某地產(chǎn)公司監(jiān)理單位管理工作指引

監(jiān)理單位管理工作指引編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人工作指引概述流程目的適應(yīng)公司工程項(xiàng)目目建設(shè)監(jiān)理工工作的需要，充充分發(fā)揮建設(shè)設(shè)監(jiān)理在工程程建設(shè)過程中中的作用，以以確保各工程程項(xiàng)目建設(shè)達(dá)達(dá)到監(jiān)理目標(biāo)標(biāo)。適用范圍適用于對(duì)對(duì)公司在建開開發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理理單位的管理理。定義無流程要素描述支持文件無支持文件無流程CP點(diǎn)監(jiān)理檢查計(jì)劃監(jiān)理工作檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果的應(yīng)用責(zé)任部門主導(dǎo)部門：項(xiàng)目部參與部門：項(xiàng)目管理部、招標(biāo)采購部、安監(jiān)辦流程KPI無輸入條件監(jiān)理合同對(duì)監(jiān)理單位檢查計(jì)劃輸出結(jié)果《監(jiān)理單位考核評(píng)估表》監(jiān)理整改報(bào)告監(jiān)理單位管理工作指引流程CP點(diǎn)描述CP點(diǎn)對(duì)流程的影響控制要點(diǎn)難點(diǎn)／風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示示1、監(jiān)理檢查計(jì)劃檢查計(jì)劃是流程執(zhí)執(zhí)行的依據(jù)，可可通過定期與與不定期檢查查的結(jié)合，強(qiáng)強(qiáng)化檢查效果果·計(jì)劃的可實(shí)施性————2、監(jiān)理工作檢查標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)事先制訂檢查標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，可提高檢檢查的目的性性，且檢查標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的不斷完完善，也可提提高公司工程程管理水平·檢查標(biāo)準(zhǔn)的不斷完完善·完善監(jiān)理合同條款款————3、檢查結(jié)果的應(yīng)用用根據(jù)檢查結(jié)果對(duì)存存在的問題進(jìn)進(jìn)行整改，使使流程形成閉閉環(huán)管理，提提高監(jiān)理管理理水平·整改問題的落實(shí)·存在問題的處罰·對(duì)合同未約束問題題的處理工作程序監(jiān)理單位的選擇項(xiàng)目部配合招標(biāo)采購部進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)，具體參見《工程及材料設(shè)備采購管理流程》。監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)置監(jiān)理單位實(shí)施工程監(jiān)理前，須建立工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)——項(xiàng)目監(jiān)理部，并報(bào)項(xiàng)目管理部備案。項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)設(shè)置在項(xiàng)目所在的項(xiàng)目部。項(xiàng)目監(jiān)理部的構(gòu)成：設(shè)置及人員安排按照監(jiān)理合同約定執(zhí)行。監(jiān)理工作的管理項(xiàng)目管理部、項(xiàng)目部是各工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理工作的日常管理部門，負(fù)責(zé)落實(shí)工程監(jiān)理以《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)程》等法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，根據(jù)監(jiān)理及施工合同、招標(biāo)答疑文件的要求，嚴(yán)格按照“三控三管一協(xié)調(diào)”的要求落實(shí)具體管理工作。項(xiàng)目管理部及項(xiàng)目部應(yīng)要求監(jiān)理單位做好以下幾個(gè)方面工作：前期準(zhǔn)備工作建立健全項(xiàng)目監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)，配備合理的專業(yè)監(jiān)理人員，明確監(jiān)理人員崗位職責(zé)。