進(jìn)入與退出壁壘

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第四章進(jìn)入與退出壁壘本章主要內(nèi)容1進(jìn)入與退出壁壘的含義2結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘3策略性進(jìn)入壁壘4退出壁壘進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)5第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義一、 進(jìn)入壁壘的含義進(jìn)入壁壘：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中對進(jìn)入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自的研究視角給出了不同的定義。我們把進(jìn)入壁壘定義為：使進(jìn)入者難以成功地進(jìn)入一個產(chǎn)業(yè)，而使在位者能夠持續(xù)地獲得超額利潤，并能使整個產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。進(jìn)入壁壘和退出壁壘是衡量一個產(chǎn)業(yè)競爭程度的重要指標(biāo)，只有當(dāng)一個產(chǎn)業(yè)可以自由進(jìn)入和退出，它才是一個可競爭產(chǎn)業(yè)。第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義喬治·斯蒂格勒（GeorgeJosephStigler）,已故的芝加哥大學(xué)教授,“信息經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“管制經(jīng)濟(jì)學(xué)”的創(chuàng)始人，第十四屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者。

二、把超額利潤和高集中度作為

進(jìn)入壁壘的判斷標(biāo)準(zhǔn)的原因第一，超額利潤（經(jīng)濟(jì)利潤）的存在是市場經(jīng)濟(jì)條件下吸引新企業(yè)進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的唯一經(jīng)濟(jì)因素。第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義第二， 如果一個產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)量很多、集中度很低，這就意味著幾乎不存在限制企業(yè)進(jìn)入的結(jié)構(gòu)性因素，同時由于產(chǎn)業(yè)中企業(yè)之間的競爭以及大量企業(yè)的存在，使得單個企業(yè)很難通過策略性行為來阻止新企業(yè)的進(jìn)入。但是如果一個產(chǎn)業(yè)中長期存在高集中度和高利潤，那么這個產(chǎn)業(yè)中必然存在進(jìn)入壁壘。第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義三、進(jìn)入壁壘的類型按照進(jìn)入壁壘的成因把它劃分為兩類：結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘和策略性進(jìn)入壁壘。四、退出壁壘的含義一般而言，某一企業(yè)在市場競爭中被其他企業(yè)擊敗，就應(yīng)該退出該產(chǎn)業(yè)或市場，但由于受到種種限制和制約，很難從該產(chǎn)業(yè)或市場中退出，這些妨礙企業(yè)退出的限制因素，就稱之為退出壁壘。第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義五、退出壁壘形成的原因形成退出壁壘的因素多種多樣，如經(jīng)濟(jì)的、政治的、法律的等。構(gòu)成退出壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要是資產(chǎn)的專用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增加了原有企業(yè)對已占領(lǐng)市場的依賴性，也是努力阻擊進(jìn)入的重要原因。構(gòu)成退出壁壘的行為性因素主要是管理者的行為。第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘構(gòu)成進(jìn)入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政府管制等。一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。企業(yè)的最小有效規(guī)模（MES）是其長期平均成本最小時企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。在產(chǎn)業(yè)的市場需求有限，同時存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提下，一個或少數(shù)幾個企業(yè)在最小有效規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟(jì)利潤，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進(jìn)入，則所有企業(yè)都可能虧損。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘圖4-1規(guī)模經(jīng)濟(jì)與進(jìn)入壁壘產(chǎn)量平均成本ABM

