某建筑施工企業(yè)三大管理體系內(nèi)部審核清單

三、職業(yè)健康安全管理體系審核清單要求審核要點Y/N審核證據(jù)4.2職業(yè)安全衛(wèi)衛(wèi)生方針(1)組織是否建建立了文件化化的職業(yè)安全全衛(wèi)生方針，且且經(jīng)過最高管管理者批準(zhǔn)發(fā)發(fā)布，并向全全體員工傳達達，使之理解解?(2)方針是否體體現(xiàn)了守法(包括組織其其他要求)的承諾、持持續(xù)改進的承承諾?是否體現(xiàn)—了組織OHS危害和過去去、現(xiàn)在的OHS績效?(3)方針是否可可為相關(guān)方所所獲取?(4)是否對方針針定期進行了了評審，以確確保其適宜性性汁劃(1)有符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求并經(jīng)最最高管理者批批準(zhǔn)的方針；；(2)有向員工及及相關(guān)方傳達達、交流的證證據(jù)；(3)被問及的員員工能結(jié)合本本職工作對方方針談理解；；(4)有定期評審審的記錄4.3計劃危險源辨識、風(fēng)險險評價和風(fēng)險險控制策劃(1)組織是否建建立并保持此此程序?(2)組織是否對對危險源進行行了辨識、對對其風(fēng)險進行行了評價、并并對其實施制制定了必要的的控制措施?(3)辨識和評價價是否考慮了了常規(guī)、非常常規(guī)的活動、所所有進入作業(yè)業(yè)場所人員的的活動(包括分包隊隊伍)、作業(yè)場所所的設(shè)備(自購和租賃)等?(4)是否建立了了危險因素清清單和重大危危險因素及控控制清單?(5)是否對重大大危害因素控控制的結(jié)果進進行了監(jiān)測?(1)符合標(biāo)準(zhǔn)的的程序；(2)危險源調(diào)查查表；(3)危險源辨識識清單；(4)危險源辨識識清單變更記記錄；(5)重大危險因因素清單及控控制計劃；(6)重大危險因因素清單及控控制計劃變更更記錄通常危險事故：高處墜落、物體打打擊、機械傷傷害、觸電、中中毒、火災(zāi)、爆爆炸、坍塌、淹淹溺、中暑、灼灼傷等等法律及其他要求(1)組織是否建建立并保持了了識別、獲取取、更新相應(yīng)應(yīng)法律、法規(guī)規(guī)和其他要求求的渠道和程程序文件?(2)是否建立了了相應(yīng)的法律律法規(guī)清單，并并傳達到相關(guān)關(guān)員工；(3)是否對相關(guān)關(guān)的新法規(guī)進進行了收集，并并對原有舊法法規(guī)清單進行行了變更?(1)符合標(biāo)準(zhǔn)要要求的程序；；(2)法規(guī)收集、走走訪記錄；(3)法規(guī)清單；；(4)變更記錄目標(biāo)(1)組織是否在在相關(guān)職能和和層次上建立立和保持了文文件化的OHS目標(biāo)?(2)建立目標(biāo)時時是否考慮了了法規(guī)的要求求、OHS危險源和風(fēng)風(fēng)險以及財務(wù)務(wù)和技術(shù)狀況況、相關(guān)方的的觀點，目標(biāo)應(yīng)符合OHS方針和改進進的承諾各層次經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)批準(zhǔn)、符合合標(biāo)準(zhǔn)要求和和企業(yè)實際情情況的目標(biāo)職業(yè)安全衛(wèi)生管理理方案(1)有否文件化化OHS目標(biāo)指標(biāo)管管理方案?