并報(bào)項(xiàng)目部及項(xiàng)目管理部審核，在工程實(shí)施過程中如發(fā)生監(jiān)理人員調(diào)動(dòng)應(yīng)及時(shí)通報(bào)項(xiàng)目部及項(xiàng)目管理部。工程開工前熟悉施工圖紙，參與設(shè)計(jì)方案與施工圖紙的審核，提出技術(shù)及經(jīng)濟(jì)方面的合理化建議。項(xiàng)目監(jiān)理部在進(jìn)入施工現(xiàn)場一個(gè)月內(nèi)。須編制具有針對(duì)性的項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則，并報(bào)項(xiàng)目部及項(xiàng)目管理部。參與設(shè)計(jì)交底，認(rèn)真審核施工組織設(shè)計(jì)及施工方案，做好技術(shù)方案的審核工作。審查施工單位的施工安排，對(duì)施工工序、流水作業(yè)等提出建議及要求。工程質(zhì)量控制審查主要分部分項(xiàng)工程的施工方案，特別是專業(yè)工程施工方案、季節(jié)性施工方案等，檢查進(jìn)場的主要施工設(shè)備，加強(qiáng)施工材料的管理。質(zhì)量驗(yàn)收以質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收規(guī)范等為依據(jù)，堅(jiān)持本工序質(zhì)量不合格不予簽認(rèn)，下一道工序不得施工。質(zhì)量控制以事前控制為主，施工過程中有目的的進(jìn)行巡視和旁站，做好旁站記錄，并配合使用平行檢驗(yàn)等多種方式以加大工程質(zhì)量檢驗(yàn)的力度。對(duì)施工檢查中發(fā)現(xiàn)的問題以及在管理中存在的問題應(yīng)及時(shí)提出整改措施，以《監(jiān)理通知》等形式進(jìn)行書面告知。項(xiàng)目監(jiān)理部處理存在的問題時(shí)應(yīng)綜合考慮施工單位的整體素質(zhì)情況，采取不同的對(duì)策，充分考慮技術(shù)及經(jīng)濟(jì)因素，盡量避免驗(yàn)收時(shí)拆改太多，影響到質(zhì)量和工期。積極大力推行“樣板引路”、“方案先行”、“質(zhì)量否決制”等成功的經(jīng)驗(yàn)及做法。在日常的監(jiān)理工作中對(duì)施工單位嚴(yán)格要求，加大監(jiān)理的廣度和深度，鼓勵(lì)、督促施工單位加大對(duì)新技術(shù)、新工藝、新材料的應(yīng)用，在經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域取得突破。嚴(yán)格按照北京市《住宅工程質(zhì)量分戶驗(yàn)收管理規(guī)定》的要求落實(shí)工作。從業(yè)主的角度考慮問題，以交出業(yè)主滿意工程為目標(biāo)，項(xiàng)目監(jiān)理部要結(jié)合各自的工程特點(diǎn)，有針對(duì)性地制定“分戶驗(yàn)收”工作措施及操作細(xì)則。如在工程交用后，出現(xiàn)較多因質(zhì)量問題引發(fā)的投訴，公司將追究監(jiān)理公司及其有關(guān)人員的責(zé)任。安全監(jiān)理工作監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理單位的安全工作應(yīng)通過監(jiān)理公司、項(xiàng)目監(jiān)理部兩個(gè)層次展開。加強(qiáng)監(jiān)理單位自身安全體系建設(shè)：監(jiān)理公司要建立安全生產(chǎn)管理體系，以保證安全生產(chǎn)監(jiān)督責(zé)任的落實(shí)。監(jiān)理公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)安全監(jiān)理工作全面負(fù)責(zé)。項(xiàng)目總監(jiān)（總監(jiān)代表）對(duì)所監(jiān)督工程的安全監(jiān)理工作負(fù)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程特點(diǎn)，安排專人負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場安全工作監(jiān)理，明確其工作職責(zé)。安全監(jiān)理人員在總監(jiān)理工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)施工現(xiàn)場日常安全生產(chǎn)工作進(jìn)行監(jiān)理。監(jiān)理公司要加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理人員的安全生產(chǎn)知識(shí)的教育培訓(xùn)，學(xué)習(xí)有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)熟悉安全操作規(guī)程。