《項(xiàng)目論證與評(píng)估》第二章課件

本章主要內(nèi)容：2.1項(xiàng)目全生命周期中的評(píng)估工作2.2項(xiàng)目前評(píng)估2.3項(xiàng)目跟蹤評(píng)估2.4項(xiàng)目后評(píng)估

第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估學(xué)習(xí)目的與要求了解：項(xiàng)目生命周期與項(xiàng)目全生命周期基本概念；區(qū)別生命周期與項(xiàng)目全生命周期的不同。掌握：項(xiàng)目前評(píng)估、項(xiàng)目跟蹤評(píng)估和項(xiàng)目后評(píng)估的基本概念、特性、作用、工作原則及評(píng)估方法。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.1項(xiàng)目全生命周期中的評(píng)估工作項(xiàng)目生命周期理論是現(xiàn)代項(xiàng)目管理中一項(xiàng)很重要的理論和方法，它為現(xiàn)代項(xiàng)目管理提供了一種很好的工具，同時(shí)它也為項(xiàng)目論證與評(píng)估的展開提供了很好的方法和工具。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.1.1項(xiàng)目生命周期和項(xiàng)目全生命周期在對(duì)于項(xiàng)目生命周期的概念的理解上，人們必須區(qū)分項(xiàng)目生命周期和項(xiàng)目全生命周期這兩個(gè)完全不同的概念。在項(xiàng)目全生命周期和項(xiàng)目生命周期的概念上現(xiàn)有不同的理解，但是國(guó)際上公認(rèn)的概念是：項(xiàng)目作為一種創(chuàng)造獨(dú)特產(chǎn)出物的一次性活動(dòng)是有始有終的，項(xiàng)目從始到終的整個(gè)過程構(gòu)成了一個(gè)項(xiàng)目的全生命周期；而在一個(gè)項(xiàng)目全壽命周期中的項(xiàng)目建設(shè)階段構(gòu)成了一個(gè)項(xiàng)目的生命周期。當(dāng)然，人們又得時(shí)候也會(huì)混用這兩種稱呼，如在英文中二者經(jīng)常都是用“projectlifecycle”。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估1.項(xiàng)目全生命周期項(xiàng)目全生命周期的概念可以用英國(guó)皇家特許測(cè)量師協(xié)會(huì)（RoyalInstitute0fChartedSurveyors,RICS）所給的定義來說明。這一定義的具體表述如下：“項(xiàng)目的全生命周期是指包括整個(gè)項(xiàng)目的建造、使用、以及最終清理的全過程。項(xiàng)目的全生命周期一般可劃分成項(xiàng)目的建造階段、運(yùn)營(yíng)階段和清理階段。項(xiàng)目的建造、運(yùn)營(yíng)和清理階段還可以進(jìn)一步劃分為更詳細(xì)的階段，這些階段構(gòu)成了一個(gè)項(xiàng)目的全生命周期?！盵1]由這個(gè)定義可以看出，項(xiàng)目全生命周期包括一般意義上的項(xiàng)目建造階段和項(xiàng)目從運(yùn)營(yíng)到清除各個(gè)階段。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.項(xiàng)目生命周期但是一般意義上的項(xiàng)目生命周期只是項(xiàng)目全生命周期中的項(xiàng)目建造或開發(fā)階段，如美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（ProjectManagementInstitute，PMI）對(duì)項(xiàng)目生命周期的定義是：“項(xiàng)目是分階段完成的一項(xiàng)獨(dú)特性的任務(wù)，一個(gè)組織在完成一個(gè)項(xiàng)目時(shí)會(huì)將項(xiàng)目劃分成一系列的項(xiàng)目階段，以便更好地管理和控制項(xiàng)目，更好地將組織的日常運(yùn)作與項(xiàng)目管理結(jié)合在一起。項(xiàng)目的各個(gè)階段放一起就構(gòu)成了一個(gè)項(xiàng)目的生命周期?！?/p>

這一定義是狹義的項(xiàng)目生命周期的定義。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.1.2項(xiàng)目全生命周期中的論證與評(píng)估在項(xiàng)目全生命周期的每個(gè)階段都有不同的項(xiàng)目決策，這些項(xiàng)目決策以給定的約束條件和預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過論證與評(píng)估給出不同項(xiàng)目階段所需的項(xiàng)目決策支持信息。按照項(xiàng)目全生命周期中所包含的項(xiàng)目決策，從項(xiàng)目論證與評(píng)估的角度一般將項(xiàng)目全生命周期分為三個(gè)主要階段，即：項(xiàng)目定義與決策階段，項(xiàng)目實(shí)施階段，項(xiàng)目運(yùn)行階段。

項(xiàng)目后評(píng)估項(xiàng)目前評(píng)估項(xiàng)目跟蹤評(píng)估立項(xiàng)/評(píng)估可行性研究項(xiàng)目設(shè)計(jì)項(xiàng)目開工項(xiàng)目竣工投入運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目后評(píng)估ABCDEFGH圖2-1項(xiàng)目生命周期與項(xiàng)目論證與評(píng)估階段第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.1.3世行和亞行的項(xiàng)目全生命周期論證與評(píng)估世行貸款項(xiàng)目全生命周期世行及其下屬的國(guó)際金融組織為了做好自己的貸款項(xiàng)目論證與評(píng)估和管理專門規(guī)定了自己的項(xiàng)目全生命周期。下面是世行規(guī)定的項(xiàng)目全生命周期六個(gè)階段的描述：第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（1）項(xiàng)目立項(xiàng)階段。世行貸款項(xiàng)目的立項(xiàng)以貸款國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和行業(yè)狀況分析為背景，由本國(guó)政府提出借貸援助的項(xiàng)目建議書。貸款項(xiàng)目必須符合借貸國(guó)和世行雙方的共同利益和目標(biāo)，并得到雙方的支持方可列入世行的貸款計(jì)劃。（2）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段。世行貸款項(xiàng)目立項(xiàng)以雙方商定的項(xiàng)目目標(biāo)為基礎(chǔ)，借款國(guó)在獲得立項(xiàng)后要做出項(xiàng)目準(zhǔn)備工作，即提出多種項(xiàng)目方案并比選出最好方案提交世行，項(xiàng)目準(zhǔn)備工作必須充分考慮項(xiàng)目各方面的因素，主要包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、社會(huì)和體制等方面的因素。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（3）項(xiàng)目論證與評(píng)估階段。在項(xiàng)目準(zhǔn)備完成以后，世行要對(duì)借款國(guó)提交的項(xiàng)目方案進(jìn)行全面的評(píng)估。這種項(xiàng)目論證與評(píng)估多數(shù)是由世行官員或是在世行官員的指導(dǎo)下進(jìn)行（這被稱為StaffAppraisal），有時(shí)這種評(píng)估也需要聘請(qǐng)外國(guó)或當(dāng)?shù)氐捻?xiàng)目咨詢專家?guī)椭ぷ?。?）貸款談判和執(zhí)董會(huì)批準(zhǔn)。在項(xiàng)目論證與評(píng)估完成后，借款國(guó)和世行即可開始貸款項(xiàng)目談判了。貸款談判包括對(duì)于項(xiàng)目貸款實(shí)施進(jìn)度和項(xiàng)目采購(gòu)的安排以及利率和還款期的安排等。在通過談判形成貸款文件后上報(bào)世行執(zhí)行董事會(huì)報(bào)批，批準(zhǔn)后雙方即可簽訂貸款協(xié)議等具有法律效應(yīng)的文件。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（5）項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督。貸款項(xiàng)目批準(zhǔn)后，貸款資金即可啟用。被貸款項(xiàng)目的實(shí)施工作由借款方負(fù)責(zé)，世行不是被貸款具體項(xiàng)目的執(zhí)行主體。借款方必須嚴(yán)格按協(xié)議文件實(shí)施，世行有權(quán)監(jiān)督貸款項(xiàng)目執(zhí)行和采購(gòu)工作。（6）項(xiàng)目后評(píng)估。在貸款項(xiàng)目完成后世行貸款賬戶即將關(guān)閉后，在建成的項(xiàng)目運(yùn)行一段時(shí)間以后，世行將對(duì)其進(jìn)行獨(dú)立的項(xiàng)目后評(píng)估。這種項(xiàng)目后評(píng)估一般在項(xiàng)目運(yùn)行三年或五至十年后進(jìn)行，其內(nèi)容包括專項(xiàng)評(píng)估和綜合評(píng)估兩類。世行做項(xiàng)目后評(píng)估的根本目的是檢驗(yàn)項(xiàng)目前評(píng)估和項(xiàng)目決策的正確性，吸取項(xiàng)目實(shí)施中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和修訂世行的各項(xiàng)貸款政策。