海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)《屮國 （上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管服務(wù)模式改革方案》的通知

海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)《屮國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管服務(wù)模式改革方案》的通知發(fā)布日期：2014-05-1213:45:21特級署加函〔2014〕44號上海海關(guān)：為認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院部署，深入貫徹黨的十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》和國務(wù)院印發(fā)的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》要求，切實建設(shè)好、管理好中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)，加快推進(jìn)試點改革，安全有效實施監(jiān)管，經(jīng)總署黨組同意，現(xiàn)將《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管服務(wù)模式改革方案》（見附件）印發(fā)你關(guān)，請認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并按照該方案明確的時間進(jìn)度和改革項目要求迅速組織實施，抓好推進(jìn)落實，邊實踐邊探索、邊實施邊完善，加強與總署有關(guān)部門溝通聯(lián)系，重大事項要及時向總署請示報告，認(rèn)真總結(jié)可復(fù)制可推廣的改革經(jīng)驗和制度設(shè)計。特此通知。中國（上海）自由貿(mào)易誠驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管服務(wù)模式改革方案建立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“試驗區(qū)”)，是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢下全面深化改革的重大舉措。為認(rèn)真貫徹落實黨的十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）和國務(wù)院印發(fā)的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（以下簡稱《總體方案》）要求，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能、優(yōu)化服務(wù)、加強監(jiān)管、有效管住，切實建設(shè)好、管理好試驗區(qū)，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗，結(jié)合《海關(guān)總署關(guān)于安全有效監(jiān)管支持和促進(jìn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的若干措施》和海關(guān)工作實際，研究制定本方案。一、總體思路（一）指導(dǎo)思想。以黨的十八大和十八屆三中全會《決定》為指導(dǎo)，深入貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議要求，按照《總體方案》部署，解決好市場與政府的關(guān)系，既要使市場在資源配置中起決定性作用，又要更好地發(fā)揮政府作用，使兩者有機統(tǒng)一。充分尊重企業(yè)經(jīng)濟運行規(guī)律，加快轉(zhuǎn)變職能，堅持先行先試，積極探索海關(guān)適應(yīng)市場經(jīng)濟規(guī)律要求的管理模式和管理制度創(chuàng)新,促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，推動試驗區(qū)形成符合國際化、法制化要求的穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境。（二）總體目標(biāo)。通過實施“信息化、智能化、便利化、法治化和安全化”改革以及機構(gòu)人員、科技裝備和信息化系統(tǒng)的配套改革（簡稱“五化三配套”），形成以信息化為基礎(chǔ)、智能化為關(guān)鍵、便利化為方向、法治化為保障、安全化為要求，“簡政集約、智能驅(qū)動、風(fēng)險可控、便利高效”的試驗區(qū)新型海關(guān)監(jiān)管服務(wù)機制體制和管理模式，實現(xiàn)管理職能轉(zhuǎn)變和監(jiān)管高效便捷，積累可復(fù)制、可推廣的改革經(jīng)驗，更好地為國家深化改革、提高開放型經(jīng)濟水平、促進(jìn)我國經(jīng)濟社會科學(xué)發(fā)展服務(wù)。（三）基本原則。1.瘦上強下。