公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

神華集團(tuán)公司張光德2012年6月—神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系介紹推行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建立安全生產(chǎn)長效機(jī)制主

要內(nèi)容神華安全管理主要做法二神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系三神華集團(tuán)公司基本概況一一、神華集團(tuán)公司基本概況1.1神華安全管理總體情況介紹

神華集團(tuán)是一個(gè)以煤為基礎(chǔ)、煤電路港航油（化）一體化運(yùn)營的綜合性特大型國有企業(yè)，經(jīng)營六大板塊都屬于高危行業(yè)。這些企業(yè)主要分布在內(nèi)蒙、陜西、山西、寧夏、新疆等29個(gè)省區(qū)。

神華集團(tuán)自成立以來，立足于走新型工業(yè)化道路，始終堅(jiān)持把安全生產(chǎn)放在重中之重的位置，在煤炭產(chǎn)量實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的基礎(chǔ)上，安全生產(chǎn)不斷刷新歷史紀(jì)錄?！笆晃濉逼陂g原煤生產(chǎn)百萬噸死亡率為0.028，2011年為0.018，達(dá)到國際先進(jìn)水平。一、神華集團(tuán)公司基本概況神華集團(tuán)共有10個(gè)煤炭企業(yè)，共有68個(gè)煤礦，2011年，全集團(tuán)原煤產(chǎn)量突破4億噸，銷售量突破5億噸，為全球最大煤炭經(jīng)銷商。已投產(chǎn)火力發(fā)電廠48個(gè)，風(fēng)電場(chǎng)26個(gè)，總裝機(jī)容量達(dá)4653萬千瓦神華集團(tuán)擁有的包神、神朔、朔黃鐵路構(gòu)成我國“西煤東運(yùn)”第二大通道（1470KM)神華集團(tuán)擁有我國第二大煤炭輸出港—黃驊港，同時(shí)還擁有天津港的部分煤炭碼頭(吞吐能力1.45億噸）掌握百萬噸級(jí)煤直接液化關(guān)鍵技術(shù)，并在煤制氣、煤化工領(lǐng)域有了一定的進(jìn)展，生產(chǎn)能力（油化品）1000萬噸。煤炭生產(chǎn)銷售電力生產(chǎn)鐵路運(yùn)營港口運(yùn)營航運(yùn)業(yè)務(wù)煤電路港航油化一體化2010年神華成立了神華中海航運(yùn)有限公司，全年煤炭運(yùn)輸量5,000萬噸煤制油與煤化工一、神華集團(tuán)公司基本概況1.2神華經(jīng)營情況介紹2011年主要生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)完成情況：