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估亞行貸款項(xiàng)目生命周期亞行貸款項(xiàng)目的生命周期與世行的大體相同，但是相對(duì)比較詳細(xì)和繁瑣。亞行的貸款項(xiàng)目分為13個(gè)步驟來實(shí)施（詳見表2-1）。其中主要的項(xiàng)目實(shí)施步驟包括：選項(xiàng)立項(xiàng)、項(xiàng)目可行性研究、實(shí)地考察與項(xiàng)目論證與評(píng)估、貸款談判與批準(zhǔn)、項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控和項(xiàng)目后評(píng)估。表2-1亞行貸款項(xiàng)目生命周期及主要工作各階段工作步驟主要工作內(nèi)容1．立項(xiàng)（選項(xiàng)）研究國(guó)別經(jīng)濟(jì)和發(fā)展規(guī)劃，形成亞行國(guó)別業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，政府要求亞行提供援助，確定國(guó)別規(guī)劃團(tuán)，制定國(guó)別規(guī)劃，與援助機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)2．可行性研究政府做項(xiàng)目準(zhǔn)備，聘請(qǐng)咨詢專家，可行性研究（通過亞行技撥或其他資助）3．實(shí)地考察和預(yù)評(píng)估檢查項(xiàng)目可行性研究，現(xiàn)場(chǎng)考察和討論，要求提供進(jìn)一步信息或采取進(jìn)一步行動(dòng)，亞行內(nèi)部審查和預(yù)評(píng)估，項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)考察4．派出評(píng)估團(tuán)與政府和執(zhí)行機(jī)構(gòu)討論，檢查項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)討論，項(xiàng)目有關(guān)的問題和政策，決定貸款期限和條件，簽署諒解備忘錄5．準(zhǔn)備董事會(huì)文件行長(zhǎng)報(bào)告和推薦書，評(píng)估報(bào)告，貸款協(xié)定和項(xiàng)目協(xié)議，亞行內(nèi)部審查，向政府發(fā)出貸款文件草本6．貸款談判討論貸款協(xié)定和項(xiàng)目協(xié)議草本，簽署貸款談判紀(jì)要，7．董事會(huì)傳閱行長(zhǎng)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告和其他文件的最終定稿，將圈套文件送董事會(huì)傳閱8．批準(zhǔn)貸款董事會(huì)開會(huì)討論，審查項(xiàng)目和有關(guān)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況，董事會(huì)批準(zhǔn)9．貸款簽字由行長(zhǎng)和政府及執(zhí)行機(jī)構(gòu)的代表簽署10．項(xiàng)目執(zhí)行A.執(zhí)行機(jī)構(gòu)方面：選擇和聘請(qǐng)咨詢專家，完善工程設(shè)計(jì)并準(zhǔn)備招標(biāo)文件，采購(gòu)機(jī)器設(shè)備，土建工程安裝B．亞行方面：審查和批準(zhǔn)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作計(jì)劃，檢查執(zhí)行機(jī)構(gòu)提交的進(jìn)展報(bào)告，派出考察團(tuán)，貸款撥付11．項(xiàng)目完成啟用項(xiàng)目設(shè)施，關(guān)閉貸款撥付賬戶，準(zhǔn)備項(xiàng)目完成報(bào)告12．項(xiàng)目效益的監(jiān)控評(píng)估詳細(xì)檢查項(xiàng)目的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響13．項(xiàng)目實(shí)施效果后評(píng)估對(duì)照原計(jì)劃和目標(biāo)評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行情況，對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)用于未來項(xiàng)目的準(zhǔn)備和執(zhí)行第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.2項(xiàng)目前評(píng)估項(xiàng)目前評(píng)估是選擇和確定項(xiàng)目所開展的一項(xiàng)項(xiàng)目論證與評(píng)估工作，它是20世紀(jì)70年代末期伴隨著項(xiàng)目可行性研究理論與方法引進(jìn)到我國(guó)的。項(xiàng)目前評(píng)估涉及項(xiàng)目投資決策之前對(duì)項(xiàng)目所進(jìn)行的各種可行性分析和綜合評(píng)價(jià)。這種項(xiàng)目論證與評(píng)估是減少甚至避免盲目和錯(cuò)誤項(xiàng)目投資決策的根本方法，是各種項(xiàng)目論證與評(píng)估中首要的項(xiàng)目論證與評(píng)估工作。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.2.1項(xiàng)目前評(píng)估的概念和特性項(xiàng)目前評(píng)估是全部項(xiàng)目論證與評(píng)估中最重要的一個(gè)部分。目前，我國(guó)多數(shù)有關(guān)項(xiàng)目論證與評(píng)估的書中所講的項(xiàng)目論證與評(píng)估實(shí)際上指的就是項(xiàng)目前評(píng)估。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估1.項(xiàng)目前評(píng)估的概念廣義的項(xiàng)目前評(píng)估指在項(xiàng)目前期決策階段，從整個(gè)項(xiàng)目全局出發(fā)，根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和組織發(fā)展的需要對(duì)項(xiàng)目及其被選方案所進(jìn)行的全面評(píng)估，從而辨別項(xiàng)目及其被選方案的可行和優(yōu)劣，決定取舍。項(xiàng)目前評(píng)估也可以根據(jù)評(píng)估主體的不同而分成項(xiàng)目業(yè)主的評(píng)估、貸款銀行審查貸款項(xiàng)目的評(píng)價(jià)和承包商投標(biāo)項(xiàng)目前的評(píng)估等?？傊?，項(xiàng)目前評(píng)估就是指在項(xiàng)目的投資決策之前，對(duì)項(xiàng)目的必要性和項(xiàng)目被選方案的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、運(yùn)行條件和社會(huì)與環(huán)境影響等方面所進(jìn)行的全面論證與評(píng)估的工作。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估1.項(xiàng)目前評(píng)估的概念項(xiàng)目前評(píng)估根據(jù)評(píng)估的時(shí)間、內(nèi)容和作用又可以劃分成很多具體的項(xiàng)目論證與評(píng)估工作。本書第一章中對(duì)于項(xiàng)目前評(píng)估的工作已經(jīng)作了全面的討論，其中最主要的是：①組織發(fā)展戰(zhàn)略和項(xiàng)目機(jī)會(huì)評(píng)估，它是項(xiàng)目前評(píng)估的第一項(xiàng)工作，是分析和確認(rèn)是否開展一個(gè)項(xiàng)目的評(píng)估工作；②項(xiàng)目必要性評(píng)估，它是關(guān)于一個(gè)組織是否有必要開展項(xiàng)目的評(píng)估；③項(xiàng)目可行性研究，它是對(duì)項(xiàng)目提案的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、運(yùn)營(yíng)和環(huán)境影響等方面的必要性和可行性所進(jìn)行的分析與評(píng)估，④項(xiàng)目備選方案的比較研究，它是在項(xiàng)目可行的基礎(chǔ)上所開展的關(guān)于項(xiàng)目備選方案比較優(yōu)選的評(píng)估工作。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2項(xiàng)目前評(píng)估的特性（1）預(yù)測(cè)性。因?yàn)檫@種評(píng)估是在項(xiàng)目決策和實(shí)施之前進(jìn)行的，所以它所使用的數(shù)據(jù)資料主要是兩類，其一是與項(xiàng)目相關(guān)的各種歷史數(shù)據(jù)，其二是項(xiàng)目相關(guān)的各種預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。因?yàn)檫@種項(xiàng)目論證與評(píng)估的是未來實(shí)施和投入使用的項(xiàng)目，所以預(yù)見未來各種預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)是分析和評(píng)估項(xiàng)目是否必要與可行的根本依據(jù)，包括經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場(chǎng)、運(yùn)行條件和社會(huì)環(huán)境等諸多方面的預(yù)測(cè)和分析，以及項(xiàng)目各種因素的發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)分析等。因此預(yù)測(cè)性就成了項(xiàng)目前評(píng)估的一個(gè)重要特性。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（2）系統(tǒng)性。