適應(yīng)試驗區(qū)建立國際高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系的要求，通過“瘦上強下、重心下移”，改革試驗區(qū)現(xiàn)有海關(guān)行政管理體制和業(yè)務(wù)管理機制，重組機構(gòu)人員、整合崗位職能和作業(yè)流程，加強基層管理、充實一線監(jiān)管力量，把人力資源配到最優(yōu)，并通過科學(xué)評估不斷完善，實現(xiàn)職能管理模塊化、集約化。2.簡政放權(quán)。按照建立社會主義市場經(jīng)濟體制要求，同步推進(jìn)加強監(jiān)管和簡政放權(quán)，使市場在資源配置中起決定性作用，更好地發(fā)揮海關(guān)作為政府部門的作用。優(yōu)化海關(guān)管理職能實現(xiàn)方式，把經(jīng)濟回歸給市場，最大限度減少對企業(yè)運行規(guī)律的干預(yù)。尊重市場經(jīng)濟規(guī)律、尊重企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)，提高海關(guān)管理的行政效率和水平，以體制機制創(chuàng)新和海關(guān)監(jiān)管服務(wù)新模式推動試驗區(qū)健康發(fā)展。3.便捷高效。滿足試驗區(qū)“一線放開、二線安全高效管住”、“二線監(jiān)管模式與一線監(jiān)管模式相銜接”等基本要求，創(chuàng)新海關(guān)監(jiān)管模式，加大風(fēng)險分析，實施分類管理，減少人工干預(yù)，做到便捷高效。加大科技設(shè)備投入，實現(xiàn)作業(yè)流程的信息化和風(fēng)險防控的智能化，便利企業(yè)通關(guān)，降低通關(guān)成本，促進(jìn)試驗區(qū)內(nèi)各類要素自由流動。4.加強監(jiān)管。始終將“把好國門”作為第一要務(wù)，堅持“管得住”、“通得快”與“放得開”的有機統(tǒng)一，在大力實施試驗區(qū)貿(mào)易便利化的同時，著力加強實際監(jiān)管，按照監(jiān)管有效的目標(biāo)，切實提升試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管效能。借鑒發(fā)達(dá)國家和地區(qū)海關(guān)通行做法，創(chuàng)新監(jiān)管理念、監(jiān)管制度和監(jiān)管手段，從提升我國經(jīng)濟整體競爭力的高度，努力構(gòu)建先進(jìn)的、有世界競爭力的海關(guān)監(jiān)管模式。5.公平公正。以促進(jìn)社會公平正義為出發(fā)點和落腳點，建立試驗區(qū)海關(guān)集中統(tǒng)一的執(zhí)法體系，增強海關(guān)執(zhí)法透明度，根據(jù)企業(yè)信用等級，結(jié)合企業(yè)貿(mào)易行為風(fēng)險高低，合理設(shè)置隨機查驗范圍和比例，體現(xiàn)權(quán)利公平、機會公平、規(guī)則公平，釋放海關(guān)改革創(chuàng)新的紅利，使海關(guān)改革成果惠及廣大企業(yè)，體現(xiàn)人民海關(guān)為人民的要求。6.統(tǒng)籌兼顧。既要堅持頂層設(shè)計和基層首創(chuàng)相結(jié)合，做到上層統(tǒng)一部署，基層積極探索，匯聚各方力量，通過實施海關(guān)管理的改革創(chuàng)新，推動試驗區(qū)改革全面深化；又要堅持整體推進(jìn)與重點突破相結(jié)合，符合頂層設(shè)計的要求，科學(xué)設(shè)計改革路徑，充分考慮各方承受能力，按照試驗區(qū)建設(shè)實際需求，穩(wěn)步推進(jìn)海關(guān)改革與發(fā)展。二、主要任務(wù)和措施（—）信息化。依托大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，建立統(tǒng)一的試驗區(qū)海關(guān)信息化監(jiān)管平臺，在海關(guān)監(jiān)管的每個業(yè)務(wù)節(jié)點上有效獲取、處理和利用監(jiān)管數(shù)據(jù)，實現(xiàn)系統(tǒng)統(tǒng)一、互聯(lián)互通、無紙作業(yè)、電子圍網(wǎng)，為智能化處理、便利化運作、規(guī)范化執(zhí)法、安全化保障奠定基礎(chǔ)。1.建立統(tǒng)一的試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管信息化系統(tǒng)。將現(xiàn)有上海海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域海關(guān)監(jiān)管信息化系統(tǒng)，整合升級為試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管信息化系統(tǒng)（以下簡稱試驗區(qū)信息化系統(tǒng)）。針對試驗區(qū)運行特點及海關(guān)監(jiān)管新要求，優(yōu)化完善試驗區(qū)信息化系統(tǒng)中海關(guān)監(jiān)管功能模塊，增設(shè)“先進(jìn)區(qū)、后報關(guān)”、“選擇性征稅”等新型業(yè)務(wù)管理模塊，以及適應(yīng)服務(wù)業(yè)擴大開放需求的其他新興業(yè)態(tài)管理模塊，實現(xiàn)海關(guān)作業(yè)全程信息化、監(jiān)管信息系統(tǒng)全禝蓋。2.實現(xiàn)內(nèi)外部信息系統(tǒng)互聯(lián)互通。