(2)方案中是否否規(guī)定了相關(guān)關(guān)人員的職責(zé)責(zé)和權(quán)限、實實現(xiàn)目標(biāo)的方方法和時間表表；(3)是否對OHHS方案進行了了定期的評審審，必要時對對其修訂；(4)修改時是否否按三定一落落實(定人、定措措施、定時間間、落實整改改復(fù)查人)執(zhí)行(1)符合標(biāo)準(zhǔn)要要求的管理方方案；(2)方案的定期期評審記錄；；(3)方案的修訂訂記錄續(xù)表要求審核要點Y/N審核證據(jù)4.4實施和運行機構(gòu)和職責(zé)(1)對組織從事事OHS管理、操作作和驗證的人人員以及有一一定影響的人人員，是否規(guī)規(guī)定了他們的的職責(zé)和權(quán)限限?是否將其職職責(zé)和權(quán)限文文件化并在組組織內(nèi)部溝通通?(2)有否編制組組織OHS管理機構(gòu)圖圖、職能分配配表?(3)相關(guān)人員是是否了解了這這些職能，實實際運作是否否與其相吻合合?(1)組織機構(gòu)圖圖；(2)職能分配表表；(3)各級人員的的安全生產(chǎn)責(zé)責(zé)任制；(4)員工知道與與之相關(guān)人員員的職責(zé)培訓(xùn)意識和能力(4)組織是否建建立和保持了了此程序，并并在程序中明明確規(guī)定與OHS有關(guān)人員的的能力要求?(5)檢查其能力力是否滿足要要求?(6)是否按規(guī)定定定期進行安安全培訓(xùn)，并并使有關(guān)人員員明確遵循OHS方針、體系系文件要求的的重要性和工工作中實際或或潛在OHS后果以及本本人能給組織織帶來的OHS效益?(7)培訓(xùn)的對象象包括：最高高管理者；生生產(chǎn)、技術(shù)管管理者(包括生產(chǎn)技技術(shù)經(jīng)理、項項目經(jīng)理、施施工工長等)；組織內(nèi)各各部門、現(xiàn)場場、區(qū)域、作作業(yè)小組人員員及任務(wù)之間間輪崗、換崗崗人員；對危危險源進行辨辨識和風(fēng)險評評價控制人員員；在OHSMS中起特殊作作用的人員(包括管理者者代表、特殊殊工種人員)；分包隊伍伍人員(包括臨時工)等等；(8)培訓(xùn)的內(nèi)容容包括對以上上人員的持證證上崗培訓(xùn)、OHS知識培訓(xùn)、職職業(yè)病常識培培訓(xùn)、OHSMS文件、方案案、作業(yè)交底底書和緊急事事故發(fā)生的應(yīng)應(yīng)急響應(yīng)能力力的培訓(xùn)等；；(9)是否有相應(yīng)應(yīng)的培訓(xùn)記錄錄(培訓(xùn)計劃、方方案)和證實能力力的相關(guān)證明明，對培訓(xùn)有有效性的考評評記錄?(5)滿足標(biāo)準(zhǔn)要要求的程序；；(6)各級人員能能力的鑒定資資料；(7)相關(guān)的培訓(xùn)訓(xùn)汁劃、實施施記錄；(8)各級人員的的上崗證；(9)新工人進廠廠的三級教育育記錄；(10)轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)訓(xùn)；(11)崗前培訓(xùn)訓(xùn)；(12)各級安全全教育；(13)安全員培培訓(xùn)；(14)現(xiàn)場安全全方案的培訓(xùn)訓(xùn)；(15)員工培訓(xùn)訓(xùn)檔案及考評評記錄特種作業(yè)人員：高低壓運行維修電電工、普通電電氣焊工、腳腳手架拆裝工工、建筑起重重拆裝工、塔塔機拆裝工、起起重掛鉤工、信信號指揮工、施施工外用電梯梯駕駛員、履履帶式起重機機駕駛員、塔塔式起重機駕駕駛員、橋式式起重機駕駛駛員、軌道式式起重機駕駛駛員、五噸以以上卷揚機司司機、攪拌機機操作工、施施工機械用駕駕駛司機、(含推土、鏟鏟運、叉車、壓壓路機、挖掘掘機、小翻斗斗車)電梯運{：亍維修工工、試驗工、測測量放線工、鍋鍋爐工、壓力力容器工、炊炊事員、各級級施工管理、技技術(shù)人員、全全體操作工人人、外包隊伍伍人員協(xié)商與交流(1)是否建立和和保持了本程程序，以確保保與員工和其其他相關(guān)方的的OHS信息的交流?