由于項(xiàng)目前評(píng)估是對(duì)項(xiàng)目和項(xiàng)目備選方案的全面評(píng)估，所以它還具有系統(tǒng)性的重要特征。項(xiàng)目前評(píng)估涉及的內(nèi)容包括對(duì)于項(xiàng)目目標(biāo)、約束條件、項(xiàng)目備選方案是多方面的評(píng)估，項(xiàng)目前評(píng)估的主要考慮因素涉及項(xiàng)目相關(guān)的各種系統(tǒng)因素以及各因素之間的相互關(guān)系，包括：技術(shù)經(jīng)濟(jì)、政治法律、社會(huì)環(huán)境、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)等。其中，特別強(qiáng)調(diào)的是項(xiàng)目微觀目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益與項(xiàng)目宏觀目標(biāo)和社會(huì)效益的統(tǒng)一，即從企業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體利益兩個(gè)角度出發(fā)，分析不同項(xiàng)目備選方案的成本效益和項(xiàng)目的可行性。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（3）科學(xué)性。項(xiàng)目前評(píng)估除了具有預(yù)測(cè)性和系統(tǒng)性等特性以外，還必須具有很高的科學(xué)性。雖然這種評(píng)估使用多是預(yù)測(cè)性數(shù)據(jù)，但是這種評(píng)估也必須采用科學(xué)的評(píng)估方法和評(píng)估過程等去保證評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性。項(xiàng)目前評(píng)估的科學(xué)性是其最重要的特性，它是確保項(xiàng)目前評(píng)估不流于形式，不受“長(zhǎng)官意志”的行政干預(yù)和經(jīng)驗(yàn)主義主觀臆斷的誤導(dǎo)而造成項(xiàng)目決策重大失誤的關(guān)鍵，是克服將項(xiàng)目可行性研究做成項(xiàng)目“可批性研究”的關(guān)鍵。項(xiàng)目前評(píng)估的科學(xué)性不但體現(xiàn)在使用科學(xué)的方法和按照科學(xué)的程序，還要遵守相關(guān)的國(guó)家法律和標(biāo)準(zhǔn)第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（4）實(shí)踐性。項(xiàng)目前評(píng)估的原理和法都是來源于實(shí)踐和為項(xiàng)目決策實(shí)踐服務(wù)的，這是項(xiàng)目前評(píng)估的實(shí)踐性的特征。其中，項(xiàng)目必須自于生產(chǎn)、生活及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需求，而項(xiàng)目備選方案的設(shè)計(jì)必須符合項(xiàng)目的生產(chǎn)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)條件，項(xiàng)目前評(píng)估所用數(shù)據(jù)必須符合實(shí)際；項(xiàng)目論證與評(píng)估的參數(shù)必須來源于實(shí)踐而不能依賴純粹的理論探討；項(xiàng)目論證與評(píng)估方法要實(shí)事求是而不能主觀臆斷。另外，項(xiàng)目前評(píng)估的結(jié)果最終要經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.2.2項(xiàng)目前評(píng)估的作用和原則項(xiàng)目前評(píng)估是為項(xiàng)目初始決策服務(wù)的，所以項(xiàng)目前評(píng)估有其自己的作用和原則。1.項(xiàng)目前評(píng)估的作用項(xiàng)目前評(píng)估是為項(xiàng)目初始決策服務(wù)的，所以它必須有如下的主要作用。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（1）它是項(xiàng)目投資決策的保障。任何項(xiàng)目投資之間如果沒有項(xiàng)目前評(píng)估的一系列調(diào)查研究、收集數(shù)據(jù)，比較分析等工作無法保證能夠做出正確的項(xiàng)目投資決策。對(duì)于項(xiàng)目的必要性和項(xiàng)目可行性的認(rèn)識(shí)都是通過項(xiàng)目前評(píng)估完成的，對(duì)于項(xiàng)目的成本和效益及其經(jīng)濟(jì)合理性的認(rèn)識(shí)也是通過項(xiàng)目前評(píng)估得到的。另外，對(duì)于項(xiàng)目的各種不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性等特性的認(rèn)識(shí)也需要通過項(xiàng)目前評(píng)估去完成。通過項(xiàng)目前評(píng)估的過程對(duì)于項(xiàng)目及其被選方案的這些認(rèn)識(shí)可以保障企業(yè)和國(guó)家在項(xiàng)目投資決策方面減少或避免許多不必要的失誤。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（2）它是項(xiàng)目融資的必要條件。有些項(xiàng)目因?yàn)榻ㄔO(shè)周期長(zhǎng)和規(guī)模大或其他的原因而需資金較多，此時(shí)往往需要采用項(xiàng)目融資或其他的融資方法從銀行等組織進(jìn)行融資。不管是向銀行貸款還是從證券市場(chǎng)上融資，提供資金的經(jīng)濟(jì)組織都需要知道一個(gè)項(xiàng)目的融資未來的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)等方面的問題，都需要充分考慮貸放資金的方向和收益以確保融資能夠按期收回。因此，項(xiàng)目前評(píng)估的另一個(gè)重要作用就是作為項(xiàng)目融資的一個(gè)必要條件。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（3）它是確保國(guó)家利益的一種手段。在項(xiàng)目前評(píng)估中有一部分的內(nèi)容是從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和整個(gè)社會(huì)的角度出發(fā)去評(píng)估一個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)成本與效益以及項(xiàng)目對(duì)于社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境的影響，通常規(guī)定如果項(xiàng)目前評(píng)估中這一部分評(píng)估認(rèn)為項(xiàng)目是不可行的，那么就可以認(rèn)定整個(gè)項(xiàng)目是不可行的了。這樣實(shí)際上項(xiàng)目前評(píng)估就成了確保國(guó)家利益的一種手段。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（4）它是項(xiàng)目管理的出發(fā)點(diǎn)和重要依據(jù)。在項(xiàng)目前評(píng)估中分析和確定的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果等都是項(xiàng)目實(shí)施管理和項(xiàng)目運(yùn)行管理的基礎(chǔ)和依據(jù)。它們也是項(xiàng)目管理的出發(fā)點(diǎn)，因?yàn)轫?xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行管理的根本目標(biāo)就是要確保項(xiàng)目前評(píng)估給出的項(xiàng)目目標(biāo)能夠得以實(shí)現(xiàn)。由于有了項(xiàng)目前評(píng)估，人們實(shí)際上對(duì)于外來的項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容與進(jìn)度、投資和資金籌措方式、項(xiàng)目運(yùn)行和投資回收，項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益等有了一個(gè)全面的了解，所以人們才能夠根據(jù)這些信息去制定項(xiàng)目實(shí)施的計(jì)劃和方案，去開展項(xiàng)目的運(yùn)行和維護(hù)工作，并且利用這些數(shù)據(jù)通過項(xiàng)目跟蹤評(píng)估和后評(píng)估去找出差距和改進(jìn)項(xiàng)目管理，因此可以說項(xiàng)目前評(píng)估還是項(xiàng)目管理的出發(fā)點(diǎn)和重要依據(jù)。項(xiàng)第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.項(xiàng)目前評(píng)估的原則（1）遵紀(jì)守法的原則。開展項(xiàng)目前評(píng)估必須嚴(yán)格遵照國(guó)家法律和必須符合國(guó)家的各種標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，這是項(xiàng)目前評(píng)估的首要原則。同時(shí)，開展項(xiàng)目前評(píng)估還應(yīng)該符合黨和國(guó)家制定的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針政策，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)工作的各項(xiàng)規(guī)章制度和各種技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)等.