2023年信息系統(tǒng)管理制度定稿

信息系統(tǒng)管理制度第一章總則第一條為明確崗位職責(zé),規(guī)范操作流程，保障本中心信息系統(tǒng)安全、有效運(yùn)營，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政府有關(guān)規(guī)定，結(jié)合信息記錄中心實際情況，特制定本制度。第二條目的：使信息化建設(shè)工作規(guī)范化進(jìn)行，做到統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理。使用范圍：合用于本中心信息化建設(shè)。第三條運(yùn)用信息系統(tǒng)實行內(nèi)部控制至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列風(fēng)險：(一)信息系統(tǒng)缺少或規(guī)劃不合理，也許導(dǎo)致信息孤島或反復(fù)建設(shè)，導(dǎo)致中心管理效率低下。（二）系統(tǒng)開發(fā)不符合內(nèi)部控制規(guī)定,授權(quán)管理不妥，也許導(dǎo)致無法運(yùn)用信息技術(shù)實行有效控制。（三)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)和安全措施不到位，也許導(dǎo)致信息泄漏或毀損，系統(tǒng)無法正常運(yùn)營。第四條職責(zé)：(一)信息記錄中心負(fù)責(zé)中心信息化管理總體規(guī)劃,建立統(tǒng)一的信息化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。負(fù)責(zé)中心各科（所)信息化項目總體協(xié)調(diào)及中心辦公自動化網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)軟硬件的維護(hù)工作。(二）各科(所）負(fù)責(zé)指定專人擔(dān)任本專業(yè)信息化網(wǎng)絡(luò)工作,并負(fù)責(zé)本科（所)平常信息管理工作。第五條工作規(guī)定:(一）各科(所)在開展涉及信息化建設(shè)及申報信息化建設(shè)項目之前,需報主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，將業(yè)務(wù)需求、建設(shè)規(guī)劃等報信息記錄中心,信息記錄中心應(yīng)按照中心信息化建設(shè)規(guī)劃及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核。（二)經(jīng)信息記錄中心審核批準(zhǔn)后的信息化建設(shè)項目，由信息中心提出信息化技術(shù)規(guī)定及軟硬件需求,批準(zhǔn)規(guī)劃整合后報市衛(wèi)生局信息中心。（三)各科(所）申報的信息化項目批準(zhǔn)后，信息記錄中心技術(shù)人員全程參與項目的招標(biāo)、實行、驗收。第二章信息系統(tǒng)的開發(fā)第六條信息記錄中心根據(jù)信息系統(tǒng)建設(shè)整體規(guī)劃提出項目建設(shè)方案，明確建設(shè)目的、人員配備、職責(zé)分工、經(jīng)費(fèi)保障和進(jìn)度安排等相關(guān)內(nèi)容，按照規(guī)定的流程報批通過后配合相關(guān)公司實行。信息記錄中心負(fù)責(zé)監(jiān)督開發(fā)流程,明確系統(tǒng)設(shè)計、安裝調(diào)試、驗收、上線等全過程的管理規(guī)定。第七條信息記錄中心需要進(jìn)一步了解各個業(yè)務(wù)科(所)的業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點、解決規(guī)則、用戶范圍以及手工環(huán)境下難以實現(xiàn)的控制功能等較為核心的信息系統(tǒng)需求點。在系統(tǒng)開發(fā)過程中,應(yīng)當(dāng)按照不同業(yè)務(wù)的控制規(guī)定,通過信息系統(tǒng)中的權(quán)限管理功能控制用戶的操作權(quán)限,避免將不相容職責(zé)的解決權(quán)限授予同一用戶。應(yīng)當(dāng)針對不同數(shù)據(jù)的輸入方式,考慮對進(jìn)入系統(tǒng)數(shù)據(jù)的檢查和校驗功能。對于必需的后臺操作，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理,建立規(guī)范的流程制度,對操作情況進(jìn)行監(jiān)控或者審計。應(yīng)當(dāng)在信息系統(tǒng)中設(shè)立操作日記功能，保證操作的可審計性。對異常的或者違反內(nèi)部控制規(guī)定的操作，應(yīng)當(dāng)設(shè)計系統(tǒng)自動報告并設(shè)立跟蹤解決機(jī)制。第八條信息記錄中心需要組織開發(fā)單位或開發(fā)人員與各科(所）的平常溝通和協(xié)調(diào)，督促開發(fā)單位或開發(fā)人員按照建設(shè)方案、計劃進(jìn)度和質(zhì)量規(guī)定完畢編程工作。第九條信息記錄中心應(yīng)根據(jù)配備的硬件設(shè)備和系統(tǒng)軟件的具體情況,組織安排相應(yīng)的硬件廠家或軟件開發(fā)商的技術(shù)人員入場安裝調(diào)試。