(2)是否對危險險源辨識、風(fēng)風(fēng)險評價和風(fēng)風(fēng)險控制計劃劃向有關(guān)人員員進行交流?(3)是否對方針針、手冊、程程序的制定和和評審進行交交流，以及作業(yè)場場所安全衛(wèi)生生任何變化的的商討?(4)是否知道誰誰是他們主管管OHS的領(lǐng)導(dǎo)，以以便于及時報報告不安全情情況?(5)是否建立了了多種協(xié)商與與交流的渠道道(事故事件的的調(diào)查、現(xiàn)場場安全文明的的檢查、局部部安全情況的的匯報會、OHS信息公告欄欄、通訊、宣宣傳單、信息息反饋單等等等)?(1)符合要求的的程序；(2)信息交流資資料；(3)與相關(guān)方的的協(xié)商記錄；；(4)與外部相關(guān)關(guān)方建立聯(lián)系系的記錄；(5)出現(xiàn)重大職職業(yè)安全問題題的處理情況況通報續(xù)表要求審核要點Y/N審核證據(jù)文件(1)組織的OHHSMS文件架構(gòu)是是否滿足要求求?(2)是否描述了了OHSMS的核心要素素及其相互關(guān)關(guān)系?(3)是否給出了了相關(guān)文件的的查詢路徑?一套完整的體系文文件：職業(yè)安全健康管理理手冊；程序文件目錄；相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書或或方案目錄文件和資料控制(1)是否建立并并保持本程序序，以滿足控控制本標(biāo)準(zhǔn)所所要求的文件件和資料?(2)是否有現(xiàn)行行文件的標(biāo)識識、審批、發(fā)發(fā)放和撤消的的證實資料?(3)是否確保正正常、異常情情況下的文件件可獲得，且且所有場所獲獲得的文件是是現(xiàn)行有效的的版本?(4)是否有現(xiàn)行行受控文件清清單?(1)滿足要求的的程序文件；；(2)經(jīng)審批的各各類現(xiàn)行文件件；(3)文件發(fā)放記記錄；(4)文件更改記記錄；(5)受控文件清清單運行控制(1)組織是否建建立并保持本本程序，以規(guī)規(guī)劃組織所確確定的風(fēng)險有有關(guān)的需要采采取控制措施施的運行與活活動?是否包括預(yù)預(yù)防或減少疾疾病和傷害?(2)規(guī)劃采取措措施的方面包包括：a.安全防護部分分；b.臨時用電安全全部分；c.機械安全部分分；d.保衛(wèi)、消防管理部部分；e.現(xiàn)場管理部分分；f.個體防護及職職業(yè)病預(yù)防部部分；g.女工及未成年工保保護部分；h.供貨方管理部部分；i.分包方管理部部分；j.化學(xué)危險品管管理部分(3)以上規(guī)定是是否滿足有關(guān)關(guān)法規(guī)要求，運運行是否滿足足規(guī)定的要求求?