第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（2）實(shí)事求是的原則。在項(xiàng)目前評(píng)估中還必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，即實(shí)事求是地收集和預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，實(shí)事求是地分析和評(píng)估項(xiàng)目，實(shí)事求是地論證項(xiàng)目的必要性和可行性等等。實(shí)事求是的原則還要求當(dāng)項(xiàng)目采用全新工藝技術(shù)時(shí)，需要通過實(shí)驗(yàn)或其他手段去證明項(xiàng)目預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠性，并且使用那些靠得住的市場(chǎng)、原材料、能源和人力資源供應(yīng)等方面的實(shí)際和預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（3）可比性的原則。這是指在項(xiàng)目前評(píng)估中有關(guān)項(xiàng)目成本和項(xiàng)目收益、項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和損失等方面的計(jì)算口徑要保持一致，針對(duì)不同項(xiàng)目備選方案所使用的各種成本、收益和價(jià)格等參數(shù)也要保持一致，這樣才能使項(xiàng)目前評(píng)估具有可比性，從而保證項(xiàng)目前評(píng)估的科學(xué)性。另外，在項(xiàng)目前評(píng)估的各項(xiàng)工作中還要注意在采取必要的措施以保障項(xiàng)目前評(píng)估和項(xiàng)目后評(píng)估的可比性。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（4）動(dòng)態(tài)分析為主的原則。在項(xiàng)目前評(píng)估中有動(dòng)態(tài)分析和靜態(tài)分析兩種方法，其中靜態(tài)分析的方法不考慮項(xiàng)目投資和收益的時(shí)間價(jià)值，而動(dòng)態(tài)分析則必須要計(jì)算資金的時(shí)間價(jià)值，所以動(dòng)態(tài)分析相對(duì)比較科學(xué)和精確，因此項(xiàng)目前評(píng)估要求堅(jiān)持以動(dòng)態(tài)分析為主原則。當(dāng)然，在項(xiàng)目初期的一些前評(píng)估工作有時(shí)也可采用一些靜態(tài)指標(biāo)作為輔助分析。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（5）公正可靠的原則。項(xiàng)目前評(píng)估中必須堅(jiān)持的原則還有一條就是公正和可靠。其中，“公正”是指對(duì)于任何項(xiàng)目的評(píng)估都要站在公正的立場(chǎng)上（有人稱為“第三者”的立場(chǎng)）去評(píng)估；“可靠”是指項(xiàng)目論證與評(píng)估的質(zhì)量必須能夠經(jīng)得起檢驗(yàn)。這包括市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)、工程技術(shù)方案、項(xiàng)目投資估算、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度測(cè)算等數(shù)據(jù)的可靠性和評(píng)估方法的可靠性。

第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.2.3項(xiàng)目前評(píng)估的流程和方法圖2-2項(xiàng)目前評(píng)估工作流程示意圖項(xiàng)目想法的提出項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究組織戰(zhàn)略的制定項(xiàng)目提案或項(xiàng)目建議書的提出項(xiàng)目初步可行性分析的提出項(xiàng)目可替代備選方案的提出項(xiàng)目可行性報(bào)告批復(fù)與項(xiàng)目投資決策項(xiàng)目詳細(xì)可行性報(bào)告的審閱項(xiàng)目詳細(xì)可行性分析項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估項(xiàng)目前評(píng)估的技術(shù)方法和工具其中最主要的是項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的方法、項(xiàng)目技術(shù)評(píng)價(jià)的方法、項(xiàng)目運(yùn)行條件的評(píng)價(jià)方法、項(xiàng)目社會(huì)與自然環(huán)境影響的評(píng)價(jià)方法和項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)的方法。另外，像項(xiàng)目不確定性和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、項(xiàng)目歷史數(shù)據(jù)和預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)的處理方法、項(xiàng)目備選方案的比選方法等也是必不可少的。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.2.4項(xiàng)目前評(píng)估中的方案論證按照前面對(duì)于項(xiàng)目論證與評(píng)估的區(qū)隔，在項(xiàng)目前評(píng)估中的項(xiàng)目論證成分所占比中比較大，因?yàn)樵陧?xiàng)目備選方案的形成過程中人們更多地需要進(jìn)行各種項(xiàng)目方案的論證和各種項(xiàng)目可能發(fā)生情況及其后果的論證。這是不同于項(xiàng)目跟蹤評(píng)估和項(xiàng)目后評(píng)估的，因?yàn)樵陧?xiàng)目跟蹤評(píng)估和項(xiàng)目后評(píng)估中項(xiàng)目評(píng)估的成分為主，而項(xiàng)目論證的成分為輔。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估項(xiàng)目前評(píng)估中的項(xiàng)目方案論證主要是在項(xiàng)目各種備選方案的形成過程中，項(xiàng)目決策者及其直屬的決策支持者必須首先對(duì)項(xiàng)目所面臨的各種條件和可能的情況進(jìn)行必要的論證，然后要對(duì)適應(yīng)這些項(xiàng)目條件和情況的備選方案的合理性和可行性進(jìn)行必要的論證。其中，對(duì)于項(xiàng)目所面臨的各種條件和可能的情況所開展的論證包括：一是對(duì)于項(xiàng)目所面臨的各種特定條件進(jìn)行的論證，即對(duì)于項(xiàng)目組織內(nèi)部和外部的各種既定條件的論證，這是一種對(duì)于可能性為百分之百的條件的論證，即P=1的項(xiàng)目各種條件的論證；二是對(duì)于項(xiàng)目所面臨的各種不確定性情況所進(jìn)行的論證，即對(duì)于項(xiàng)目?jī)?nèi)部和外部環(huán)境發(fā)展變化情況的論證，這是一種對(duì)于可能性為小于百分之百的項(xiàng)目情況所進(jìn)行的論證，即P<1的項(xiàng)目各種情況的論證；三是對(duì)于項(xiàng)目所面臨的完全不確定性情況所進(jìn)行的論證，即對(duì)于項(xiàng)目?jī)?nèi)部和外部環(huán)境可能發(fā)生的極端情況的論證，這是一種對(duì)于人們不知道其可能性大小的項(xiàng)目情況所進(jìn)行的論證，即P=1的項(xiàng)目各種情況的論證。人們首先需要對(duì)于這些項(xiàng)目的條件和情況進(jìn)行必要的論證，然后才能根據(jù)這些分析、設(shè)計(jì)和確定出項(xiàng)目的各種備選方案。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估在項(xiàng)目的前評(píng)估中人們不但需要根據(jù)項(xiàng)目的條件和情況論證結(jié)果分析、設(shè)計(jì)和確定出項(xiàng)目各種備選方案，而且還需要根據(jù)項(xiàng)目的這些項(xiàng)目條件和情況去論證項(xiàng)目備選方案的合理性和可行性。對(duì)于項(xiàng)目備選方案的有效性和合理性進(jìn)行論證的主要內(nèi)容包括：一是論證項(xiàng)目備選方案是否適合項(xiàng)目的實(shí)際條件和情況，即項(xiàng)目備選方案能否有效地應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的既定條件和可能發(fā)生的各種情況（有效性或針對(duì)性的論證）；二是論證項(xiàng)目備選方案應(yīng)對(duì)各種項(xiàng)目條件和情況的科學(xué)合理性如何，即在既定項(xiàng)目條件和可能發(fā)生情況下這些項(xiàng)目備選方案是否是相對(duì)最優(yōu)的（科學(xué)性或合理性的論證）。通過這兩個(gè)方面的項(xiàng)目論證，人們就可以在項(xiàng)目備選方案的設(shè)計(jì)過程中保證相對(duì)的科學(xué)合理性。所以在項(xiàng)目前評(píng)估中，人們不但需要對(duì)項(xiàng)目的條件和情況進(jìn)行必要的論證，而且還要對(duì)分析、設(shè)計(jì)和確定出項(xiàng)目各種備選方案進(jìn)行充分必要的論證。這些都是項(xiàng)目前評(píng)估中的項(xiàng)目論證工作核心內(nèi)容。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.3項(xiàng)目跟蹤評(píng)估每個(gè)項(xiàng)目在做出項(xiàng)目起始的決策之后必須開展項(xiàng)目的跟蹤評(píng)估，以便監(jiān)督檢查項(xiàng)目的進(jìn)展情況和績(jī)效情況，從而確保項(xiàng)目最終能夠取得最佳的效益和效果。