GB/T 24420-2009供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理指南

犐犆犛０３．１００．０１

犃０２

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

犌犅／犜２４４２０—２００９

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理指南

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２００９０９３０發(fā)布２００９１２０１實(shí)施

中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局

發(fā)布

中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會

書

犌犅／犜２４４２０—２００９

目次

前言!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Ⅰ

引言!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Ⅱ

１范圍!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１

２規(guī)范性引用文件!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１

３術(shù)語和定義!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１

４供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過程!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!２

附錄Ａ（資料性附錄）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素及管理表格示例!!!!!!!!!!!!!!!!!!７

附錄Ｂ（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評估得分表示例!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!１２

附錄Ｃ（資料性附錄）供應(yīng)商和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)示意圖!!!!!!!!!!!!!!!!!１９

附錄Ｄ（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)記錄表示例!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!２０

參考文獻(xiàn)!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!２２

書

犌犅／犜２４４２０—２００９

前言

本標(biāo)準(zhǔn)在ＧＢ／Ｔ２４３５３—２００９《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》的指導(dǎo)下，參考了國際航空航天質(zhì)量

標(biāo)準(zhǔn)（ＩＡＱＳ）９１３４、美國機(jī)動車工程師協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)ＳＡＥＡＲＰ９１３４和歐洲航空航天工業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)ＡＥＣＭＡ

ＥＮ９１３４《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)的附錄Ａ、附錄Ｂ、附錄Ｃ、附錄Ｄ為資料性附錄。

本標(biāo)準(zhǔn)由中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（ＳＡＣ／ＴＣ３１０）歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、中國航空綜合技術(shù)研究所、第一會達(dá)

風(fēng)險(xiǎn)管理科技有限公司、北京理工大學(xué)、中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：高曉紅、汪邦軍、咸奎桐、呂多加、劉鐵忠、楊穎、趙濤、李建平、劉永鑫。

Ⅰ

犌犅／犜２４４２０—２００９

引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，組織越來越依賴于復(fù)雜的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，每個(gè)組織都置身于可能會危害供應(yīng)

鏈業(yè)務(wù)的不同種類的風(fēng)險(xiǎn)之中。在環(huán)境多變、需求多樣、競爭激烈的大背景下，供應(yīng)鏈的多參與主體、跨

地域、多環(huán)節(jié)的特征，使供應(yīng)鏈容易受到來自外部環(huán)境和供應(yīng)鏈上各實(shí)體內(nèi)部不利因素的影響，形成供

應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。因此，盡早識別并管理這些供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)尤為必要。

通過明確供應(yīng)鏈環(huán)境信息、充分識別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，運(yùn)用科學(xué)的手段和工具對其進(jìn)行分析、評價(jià)

和應(yīng)對，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理能有效地識別和管理與現(xiàn)有的供應(yīng)商或新的供應(yīng)商開展業(yè)務(wù)時(shí)所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，

并確定必要的控制水平。組織可結(jié)合采購產(chǎn)品和供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)因素，以及自身的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)來進(jìn)行

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理，從而保證供應(yīng)鏈的持續(xù)穩(wěn)定。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)意識應(yīng)當(dāng)是整個(gè)組織文化的一部分。

本標(biāo)準(zhǔn)可作為一個(gè)“備忘錄”，以補(bǔ)充使用者現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。因此，本標(biāo)準(zhǔn)的使用者可以決定

是否對選定的或列入目錄的供應(yīng)鏈合作者使用本標(biāo)準(zhǔn)，而且可根據(jù)需要，自行選擇風(fēng)險(xiǎn)因素以及相關(guān)的

評價(jià)要素。

Ⅱ

犌犅／犜２４４２０—２００９

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理指南

１范圍

本標(biāo)準(zhǔn)給出了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的通用指南，包括供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟，以及識別、分析、評價(jià)和應(yīng)

對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的方法和工具。

本標(biāo)準(zhǔn)中的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理適用于各類組織保護(hù)其在供應(yīng)鏈上進(jìn)行的任何產(chǎn)品的采購。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于組織內(nèi)部和外部與采購過程相關(guān)的人員。

２規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有

的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究

是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

ＧＢ／Ｔ１９０００—２００８質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

ＧＢ／Ｔ２３６９４風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

３術(shù)語和定義

ＧＢ／Ｔ２３６９４中確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

３．１

供應(yīng)鏈狊狌狆狆犾狔犮犺犪犻狀

生產(chǎn)及流通過程中，涉及將產(chǎn)品提供給最終用戶所形成的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。

注：供應(yīng)鏈可包括供應(yīng)商、制造商、物流商、內(nèi)部配送中心、分銷商、批發(fā)商以及聯(lián)系最終用戶的其他實(shí)體。

３．２

供應(yīng)商狊狌狆狆犾犻犲狉

提供產(chǎn)品的組織或者個(gè)人。

注１：供方可以是組織內(nèi)部的或外部的。

注２：在合同情況下供方有時(shí)稱為“承包方”。

注３：本標(biāo)準(zhǔn)中的“供應(yīng)商”在ＧＢ／Ｔ１９０００—２００８的３．３．６中稱為“供方”。

３．３

風(fēng)險(xiǎn)狉犻狊犽

不確定性對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響。

注１：影響是對預(yù)期的偏離，包括積極的和（或）負(fù)面的。

注２：目標(biāo)有不同的方面，例如財(cái)務(wù)、健康和安全及環(huán)境目標(biāo)，可應(yīng)用于不同層次，例