C

DLRACO需求D第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘二、絕對成本優(yōu)勢壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進(jìn)入者。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘三、必要資本量壁壘必要資本量是指新企業(yè)進(jìn)入市場必須投入的資本。生產(chǎn)過程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費(fèi)用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進(jìn)入市場的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。新企業(yè)很難籌集到大量資本或者新企業(yè)的融資成本比在位企業(yè)高的原因?yàn)椋航鹑谑袌龅牟煌耆?、信息不對稱和風(fēng)險。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘附錄檸檬市場中國民營企業(yè)的融資困境四、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)外部性(networkexternality)：是指消費(fèi)的外部性，即購買某種商品的消費(fèi)者數(shù)量的增加將提高消費(fèi)者的效用水平，從而增加了消費(fèi)者對該商品的需求?？ù暮拖钠ち_(KatzandShapiro)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)分為兩種：“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”和“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：于消費(fèi)某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)價值的增大就屬于“直接的網(wǎng)絡(luò)外部性”?！伴g接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補(bǔ)品數(shù)量增多、價格降低而產(chǎn)生的價值，這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要是由基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補(bǔ)性所形成的。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘五、產(chǎn)品差異化壁壘產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差異主要來源于市場中的消費(fèi)者對有關(guān)企業(yè)的產(chǎn)品在長期中所形成的消費(fèi)者偏好的差異，而且還會因企業(yè)的廣告宣傳活動以及商標(biāo)法、知識產(chǎn)權(quán)法、專利法等法律的支持而得到加強(qiáng)。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘在位企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢主要反映在以下幾個方面：第一，在位企業(yè)以專利或技術(shù)秘訣形式擁有在優(yōu)良產(chǎn)品設(shè)計方面的有效控制權(quán)，使消費(fèi)者把控制權(quán)與優(yōu)良的產(chǎn)品等同化，企業(yè)成了高品質(zhì)產(chǎn)品的象征，增加了消費(fèi)者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。第二，在位企業(yè)在長期經(jīng)營過程中在定價和銷售服務(wù)等方面所樹立的良好聲譽(yù)，增加了消費(fèi)者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘第三，在位企業(yè)通過以往的廣告宣傳而建立的消費(fèi)者忠誠以及對銷售渠道的控制，使得新進(jìn)入企業(yè)在銷售成本上處于劣勢。第四，在位企業(yè)和新進(jìn)入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的信息對消費(fèi)者存在著不對稱性。由于消費(fèi)者已經(jīng)了解在位企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，而新進(jìn)入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量對消費(fèi)者來說是未知的，因此新企業(yè)就必須向消費(fèi)者提供更高的銷售折扣率或比在位企業(yè)支付更高的單位營銷費(fèi)用來吸引消費(fèi)者試用自己的產(chǎn)品，新企業(yè)在生產(chǎn)和營銷成本上處于劣勢，從而限制了新企業(yè)的進(jìn)入。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘六、政策法律制度壁壘如果政府認(rèn)為一個產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個企業(yè)的生存，為避免過多企業(yè)進(jìn)入引起的過度競爭，政府就會實(shí)行許可證制度來限制新企業(yè)的進(jìn)入。由于政府的政策和法律一般來說都是企業(yè)無法控制的外生變量，所以由此導(dǎo)致的進(jìn)入壁壘是結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘第三節(jié) 策略性進(jìn)入壁壘策略性行為是寡占市場中企業(yè)通過對影響競爭對手選擇的資源進(jìn)行投資從而改變競爭環(huán)境的行為。策略性進(jìn)入壁壘或進(jìn)入阻撓是位企業(yè)通過其策略性行為設(shè)置的進(jìn)入壁壘，對策略性進(jìn)入壁壘的分析是建立在非合作博弈理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)入和進(jìn)入阻撓被看成是一個原有企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)的博弈過程。由于原有企業(yè)擁有首先行動和信息上的優(yōu)勢，它可以通過進(jìn)行不可逆的投資或通過自己的行動向潛在進(jìn)入企業(yè)傳遞對自己有利的信息，使?jié)撛谶M(jìn)入者預(yù)期到進(jìn)入后無法獲得經(jīng)濟(jì)利潤，從而主動放棄進(jìn)入。第三節(jié) 策略性進(jìn)入壁壘根據(jù)原有企業(yè)的策略性行為影響未來收入預(yù)期的方式，可以把進(jìn)入阻撓分為影響未來成本結(jié)構(gòu)的進(jìn)入阻撓、影響未來市場需求結(jié)構(gòu)的進(jìn)入阻撓和影響潛在進(jìn)入者對未來事件估計信念的進(jìn)入阻撓。一、 影響未來成本結(jié)構(gòu)的進(jìn)入阻撓原有企業(yè)通過策略性行為對進(jìn)入后的企業(yè)的相對成本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，使進(jìn)入者在寡占市場結(jié)構(gòu)中處于成本劣勢，利用這種成本上的不對稱，原有企業(yè)發(fā)動的價格戰(zhàn)很容易使進(jìn)入者遭受虧損，當(dāng)進(jìn)入者預(yù)期到原有企業(yè)的價格戰(zhàn)是可信威脅時，就不會進(jìn)入。（一）過剩生產(chǎn)能力投資（二）干中學(xué)(learningbydoing)