不管是世界銀行的貸款項(xiàng)目，還是發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)項(xiàng)目，都有專門的項(xiàng)目跟蹤評(píng)估工作。項(xiàng)目跟蹤評(píng)估是在項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施和項(xiàng)目整體情況所作的評(píng)估，它是為項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種項(xiàng)目決策提供支持和服務(wù)的。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.3.1項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的概念和特性1.項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的概念項(xiàng)目跟蹤評(píng)估包括兩個(gè)方面，即“跟蹤”與“評(píng)估”“跟蹤”是指對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施情況、資源使用情況以及與項(xiàng)目實(shí)施中的各種變化和引起的各種環(huán)境的變化等方面的信息收集；而“評(píng)估”是指對(duì)照項(xiàng)目計(jì)劃與設(shè)計(jì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施情況以及隨著項(xiàng)目實(shí)施而造成的各種變化的全面評(píng)估。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行“跟蹤”可以為項(xiàng)目業(yè)主等項(xiàng)目相關(guān)利益主體及時(shí)地提供項(xiàng)目的各種信息反饋，使他們及早地了解項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)展情況以及項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行“評(píng)估”是為了及早地發(fā)現(xiàn)問題和盡早地對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行調(diào)整，確保項(xiàng)目實(shí)施能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的主要內(nèi)容包括對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施情況的評(píng)估，對(duì)于項(xiàng)目環(huán)境變化的評(píng)估，對(duì)于項(xiàng)目未來發(fā)展的預(yù)測(cè)，對(duì)于項(xiàng)目必要性的再評(píng)估和對(duì)于項(xiàng)目可行性的再評(píng)估等。項(xiàng)目實(shí)施過程中的跟蹤評(píng)估是為開展項(xiàng)目控制和對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整所作的全面評(píng)估，其中包括有關(guān)項(xiàng)目實(shí)施情況對(duì)項(xiàng)目的影響評(píng)價(jià)和對(duì)項(xiàng)目未來可持續(xù)性發(fā)展的評(píng)價(jià)。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估

2.項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的特性項(xiàng)目跟蹤評(píng)估是在項(xiàng)目實(shí)施之后所開展的項(xiàng)目論證與評(píng)估工作，它屬于事中評(píng)估的范疇，這種事中評(píng)估的工作主要是為項(xiàng)目管理和控制服務(wù)的，其主要的特性包括如下幾個(gè)方面。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（1）監(jiān)測(cè)性。因?yàn)檫@種項(xiàng)目論證與評(píng)估是在項(xiàng)目實(shí)施中進(jìn)行的，是針對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況的發(fā)展與變化的評(píng)估，所以它所使用的數(shù)據(jù)資料有三類，其一是與項(xiàng)目的計(jì)劃和設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)，其二是項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際數(shù)據(jù)，其三是項(xiàng)目后續(xù)發(fā)展的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。由此使得這種項(xiàng)目論證與評(píng)估具有了很強(qiáng)的監(jiān)測(cè)性和一定的預(yù)測(cè)性，這是項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的最主要特性之一。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（2）動(dòng)態(tài)性。由于項(xiàng)目跟蹤評(píng)估是在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施中反復(fù)進(jìn)行的一種跟蹤和評(píng)估工作，所以它具有很強(qiáng)的動(dòng)態(tài)性。這種評(píng)估包括對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施情況的動(dòng)態(tài)跟蹤，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施所帶來影響的動(dòng)態(tài)評(píng)估，對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施方案和項(xiàng)目變更方案的評(píng)價(jià)等。項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的動(dòng)態(tài)性是由于項(xiàng)目的一次性和不確定性等特性造成的，同時(shí)它也是項(xiàng)目成功實(shí)施的保障。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（3）階段性。由于項(xiàng)目跟蹤評(píng)估需要每隔一段時(shí)間開展一次，所以它又具有階段性的特性。實(shí)際上項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中的“跟蹤”工作是連續(xù)的，而它的“評(píng)估”工作間斷的，一般每個(gè)項(xiàng)目階段需要跟蹤評(píng)估一次。項(xiàng)目跟蹤評(píng)估與項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)是同步進(jìn)行的，這樣項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的作用就會(huì)更大一些，此時(shí)項(xiàng)目跟蹤評(píng)估和績(jī)效評(píng)估可以使每月或每周一次。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（4）控制性。項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的根本目的是確保項(xiàng)目和項(xiàng)目實(shí)施的成功，所以這一評(píng)估主要是為項(xiàng)目實(shí)施中的管理控制服務(wù)的，因此它還具有控制性的特性。這種特性主要表現(xiàn)在項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的方法、內(nèi)容和評(píng)估時(shí)間的選擇都必須為項(xiàng)目實(shí)施的管理控制服務(wù)，都是為制定和實(shí)施項(xiàng)目控制決策服務(wù)的，而不是為了其他目的而進(jìn)行的評(píng)估。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（5）集成性。項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的集成性是指綜合評(píng)價(jià)項(xiàng)目成本、工期、質(zhì)量、范圍、資源和風(fēng)險(xiǎn)變化等因素，而不能只是評(píng)價(jià)其中的某個(gè)單一要素。項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的集成性要求在項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中對(duì)于項(xiàng)目某個(gè)要素出現(xiàn)的偏差或者要采取的變更行動(dòng)或糾偏行動(dòng)都需要進(jìn)行集成性的綜合評(píng)估，因?yàn)椴还茼?xiàng)目哪個(gè)要素的偏差或變更都會(huì)影響到其他的要素。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.3.2項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的作用和原則項(xiàng)目跟蹤評(píng)估是為項(xiàng)目實(shí)施的管理決策與控制服務(wù)的，所以項(xiàng)目跟蹤評(píng)估有其自己的作用和原則，具體分述如下。