一是拓展試驗區(qū)信息化系統(tǒng)內(nèi)引外聯(lián)、數(shù)據(jù)采集功能，實現(xiàn)其與海關(guān)內(nèi)部管理系統(tǒng)對接聯(lián)通和信息共享，實現(xiàn)艙單、提貨單、報關(guān)單證“三類單證”的信息相互驗證等功能；二是依托中國電子口岸、上海電子口岸，連接試驗區(qū)信息化系統(tǒng)與試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)運營管理系統(tǒng)，為企業(yè)提供規(guī)范化的電子數(shù)據(jù)格式文本，實現(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)的動態(tài)采集、批量導(dǎo)入、全區(qū)共享；三是在總署和上海海關(guān)兩個層級與稅務(wù)、工商、質(zhì)檢等其他管理部門系統(tǒng)對接，逐步實現(xiàn)海關(guān)對試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)經(jīng)營信息的全面掌控，提升海關(guān)監(jiān)管的針對性和有效性；四是推進(jìn)H2010海關(guān)情報系統(tǒng)與試驗區(qū)信息化系統(tǒng)的對接，實現(xiàn)信息資源共享，強化正面監(jiān)管信息與緝私業(yè)務(wù)信息、公安信息與社會信息資源的關(guān)聯(lián)應(yīng)用，豐富情報系統(tǒng)的綜合研判工具，為試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管工作提供情報保障和支持。3．推行海關(guān)作業(yè)全程無紙化。以規(guī)范企業(yè)申報數(shù)據(jù)和優(yōu)化海關(guān)作業(yè)流程為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮試驗區(qū)信息化系統(tǒng)覆蓋全區(qū)、貫穿全程、集成聯(lián)動的綜合效能，推進(jìn)實現(xiàn)企業(yè)隨附單證和賬冊備案數(shù)據(jù)的格式化自動傳輸以及海關(guān)內(nèi)部作業(yè)單證無紙化；推進(jìn)監(jiān)管證件聯(lián)網(wǎng)校驗；取消通關(guān)作業(yè)事后交單，實行報關(guān)單證電子歸檔；全面實施備案審批、通關(guān)管理、卡口核放、賬冊核銷、后續(xù)查緝等所有作業(yè)環(huán)節(jié)的無紙化。4.探索試驗區(qū)電子圍網(wǎng)管理。依托試驗區(qū)信息化系統(tǒng)和中央監(jiān)控平臺，運用計算機技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)提升海關(guān)管理效能，實現(xiàn)4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的一體化運作，初步建立海關(guān)電子圍網(wǎng)管理模式。（二）智能化。在信息化基礎(chǔ)上建立起試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管從數(shù)據(jù)采集到風(fēng)險分析、執(zhí)行處置到動態(tài)反饋的閉合管理回路，對各類監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選整理、綜合運算、分析加工，并做出精準(zhǔn)的風(fēng)險判別和準(zhǔn)確的處置指令，形成涵蓋各業(yè)務(wù)條塊，貫穿事前、事中、事后作業(yè)全流程的風(fēng)險捕捉、實時處置的智能化管理模式，確保海關(guān)監(jiān)管的安全高效。1.建立統(tǒng)一的中央監(jiān)控平臺。中央監(jiān)控平臺是試驗區(qū)海關(guān)智能化管理的中心，是集信息收集、風(fēng)險分析、指揮調(diào)度、處置執(zhí)行、應(yīng)急管理為一體的運行中樞。通過整合現(xiàn)有4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域視頻監(jiān)控、圍網(wǎng)報警等系統(tǒng)，實現(xiàn)統(tǒng)一監(jiān)控、集中展示；綜合運用現(xiàn)代通信與高科技信息技術(shù)手段，歸口收集試驗區(qū)范圍內(nèi)實貨流、單證流、信息流等海關(guān)內(nèi)外部信息，整理研判海量數(shù)據(jù)風(fēng)險級別，發(fā)揮業(yè)務(wù)專家后臺“智庫”作用，實現(xiàn)對通關(guān)現(xiàn)場、物流監(jiān)管作業(yè)的實時監(jiān)控，并進(jìn)行統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)、組織實施復(fù)查復(fù)驗、視頻化查驗、機動核查、后續(xù)稽查等作業(yè)。2.建立智能化風(fēng)險分析機制。一是通過預(yù)設(shè)并動態(tài)調(diào)整風(fēng)險估值表，自動采集海量數(shù)據(jù)，過濾分析企業(yè)行為，邏輯判斷風(fēng)險情事等，研究構(gòu)建風(fēng)險識別、提示和布控系統(tǒng)；二是完善現(xiàn)有風(fēng)險管理機制和系統(tǒng)功能，豐富符合試驗區(qū)業(yè)務(wù)特點的風(fēng)險參數(shù)，提升人工風(fēng)險分析效能；三是加大隨機布控范圍和比例，落實公平公正的要求，保障平等競爭、平等獲益。