制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序初稿

南京康道建筑工程有限公司管理體系文件編號：MS/KDC-010/A文件類型文件頁數(shù)主責(zé)部門狀態(tài)文件級別管理程序15頁公司執(zhí)行公司級制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序第A版2015-08-14首次發(fā)布張加華武士磊孫總版本日期修改說明編制審核撲匕準(zhǔn)版權(quán)聲明：本文件屬于公司內(nèi)部管理文件，未經(jīng)許可，不得引用、復(fù)制、借閱或發(fā)表。南京康道建筑工程有限公司

管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：MS/KDC-010/A發(fā)布日：目錄TOC\o"1-5"\h\z1、目的 32、適用范圍 33、術(shù)語 34、職責(zé) 35、工作程序 46、制度流程執(zhí)行檢查小組要求 77、附件 8南京康道建筑工程有限公司第2南京康道建筑工程有限公司第2頁共16頁管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：MS/KDC-010/A發(fā)布日：1、目的為規(guī)范和統(tǒng)一制度管理體系，監(jiān)督和指導(dǎo)公司及各部門的制度落實工作，加強制度按流程執(zhí)行到位，提升制度流程的執(zhí)行和監(jiān)控水平，特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司及各部門已發(fā)布各制度流程管理、執(zhí)行、監(jiān)控工作。3、術(shù)語制度流程監(jiān)控：是指通過對公司及各部門發(fā)布制度流程的執(zhí)行過程和效果進(jìn)行跟蹤監(jiān)督；以檢驗制度流程落實和執(zhí)行情況，對制度流程管理體系進(jìn)行優(yōu)化和完善，以不斷提升員工工作規(guī)范和執(zhí)行力的過程。自查：各部門負(fù)責(zé)人每月初（指每月初1-5日）、季末（指季度最后一個星期內(nèi)）定期對本部門制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查。檢查、巡查、抽查：由公司管理辦公室組織不定期對公司及部門（包括本部門）制度的培訓(xùn)及執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查、巡查、抽查。4、職責(zé)管理辦公室職責(zé)負(fù)責(zé)制度流程監(jiān)控體系的建立和完善，對公司制度流程管理體系優(yōu)化的指導(dǎo)和監(jiān)督；負(fù)責(zé)指導(dǎo)各部門的制度流程建設(shè)與運行監(jiān)控，檢驗各部門制度流程執(zhí)行力，并提供咨詢服務(wù)；協(xié)助各部門制度流程起草以及各部門制度流程執(zhí)行情況日常監(jiān)控管理工作；監(jiān)管和督促管理辦公室全員嚴(yán)格按照公司制度執(zhí)行；積極接受公司高層（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）對管理辦公室內(nèi)部制度執(zhí)行情況的檢查；積極指出各部門制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題、需要完善的部分以及整改時間、措施，跟蹤各部門對制度執(zhí)行情況的反饋并針對反饋意見提出具體改進(jìn)措施。其它部門職責(zé)南京康道建筑工程有限公司第3南京康道建筑工程有限公司第3頁共16頁管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序發(fā)布日:編號：MS/KDC-010/A管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序發(fā)布日:?