1.項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的作用項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的主要作用包括如下幾個(gè)方面。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（1）它是項(xiàng)目實(shí)施工作的保障。項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的根本目的是為項(xiàng)目實(shí)施的決策與控制提供支持和保障，任何項(xiàng)目實(shí)施都需要不斷地評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際與項(xiàng)目計(jì)劃和設(shè)計(jì)之間的差異，并且根據(jù)這些差異去調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃和修訂項(xiàng)目設(shè)計(jì)，并進(jìn)一步評(píng)估這些調(diào)整和修訂工作的必要性和可行性，從而確保項(xiàng)目最終能夠生成既定的產(chǎn)出物和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目既定的目標(biāo)。人們對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施中偏差的認(rèn)識(shí)都是通過項(xiàng)目跟蹤評(píng)估實(shí)現(xiàn)的，人們對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施中所要采取的各種措施的可行性和合理性的認(rèn)識(shí)也是通過項(xiàng)目跟蹤評(píng)估得到的，因此項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的過程實(shí)際上就是項(xiàng)目成功實(shí)施的保障。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（2）它是項(xiàng)目變更的前提條件。任何項(xiàng)目在實(shí)施過程中都會(huì)出現(xiàn)各種各樣的變更，所有原因引起的項(xiàng)目變更都會(huì)以兩種方式提出，一是由某個(gè)項(xiàng)目相關(guān)利益主體主動(dòng)提出變更請(qǐng)求，二是由項(xiàng)目實(shí)施者被動(dòng)做出項(xiàng)目變更的決策。不管以那種形式出現(xiàn)的項(xiàng)目變更都必須以項(xiàng)目的跟蹤評(píng)估作為其前提條件。換句話說，在項(xiàng)目實(shí)施過程中的任何變更決策都必須以相應(yīng)的項(xiàng)目跟蹤評(píng)估工作做支持，都需要根據(jù)該項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的結(jié)果去確定項(xiàng)目變更的內(nèi)容和方案。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（3）它是項(xiàng)目績(jī)效度量的手段。項(xiàng)目跟蹤評(píng)估還有一個(gè)重要的作用是作為項(xiàng)目績(jī)效度量的一種手段。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，不管是項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目承包商或者是項(xiàng)目實(shí)施者都需要對(duì)整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施的績(jī)效不斷地做出科學(xué)的度量，這種績(jī)效度量也是項(xiàng)目費(fèi)用支付管理的依據(jù)。但是需要注意的是一般的項(xiàng)目績(jī)效度量工作并不等于項(xiàng)目跟蹤評(píng)估工作，因?yàn)轫?xiàng)目跟蹤評(píng)估工作的內(nèi)容、作用和范圍要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般意義上的項(xiàng)目績(jī)效度量工作，因?yàn)轫?xiàng)目跟蹤評(píng)估不僅要做項(xiàng)目績(jī)效的度量，而且還要做項(xiàng)目實(shí)施情況、項(xiàng)目變更方案和項(xiàng)目未來發(fā)展等更為廣泛的評(píng)估工作。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（4）它是項(xiàng)目跟蹤決策的依據(jù)。項(xiàng)目前評(píng)估工作是為項(xiàng)目的投資決策服務(wù)的，而項(xiàng)目的投資決策實(shí)際上是項(xiàng)目的初始決策，所以項(xiàng)目前評(píng)估是一種項(xiàng)目初始決策的支持工作；但是在項(xiàng)目實(shí)施過程中有很多情況需要對(duì)項(xiàng)目的初始決策做出必要的修訂，即對(duì)于項(xiàng)目最初的計(jì)劃和設(shè)計(jì)等安排做必要的修改，此時(shí)就需要進(jìn)行項(xiàng)目的跟蹤決策，在這種項(xiàng)目跟蹤決策中就必須使用項(xiàng)目跟蹤評(píng)估作為其決策的根本依據(jù)。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的原則開展項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中同樣必須遵循第一章中有關(guān)項(xiàng)目論證與評(píng)估的一般原則，但是還要遵守項(xiàng)目跟蹤評(píng)估本身所具有一些基本原則，這主要包括如下幾個(gè)方面。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（1）對(duì)照計(jì)劃的原則。項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中最主要的原則之一是對(duì)照項(xiàng)目前期決策的計(jì)劃與安排，開展分析和評(píng)估的原則。這一原則要求任何項(xiàng)目跟蹤評(píng)估工作都必須對(duì)照項(xiàng)目既定的目標(biāo)、計(jì)劃和具體指標(biāo)去評(píng)估項(xiàng)目的實(shí)施情況和在項(xiàng)目環(huán)境發(fā)生變化以后的形勢(shì)下項(xiàng)目的必要性和可行性。這就是說，任何項(xiàng)目跟蹤評(píng)估工作不是以那個(gè)評(píng)估者的個(gè)人意志為轉(zhuǎn)移的，項(xiàng)目跟蹤評(píng)估結(jié)果的好壞是以項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目目標(biāo)作為主要判據(jù)的。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（2）統(tǒng)計(jì)分析的原則。在項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中還必須堅(jiān)持使用統(tǒng)計(jì)分析作為主要方法的原則。這是指在評(píng)估中首先要使用原始項(xiàng)目工作統(tǒng)計(jì)憑證作為評(píng)估的根本依據(jù)，其次要使用統(tǒng)計(jì)分析的方法作為項(xiàng)目實(shí)施工作評(píng)估的主要方法之一。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（3）內(nèi)外結(jié)合的原則。這是指在項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中對(duì)各種項(xiàng)目實(shí)施差異的分析必須要清楚地給出是由于外部條件發(fā)生變化造成的，還是由于項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的原因造成的，從而全面跟蹤和評(píng)估造成項(xiàng)目偏差的原因，為開展項(xiàng)目實(shí)施的控制工作和項(xiàng)目跟蹤決策工作服務(wù)。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（4）問題和對(duì)策評(píng)估并重的原則。在項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中還有一項(xiàng)基本原則就是項(xiàng)目實(shí)施問題和對(duì)策并重的基本原則，即在項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中必須在評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施問題及其成因的同時(shí)，還要對(duì)于提出的各種解決項(xiàng)目實(shí)施問題的對(duì)策進(jìn)行全面的評(píng)估。這是項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中最為重要的一項(xiàng)基本原則，因?yàn)槿绻?xiàng)目跟蹤評(píng)估只評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施問題的話就不全面了，就變成了項(xiàng)目實(shí)施的績(jī)效評(píng)價(jià)，只有同時(shí)評(píng)估解決項(xiàng)目實(shí)施問題的對(duì)策方案才能夠?yàn)轫?xiàng)目的跟蹤決策提供全面的決策支持。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.3.3項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的流程和方法1、項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的工作的流程如圖所示。