3.實現(xiàn)卡口自動核放。升級改造卡口設(shè)施，利用智能化設(shè)備自動讀取車牌號碼、集裝箱號、車載重量、電子封志等監(jiān)管數(shù)據(jù)，進(jìn)行海關(guān)監(jiān)管信息的自動比對、風(fēng)險判別，完成車輛運行軌跡自動核銷、貨物查驗或放行指令處置等卡口作業(yè)，實現(xiàn)車輛自動分流驗放、賬冊自動核注，提升物流監(jiān)管智能化水平。4.實現(xiàn)海關(guān)作業(yè)的智能化。將風(fēng)險分析成果運用至海關(guān)作業(yè)全流程，實現(xiàn)高、低風(fēng)險分類作業(yè)，將低風(fēng)險由人工審核轉(zhuǎn)為系統(tǒng)自動作業(yè)。調(diào)整通道審核模式，發(fā)揮風(fēng)險判別功能，實施低風(fēng)險單證自動驗放；改變賬冊備案、報核環(huán)節(jié)的人工審核模式，實現(xiàn)低風(fēng)險企業(yè)賬冊的自動備案、自動核算；實行對銀行保函聯(lián)網(wǎng)自動核銷；實現(xiàn)報關(guān)單、備案清單證明聯(lián)自動簽發(fā)，提高海關(guān)電子化作業(yè)效能。(三）便利化。以信息化和智能化為支撐，通過實施流程再造、創(chuàng)新海關(guān)監(jiān)管模式、支持功能拓展，實現(xiàn)試驗區(qū)海關(guān)管理流程更優(yōu)化、監(jiān)管更高效、服務(wù)更優(yōu)質(zhì)，在高水平管好前提下，便利企業(yè)、便利海關(guān)。通過加快貨物通關(guān)流轉(zhuǎn)速度，降低企業(yè)成本，營造便利化的投資和貿(mào)易環(huán)境。1.實施流程再造。一是結(jié)合簡政放權(quán)，對各類業(yè)務(wù)進(jìn)行環(huán)節(jié)梳理、整合，減少作業(yè)環(huán)節(jié)、簡化審批程序。研究以雙人復(fù)核制替代現(xiàn)有作業(yè)流程中賬冊備案、保證金等稅費征收、刪改單、查驗異常處理以及賬冊核銷的三級審批。統(tǒng)一試驗區(qū)減免稅設(shè)備管理方式；二是對各類人工審核的業(yè)務(wù)依據(jù)風(fēng)險高低進(jìn)行邏輯判斷，利用計算機實施自動化篩選，由計算機自動作業(yè)代替程序性、形式化人工作業(yè)，減少人工操作環(huán)節(jié)，加快作業(yè)速度；三是對試驗區(qū)現(xiàn)有的兩種備案清單進(jìn)行簡化和統(tǒng)一，實現(xiàn)規(guī)范化、快捷化申報；四是加強信息聯(lián)網(wǎng)共享，實現(xiàn)企業(yè)申報數(shù)據(jù)一次備案、多次使用，在辦理進(jìn)出口報關(guān)、保稅展示交易、檢測維修等業(yè)務(wù)時，不再向海關(guān)重復(fù)備案。五是完善提升現(xiàn)有海關(guān)稅收征管水平，探索研究試驗區(qū)海關(guān)稅收征管由企業(yè)自主申報的可行性，強化企業(yè)主動申報義務(wù)、減少海關(guān)瀆職風(fēng)險；六是在清權(quán)確權(quán)基礎(chǔ)上，通過行政委托、行政指導(dǎo)、購買服務(wù)等方式，加強海關(guān)監(jiān)管與社會治理相結(jié)合的探索和實踐，加強對行業(yè)組織和中介機構(gòu)的引導(dǎo)和規(guī)范，增強社會自治功能，形成與海關(guān)監(jiān)管的有效銜接和良性互動。2.創(chuàng)新監(jiān)管模式。一是試行兩步申報、集中申報。在現(xiàn)有試驗區(qū)一線進(jìn)境環(huán)節(jié)增加“先進(jìn)區(qū)、后報關(guān)”新模式，允許企業(yè)先憑艙單等向海關(guān)簡要申報，辦理貨物入?yún)^(qū)或擔(dān)保提貨，再向海關(guān)正式申報，辦理繳稅結(jié)關(guān)等手續(xù)。允許企業(yè)貨物分批次進(jìn)出，在規(guī)定期限內(nèi)集中辦理報關(guān)手續(xù)；二是試行自主報稅、匯總納稅。允許企業(yè)自主申報稅款，加大企業(yè)如實申報責(zé)任。允許企業(yè)在規(guī)定的納稅周期內(nèi)，對已放行貨物匯總向海關(guān)繳付稅款。海關(guān)由實時審核轉(zhuǎn)為以后續(xù)稽查為主；三是試行聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管、工單核銷。對實行企業(yè)資源計劃系統(tǒng)（ERP）管理的加工貿(mào)易企業(yè)和使用倉庫管理系統(tǒng)的倉儲物流企業(yè)，實行關(guān)企聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管，對企業(yè)貨物的進(jìn)、出、耗（轉(zhuǎn)）、存做到實時掌控、動態(tài)核查。對其中的加工貿(mào)易企業(yè)，取消單耗申報，實行以工單數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的核銷模式；四是試行前推后移、優(yōu)化查驗。