負(fù)責(zé)對本部門制度流程執(zhí)行情況的日常監(jiān)控管理；及時發(fā)現(xiàn)并在管理辦公室的配合下解決部門制度流程執(zhí)行過程中所出現(xiàn)的問題；協(xié)助管理辦公室組織和監(jiān)督本部門每月、每季度進(jìn)行的制度流程自查等工作，協(xié)助管理辦公室不定期檢查其它各部門制度的執(zhí)行、配合情況；負(fù)責(zé)本部門制度流程的公示、培訓(xùn)、測試與反饋工作；協(xié)助管理辦公室組織和監(jiān)管本部門制度流程的起草和修改完善工作；各部門職責(zé)主要由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)完成，也可根據(jù)實際需要授權(quán)部門內(nèi)部兼職的制度管理員；監(jiān)管和督促本部門員工嚴(yán)格執(zhí)行公司各項規(guī)章制度；積極反饋本部門制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題以及需要完善的部分，并針對所出現(xiàn)的問題給出處理意見以供管理辦公室參考；對其它部門以及公司級制度執(zhí)行檢查中所出現(xiàn)的問題有義務(wù)監(jiān)督和指正。5、工作程序制度流程體系的完善每年年初，由管理辦公室在各個部門內(nèi)開展調(diào)研工作，搜集各部門年度的制度流程編寫需求或?qū)η捌诩榷ǖ闹贫攘鞒痰男薷耐晟菩枨?；各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)調(diào)研本部門制度流程的編寫需求。（附件1：制度流程需求調(diào)研表）管理辦公室根據(jù)每月工作計劃以及各部門調(diào)研，確定制度流程的編寫時間，合理安排公司年度制度流程的編寫計劃，按計劃不斷完善制度流程體系（附件2：制度流程計劃表），各部門必須將確定編寫時間的《制度流程計劃表》按時反饋至管理辦公室。在制度流程的編寫過程中，各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)制度流程的要求組織本部門相關(guān)人員代表（至少選2位代表）對制度流程的編寫提出合理意見。管理辦公室協(xié)助各部門負(fù)責(zé)人結(jié)合各部門的實際情況以及員工的合理建議對制度流程進(jìn)行修訂并定稿，各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)宣講本部門發(fā)布制度，組織本部門員工學(xué)習(xí)。制度流程的培訓(xùn)與考試屬公司級發(fā)布的制度，各部門負(fù)責(zé)人必須配合管理辦公室于下發(fā)制度后南京康道建筑工程有限公司第4南京康道建筑工程有限公司第4頁共16頁管理體系文件編號：MS/KDC-010/A管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序 發(fā)布日：七日內(nèi)確定本部門制度的宣導(dǎo)時間、方式、地點、培訓(xùn)老師等，并于十五日內(nèi)將制度回復(fù)函反饋給管理辦公室，由管理辦公室結(jié)合各部門的實際情況明確時間組織公司范圍內(nèi)制度統(tǒng)考，統(tǒng)考成績低于75分者需再進(jìn)行補考，直到通過為止。（附件3：制度回復(fù)函）?屬部門級發(fā)布的制度，各部門在管理辦公室下發(fā)制度后五日內(nèi)自覺組織本部門的制度培訓(xùn)工作，并將培訓(xùn)所用PPT、簽到表以及以口口丁為背景的培訓(xùn)圖片及時反饋給管理辦公室。特殊情況不能聚集到一起組織現(xiàn)場培訓(xùn)的可采用其他方式組織培訓(xùn)，但培訓(xùn)所用課時每份制度不得低于4個小時。各部門在培訓(xùn)制度（公司級或部門級）時，必須做好培訓(xùn)記錄工作，以備查、存檔所用。對原已簽發(fā)的制度流程，管理辦公室定期確定需重點培訓(xùn)的制度流程計劃，各部門負(fù)責(zé)人必須配合管理辦公室按照計劃開展制度流程的復(fù)訓(xùn)工作。在各部門組織本部門制度學(xué)習(xí)考試時，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)結(jié)合已培訓(xùn)的制度流程以及日常業(yè)務(wù)進(jìn)行出題，出題重點主要圍繞制度流程環(huán)節(jié)和責(zé)任界限等，出題題型可多樣化，題量不限，但不宜過少，出題結(jié)束并排版整理好再報管理辦公室審閱，審閱通過方可組織部門內(nèi)員工進(jìn)行測試，部門制度測試需高于90分者才可通過，否則需再進(jìn)行補考，直到通過為止?？