(1)滿足要求的的程序文件；；(2)含有安全要要求的施工組組織設(shè)計或臨臨時用電施工工組織設(shè)計；；(3)外用腳手架架的搭拆方案案(含設(shè)計計算)；(4)模板工程、基基坑支護方案案(設(shè))；(5)塔吊或龍門門架的搭拆方方案(含設(shè)計計算)以及驗收資資料、由當(dāng)?shù)氐刂鞴懿块T發(fā)發(fā)放的準(zhǔn)用證證；(6)安全標(biāo)志、安安全通道、防防護棚；(7)三級配電、兩兩極保護；(8)漏電保護器器設(shè)置；(9)機械操作方方案及驗收記記錄；(10)四口、五五臨邊保護；；(11)與相關(guān)方方簽訂的協(xié)議議；(12)化學(xué)危險險品的貯存、使使用；(13)危險作業(yè)業(yè)人員的體檢檢和工傷保險險，女工、未未成年工保護護；(14)“三寶”購買時應(yīng)具具備的生產(chǎn)許許可證、由當(dāng)當(dāng)?shù)匕踩块T門鑒定發(fā)放的的合格證經(jīng)營營許可證；(15)鋼管、扣扣件出廠合格格證應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)(1)是否建立并并保持本程序序，以滿足確確定潛在的事事故或緊急情情況，作出應(yīng)應(yīng)急預(yù)案和響響應(yīng)?(2)有否應(yīng)急計計劃，并對應(yīng)應(yīng)急的方面、應(yīng)應(yīng)急的準(zhǔn)備、應(yīng)應(yīng)急的響應(yīng)作作出安排?(3)應(yīng)急的事件件一般包括：：高空墜落、物物體打擊、火火災(zāi)、爆炸、中中毒、坍塌等等等；(4)應(yīng)急是否有有特殊人員的的準(zhǔn)備(如消防人員員、搶救人員員)、信息線路路與外部機構(gòu)構(gòu)的聯(lián)系準(zhǔn)備備(如裝置布置置圖、疏散程程序、電話、報報警線路、送送往醫(yī)院)、應(yīng)急物資資的準(zhǔn)備(如消火栓、水水龍帶、滅火火器、砂桶、斧斧頭、鏟、逃逃生工具等等等)；(5)有否危險物物資數(shù)據(jù)清單單?(6)是否有對應(yīng)應(yīng)急設(shè)施定期期的檢查記錄錄，和應(yīng)急設(shè)設(shè)備清單?(7)是否有對應(yīng)應(yīng)急預(yù)案的演演習(xí)記錄以及及應(yīng)急事件發(fā)發(fā)生后對程序序的變更記錄錄等(1)滿足要求的的程序文件；；(2)高處墜落應(yīng)應(yīng)急預(yù)案及響響應(yīng)計劃；(3)物體打擊應(yīng)應(yīng)急預(yù)案及響響應(yīng)計劃；(4)火災(zāi)、爆炸炸應(yīng)急預(yù)案及及響應(yīng)計劃；；(5)中毒應(yīng)急預(yù)預(yù)案及響應(yīng)計計劃；(6)坍塌應(yīng)急預(yù)預(yù)案及響應(yīng)計計劃；(7)化學(xué)品安全全使用說明書書；(8)化學(xué)危險品品清單；(9)化學(xué)危險品品的貯存、使使用管理作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書；(10)消防人員員名單；(11)消防器材材、工具清單單；(12)消防器具具存放點；(13)消防演習(xí)習(xí)；(14)備用發(fā)電電機；(15)化學(xué)品庫庫房；(16)乙炔棚、氧氧氣棚；(17)搶救人員員及救護知識識、急救箱；；(18)緊急情況的的報警信號及及電話續(xù)表要求審核要點Y/N審核證據(jù)4.5檢查與糾正措施績效測量與監(jiān)測(1)組織是否建建立并保持本本程序，對OHS績效進行常常規(guī)性監(jiān)測和和測量?(2)是否對OHHS方針和目標(biāo)標(biāo)、管理方案案實施情況進進行了監(jiān)測和和測量；對重重大危險因素素控制績效、職職業(yè)病、事故故、事件(包括未遂過過失)進行了監(jiān)測測和測量；對對法律法規(guī)的的執(zhí)行情況進進行了監(jiān)測和和測量?