在全區(qū)管理、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管形成有效管控的前提下，重點加強事前風(fēng)險分析和驗證稽查，加強后續(xù)稽查核查和案件偵辦，將通關(guān)環(huán)節(jié)的查驗壓力向前后傳導(dǎo)，形成“啞鈴型”監(jiān)管模式；五是打造分類通關(guān)和通關(guān)無紙化改革升級版。在現(xiàn)行改革基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高計算機自動審核放行低風(fēng)險報關(guān)單的比例，取消隨附單證要求。對人工重點審核的高風(fēng)險報關(guān)單，只在必要時要求企業(yè)提供隨附單證；六是在試驗區(qū)4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域之間創(chuàng)新“分送集報，自行運輸”模式，在試驗區(qū)與其他直屬關(guān)區(qū)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域間逐步推動跨關(guān)區(qū)保稅結(jié)轉(zhuǎn)試點；七是進(jìn)一步完善區(qū)港一體化運作模式，研究實現(xiàn)跨關(guān)區(qū)口岸進(jìn)出境保稅貨物直通入?yún)^(qū)的便利監(jiān)管措施。繼續(xù)發(fā)揮洋山口岸現(xiàn)行管理模式優(yōu)勢，不斷擴大口岸輻射功能；八是建立試驗區(qū)企業(yè)多種賬冊管理模式，滿足區(qū)內(nèi)企業(yè)保稅加工、保稅物流和保稅服務(wù)等多元化業(yè)務(wù)發(fā)展需求，實現(xiàn)分類監(jiān)管；九是增設(shè)海關(guān)征免方式，落實選擇性征稅政策，依企業(yè)申請按照進(jìn)口料件或按貨物實際報驗狀態(tài)征收進(jìn)口關(guān)稅；十是允許區(qū)內(nèi)企業(yè)在提供有效擔(dān)保前提下，先開展保稅展示交易，后在規(guī)定時間內(nèi)辦理集中納稅手續(xù)；十一是強化對區(qū)內(nèi)進(jìn)出口企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管，推行差別化稽查作業(yè)模式，根據(jù)海關(guān)不同的監(jiān)管需要或企業(yè)風(fēng)險程度高低，針對區(qū)內(nèi)進(jìn)出口企業(yè)實施不同的稽查核查作業(yè)方式、方法、范圍和頻率；十二是推進(jìn)試驗區(qū)與周邊經(jīng)濟聯(lián)系密切地區(qū)區(qū)域通關(guān)合作，加快實現(xiàn)一體化作業(yè)和無障礙通關(guān)，發(fā)揮試驗區(qū)輻射帶動作用。3.支持功能拓展。支持金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)以及服務(wù)領(lǐng)域擴大開放，促進(jìn)試驗區(qū)率先向制造中心、維修中心、銷售中心、結(jié)算中心、研發(fā)中心、物流中心等六大中心轉(zhuǎn)型升級，試點建立與之相適應(yīng)的海關(guān)監(jiān)管模式，積極培育新型貿(mào)易業(yè)態(tài)，實現(xiàn)貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易同步發(fā)展。4.探索開展“單一窗口”試點。按照十八屆三中全全會提出的實現(xiàn)口岸管理相關(guān)部門信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助的要求，以電子口岸為基礎(chǔ)，推動實現(xiàn)企業(yè)通過一個平臺一次性遞交口岸管理各相關(guān)部門所需的文件和數(shù)據(jù)；各部門處理結(jié)果通過一個平臺反饋；各部門依托一個平臺實現(xiàn)聯(lián)合監(jiān)管。（四）法治化。積極推動上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的法治化建設(shè)，按照“投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范”的要求，全面梳理海關(guān)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，加快完善符合自由貿(mào)易試驗區(qū)發(fā)展需要的海關(guān)管理制度和規(guī)則體系，突出制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，扎實推動執(zhí)法統(tǒng)一性建設(shè)，既規(guī)范海關(guān)管理，又規(guī)范企業(yè)行為，既維護(hù)貿(mào)易安全，又促進(jìn)貿(mào)易便利，為信息化、智能化、便利化的規(guī)范有序運行完善法制保障。1.完善法規(guī)制度確保有法可依。根據(jù)試驗區(qū)建設(shè)改革進(jìn)程，分階段對試驗區(qū)建設(shè)所涉及的海關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范文件進(jìn)行梳理和清理，及時修訂完善；研究制訂與試驗區(qū)海關(guān)業(yè)務(wù)流程再造相匹配的機構(gòu)職能、崗位職責(zé)和操作規(guī)范；在監(jiān)管模式創(chuàng)新過程中，同步論證、同步設(shè)計、同步出臺配套管理辦法、實施細(xì)則。