（三）提高競爭對手的成本第三節(jié) 策略性進(jìn)入壁壘二、 影響未來需求結(jié)構(gòu)的進(jìn)入阻撓原有企業(yè)除了利用策略性行動來獲取未來競爭的成本優(yōu)勢外，也可通過策略性行為增強(qiáng)消費(fèi)者者對自己產(chǎn)品的忠誠度，從而使未來的市場需求有利于已，由此可能鎖定消費(fèi)者偏好或市場需求，最終使進(jìn)入者在寡占市場中的需求處于不利地位。原有企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為主要有三種：（一）產(chǎn)品擴(kuò)散策略（二）提高轉(zhuǎn)換成本（三）利用長期契約鎖定產(chǎn)品需求第三節(jié) 策略性進(jìn)入壁壘三、 影響進(jìn)入者信念的進(jìn)入阻撓在寡占市場上，市場上總是存在企業(yè)難以準(zhǔn)確觀察或預(yù)測的變量，而這些信息在原有企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)之間的分布上存在著明顯的不對稱，在這些信息的基礎(chǔ)上對進(jìn)入后市場競爭的態(tài)勢、進(jìn)入后的利潤做出預(yù)期，進(jìn)而決定是否進(jìn)入市場。第三節(jié) 策略性進(jìn)入壁壘退出行為受多種因素制約，并不能單純地以成本收益分析為依據(jù)，而需要面對如下六種退出壁壘：一、 資產(chǎn)的專用性企業(yè)的退出決策也影響著企業(yè)的進(jìn)入決策，企業(yè)退出越是困難，企業(yè)的進(jìn)入決策就越謹(jǐn)慎。

第四節(jié) 退出壁壘

二、退出的固定成本企業(yè)退出現(xiàn)處行業(yè)時通常要支付給律師、會計師、資產(chǎn)評估師等專業(yè)人員高額費(fèi)用，要向職工支付安置費(fèi)用，要向毀約的一方支付違約金，要承擔(dān)宣布決定后客戶退貨、供應(yīng)商取消優(yōu)惠、職工生產(chǎn)率下降等損失。第四節(jié) 退出壁壘

三、戰(zhàn)略性退出壁壘實(shí)行多角化戰(zhàn)略的企業(yè)要退出某一特定業(yè)務(wù)，可能會導(dǎo)致企業(yè)總體戰(zhàn)略的損失。這一特定業(yè)務(wù)可能是企業(yè)標(biāo)志和形象的中心，可能會損害企業(yè)與主要分銷商的關(guān)系，可能會削弱企業(yè)總體購買能力，可能會妨礙企業(yè)銷售其它產(chǎn)品，可能會動搖資本市場對企業(yè)的信心引發(fā)市價的大跌，可能會影響企業(yè)縱向整合的其它環(huán)節(jié)等。第四節(jié) 退出壁壘

四、信息壁壘由于企業(yè)多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間共用資產(chǎn)和內(nèi)部定價的大量存在，使得一項(xiàng)業(yè)務(wù)的失敗可以被其它業(yè)務(wù)的成功所掩蓋，一旦某項(xiàng)業(yè)務(wù)退出，則失敗的信息被提供，因此經(jīng)理們明知從經(jīng)濟(jì)上退出是合理的，卻不愿退出。第四節(jié) 退出壁壘

五、管理和情感壁壘退出某一行業(yè)通常意味著企業(yè)的某種失敗和企業(yè)認(rèn)同感的放棄，使得決策者不愿放棄從理智上看非常合理的退出選擇。六、政府和社會壁壘退出對工人而言意味著事業(yè)，對政府意味地方經(jīng)濟(jì)的衰退、財政收入的減少和財政支出的增加以及社會矛盾的加劇。因此，政府和社會（尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的地區(qū)）會設(shè)法阻止企業(yè)退出所處行業(yè)。第四節(jié) 退出壁壘企業(yè)進(jìn)入或退出市場，其實(shí)質(zhì)是資源重新配置的一種方式，從長期看進(jìn)入壁壘對社會福利有雙重效應(yīng)，而退出壁壘會使市場機(jī)制配置資源的作用弱化。第五節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的福利效應(yīng)

一、進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)

從效率增長和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的角度來看，適度的進(jìn)入壁壘和產(chǎn)業(yè)集中度可能有利于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，因此，從長期看進(jìn)入壁壘對社會福利有雙重效應(yīng)。一方面，進(jìn)入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的。產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘越高，進(jìn)入越困難，進(jìn)入的企業(yè)也就愈少，從而愈容易產(chǎn)生壟斷。反之，進(jìn)入壁壘越低，進(jìn)入越容易，進(jìn)入的企業(yè)也就愈多，產(chǎn)生壟斷的可能性就較低。另一方面進(jìn)入壁壘的存在又具有正面作用，一定高度的進(jìn)入壁壘可以提高資源的配置效率。第五節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的福利效應(yīng)

二、退出壁壘的福