煤炭產(chǎn)量完成4億噸，同比增長13.8%；

煤炭銷售量完成5.08億噸，同比增長14%；

自營鐵路運(yùn)量完成3.24億噸，同比增長7.9%；

發(fā)電量完成2080億度，同比增長29.9%；

港口裝船完成1.22億噸，同比增長8.5%；

航運(yùn)裝船量完成8100萬噸；

化工品產(chǎn)量完成990萬噸，其中，油品化學(xué)品400萬噸，焦炭590萬噸；

固定資產(chǎn)投資超過700億元，完成年度投資計(jì)劃的80%以上；

營業(yè)收入實(shí)現(xiàn)2820億元，同比增加624億元，同比增長28.4%；

利潤總額實(shí)現(xiàn)750億元,同比增加165億元，同比增長28.2%；

經(jīng)濟(jì)增加值實(shí)現(xiàn)395億元，同比增加99億元，同比增長33.4%；

稅費(fèi)繳納520億元，同比增加103億元，同比增長24.7%。一、神華集團(tuán)公司基本概況

神華集團(tuán)公司的安全生產(chǎn)工作得到了黨和國家的肯定，去年11月，溫家寶總理、張德江副總經(jīng)理對(duì)神華安全工作出了重要批示。1月15日，國家煤監(jiān)局與集團(tuán)公司召開了調(diào)研總結(jié)“神華經(jīng)驗(yàn)”啟動(dòng)工作會(huì)，成立了“神華經(jīng)驗(yàn)”總結(jié)起草工作組。3月19日至25日，“神華經(jīng)驗(yàn)”調(diào)研組由國家煤礦安全監(jiān)察局副局長彭建勛帶隊(duì)，分別到神寧公司、神東公司就煤礦安全生產(chǎn)工作進(jìn)行調(diào)研，調(diào)研組充分肯定了神華集團(tuán)安全生產(chǎn)工作取得的成績(jī)和積累的經(jīng)驗(yàn),并形成了以“五個(gè)一”為主要內(nèi)容的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)材料。一、神華集團(tuán)公司基本概況二、神華安全管理主要做法2.1樹立一個(gè)先進(jìn)的安全理念—“煤礦可以做到不死人”在煤礦瓦斯治理上，提出“瓦斯超限就是事故”。在煤礦的安全定位上，力爭(zhēng)“把煤礦建設(shè)成為安全的產(chǎn)業(yè)”。在煤礦安全發(fā)展的目標(biāo)上，堅(jiān)持“從零開始，向零奮進(jìn)”。二、神華安全管理主要做法2.2構(gòu)建一套風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系有了先進(jìn)理念，不能把它只當(dāng)作一個(gè)口號(hào)，靠什么去實(shí)踐這個(gè)理念，就要有套辦法、有套制度、有一個(gè)安全生產(chǎn)的重要抓手。多年來，經(jīng)過多年探索與實(shí)踐，結(jié)合國內(nèi)外先進(jìn)安全管理理念和經(jīng)驗(yàn)，開發(fā)并且廣泛運(yùn)用了一套具有中國特色的煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。二、神華安全管理主要做法2.3走一條新型工業(yè)化的道路采用先進(jìn)的礦井設(shè)計(jì)理念建設(shè)新礦井、改造老礦井，最大限度地實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)最優(yōu)和規(guī)模最大。大投入引進(jìn)開發(fā)先進(jìn)的安全生產(chǎn)技術(shù)裝備，推進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)裝備的現(xiàn)代化。著力打造高素質(zhì)的專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，助推煤礦生產(chǎn)更高更快更安全發(fā)展。多系統(tǒng)集成應(yīng)用安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)管理資源，推進(jìn)安全管理的信息化和自動(dòng)化。二、神華安全管理主要做法2.4培育一支素質(zhì)過硬的員工隊(duì)伍著力構(gòu)建人崗相宜、人盡其才的選人用人機(jī)制，充分發(fā)掘人力資源的潛能。建設(shè)培訓(xùn)中心和實(shí)訓(xùn)基地,轉(zhuǎn)變培訓(xùn)方式，進(jìn)一步提升培訓(xùn)質(zhì)量和效果。突出崗位培訓(xùn)和班組建設(shè)，重點(diǎn)提升生產(chǎn)一線員工的安全技能和綜合素質(zhì)。為適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略需要，著力打造世界一流的高端管理人才。多系統(tǒng)集成應(yīng)用安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)管理資源，推進(jìn)安全管理的信息化和自動(dòng)化。二、神華安全管理主要做法2.5鑄造一種具有神華特色的安全文化以“樹生命至上的安全觀，做安全幸福的神華人”為核心，不斷豐富完善安全文化建設(shè)內(nèi)容。堅(jiān)持傳承與創(chuàng)新并重，以融合促提升，切實(shí)增強(qiáng)安全文化的感召力。大力實(shí)施理念引領(lǐng)、文化滲透、親情輻射工程，不斷豐富安全文化建設(shè)載體。加強(qiáng)制度建設(shè)，狠抓習(xí)慣養(yǎng)成，使安全文化的軟實(shí)力變成安全發(fā)展的硬動(dòng)力。多系統(tǒng)集成應(yīng)用安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)管理資源，推進(jìn)安全管理的信息化和自動(dòng)化。二、神華安全管理主要做法三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.1當(dāng)前，我國安全生產(chǎn)狀況穩(wěn)定，并趨于好轉(zhuǎn)十一五期間，工礦商貿(mào)企業(yè)事故起數(shù)和人數(shù)持續(xù)下降。2011年工礦商貿(mào)領(lǐng)域事故死亡人數(shù)首次降到1萬人以下，其中煤礦事故死亡人數(shù)首次降到2000人以下。2011年工礦商貿(mào)企業(yè)與2006年相比：事故起數(shù)減少35.22%，死亡人事減少32.53%。2001年至2011年事故起數(shù)與人數(shù)統(tǒng)計(jì)表項(xiàng)目2001年2002年2003年2004年2005年2006年2007年2008年2009年2010年2011年工礦

商貿(mào)事故起數(shù)1140213960155971470412826120651187810462954284317816死亡人數(shù)125541492417315164971539614382138861286511532106169703各類事故死亡人數(shù)13049113939313634013675512676011282210148091172831967955275572“十一五”期間我國安全生產(chǎn)形勢(shì)明顯好轉(zhuǎn)“十二五”初期2011年與“十一五”初期2006年相比，實(shí)現(xiàn)了“四個(gè)顯著下降”：