荚囃戤吅螅鞑块T及時將測試結(jié)果填寫完整并反饋至管理辦公室進(jìn)行存檔。凡制度考試連續(xù)2次不通過者取消在本年度年中/年終加薪資格或降低薪資標(biāo)準(zhǔn)。制度流程執(zhí)行監(jiān)控執(zhí)行情況檢查、巡查、抽查1）管理辦公室、公司領(lǐng)導(dǎo)或部門負(fù)責(zé)人等，組成制度流程檢查小組，對已簽發(fā)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查、巡查、抽查。檢查前一周由管理辦公室對所要檢查的制度流程及監(jiān)控要點進(jìn)行匯總（附件4：制度/流程運行檢查表）。2）制度流程檢查小組根據(jù)各部門每月初、季末制度執(zhí)行自查情況以及多方信息進(jìn)行抽查，可采取詢問抽查、資料調(diào)閱、向各部門負(fù)責(zé)人詢問、各部門領(lǐng)導(dǎo)反饋、實地觀察、員工訪談等方式進(jìn)行抽查。南京康道建筑工程有限公司第5南京康道建筑工程有限公司第5頁共16頁管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：MS/KDC-010/A發(fā)布日：檢查反饋1）對于群體違反制度的現(xiàn)象，管理辦公室下達(dá)整改計劃至該部門（附件5:制度流程整改項目表）；2）實地檢查完成一周內(nèi)，管理辦公室經(jīng)理或主管就各部門需改進(jìn)之處進(jìn)行再詢查，并定期與各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，確保落實到位；制度流程自查1）組織自查，為完善公司的制度流程體系，管理辦公室根據(jù)公司的實際情況組織安排各部門制度流程執(zhí)行的自查工作，并協(xié)助各部門確定制度自查的計劃及相關(guān)工作安排，管理辦公室對各部門制度流程自查的工作進(jìn)行詢查跟蹤；各部門負(fù)責(zé)完成所在部門的制度流程執(zhí)行自查工作，并及時將自查結(jié)果及相關(guān)證明記錄按規(guī)定的模板（附件6：自查記錄表）反饋給管理辦公室。2）內(nèi)部整改：各部門責(zé)任人及時發(fā)現(xiàn)制度流程在執(zhí)行過程中的違規(guī)事件，并及時制定整改計劃反饋給管理辦公室，由管理辦公室協(xié)助各部門監(jiān)督完善制度流程整改項目的落實。3）管理辦公室在每月初、季末制度自查結(jié)束一個星期內(nèi)向公司提交各部門自查結(jié)果總結(jié)報告。制度執(zhí)行違規(guī)處罰措施?批評和處罰1）各部門負(fù)責(zé)人及項目經(jīng)理發(fā)現(xiàn)所屬部門或項目部的員工有違反公司制度流程的現(xiàn)象，應(yīng)及時進(jìn)行批評指正并給出處罰意見，同時報管理辦公室進(jìn)行登記，由管理辦公室核查事實，視情確定是否上報公司執(zhí)行具體處罰。2）員工存在嚴(yán)重違反公司制度的現(xiàn)象，所在部門負(fù)責(zé)人須在發(fā)現(xiàn)當(dāng)日向副總經(jīng)理和總經(jīng)理匯報并抄報管理辦公室，同時部門負(fù)責(zé)人應(yīng)于一周內(nèi)將員工嚴(yán)重違反公司制度流程的事實及處理意見向總經(jīng)理和副總經(jīng)理提交書面報告并抄報管理辦公室。3）每次制度流程檢查小組已確定的成員不得無故不參加或中途退場。否則，每發(fā)現(xiàn)一次缺席，每人處以200元罰款；每人遲到早退一次，處以100元罰款。4）每次制度檢查、巡查以及抽查結(jié)果將會在公司月度例會上進(jìn)行通報，對于檢查結(jié)果中反映出工作嚴(yán)重失誤的將會根據(jù)公司制度及具體情況給南京康道建筑工程有限公司第6南京康道建筑工程有限公司第6頁共16頁管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：MS/KDC-010/A發(fā)布日：予一定的處罰。?