2.夯實執(zhí)法基礎(chǔ)推動執(zhí)法統(tǒng)一。整合試驗區(qū)4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域執(zhí)法資源，建立高效統(tǒng)一的駐區(qū)海關(guān)機構(gòu)，統(tǒng)一執(zhí)法力量，發(fā)揮集約化管理效能；梳理試驗區(qū)4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域作業(yè)規(guī)范、操作流程、崗位職責(zé)等，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)法要求，扎實推動執(zhí)法統(tǒng)一性建設(shè)，加強對自由裁量權(quán)的規(guī)范，確保海關(guān)公平、公正、公開執(zhí)法，積極營造穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境。3.強化引導(dǎo)監(jiān)督規(guī)范企業(yè)經(jīng)營管理。在規(guī)范海關(guān)管理的同時注重規(guī)范企業(yè)行為、引導(dǎo)企業(yè)守法自律，實現(xiàn)“關(guān)企雙贏”。積極高效參與地方信用體系建設(shè)；優(yōu)化對企業(yè)的分類管理制度和企業(yè)信用評價標(biāo)準(zhǔn)，全面掌握企業(yè)運營狀況，及時調(diào)整企業(yè)分類管理措施。（五）安全化。按照中央要求，加強試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管，全面履行海關(guān)打擊走私等管理職能，規(guī)范權(quán)力運行，通過基礎(chǔ)建設(shè)、風(fēng)險防控、權(quán)力規(guī)制、企業(yè)自律、社會共管，實現(xiàn)既加強監(jiān)管又有效支持，堅持在“管得住”的前提下促進(jìn)開放，最大限度地實現(xiàn)內(nèi)外管理的安全化，努力把試驗區(qū)建設(shè)好、管理好、發(fā)展好。1.“科技十制度”規(guī)范權(quán)力運行。按照信息化、智能化改革后的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和作業(yè)流程，實現(xiàn)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化運作；有效開展內(nèi)控前置審核，加固執(zhí)行自控、職能監(jiān)控、專門監(jiān)督三道防線；完善權(quán)力運行的制約和監(jiān)督機制，建立健全執(zhí)法規(guī)范的評估、糾錯機制，加強對自由裁量權(quán)的規(guī)制，運用內(nèi)控核查、督察、審計、巡視等監(jiān)督手段，加強對試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管服務(wù)模式改革的事前、事中、事后的全過程監(jiān)督，有效防控執(zhí)法、廉政、管理三大風(fēng)險。2.加強實際監(jiān)管提升籃管效能。切實履行把關(guān)職責(zé)，加大對危害試驗區(qū)安全的貨物物品的堵截力度。優(yōu)化監(jiān)管查驗工作機制，深化無紙通關(guān)改革，加強后續(xù)監(jiān)管，不斷提升試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管效能。3.依法實施海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。加大對試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，助推企業(yè)提升創(chuàng)新能力和核心競爭力，支持推動國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)資源集聚，有效打擊侵權(quán)違法行為。4.依法維護(hù)國家意識形態(tài)安全。堅持社會主義先進(jìn)文化前進(jìn)方向，有效防止試驗區(qū)內(nèi)滲入和滋生對中國政治、經(jīng)濟、文化、道德有害的印刷品、音像制品及其他信息載體，加強對相關(guān)企業(yè)、貨物的風(fēng)險防控。5.依法打擊走私違法犯罪。認(rèn)真研究試驗區(qū)的運行特點，做好統(tǒng)計分析和監(jiān)測預(yù)警，針對可能出現(xiàn)的走私風(fēng)險，加強監(jiān)控分析和綜合防范，制定專項情報收集、研判、處置工作制度，加強緝私情報專門手段運用，開展專項情報信息收集。依托信息化監(jiān)控平臺各種內(nèi)外部數(shù)據(jù)，進(jìn)行采集、分析，早發(fā)現(xiàn)，早處置，實現(xiàn)“管控有效”，精、準(zhǔn)、狠地打擊各類走私違法犯罪活動，防止在試驗區(qū)內(nèi)出現(xiàn)危害國家安全和社會穩(wěn)定的黃、賭、毒等現(xiàn)象，維護(hù)和保障良好的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。三、配套改革（一）機構(gòu)人員重組。