2023年信息系統(tǒng)管理制度定稿

信息系統(tǒng)管理制度第一章總則第一條為明確崗位職責,規(guī)范操作流程，保障本中心信息系統(tǒng)安全、有效運營，根據(jù)有關法律、法規(guī)和政府有關規(guī)定，結合信息記錄中心實際情況，特制定本制度。第二條目的：使信息化建設工作規(guī)范化進行，做到統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一建設、統(tǒng)一管理。使用范圍：合用于本中心信息化建設。第三條運用信息系統(tǒng)實行內部控制至少應當關注下列風險：(一)信息系統(tǒng)缺少或規(guī)劃不合理，也許導致信息孤島或反復建設，導致中心管理效率低下。（二）系統(tǒng)開發(fā)不符合內部控制規(guī)定,授權管理不妥，也許導致無法運用信息技術實行有效控制。（三)系統(tǒng)運營維護和安全措施不到位，也許導致信息泄漏或毀損，系統(tǒng)無法正常運營。第四條職責：(一)信息記錄中心負責中心信息化管理總體規(guī)劃,建立統(tǒng)一的信息化建設標準、規(guī)范。負責中心各科（所)信息化項目總體協(xié)調及中心辦公自動化網絡和系統(tǒng)軟硬件的維護工作。(二）各科(所）負責指定專人擔任本專業(yè)信息化網絡工作,并負責本科（所)平常信息管理工作。第五條工作規(guī)定:(一）各科(所)在開展涉及信息化建設及申報信息化建設項目之前,需報主管領導審批后，將業(yè)務需求、建設規(guī)劃等報信息記錄中心,信息記錄中心應按照中心信息化建設規(guī)劃及相關規(guī)定進行審核。（二)經信息記錄中心審核批準后的信息化建設項目，由信息中心提出信息化技術規(guī)定及軟硬件需求,批準規(guī)劃整合后報市衛(wèi)生局信息中心。（三)各科(所）申報的信息化項目批準后，信息記錄中心技術人員全程參與項目的招標、實行、驗收。第二章信息系統(tǒng)的開發(fā)第六條信息記錄中心根據(jù)信息系統(tǒng)建設整體規(guī)劃提出項目建設方案，明確建設目的、人員配備、職責分工、經費保障和進度安排等相關內容，按照規(guī)定的流程報批通過后配合相關公司實行。信息記錄中心負責監(jiān)督開發(fā)流程,明確系統(tǒng)設計、安裝調試、驗收、上線等全過程的管理規(guī)定。第七條信息記錄中心需要進一步了解各個業(yè)務科(所)的業(yè)務流程、關鍵控制點、解決規(guī)則、用戶范圍以及手工環(huán)境下難以實現(xiàn)的控制功能等較為核心的信息系統(tǒng)需求點。在系統(tǒng)開發(fā)過程中,應當按照不同業(yè)務的控制規(guī)定,通過信息系統(tǒng)中的權限管理功能控制用戶的操作權限,避免將不相容職責的解決權限授予同一用戶。應當針對不同數(shù)據(jù)的輸入方式,考慮對進入系統(tǒng)數(shù)據(jù)的檢查和校驗功能。對于必需的后臺操作，應當加強管理,建立規(guī)范的流程制度,對操作情況進行監(jiān)控或者審計。應當在信息系統(tǒng)中設立操作日記功能，保證操作的可審計性。對異常的或者違反內部控制規(guī)定的操作，應當設計系統(tǒng)自動報告并設立跟蹤解決機制。第八條信息記錄中心需要組織開發(fā)單位或開發(fā)人員與各科(所）的平常溝通和協(xié)調，督促開發(fā)單位或開發(fā)人員按照建設方案、計劃進度和質量規(guī)定完畢編程工作。第九條信息記錄中心應根據(jù)配備的硬件設備和系統(tǒng)軟件的具體情況,組織安排相應的硬件廠家或軟件開發(fā)商的技術人員入場安裝調試。