項(xiàng)目實(shí)施情況的評(píng)估項(xiàng)目環(huán)境變化數(shù)據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)項(xiàng)目環(huán)境變化的評(píng)估項(xiàng)目未來發(fā)展的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)項(xiàng)目變更方案的提出（必要時(shí)）變更后的新項(xiàng)目可行性評(píng)估變更后的新項(xiàng)目必要性評(píng)估項(xiàng)目變更方案的全面評(píng)估項(xiàng)目未來發(fā)展預(yù)測(cè)評(píng)估圖2-3項(xiàng)目跟蹤評(píng)估工作流程示意圖第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2、項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的過程中使用技術(shù)和方法

其中最主要的是項(xiàng)目專項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)劃完成情況評(píng)估方法（也叫績(jī)效評(píng)估方法），項(xiàng)目工期、成本和范圍的集成評(píng)估方法（也叫“掙值”分析方法），統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)的分析方法及項(xiàng)目備選方案的各種技術(shù)和方法等。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.3.4項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的變更方案評(píng)估在項(xiàng)目實(shí)施過程中通過項(xiàng)目跟蹤評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題以后就需要做出項(xiàng)目變更的決策，在這種項(xiàng)目變更決策中人們不但需要認(rèn)真地論證項(xiàng)目變更方案的科學(xué)性和合理性，而且需要很好地評(píng)價(jià)項(xiàng)目變更方案的可行性。所以，項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中的一項(xiàng)十分重要的任務(wù)就是對(duì)項(xiàng)目的變更方案進(jìn)行科學(xué)性與合理性的評(píng)估。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估任何項(xiàng)目的條件與環(huán)境都是發(fā)展變化的，一旦項(xiàng)目的條件和環(huán)境發(fā)生了變化，則項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案也需要隨之而變化，所以在項(xiàng)目實(shí)施中就會(huì)有各種各樣的項(xiàng)目變更方案。對(duì)于這些項(xiàng)目變更方案必須像對(duì)待項(xiàng)目初始決策方案一樣，對(duì)他們進(jìn)行必要的可行性和可靠性以及合理性等方面的評(píng)估。但是這種在項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中的項(xiàng)目變更方案評(píng)估與項(xiàng)目初始決策方案的評(píng)估有很大不同，這主要表現(xiàn)在項(xiàng)目初始決策方案是一種“零基”決策評(píng)估，而項(xiàng)目變更方案評(píng)估是一種“動(dòng)態(tài)”評(píng)估。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估在現(xiàn)代項(xiàng)目管理的實(shí)踐中，有很多項(xiàng)目的初始決策方剛評(píng)估是十分詳盡和可靠的，但是當(dāng)項(xiàng)目的外部環(huán)境和條件發(fā)生變化以后，人們忽略了項(xiàng)目變更方案的評(píng)估，結(jié)果造成了很多項(xiàng)目失敗的案例，甚至由此造成了很多災(zāi)難性的后果。所以，人們?cè)陧?xiàng)目實(shí)施中必須通過項(xiàng)目跟蹤評(píng)估，去對(duì)項(xiàng)目的變更方案急性科學(xué)有效的評(píng)估，從而支持人們做出正確的項(xiàng)目變更決策。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.4項(xiàng)目后評(píng)估多數(shù)項(xiàng)目在實(shí)施完畢并經(jīng)過一段時(shí)間的運(yùn)營(yíng)之后還需要作項(xiàng)目的后評(píng)估，這種項(xiàng)目后評(píng)估的主要目的包括兩個(gè)方面，其一是對(duì)于項(xiàng)目最終的實(shí)際情況做出客觀的評(píng)價(jià)，其二是對(duì)項(xiàng)目前評(píng)估及其相關(guān)決策的正確性做出評(píng)估。不管是哪一種情況，項(xiàng)目后評(píng)估的主要作用是總結(jié)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和修訂組織今后的項(xiàng)目決策準(zhǔn)則和政策。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.4.1項(xiàng)目后評(píng)估的概念和特性項(xiàng)目后評(píng)估師在項(xiàng)目的建設(shè)期完成后，項(xiàng)目投入運(yùn)營(yíng)了一段時(shí)間以后所做的項(xiàng)目論證與評(píng)估的工作，這種項(xiàng)目論證與評(píng)估有其自己的概念和特性。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估1.項(xiàng)目后評(píng)估的概念項(xiàng)目后評(píng)估是指對(duì)已經(jīng)完成的項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響以及以完成項(xiàng)目的前評(píng)估和項(xiàng)目決策所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀分析與評(píng)價(jià)。通過項(xiàng)目后評(píng)估去檢查總結(jié)項(xiàng)目工作和項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況并分析找出項(xiàng)目成敗的原因從而為項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)營(yíng)提出改進(jìn)建議，通過項(xiàng)目后評(píng)估檢驗(yàn)項(xiàng)目前期的規(guī)劃和決策是否合理和正確并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以便改進(jìn)未來的項(xiàng)目決策。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.項(xiàng)目后評(píng)估的特性項(xiàng)目后評(píng)估是在項(xiàng)目實(shí)施完成并投入運(yùn)行一段時(shí)間以后所開展的項(xiàng)目論證與評(píng)估工作，這種事后評(píng)估的特性，主要包括如下幾個(gè)方面。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（1）信息反饋的特性。項(xiàng)目后評(píng)估是在項(xiàng)目實(shí)施完成并運(yùn)行了一段時(shí)間以后對(duì)于項(xiàng)目最終情況所進(jìn)行的全面評(píng)價(jià)，它所依據(jù)的數(shù)據(jù)資料絕大多數(shù)都是項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的真實(shí)數(shù)據(jù)，這種評(píng)估的結(jié)果主要是用來說明和反饋項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目運(yùn)行的實(shí)際情況的，這種評(píng)估的主要目的是驗(yàn)證項(xiàng)目前評(píng)估和項(xiàng)目決策的科學(xué)性和有效性以及決策的實(shí)際效果，所以這種項(xiàng)目論證與評(píng)估最主要的是生成大量的有用信息用作信息反饋，所以它具有信息反饋的特性。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（2）事后評(píng)估的特性。項(xiàng)目后評(píng)估的一項(xiàng)重要內(nèi)容是使用項(xiàng)目實(shí)施完成和運(yùn)行一段時(shí)間的實(shí)際數(shù)據(jù)去計(jì)算得出在項(xiàng)目前評(píng)估中使用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，然后將這些后評(píng)估指標(biāo)值與項(xiàng)目前評(píng)估中使用預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)計(jì)算得出的指標(biāo)值進(jìn)行比較評(píng)估，從而確認(rèn)項(xiàng)目前評(píng)估的科學(xué)和有效程度并確認(rèn)項(xiàng)目決策的成敗和失誤的情況。