根據(jù)“精簡、統(tǒng)一、效能”原則和“整合優(yōu)化、因事設(shè)崗、人崗相配、精簡高效”的工作要求，以制度創(chuàng)新和業(yè)務(wù)改革需求為導(dǎo)向，以理順管理體制和運行機制為核心，整合設(shè)立試驗區(qū)海關(guān)機構(gòu)，合理編配人力資源，做到統(tǒng)籌管理、優(yōu)化設(shè)置、“瘦上強下”、重心下移。1.做好試驗區(qū)海關(guān)機構(gòu)的頂層設(shè)計。（1）將上海海關(guān)隸屬外高橋保稅區(qū)海關(guān)、洋山海關(guān)以及浦東國際機場海關(guān)負(fù)責(zé)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域業(yè)務(wù)的機構(gòu)和人員進(jìn)行整合，設(shè)立統(tǒng)一管理試驗區(qū)的“中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)海關(guān)”（副廳局級）。（2）考慮到洋山港作為國家一類開放口岸，海關(guān)主要承擔(dān)口岸通關(guān)業(yè)務(wù)，且口岸海關(guān)一般均以口岸名稱命名的慣例，根據(jù)上海市人民政府的意見，為推動把洋山港打造成為國際航運樞紐港，便于開展國際大港間執(zhí)法合作，在向中央編辦申報試驗區(qū)海關(guān)機構(gòu)整合方案時，爭取保留洋山海關(guān)的牌子，在對外交往時使用。（3）先在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)海關(guān)下設(shè)3個正處級派出機構(gòu)：駐外高橋保稅區(qū)辦事處（統(tǒng)籌管理外高橋保稅區(qū)和外高橋保稅物流園區(qū)的海關(guān)業(yè)務(wù)）、駐浦東機場綜合保稅區(qū)辦事處、駐洋山保稅港區(qū)辦事處。下一步視業(yè)務(wù)運行情況再行研究調(diào)整事宜。（4）目前試驗區(qū)范圍內(nèi)有2個緝私分局（上海外高橋保稅區(qū)海關(guān)緝私分局、洋山海關(guān)緝私分局），待中央編辦批準(zhǔn)整合設(shè)立試驗區(qū)海關(guān)后，同步整合設(shè)立“中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)海關(guān)緝私分局”，統(tǒng)籌管理試驗區(qū)的緝私業(yè)務(wù)。2.做好試驗區(qū)海關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)的設(shè)置規(guī)劃。（1）打破現(xiàn)有機構(gòu)設(shè)置條線分割、職能管理上下對口的格局，樹立模塊化設(shè)置理念，力求處室集約化設(shè)置、職能集約化管理。試驗區(qū)海關(guān)內(nèi)部設(shè)置辦公室、監(jiān)察審計室2個綜合保障部門，以及貨物貿(mào)易監(jiān)管處、服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管處、稽查處、科技信息化處等4個正處級業(yè)務(wù)職能處室。其中，辦公室涵蓋綜合辦公、人事政工和財務(wù)裝備等職責(zé)，貨物貿(mào)易監(jiān)管處和服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管處涵蓋加工貿(mào)易、監(jiān)管、征稅、通關(guān)等運行管理職責(zé)，服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管處還具有各類新型貿(mào)易業(yè)態(tài)的運行管理職責(zé)，稽查處涵蓋風(fēng)險管理、稽查、企業(yè)管理、統(tǒng)計等職責(zé)。（2）對現(xiàn)場業(yè)務(wù)部門現(xiàn)有崗位進(jìn)行整合重組，實現(xiàn)試驗區(qū)海關(guān)科級機構(gòu)總量有實質(zhì)性精簡，運行機制有實質(zhì)性優(yōu)化。通過對各業(yè)務(wù)現(xiàn)場“人、財、物”實施統(tǒng)一管理，精簡5個科級機構(gòu)；通過整合試驗區(qū)內(nèi)稽查力量，精簡4個科級機構(gòu)；通過業(yè)務(wù)流程改革，優(yōu)化崗位設(shè)置，精簡單證備案審核和卡口監(jiān)管人員約40人，充實到實貨監(jiān)管和風(fēng)險分析崗位。整合優(yōu)化后，科級機構(gòu)總量從現(xiàn)有的31個精簡為22個，精簡29.0%。3.做好試驗區(qū)海關(guān)機構(gòu)人力資源的測算配置。（1）以試驗區(qū)現(xiàn)有人力資源為基礎(chǔ)，將試驗區(qū)海關(guān)內(nèi)設(shè)綜合保障部門、業(yè)務(wù)部門和現(xiàn)場單位的人員按約5%、20%、75%的比例進(jìn)行初始配置，實現(xiàn)“瘦上強下”、重心下移。在試驗區(qū)海關(guān)人員總量從403人增長到503人的情況下，綜合保障人員從35人精簡到20人，精簡42.9%；單證備案審核和卡口監(jiān)管人員從183人精簡到143人，精簡21.9%。(2)根據(jù)試驗區(qū)業(yè)務(wù)流程和崗位設(shè)置的調(diào)整變化進(jìn)程，持續(xù)加大現(xiàn)場人員的比例。