江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)考試試題

江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常最多可以開(kāi)立個(gè)證券賬戶。A．1B．3C．7D．102.滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整，每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)__。A．10%B．15%C．20%D．25%3.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指__A.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。B.向特定對(duì)象發(fā)行新股C.向原股東配售股份D.向不特定對(duì)象發(fā)行新股4.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A.質(zhì)押式回購(gòu)B.債券遠(yuǎn)期交易C債券期貨交易D.現(xiàn)券買賣5.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則在一日，刊登配股說(shuō)明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。A．T-3B．T-2C．T-1D．T+36.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[A998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》規(guī)定，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。1個(gè)月25天C2個(gè)月D.90天企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，應(yīng)提交的證件不包括__。A.法人證券賬戶卡B.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件C.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件D.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)是__的職權(quán)。A.董事B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事D.總經(jīng)理在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用__公式計(jì)算。A.加權(quán)平均法B.移動(dòng)加權(quán)平均法C.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)D.幾何加權(quán)平均上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均應(yīng)不低于。A．5%B．6%C．7%D．10%“三公”原則不包括A.公開(kāi)B.公平C公正D.公認(rèn)根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)__。A.33%B.49%C.50%D.25%關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列論述不正確的是__。A.由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成B.反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)C.以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)D.每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10%上市公司的下列行為中，不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是__。A.按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為B.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資的行為C.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃的行為D.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)的行為在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。A.董事會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事長(zhǎng)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。__A．50100B．2050C．1030D．20100__負(fù)責(zé)開(kāi)立并管理基金資產(chǎn)賬戶。A.基金投資者B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理公司開(kāi)盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開(kāi)盤價(jià)的K線被稱為_(kāi)。A.光頭陽(yáng)線B.光頭陰線C.光腳陽(yáng)線D.光腳陰線.投資者申購(gòu)、贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在__日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4.關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是_。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價(jià)格是__15元13元20元25元注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股是S股N股H股D.紅籌股根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列通常不作為無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股的是__。A.商譽(yù)B.非專利技術(shù)C.土地使用權(quán)D.商標(biāo)權(quán)金融機(jī)構(gòu)從事主承銷業(yè)務(wù)，除具備一般條件外，還應(yīng)取得__。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格1年以上B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格兩年以上C.證券交易所會(huì)員資格3年以上D.證券交易所會(huì)員資格5年以上在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。A.董事會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事長(zhǎng)26.如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過(guò)程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無(wú)法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具_(dá)_的審計(jì)報(bào)告。A.保留意見(jiàn)B.否定意見(jiàn)C.無(wú)保留意見(jiàn)D.拒絕表示意見(jiàn).按股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)m來(lái)的行業(yè)特征進(jìn)行的分類，可以將股票劃分為增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。A.價(jià)值類B.非增長(zhǎng)類C投機(jī)類D.能源類.金融期貨交易是指以__為對(duì)象進(jìn)行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A.金融期貨B.金融期權(quán)C金融期貨合約D.金融期權(quán)合約29.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中最為重要的是（）。A.市場(chǎng)利率B.股票價(jià)格C.市場(chǎng)匯率D.其他債券價(jià)格股票承銷前的盡職調(diào)查主要由__承擔(dān)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.主承銷商滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，申購(gòu)數(shù)量最高為當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的（）。A.十分之一B.百分之一C.千分之一D.萬(wàn)分之一公開(kāi)發(fā)行債券募集說(shuō)明書中，引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后__內(nèi)有效。1年9個(gè)月6個(gè)月3個(gè)月歐洲債券也被稱為_(kāi)_。A.外國(guó)債券B.國(guó)際債券C.揚(yáng)基債券D.無(wú)國(guó)籍債券上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，提交中期報(bào)告。A．2B．3C．5D．6某上市公司的股價(jià)為10元，稅前利潤(rùn)為0.5元，稅后利潤(rùn)為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20B．25C．50D．60北方公司發(fā)行的每股普通股的市場(chǎng)價(jià)格為18.6元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為15.7元，若換股比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．25B．29C．35D．0T+1規(guī)則最早見(jiàn)于.2001年1月2001年6月2002年1月2002年6月股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A.10%B.15%C.20%D.25%我國(guó)證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，股票（基金）單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺_萬(wàn)股（份）。A.10B.50C.100D.1000保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值。剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為；剩余年限在1年以上（含1年）2年以內(nèi)的，折算比例為。（）A.60%；80%B.70%；60%C.80%；60%D.80%；70%在下列幾種股票價(jià)格中，道氏理論認(rèn)為最重要的是__。A.開(kāi)盤價(jià)B.收盤價(jià)C.全天最高價(jià)D.全天最低價(jià)中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。6個(gè)月12個(gè)月18個(gè)月24個(gè)月我國(guó)的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的A.70%B.80%C.90%D.60%__適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。A.買入并持有戰(zhàn)略B.恒定混合策略C.投資組合保險(xiǎn)策略D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需經(jīng)__批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.證券交易所根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購(gòu)、贖回清單不包括_。A.最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分B.前一交易日的基金份額凈值C.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額D.可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，必須具有年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)