貫及執(zhí)行力度，使實(shí)際工作能夠按標(biāo)準(zhǔn)程序進(jìn)行；2,各部門應(yīng)對(duì)本部門質(zhì)量體系運(yùn)行狀況進(jìn)行內(nèi)部審核，對(duì)本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)狀況進(jìn)行監(jiān)督，將檢查結(jié)果作為工作業(yè)績的一項(xiàng)考核指標(biāo)，加速目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的進(jìn)程。第3頁共3頁評(píng)價(jià)及結(jié)論：質(zhì)量體系運(yùn)行內(nèi)審結(jié)果表明，我公司質(zhì)量管理體系文件基本符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的要求,適合公司實(shí)際狀況，各部門在日常工作中總體上能依據(jù)文件規(guī)定要求開展質(zhì)量管理工作，日常管理工作的過程限制意識(shí)得到了明顯提高，管理工作也比較規(guī)范化，以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的服務(wù)意識(shí)得到明顯加強(qiáng)，并建立了訂正,預(yù)防不合格和持續(xù)改進(jìn)的工作機(jī)制。一年來，我公司未發(fā)生重大質(zhì)量責(zé)任事故，也沒有收到顧客對(duì)我公司產(chǎn)品質(zhì)量的投訴，產(chǎn)品能夠順當(dāng)通過顧客和主管部門的審查,驗(yàn)收，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，依據(jù)現(xiàn)有范圍內(nèi)的顧客滿足度調(diào)查結(jié)果顯示，市場信譽(yù)良好。因此，總體來說，公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行相宜,充分,有效，符合我公司的狀況。內(nèi)審過程中發(fā)覺的不符合項(xiàng)對(duì)公司質(zhì)量管理體系的整體運(yùn)行無大的影響，有關(guān)條款已經(jīng)和有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通確認(rèn)，審核組也提出了整改意見，供各部門參考。訂正措施要求：各部門對(duì)本次審核不合格項(xiàng)要仔細(xì)分析不符合緣由，實(shí)行訂正措施，要求在11月15日前完成整改。審核報(bào)告分發(fā)對(duì)象：審核報(bào)告分發(fā)范圍：公司領(lǐng)導(dǎo),體系覆蓋的各部門。審核報(bào)告的附件：共5件附件1：不符合項(xiàng)分布匯總表1頁附件2：不合格項(xiàng)報(bào)告2頁附件3：訂正措施記錄表2頁審核組組長簽字：日期：日期：不合格項(xiàng)分布/匯總表X/QRN0：01序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款管理層辦公室質(zhì)控部生產(chǎn)部供銷部合計(jì)14．2．324．2．435．145．255．365．475．5．185．696．2106．311116．4127．1137．2147．3157．4167．5．1177．5．2187．5．3197．5．4207．5．5217．6228．2．111238．2．2248．2．3258．2．4268．3278．4288．5．2298．5．3合計(jì)112不合格項(xiàng)報(bào)告X/3N0：01受審核部門：生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人：XXX審核內(nèi)容：6.3生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施管理程序?qū)徍巳掌冢?014.10.17不合格事實(shí)：查主機(jī)設(shè)備大修實(shí)施記錄,主機(jī)設(shè)備大修驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,生產(chǎn)設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)記錄所運(yùn)用的記錄表格不規(guī)范，未按6.3生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施管理程序中第5款規(guī)定的記錄表格QP--6.3--05/06/07的要求編號(hào)不符合：GB/T19001-2008條款編號(hào)：6.3本企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)章節(jié)號(hào)：6條款編號(hào)：6.3本企業(yè)程序文件章節(jié)號(hào)：6.3條款編號(hào)：5性質(zhì)：□嚴(yán)峻不合格■一般不合格審核員：E/F審核組長：A部門負(fù)責(zé)人：XXXX日期：2014.7.17緣由分析：由于對(duì)體系文件學(xué)習(xí)理解不深，記錄清單編寫,運(yùn)用不規(guī)范，未按文件程序限制要求編號(hào)。訂正措施及完成日期：組織相關(guān)人員培訓(xùn)，學(xué)習(xí)文件,標(biāo)準(zhǔn)，以及加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)教化；嚴(yán)格依據(jù)質(zhì)量記錄限制程序GAGX/QP--4.2.4規(guī)定執(zhí)行；以上措施規(guī)定2014年11月15日前完成。部門負(fù)責(zé)人：XXXXX日期：2014.10.17訂正措施驗(yàn)證狀況：驗(yàn)證人：日期：不合格項(xiàng)報(bào)告X/3N0：02受審核部門：供銷部負(fù)責(zé)人：XXX審核內(nèi)容：8.2.1顧客滿足審核日期：2014.10.16不合格事實(shí)：查看GAGX/QR7.2.2/01-02記錄中，未收集顧客的住處并將其作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一。