對于關(guān)鍵的軟硬件設(shè)備,應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)跟蹤、記錄整個安裝調(diào)試過程；在完畢軟硬件設(shè)備的安裝調(diào)試后,應(yīng)注意做好有關(guān)文檔的驗收及歸檔保存工作。第十條信息系統(tǒng)上線前，需要對信息系統(tǒng)進(jìn)行等保定級,沒有定級的信息系統(tǒng)不能正式上線。此外,信息記錄中心都應(yīng)當(dāng)切實做好上線的各項準(zhǔn)備工作,應(yīng)查驗設(shè)備廠商或軟件開發(fā)商或開發(fā)人員提交的有關(guān)運(yùn)營維護(hù)資料,涉及技術(shù)手冊、操作手冊等,并負(fù)責(zé)監(jiān)督設(shè)備廠商或軟件開發(fā)商提供對相關(guān)崗位人員的技術(shù)培訓(xùn)。制定科學(xué)的上線計劃和新舊系統(tǒng)轉(zhuǎn)換方案,考慮應(yīng)急預(yù)案，保證新舊系統(tǒng)順利切換和平穩(wěn)銜接。系統(tǒng)上線涉及數(shù)據(jù)遷移的，還應(yīng)制定具體的數(shù)據(jù)遷移計劃。第十一條未經(jīng)安全檢測的信息系統(tǒng)不能為其配置外網(wǎng)地址,信息安全的投入原則上不低于信息系統(tǒng)項目總投資的10%。此外,對于信息技術(shù)軟件,應(yīng)注意母盤或源代碼的保存登記工作,并由專人管理。平常工作中應(yīng)盡量使用母盤的復(fù)制品,避免導(dǎo)致對母盤或源代碼的破壞。信息系統(tǒng)的運(yùn)營與維護(hù)第十二條信息系統(tǒng)投運(yùn)前，信息記錄中心要掌握有關(guān)設(shè)備所提供的各種系統(tǒng)監(jiān)控、維護(hù)工具，并檢查其安全性和完整性。第十三條信息系統(tǒng)投運(yùn)前,信息記錄中心應(yīng)與軟件開發(fā)商和設(shè)備的供應(yīng)商共同制定系統(tǒng)投運(yùn)實行方案以及應(yīng)急解決方案，并盡也許在測試環(huán)境中測試通過后，再在實際運(yùn)營環(huán)境中實行。第十四條信息系統(tǒng)的平常管理和維護(hù)由信息記錄中心負(fù)責(zé)。信息記錄中心按實際情況制定各模塊子系統(tǒng)的具體操作規(guī)范，及時跟蹤、發(fā)現(xiàn)和解決系統(tǒng)運(yùn)營中存在的問題，保證信息系統(tǒng)按照規(guī)定的程序、制度和操作規(guī)范連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營。信息記錄中心對服務(wù)器等關(guān)鍵信息設(shè)備指定專人負(fù)責(zé)檢查維護(hù),及時解決異常情況。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得接觸關(guān)鍵信息設(shè)備。機(jī)房設(shè)備發(fā)生故障時,應(yīng)及時聯(lián)系設(shè)備供應(yīng)廠商解決。第十五條信息系統(tǒng)需求變更應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照管理流程進(jìn)行操作。信息系統(tǒng)操作人員不得擅自進(jìn)行系統(tǒng)軟件的刪除、修改等操作；不得擅自升級、改變系統(tǒng)軟件版本;不得擅自改變軟件系統(tǒng)環(huán)境配置。對于重大信息系統(tǒng)配置的更改,應(yīng)先形成方案文獻(xiàn),經(jīng)信息記錄中心討論確認(rèn)可行，報信息記錄中心領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。方案中應(yīng)涉及系統(tǒng)備份方式、調(diào)試運(yùn)營期限、更改和操作記錄、應(yīng)急措施等相關(guān)內(nèi)容。第十六條根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)、重要性限度、涉密情況等擬定信息系統(tǒng)的安全等級,建立不同等級信息的授權(quán)使用制度。建立用戶管理制度,根據(jù)工作崗位需求嚴(yán)格控制重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限。合理分派用戶權(quán)限，避免授權(quán)不妥或存在非授權(quán)賬號,嚴(yán)禁不相容崗位用戶賬號的交叉操作。每周備份信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，保證信息系統(tǒng)一旦發(fā)生故障可以快速恢復(fù)。第十七條信息記錄中心人員必須嚴(yán)格遵守信息傳遞操作流程，嚴(yán)禁外泄網(wǎng)絡(luò)用戶密碼及共享權(quán)限密碼。嚴(yán)禁擅改別人文獻(xiàn)。第十八條信息記錄中心全體人員均有權(quán)制止違反規(guī)定、也許損害信息系統(tǒng)安全的行為，并有義務(wù)及時向信息記錄中心領(lǐng)導(dǎo)報告。在出現(xiàn)違反規(guī)定的可疑情況，應(yīng)立即向信息記錄中心領(lǐng)導(dǎo)通報。第十九條信息系統(tǒng)設(shè)備完畢安裝調(diào)試后，未經(jīng)信息記錄中心批準(zhǔn)，任何個人或部門不得擅自移動或拆除。如因工作需要，的確要對有關(guān)設(shè)備進(jìn)行移動或拆除，需報信息記錄中心審批批準(zhǔn)后，由信息記錄中心組織有