制度執(zhí)行責(zé)任1）各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)所在部門制度流程執(zhí)行的宣導(dǎo)、公示、培訓(xùn)組織、執(zhí)行、檢查、記錄及反饋等工作；2）未按本監(jiān)控管理程序及時提交相應(yīng)資料或不積極配合管理辦公室組織制度檢查的，管理辦公室將會在公司月度例會上通報排名各部門制度流程監(jiān)管情況。3）對于部門負(fù)責(zé)人應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)處理而未處理的現(xiàn)象，制度執(zhí)行部門對員工違反規(guī)定的行為應(yīng)負(fù)執(zhí)行責(zé)任，管理辦公室登記存檔并報公司處理。?制度監(jiān)控反饋1）管理辦公室通過分析每月各部門的制度執(zhí)行情況，結(jié)合實地抽查以及員工執(zhí)行中反映的信息，形成部門年度制度流程執(zhí)行情況排名，主要依據(jù)各部門制度流程培訓(xùn)、測試以及執(zhí)行情況分析、主要違規(guī)事件通報、自查及改進(jìn)效果等。2）管理辦公室將各部門提交反饋的資料進(jìn)行考核評比并排名，評比的標(biāo)準(zhǔn)如下：①提交資料的完整性（所發(fā)制度是否按時下發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行等）②提交資料及時性（對制度執(zhí)行的跟蹤是否嚴(yán)格按照日程進(jìn)行并反饋）③制度流程執(zhí)行效果；④各部門自查工作結(jié)束后，各部門提交自查制度流程自查報告的及時性、完整性（自查工作開展是否及時，提交資料是否真實、完整。5.5制度流程考核表（附件7）6、制度流程執(zhí)行檢查小組要求參加人員?公司級制度流程檢查、巡查、抽查需有公司領(lǐng)導(dǎo)牽頭管理辦公室組織以及業(yè)務(wù)對口部門代表參加。部門級制度檢查、抽查除需有管理辦公室經(jīng)理或主管參加外，本部門負(fù)責(zé)人必須參加。?管理辦公室制度執(zhí)行力檢查由公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理進(jìn)行直接檢查。南京康道建筑工程有限公司第7南京康道建筑工程有限公司第7頁共16頁管理體系文件6.2檢查時間管理體系文件6.2檢查時間制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序 發(fā)布日：制度執(zhí)行檢查為不定期時間，每次檢查前由管理辦公室提前一天通知所要檢查對象，每年檢查不得少于4次，每季度檢查不得少于一次。7、附件附件1：制度流程需求調(diào)研表附件2：乂年制度計劃表附件3：制度回復(fù)函附件4：制度/流程運行檢查表附件5：制度流程整改項目表附件6：員工違反制度流程登記表附件7：制度流程考核表南京康道建筑工程有限公司第8南京康道建筑工程有限公司第8頁共16頁管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：MS/KDC-010/A發(fā)布日：附件1制度流程需求調(diào)研表XXX經(jīng)理：你好！在貴部的配合下，截止到乂*年乂月X日，X部共完成了X個新制度、X個新流程的編寫（詳見下表1、表2）,為了全面、清晰的了解貴部乂年的制度/流程規(guī)劃和需求，請您填寫表3,表4，以便我們在新的一年中更好地配合您完善貴部的制度建設(shè)，請于乂年乂月X日前反饋至管理辦公室，感謝您的支持！管理辦公室乂年乂月X日表1：截至乂年乂月乂日前已簽發(fā)的和貴部相關(guān)的制度目錄序號制度名稱編碼簽發(fā)日期等級備注12表2：截至乂年乂月乂日前已簽發(fā)的與貴部門有關(guān)的流程目錄序號流程名稱編碼簽發(fā)日期等級備注12表3：為貴部乂年計劃修改或新增加的制度需求序號制度名稱編碼簽發(fā)日期等級備注12表4：為貴部乂年計劃修改或新增加的流程需求序號流程名稱編碼簽發(fā)日期等級備注12南京康道建筑工程有限公司第9頁共16頁

管理體系文件附件2管理體系文件附件2制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序 發(fā)布日：南京康道建筑工程有限公司第南京康道建筑工程有限公司第10頁共16頁X年制度計劃表序號制度名稱等級計劃編寫時間責(zé)任人部門類別進(jìn)度計劃下發(fā)時間備注X年流程計劃表序號流程名稱等級計劃編寫時間責(zé)任人部門類別進(jìn)度計劃下發(fā)時間備注