不符合：GB/T19001-2008條款編號(hào)：7.6本企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)章節(jié)號(hào)：8條款編號(hào)：本企業(yè)程序文件章節(jié)號(hào)：條款編號(hào)：4.5,4.6性質(zhì)：□嚴(yán)峻不合格■一般不合格審核員：E/F審核組長：A部門負(fù)責(zé)人：XXXX日期：2014.10.16緣由分析：由于相關(guān)人員質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)體系文件理解不夠不深，沒有充分相識(shí)到顧客住處的重要性或大意和忽視。訂正措施及完成日期：1,組織相關(guān)人員培訓(xùn)，學(xué)習(xí)有關(guān)文件,標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)教化；2,加強(qiáng)及顧客的溝通，正確完整的收集客戶資源。3,以上措施規(guī)定2014年11月15日前完成。部門負(fù)責(zé)人：XXXXXX日期：2014.10.16訂正措施驗(yàn)證狀況：驗(yàn)證人：日期：糾正措施記錄表X編號(hào)：01不符合事實(shí)描述：查主機(jī)設(shè)備大修實(shí)施記錄,主機(jī)設(shè)備大修驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,生產(chǎn)設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)記錄所運(yùn)用的記錄表格不規(guī)范，未按6.3生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施管理程序中第5款規(guī)定的記錄表格QP--6.3--05/06/07的要求編號(hào)緣由分析：由于對(duì)體系文件學(xué)習(xí)理解不深，記錄清單編寫,運(yùn)用不規(guī)范，未按文件程序限制要求編寫。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：XXXX日期：訂正措施支配：1,組織相關(guān)人員培訓(xùn)，學(xué)習(xí)文件,標(biāo)準(zhǔn)，以及加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)教化；2,嚴(yán)格依據(jù)質(zhì)量記錄限制程序GAGX/QP--4.2.4規(guī)定執(zhí)行；責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：XXXX日期：訂正措施支配確認(rèn)意見：管理者代表/化驗(yàn)室負(fù)責(zé)人：日期：實(shí)施狀況：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：驗(yàn)證狀況：驗(yàn)證人：日期：備注：糾正措施記錄表X編號(hào)：02不符合事實(shí)描述：不合格事實(shí)：查看GAGX/QR7.2.2/01-02記錄中，未收焦顧客的住處并將其作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一。緣由分析：由于相關(guān)人員質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)體系文件理解不夠不深，沒有充分相識(shí)到住處的重要性或大意或忽視。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：XXXXX日期：訂正措施支配：1,組織相關(guān)人員培訓(xùn)，學(xué)習(xí)有關(guān)文件,標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)教化；2,加強(qiáng)及顧客的溝通，正確完整的收集客戶資源。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：XXXXX日期：訂正措施支配確認(rèn)意見：管理者代表/化驗(yàn)室負(fù)責(zé)人：日期：實(shí)施狀況：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：驗(yàn)證狀況：驗(yàn)證人：日期：備注：預(yù)防措施記錄表X/QR-8.5.3/01編號(hào)：01潛在不合格事實(shí)描述：在對(duì)生產(chǎn)部員工的現(xiàn)場提問中，有個(gè)別的員工對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)不是很熟識(shí)，經(jīng)過具體詢問是個(gè)新員工，故存在潛在的不合格因素。緣由分析：新員工到公司時(shí)間短，學(xué)習(xí)時(shí)間不足。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：XXXX日期：預(yù)防措施支配：公司辦要加強(qiáng)全公司員工質(zhì)量方針,質(zhì)量目標(biāo)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，特殊是新員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，讓每個(gè)員工從思想上,意識(shí)上根深蒂固。