監(jiān)理公司編制項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃時(shí)應(yīng)當(dāng)包括安全生產(chǎn)監(jiān)理部分，明確安全監(jiān)理內(nèi)容、工作程序和制度措施，編制的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則中應(yīng)包括安全管理的具體操作程序。項(xiàng)目監(jiān)理部安全生產(chǎn)監(jiān)理工作：審查施工總承包、特別是專業(yè)分包和勞務(wù)分包單位的資質(zhì)是否符合規(guī)定，有無安全生產(chǎn)許可證；審核施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職安全管理人員有無安全生產(chǎn)考核合格證書，各級(jí)管理人員上崗資格和特種作業(yè)人員上崗資格是否符合要求。審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施，以及危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程的專項(xiàng)施工方案及其實(shí)施方案的落實(shí)情況。審查施工單位是否根據(jù)建設(shè)單位提供的地下管線交底資料制定了地下管線保護(hù)措施方案，并簽署審查意見。檢查施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全檢查制度和事故報(bào)告制度的執(zhí)行情況和施工單位進(jìn)行的安全自查工作情況。檢查施工單位安全防護(hù)、文明施工情況；施工機(jī)械、安全設(shè)施的驗(yàn)收手續(xù)，并簽署監(jiān)理意見。參加施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)檢查，發(fā)現(xiàn)存在違章作業(yè)、安全隱患等情況及時(shí)與項(xiàng)目部溝通，協(xié)商解決措施，同時(shí)書面通知施工單位，監(jiān)督施工單位立即整改或暫時(shí)停工整改。合同管理、成本控制工作參與項(xiàng)目的目標(biāo)成本測算，提出監(jiān)理意見。細(xì)化工程量確認(rèn)工作，對(duì)于施工過程中發(fā)生的設(shè)計(jì)變更、工程洽商等內(nèi)容必須到現(xiàn)場核實(shí)，經(jīng)實(shí)測實(shí)量后簽署監(jiān)理意見，過程文件需統(tǒng)一編號(hào)留存。參與工程材料、設(shè)備的考察、采購及招投標(biāo)工作。對(duì)工程結(jié)算進(jìn)行初次審核工作，做好對(duì)工程量增減部分的核查落實(shí)工作，并提出審核意見。監(jiān)理例會(huì)制度定期組織監(jiān)理例會(huì)，嚴(yán)格落實(shí)例會(huì)制度，研究解決施工過程中存在的各類問題，加強(qiáng)各方溝通，保證工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全等各方面要求。監(jiān)理例會(huì)應(yīng)主要包括：上次例會(huì)會(huì)議決議的落實(shí)情況，分析未完事項(xiàng)的原因。施工進(jìn)度計(jì)劃的落實(shí)情況，下一階段進(jìn)度目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)進(jìn)度目標(biāo)的措施。工程施工中存在的質(zhì)量和技術(shù)方面的有關(guān)問題。分包單位的管理與協(xié)調(diào)。項(xiàng)目監(jiān)理部要加強(qiáng)會(huì)議紀(jì)要的簽審、簽收手續(xù)，提高施工單位按會(huì)議要求落實(shí)工作的意識(shí)。每期會(huì)議紀(jì)要須報(bào)項(xiàng)目部及項(xiàng)目管理部。監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理日志等日常性工作監(jiān)理公司于次月5日前將《監(jiān)理月報(bào)》報(bào)項(xiàng)目部備案。監(jiān)理月報(bào)應(yīng)對(duì)本期工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全、現(xiàn)場文明施工情況等方面綜合評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)意見與措施。對(duì)涉及工程量變更的內(nèi)容做出詳細(xì)的說明，作為工程結(jié)算的重要依據(jù)。注重《監(jiān)理日志》的及時(shí)記錄整理，對(duì)施工中發(fā)現(xiàn)的問題，工程進(jìn)展情況及時(shí)記錄，以備查用。