將業(yè)務(wù)流程和環(huán)節(jié)上“減繁刪冗”節(jié)省出來的人力資源、通過科技成果運用和裝備設(shè)備更新節(jié)省出來的人力資源、以及新補充的人力資源，全部派往基層一線工作，投入到風(fēng)險分析和實貨監(jiān)管中去，提高海關(guān)管控能力。（3）根據(jù)業(yè)務(wù)改革和流程再造的實際進(jìn)度，科學(xué)測算今后一段時期內(nèi)試驗區(qū)海關(guān)人員配置總體需求，分三條途徑充實試驗區(qū)一線監(jiān)管力量：一是上海海關(guān)著力統(tǒng)籌現(xiàn)有人力資源，注重內(nèi)部挖潛，通過精簡試驗區(qū)海關(guān)機構(gòu)綜合保障部門人員、壓縮調(diào)配上海海關(guān)其他單位人力、傾斜分配2014年新錄用人員，充實試驗區(qū)內(nèi)實際監(jiān)管力量；二是海關(guān)總署通過選派干部赴試驗區(qū)掛職，從系統(tǒng)內(nèi)部調(diào)劑部分,地向中編辦反映試驗區(qū)海關(guān)人力資源實際需求，提出合理增編申請。（二）科技裝備更新。通過運用云計算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)運算等最新科技成果，更新配置高性能的識別、監(jiān)控、查驗、通信等科技裝備，實現(xiàn)優(yōu)化監(jiān)管、節(jié)省人力、管控有效、提高效能，為“信息化、智能化、便利化、規(guī)范化”提供強大硬件支撐。（實施步驟見附件2）1.卡口智能化升級。在試驗區(qū)卡口部署卡口智能化視頻監(jiān)控系統(tǒng)（含光學(xué)車牌識別設(shè)備）、電子車牌識別設(shè)備、RFID智能IC卡讀卡器、電子關(guān)鎖識別器、電子地磅、顯示屏、電子道閘、工控機、箱號識別儀、GPS定位儀、條碼識別設(shè)備、可視化對講設(shè)備、高清監(jiān)控設(shè)備等，實現(xiàn)對物流信息的全方位采集，并根據(jù)信息系統(tǒng)的風(fēng)險分析布控要求，實現(xiàn)車輛的自動分流、快速放行。2.物聯(lián)網(wǎng)試點設(shè)備安裝。在貨運車輛上安裝電子車牌、RFID智能IC卡和電子關(guān)鎖，以加載車輛、貨物的信息。此設(shè)備應(yīng)由企業(yè)按照海關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自行購置，為起到示范應(yīng)用效果，可由海關(guān)安排試點設(shè)備提供給企業(yè)使用。3.海關(guān)查驗設(shè)備配置。配置包括H986（包括固定式、車載式）、貨檢X光機、大型輻射探測設(shè)備、查驗單兵設(shè)備（包括視頻查驗手持式終端、執(zhí)法記錄儀等）和電子地磅等設(shè)備，協(xié)助實現(xiàn)集約化、便捷化、智能化的海關(guān)查驗。4.信息化系統(tǒng)軟件和硬件配置。配置包括中間件高速處理一體機、負(fù)載均衡設(shè)備、并行式集群數(shù)據(jù)庫一體機、內(nèi)存數(shù)據(jù)庫軟件、內(nèi)存數(shù)據(jù)庫服務(wù)器等。實現(xiàn)大數(shù)據(jù)量運算，滿足加工、倉儲企業(yè)耗料和庫存動態(tài)核算等實時反饋要求高的業(yè)務(wù)需求。5.網(wǎng)絡(luò)和通信設(shè)備配置。配置包括核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、接入網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、試驗區(qū)海關(guān)綜合布線、無線接入點、無線控制器、網(wǎng)絡(luò)連接光纖、無線集群設(shè)備等，為智能化視頻監(jiān)控分析系統(tǒng)和試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管信息化系統(tǒng)設(shè)備提供接入和信息傳輸?shù)耐ǖ馈?.安全設(shè)備應(yīng)用。應(yīng)用數(shù)據(jù)庫安全審計系統(tǒng)等，對數(shù)據(jù)庫訪問行為進(jìn)行集中管控。(三）信息化系統(tǒng)升級。整合現(xiàn)有海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域信息化系統(tǒng)，以流程再造創(chuàng)新模式，全面提升試驗區(qū)內(nèi)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域信息化系統(tǒng)功能，優(yōu)化完善海關(guān)內(nèi)外網(wǎng)管理功能，滿足海關(guān)對試驗區(qū)監(jiān)管的需要，適應(yīng)試驗區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，實現(xiàn)監(jiān)管高效便捷。（實施步驟見附件3）1.試驗區(qū)信息化系統(tǒng)建設(shè)。整合升級上海海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域海關(guān)監(jiān)管信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)帳冊的準(zhǔn)實時核算，對接預(yù)歸類商品數(shù)據(jù)庫，開發(fā)賬冊歸并關(guān)