管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：MS/KDC-010/A發(fā)布日：附件3制度回復(fù)函管理辦公室：我部于X年X月X日收到公司簽發(fā)XXX制度文件，現(xiàn)根據(jù)相關(guān)要求及我部實際情況制定計劃培訓(xùn)宣導(dǎo)內(nèi)容如下：1、宣導(dǎo)時間：2、宣導(dǎo)方式：3、培訓(xùn)講師：4、參加人員：如因特殊原因推遲培訓(xùn)宣導(dǎo)，我部將再提前與管理辦公室相關(guān)人員溝通。此制度主要執(zhí)行部門為： 相關(guān)執(zhí)行部門為：并確定XXX負(fù)責(zé)本制度日常執(zhí)行跟進(jìn)、意見反饋等工作。（培訓(xùn)完成后反應(yīng)反饋的資料包括：1、參訓(xùn)人員簽到表電子版一份；2 、培訓(xùn)講義一份或以參訓(xùn)人員為背景的照片一張）XXX部制度執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人簽字:日期:制度執(zhí)行跟進(jìn)人員簽字:日期:制度執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人簽字:日期:制度執(zhí)行跟進(jìn)人員簽字:日期:副總經(jīng)理簽字:日期:副總經(jīng)理簽字:日期:南京康道建筑工程有限公司第11南京康道建筑工程有限公司第11頁共16頁管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：MS/KDC-010/A發(fā)布日：附件4制度/流程運行檢查表南京康道建筑工程有限公司第南京康道建筑工程有限公司第12頁共16頁制度/流程名稱：序號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄檢查對象所屬部門檢查日期條款判定1234567891011121314151617181920

管理體系文件編號：MS/KDC-010/A制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序 發(fā)布日：附件5制度流程整改項目表南京康道建筑工程有限公司第南京康道建筑工程有限公司第13頁共16頁制度流程名稱責(zé)任部門整改期限問題描述整改措施部門負(fù)責(zé)人簽字時間整改效果評估跟進(jìn)責(zé)任人跟進(jìn)時間

管理體系文件編號：MS/KDC-010/A制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序 發(fā)布日：附件6員工違反制度流程登記表南京康道建筑工程有限公司第南京康道建筑工程有限公司第14頁共16頁日期部門姓名違反條款處理措施執(zhí)行人

管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：MS/KDC-010/A管理體系文件制度流程執(zhí)行監(jiān)控管理程序編號：MS/KDC-010/A發(fā)布日：附件7制度流程考核表主要評估內(nèi)容評分標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重1、參與編寫、建立制度流程體系A(chǔ)、參與制度流程的編寫工作積極，各負(fù)責(zé)人及時跟進(jìn)制度流程的編寫完成情況，并積極配合管理辦公室對本部門制度的流程的修改，制度格式及簽發(fā)非常規(guī)范（80-100分）15%B、參與制度流程的編寫工作比較積極，各負(fù)責(zé)人跟進(jìn)制度流程的編寫完成情況比較及時，并積極配合管理辦公室對本部門制度的流程的修改，制度格式及簽發(fā)比較規(guī)范（60-79分）仁參與制度流程的編寫工作不積極，各負(fù)責(zé)人跟進(jìn)制度流程的編寫完成情況不及時，并積極配合管理辦公室對本部門制度的流程的修改，制度格式及簽發(fā)比較規(guī)范（60分以下）2、宣導(dǎo)、培訓(xùn)及效果評價A、制度培訓(xùn)