監(jiān)理資料的管理主要包括合同文件、施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)及施工方案、各種施工進(jìn)度計(jì)劃、工程變更記錄、工程洽商、分包資質(zhì)文件、工程驗(yàn)收資料、監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理月報(bào)、會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理通知、監(jiān)理日志、監(jiān)理工作總結(jié)等。監(jiān)理資料的管理應(yīng)做到整理及時(shí)、真實(shí)齊全、分類有序。工程維保中的監(jiān)理責(zé)任的履行監(jiān)理項(xiàng)目部應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)維保工作，檢查施工單位對(duì)業(yè)主質(zhì)量投訴的處理情況，對(duì)集中反映的質(zhì)量投訴進(jìn)行原因分析、調(diào)查確認(rèn)，并協(xié)助項(xiàng)目部制定處理方案。監(jiān)理單位的考核評(píng)價(jià)編制檢查計(jì)劃，確定檢查時(shí)間項(xiàng)目部每周進(jìn)行現(xiàn)場全面檢查，每月評(píng)估一次。對(duì)定期檢查，項(xiàng)目部提前一天通知被檢查的監(jiān)理單位；對(duì)不定期檢查，項(xiàng)目管理部可隨時(shí)到現(xiàn)場檢查，無需通知項(xiàng)目部。對(duì)監(jiān)理單位的檢查考核內(nèi)容對(duì)工程監(jiān)理單位的檢查考核分監(jiān)理組織、監(jiān)理資料、技術(shù)管理和現(xiàn)場監(jiān)督管理四個(gè)部分；監(jiān)理組織的考核占20分，對(duì)監(jiān)理單位的組織機(jī)構(gòu)、辦公設(shè)施及制度進(jìn)行檢查考核，確定是否符合國家規(guī)定和合同要求；監(jiān)理資料的考核占20分，對(duì)監(jiān)理單位必須編制或持有資料的實(shí)際情況進(jìn)行檢查考核，確定是否符合國家規(guī)定和合同要求；技術(shù)管理的考核占20分，針對(duì)監(jiān)理單位對(duì)參與在建工程各單位的技術(shù)質(zhì)量管理的檢查記錄進(jìn)行檢查考核，確定是否符合國家規(guī)定和合同要求；現(xiàn)場監(jiān)督管理的考核占40分，針對(duì)在建工程和所在施工現(xiàn)場的實(shí)際狀況進(jìn)行檢查，同時(shí)抽查監(jiān)理的檢查記錄，確定監(jiān)理單位是否能夠按國家規(guī)定和合同要求對(duì)在建工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全文明施工進(jìn)行控制。對(duì)監(jiān)理單位檢查考核后，填寫《監(jiān)理考核評(píng)估表》。檢查匯總，問題整改項(xiàng)目部在檢查的當(dāng)天對(duì)檢查記錄進(jìn)行匯總，并將檢查考核的結(jié)果通知被檢查監(jiān)理單位；監(jiān)理單位對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)后，制定整改措施和整改時(shí)間表，并知會(huì)項(xiàng)目部；項(xiàng)目部根據(jù)整改報(bào)告時(shí)間節(jié)點(diǎn)，最終驗(yàn)證整改完成情況。對(duì)監(jiān)理單位的檢查記錄和整改記錄由項(xiàng)目部歸檔保存，并將每月的檢查記錄以工程月報(bào)形式抄報(bào)項(xiàng)目管理部。項(xiàng)目管理部有權(quán)抽查整改記錄，并通報(bào)檢查結(jié)果。由于監(jiān)理人員工作過錯(cuò)，造成公司工程項(xiàng)目重大經(jīng)濟(jì)損失的，監(jiān)理單位應(yīng)立即停止監(jiān)理工作并將責(zé)任上報(bào)項(xiàng)目管理部，按國家和北京市有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。每年度監(jiān)理單位要對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)理工作進(jìn)行年度總結(jié)，進(jìn)行監(jiān)理分析，于1月10日前報(bào)項(xiàng)目部。建設(shè)項(xiàng)目竣工后，監(jiān)理單位要對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，做出監(jiān)理結(jié)論，在竣工一個(gè)月內(nèi)報(bào)項(xiàng)目部。工程竣工后，項(xiàng)目部組織對(duì)監(jiān)理單