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：XXX日期：預(yù)防措施支配確認(rèn)意見：管理者代表/化驗(yàn)室負(fù)責(zé)人：日期：實(shí)施狀況：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：驗(yàn)證狀況：驗(yàn)證人：日期：備注：末次會(huì)議簽到表X日期：地點(diǎn)：會(huì)議室姓名部門職務(wù)/職稱姓名部門職務(wù)/職稱XXXXXXXX水泥2014年度內(nèi)審末次會(huì)議記錄第2頁共2頁編碼:X/QE/A時(shí)間2014年10月17日地點(diǎn)會(huì)議室內(nèi)容內(nèi)部審核參與人員XXXXXXXXXXXXXXXXX主持人管理者代表:XXX記錄人會(huì)議內(nèi)容:管理者代表XXX各審核組介紹審核狀況:XXXX我們組審核的是管理層和公司辦,此次審核總經(jīng)理和管理者代表均能很好的回復(fù)所提出的審核問題點(diǎn),無不符合項(xiàng).公司辦能很好的回答所提出的審核問題，各項(xiàng)工作符合體系要求，無不符合項(xiàng)。XXX我們組審核的是質(zhì)控部，均能很好的回答所提出的審核問題點(diǎn),符合體系要求，無不符合項(xiàng)。XXXX我們組審核的是供銷部和生產(chǎn)部，兩個(gè)部能夠正確回答所提出的問題，現(xiàn)場檢查符合體系要求，供銷部有1項(xiàng)稍微不符合項(xiàng):未收焦顧客的住處并將其作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一。生產(chǎn)部有1項(xiàng)稍微不符合項(xiàng):運(yùn)用的記錄表格不規(guī)范。二,審核狀況通報(bào)本次審核確認(rèn)審核范圍包括：五個(gè)部共發(fā)覺2項(xiàng)不符合；不符合項(xiàng)性質(zhì)說明：一般不符合項(xiàng)2項(xiàng)，嚴(yán)峻不符合項(xiàng)沒有，分布在不同的部門及條款中：1,不符合項(xiàng)見《不符合項(xiàng)匯總表》。2,對(duì)質(zhì)量管理體系文件熟識(shí)和理解不夠，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)。3,對(duì)過程和程序要求,證據(jù),效果等方面要清晰，心中有數(shù)。XXXXXXXX水泥2014年度內(nèi)審末次會(huì)議記錄第2頁共2頁編碼:XXX/QE/A4,操作規(guī)程應(yīng)做到上墻，做到人人都清晰，個(gè)個(gè)心中有數(shù)。5,顧客重大投訴沒有，但小問題也有一些，這些有的是管理上的問題，也有些是操作上的問題，也有環(huán)境,條件等。三,下一步支配：1,全部的不合格項(xiàng)，必需在11月15日前完成。2,各部門依據(jù)這次內(nèi)審，再進(jìn)行一次自查，發(fā)覺問題和不足應(yīng)提出改進(jìn)措施進(jìn)行完善。4,審核結(jié)論：（見審核報(bào)告）。5,建議：①應(yīng)接著加強(qiáng)培訓(xùn)和教化，尤其是操作規(guī)程和應(yīng)知應(yīng)會(huì)。②加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析和應(yīng)用。③加強(qiáng)基礎(chǔ),完善制度,規(guī)范操作。四,XXXXX總經(jīng)理講話：本次內(nèi)審是我們一體化管理體系建立以來的第五次內(nèi)審，由于我們GB/T19001-2008DE學(xué)習(xí)還不夠，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)仍須要接著加強(qiáng)學(xué)習(xí)，做到充分理解,消化，變?yōu)槲覀児ぷ髦械膭?dòng)力。這次內(nèi)審雖然只查出2個(gè)問題，依我看，還不僅這些，這只是我們工作的開始，也是我們?nèi)f里長征的第一步，對(duì)我們的工作是一個(gè)促進(jìn)。各部門要對(duì)本部門的問題，回去要仔細(xì)整改，徹底訂正,完善，在工作上要真正做到嚴(yán),快,細(xì),好，使我們的管理更上一層樓。六,管理者代表：XXX內(nèi)部審核會(huì)議到此結(jié)束，感謝各位。XXXXXXXX水泥2014年度管理評(píng)審材料匯編編制:校對(duì):2014年5月16日XXXXXXXXX水泥2014年度管理評(píng)審會(huì)議議程目錄會(huì)議簽到表2,管理評(píng)審會(huì)議支配3,總經(jīng)理主持會(huì)議并講話4,公司辦作質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況總結(jié)5,供銷部作質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況總結(jié)6,生產(chǎn)部作質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況總結(jié)7,質(zhì)控部作質(zhì)量監(jiān)視和測量狀況的報(bào)告8,管理者代表作質(zhì)量管理體系總體運(yùn)行狀況的報(bào)告9,總經(jīng)理作會(huì)議結(jié)束講話10,會(huì)議記錄11,管理評(píng)審報(bào)告XXXXXXXXXX水泥2014年管理評(píng)審會(huì)議簽到表XXX/QR-5.6/01評(píng)審時(shí)間：地點(diǎn)：會(huì)議室序號(hào)姓名職務(wù)/職稱部門1234567891011121314151617XXXXXXXXX水泥2014年度管理評(píng)審支配序號(hào)：編號(hào)：XXX/QP--5.6評(píng)審會(huì)議時(shí)間：2014年5月16日評(píng)審會(huì)議地點(diǎn)：公司會(huì)議室正常評(píng)審評(píng)審目的：確保公司質(zhì)量體系的持續(xù)相宜性,充分性,有效性。評(píng)審范圍：公司質(zhì)量體系所覆蓋的全部過程,部門,場所。參與人員：XXXXXXXXXXX評(píng)審內(nèi)容要點(diǎn)：一,內(nèi)容：1,質(zhì)量體系是否持續(xù)相宜和有效，質(zhì)量方針相宜性和目標(biāo)的要求完成狀況2,內(nèi)外審的評(píng)審結(jié)果。3,質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)完成狀況4,相關(guān)方對(duì)質(zhì)量方面