對于關鍵的軟硬件設備,應安排專人負責跟蹤、記錄整個安裝調試過程；在完畢軟硬件設備的安裝調試后,應注意做好有關文檔的驗收及歸檔保存工作。第十條信息系統(tǒng)上線前，需要對信息系統(tǒng)進行等保定級,沒有定級的信息系統(tǒng)不能正式上線。此外,信息記錄中心都應當切實做好上線的各項準備工作,應查驗設備廠商或軟件開發(fā)商或開發(fā)人員提交的有關運營維護資料,涉及技術手冊、操作手冊等,并負責監(jiān)督設備廠商或軟件開發(fā)商提供對相關崗位人員的技術培訓。制定科學的上線計劃和新舊系統(tǒng)轉換方案,考慮應急預案，保證新舊系統(tǒng)順利切換和平穩(wěn)銜接。系統(tǒng)上線涉及數(shù)據(jù)遷移的，還應制定具體的數(shù)據(jù)遷移計劃。第十一條未經安全檢測的信息系統(tǒng)不能為其配置外網地址,信息安全的投入原則上不低于信息系統(tǒng)項目總投資的10%。此外,對于信息技術軟件,應注意母盤或源代碼的保存登記工作,并由專人管理。平常工作中應盡量使用母盤的復制品,避免導致對母盤或源代碼的破壞。信息系統(tǒng)的運營與維護第十二條信息系統(tǒng)投運前，信息記錄中心要掌握有關設備所提供的各種系統(tǒng)監(jiān)控、維護工具，并檢查其安全性和完整性。第十三條信息系統(tǒng)投運前,信息記錄中心應與軟件開發(fā)商和設備的供應商共同制定系統(tǒng)投運實行方案以及應急解決方案，并盡也許在測試環(huán)境中測試通過后，再在實際運營環(huán)境中實行。第十四條信息系統(tǒng)的平常管理和維護由信息記錄中心負責。信息記錄中心按實際情況制定各模塊子系統(tǒng)的具體操作規(guī)范，及時跟蹤、發(fā)現(xiàn)和解決系統(tǒng)運營中存在的問題，保證信息系統(tǒng)按照規(guī)定的程序、制度和操作規(guī)范連續(xù)穩(wěn)定運營。信息記錄中心對服務器等關鍵信息設備指定專人負責檢查維護,及時解決異常情況。未經授權，任何人不得接觸關鍵信息設備。機房設備發(fā)生故障時,應及時聯(lián)系設備供應廠商解決。第十五條信息系統(tǒng)需求變更應當嚴格遵照管理流程進行操作。信息系統(tǒng)操作人員不得擅自進行系統(tǒng)軟件的刪除、修改等操作；不得擅自升級、改變系統(tǒng)軟件版本;不得擅自改變軟件系統(tǒng)環(huán)境配置。對于重大信息系統(tǒng)配置的更改,應先形成方案文獻,經信息記錄中心討論確認可行，報信息記錄中心領導批準后執(zhí)行。方案中應涉及系統(tǒng)備份方式、調試運營期限、更改和操作記錄、應急措施等相關內容。第十六條根據(jù)業(yè)務性質、重要性限度、涉密情況等擬定信息系統(tǒng)的安全等級,建立不同等級信息的授權使用制度。建立用戶管理制度,根據(jù)工作崗位需求嚴格控制重要業(yè)務系統(tǒng)的訪問權限。合理分派用戶權限，避免授權不妥或存在非授權賬號,嚴禁不相容崗位用戶賬號的交叉操作。每周備份信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，保證信息系統(tǒng)一旦發(fā)生故障可以快速恢復。第十七條信息記錄中心人員必須嚴格遵守信息傳遞操作流程，嚴禁外泄網絡用戶密碼及共享權限密碼。嚴禁擅改別人文獻。第十八條信息記錄中心全體人員均有權制止違反規(guī)定、也許損害信息系統(tǒng)安全的行為，并有義務及時向信息記錄中心領導報告。在出現(xiàn)違反規(guī)定的可疑情況，應立即向信息記錄中心領導通報。第十九條信息系統(tǒng)設備完畢安裝調試后，未經信息記錄中心批準，任何個人或部門不得擅自移動或拆除。如因工作需要，的確要對有關設備進行移動或拆除，需報信息記錄中心審批批準后，由信息記錄中心組織有