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（3）為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)決策服務(wù)的特性。項(xiàng)目后評(píng)估在多數(shù)情況下不是為改進(jìn)項(xiàng)目決策服務(wù)的，因?yàn)檎麄€(gè)項(xiàng)目的實(shí)施工作已經(jīng)完成，而且即使已經(jīng)出現(xiàn)的決策失誤也是無法改變了。但是項(xiàng)目后評(píng)估在一定程度上可以根據(jù)項(xiàng)實(shí)施的情況和項(xiàng)目已經(jīng)運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間的實(shí)際情況，按照必要和可行的原則對(duì)后續(xù)的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)工作提出必要的改進(jìn)方案，從而提高項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)行的績(jī)效。因此項(xiàng)目后評(píng)估在很大程度上是為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)決策服務(wù)的。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（4）下一次的事前防范特性。項(xiàng)目后評(píng)估作為一種項(xiàng)目論證與評(píng)估他還是為提供決策支持服務(wù)，但是它所提供的決策支持多數(shù)是為組織今后（下一次）開展新項(xiàng)目的決策服務(wù)的，即通過項(xiàng)目后評(píng)估找出項(xiàng)目清評(píng)估和項(xiàng)目決策中的問題，然后修訂組織未來的項(xiàng)目論證與評(píng)估與決策方針和辦法，從而起到事先防范重犯同類項(xiàng)目決策失誤的作用。只是項(xiàng)目后評(píng)估不同于項(xiàng)目前評(píng)估和項(xiàng)目跟蹤評(píng)估的關(guān)鍵所在，所以說項(xiàng)目后評(píng)估具有是前防范的特性。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.4.2項(xiàng)目后評(píng)估的作用和原則項(xiàng)目后評(píng)估在提高組織項(xiàng)目決策的科學(xué)化和有效性，改進(jìn)組織項(xiàng)目決策政策與方法等方面具有很重要的作用。1.項(xiàng)目后評(píng)估的作用項(xiàng)目后評(píng)估的作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（1）它是總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基本手段。項(xiàng)目涉及各種各樣的工作和許許多多的相關(guān)利益主體，而且多數(shù)是在一種不確定性的環(huán)境中實(shí)施的，所以沒有哪個(gè)項(xiàng)目能夠按照最初的項(xiàng)目計(jì)劃和設(shè)想完成實(shí)施的，這樣在一個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施過程中就會(huì)有許多成功和失敗。項(xiàng)目后評(píng)估通過對(duì)已建成并運(yùn)行一段時(shí)間的項(xiàng)目進(jìn)行全面的分析和評(píng)價(jià)，從而全面地總結(jié)項(xiàng)目整個(gè)過程中的各種經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，全面反映整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程中所存在的問題和失誤。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（2）它是提高組織項(xiàng)目決策水平的工具。項(xiàng)目后評(píng)估是為提高項(xiàng)目組織的管理和決策水平服務(wù)的，因?yàn)榈巾?xiàng)目后評(píng)估時(shí)項(xiàng)目實(shí)施已經(jīng)完成且已經(jīng)投入一段時(shí)間的運(yùn)營(yíng)，此時(shí)人們已經(jīng)無法改變項(xiàng)目既定的實(shí)際，但是卻可以運(yùn)用項(xiàng)目后評(píng)估來發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目前期決策和項(xiàng)目跟蹤決策中的各種問題和失誤，從而根據(jù)這些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)修正組織的項(xiàng)目決策程序、項(xiàng)目決策的大政方針和項(xiàng)目決策的方法，從而全面提高組織在項(xiàng)目決策方面的水平和能力。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（3）它是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的需要。項(xiàng)目后評(píng)估的主要評(píng)估內(nèi)容之一是對(duì)項(xiàng)目未來的可持續(xù)性發(fā)展做出評(píng)估，并通過這種評(píng)估去找出項(xiàng)目現(xiàn)存問題和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目后續(xù)健康發(fā)展的方法與出路。因此實(shí)際上項(xiàng)目后評(píng)估則作用并不單單是對(duì)項(xiàng)目前評(píng)估做出一種檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)，同時(shí)還必須對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)狀和未來發(fā)展做出相應(yīng)的預(yù)測(cè)和提出能夠保障項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的決策方案，以便消滅決策者能夠依據(jù)這種評(píng)價(jià)二位項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展做出正確的決策。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（4）它以減少項(xiàng)目負(fù)面影響為出發(fā)點(diǎn)。項(xiàng)目后評(píng)估另一重要內(nèi)容是對(duì)項(xiàng)目給社會(huì)與環(huán)境所造成的實(shí)際影響給出必要的評(píng)價(jià)，這樣人們就可以根據(jù)評(píng)價(jià)去減少項(xiàng)目對(duì)于社會(huì)和自然環(huán)境的影響。所以項(xiàng)目后評(píng)估還有一個(gè)很重要的作用就是作為減少項(xiàng)目造成負(fù)面影響的工作出發(fā)點(diǎn)，雖然每個(gè)項(xiàng)目在項(xiàng)目前評(píng)估中都有社會(huì)和自然環(huán)境影響的評(píng)估，但是那時(shí)使用的都是預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，很難實(shí)際反映項(xiàng)目給社會(huì)與自然環(huán)境造成的影響。項(xiàng)目后評(píng)估是根據(jù)建成投入使用后項(xiàng)目實(shí)際對(duì)于社會(huì)和自然環(huán)境的影響評(píng)估，所以它可以用來減少項(xiàng)目的負(fù)面影響。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估2.項(xiàng)目后評(píng)估的原則開展項(xiàng)目跟蹤評(píng)估中同樣必須遵循第一章中有關(guān)項(xiàng)目論證與評(píng)估的一般原則，但是還要遵守項(xiàng)目跟蹤評(píng)估本身所具有一些基本原則，這主要包括如下幾個(gè)方面。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（1）前后對(duì)照的原則。項(xiàng)目后評(píng)估中最主要的原則之一是運(yùn)用項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行一定階段后的項(xiàng)目實(shí)際數(shù)據(jù)，對(duì)照使用各種預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)做出的項(xiàng)目前期評(píng)估和項(xiàng)目決策，從而找出問題和差距的原則。這一原則要求任何項(xiàng)目后評(píng)估工作都必須做項(xiàng)目前評(píng)估數(shù)據(jù)和項(xiàng)目后評(píng)估數(shù)據(jù)和結(jié)果的對(duì)照比較分析，從而找出項(xiàng)目前評(píng)估偏離項(xiàng)目實(shí)際的差距和形成這種偏離和差距的原因。通常形成這種偏差的原因會(huì)有兩個(gè)方面，其一是項(xiàng)目前評(píng)估的假設(shè)前提條件存在問題，其二是項(xiàng)目及其環(huán)境在實(shí)施和運(yùn)行過程中發(fā)生了較大的變化。第2章項(xiàng)目全生命周期與

項(xiàng)目論證與評(píng)估（2）“懲前毖后”的原則。這是指項(xiàng)目后評(píng)估必須為“懲前”和“毖后”這兩個(gè)基本目的服務(wù)?！皯颓啊笔侵竿ㄟ^項(xiàng)目后評(píng)估去發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目前評(píng)估中存在的問題和紕漏并在必要的時(shí)候追究造成項(xiàng)目前評(píng)估和項(xiàng)目決策