(3)是否有檢查查計劃和檢查查表?(4)是否有“關(guān)關(guān)鍵設(shè)備”清單?及其檢驗和和檢查表?(5)是否有測量量儀校準(zhǔn)計劃劃和校準(zhǔn)記錄錄?(1)滿足要求的的程序；(2)方針運行或或改動的監(jiān)測測記錄；(3)目標(biāo)、管理理方案實施的的監(jiān)測和測量量記錄；(4)守法情況的的監(jiān)測和測量量記錄；(5)重大危險因因素控制績效效記錄；(6)職業(yè)病的監(jiān)監(jiān)測記錄；(7)事故、事件件監(jiān)測記錄；；(8)檢查計劃及及檢查表；(9)關(guān)鍵設(shè)備清清單及其檢查查表，包括塔塔吊、塔基、吊吊籃、外用電電梯、腳手架架、卷揚機、打打樁機；(10)職業(yè)健康康安全檢查計計量器械的檢檢測計劃和檢檢測記錄(噪聲儀)記錄及記錄管理(1)組織是否建建立和保持了了本程序，以以規(guī)定處理和和調(diào)查事故、事事件、不符合合的職責(zé)和權(quán)權(quán)限?(2)有否事故事事件及不符合合的發(fā)生及其其報告?(3)有否對其的的調(diào)查報告?(4)有否對其更更新的風(fēng)險評評價報告?(5)有否對其管管理評審的輸輸入?(6)有否對其糾糾正和預(yù)防措措施有效性進進行評估驗證證的證據(jù)?(1)滿足要求的的程序；(2)事故、事件件調(diào)查報告；；(3)事故、事件件處理報告；；(4)不符合項報報告；(5)不符合項糾糾正或預(yù)防措措施；(6)糾正措施或或預(yù)防措施的的驗證記錄記錄及記錄管理(1)組織是否建建立并保持了了本程序，以規(guī)定標(biāo)識識、保存和處處置OHS記錄以及審審核和評審結(jié)結(jié)果?(2)是否規(guī)定了了OHS各項記錄及及其標(biāo)識方法法、保存期限限、保管方式式及其保管權(quán)權(quán)限?(3)保管和記錄錄是否嚴(yán)格按按照程序執(zhí)行行?效果怎樣?(1)滿足要求的的程序；(2)便于檢索的的記錄清單；；(3)字跡清楚、標(biāo)標(biāo)識明確的各各項記錄；(4)記錄的保管管人員；(5)記錄的貯存存環(huán)境(滿足要求)；(6)記錄的保管管年限；(7)記錄的處置置記錄審核(1)組織是否建建立并保持了了本程序，用用以開展OHSMS的審核?(2)組織是否制制定了符合程程序和標(biāo)準(zhǔn)的的審核計劃和和方案?(3)組織是否按按照此計劃和和方案實施?(4)審核員是否否都能滿足審審核的要求，并并使審核具有有客觀公正性性?(5)組織的OHHS方針和目標(biāo)標(biāo)是否得到了了滿足?(6)是否將本次次審核結(jié)果與與以前審核結(jié)結(jié)果加以比較較和評審?(7)不符合項糾糾正措施是否否得到了跟蹤蹤驗證?(8)是否向管理理者報告了審審核的結(jié)果，并并將體系改進進的建議作為為管理評審的的輸入?(1)滿足要求的的程序；(2)經(jīng)管代批準(zhǔn)準(zhǔn)的審核計劃劃；(3)具有審核資資格的審核員員授權(quán)——日；(4)審核組預(yù)備備會及分工記記錄；(5)審核員檢查查清單；(6)首、末次會會議簽到表；；(7)審核記錄清清單；(8)不符合項報報告；(9)內(nèi)審不符合合項分布匯總總表；(10)內(nèi)審報告告；(11)內(nèi)審不符符合糾正措施施跟蹤驗證報報續(xù)表要求審核要點Y/N審核證據(jù)4.6管理評審(1)組織是否定定期進行了管管理評審，以確保OHS