事故總量顯著下降。

事故死亡人數(shù)顯著下降。

重特大事故顯著下降。

反映安全發(fā)展?fàn)顩r的主要相對(duì)指標(biāo)顯著下降。總體上實(shí)現(xiàn)了“十二五”時(shí)期安全生產(chǎn)工作的良好開局。2011年與2006年主要安全生產(chǎn)指標(biāo)對(duì)比表安全生產(chǎn)指標(biāo)2006年2011年下降百分比事故總量62.7萬起34.8萬起44.50%事故死亡人數(shù)11.3萬人7.6萬人32.74%重特大事故起數(shù)96起72起25.00%重特大事故死亡人數(shù)1470人1113人24.29%其它主要相對(duì)指標(biāo)工礦商貿(mào)事故死亡人數(shù)下降32.5%、煤炭百萬噸死亡率下降72.4%。3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.1當(dāng)前，我國安全生產(chǎn)狀況穩(wěn)定，并趨于好轉(zhuǎn)三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系2001至2011全國百萬度死亡率柱狀圖3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.2但是事故總量仍然很大，重特大事故多發(fā)頻發(fā)三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系每年重特大事故近百起，事故周期小于一周。2011年仍有7.5萬余人在各類事故中失去生命；全年發(fā)生重大事故68起、死亡954人；特別重大事故5起、死亡159人，重特大事故平均5.1天發(fā)生一起。05至11年重特大事故發(fā)生起數(shù)與死亡人數(shù)項(xiàng)目事故起數(shù)死亡人數(shù)平均頻率2005年13430492.7天2006年9614703.8天2007年8615254.2天2008年9719713.8天2009年6711285.4天2010年8514384.3天2011年7211135.1天3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.3煤礦、危險(xiǎn)化學(xué)品等高危行業(yè)安全形勢(shì)依然嚴(yán)峻三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系五個(gè)高危行業(yè)死亡人數(shù)占工礦商貿(mào)企業(yè)總死亡人數(shù)的61.39%。2011年部分行業(yè)死亡人數(shù)表行業(yè)死亡人數(shù)占工礦商貿(mào)比例（%）煤礦企業(yè)197320.33金屬與非金屬礦106010.92建筑業(yè)263327.14危險(xiǎn)化學(xué)品1271.31煙花爆竹1641.69其他374638.61工礦商貿(mào)企業(yè)9703100以煤炭行業(yè)為例：進(jìn)入上個(gè)世紀(jì)90年代后，美、英、德、澳等國已基本消滅重大死亡事故。目前，世界主要產(chǎn)煤先進(jìn)國家已很少發(fā)生一次死亡3人以上的事故。澳大利亞每生產(chǎn)1億噸煤的事故死亡人數(shù)僅1人。我國煤炭百萬噸死亡率是美國的幾十倍，是同樣發(fā)展中國家印度的五倍。中國煤礦平均百萬噸死亡率是美國的100多倍國有重點(diǎn)煤礦平均百萬噸死亡率是美國的30多倍三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.4與世界先進(jìn)國家安全水平相比差距較大客觀因素

煤層賦存條件復(fù)雜，開采條件較美、英、澳、印等國家相比，差異較大，適合露天開采的儲(chǔ)量?jī)H占總儲(chǔ)量的7%。行業(yè)總體裝備水平落后，機(jī)械化和自動(dòng)化程度不高。與國外相比，差距較大。安全監(jiān)管相對(duì)薄弱。主要手段是依靠下達(dá)考核指標(biāo)，以罰代管，沒有過程控制?？陀^因素說明地質(zhì)條件復(fù)雜地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜程度屬于復(fù)雜或極復(fù)雜的煤礦占33.09%以井工為主，開采深度大大中型煤礦平均開采深度將達(dá)到550m左右，開采深度達(dá)600m以上的煤礦比例將達(dá)到40.8%左右，千米以上深井將達(dá)到25處。煤礦瓦斯國有重點(diǎn)煤礦存在煤與瓦斯突出的占19.27%，高瓦斯礦井占28.65%。沖擊地壓1999年，全國有17處大中型煤礦，發(fā)生了1377次沖擊地壓，最大強(qiáng)度達(dá)到里氏4級(jí)。水文地質(zhì)大中型煤礦中，水文地質(zhì)條件屬于復(fù)雜或極復(fù)雜類型的煤礦占25%左右。自然發(fā)火在大中型煤礦中，有自然發(fā)火危險(xiǎn)程度嚴(yán)重或較嚴(yán)重的煤礦占70%左右。3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

事故是在3月28日發(fā)生的，但在25日，20101工作面作業(yè)的27隊(duì)的部分工人就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)工作面“掌頭煤層壓力增大，煤壁掛汗、并出現(xiàn)異味”事發(fā)前一兩天前就發(fā)現(xiàn)有異常情況，可以說是預(yù)兆，主要是巷道內(nèi)霧大，看不清人，掘進(jìn)時(shí)兩邊往下掉煤渣。案例一：華晉焦煤公司王家?guī)X礦“3·28”特別重大透水事故——事故共造成38人死亡，115人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失4937萬元。主觀因素：透過事故看問題！3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系案例一：華晉焦煤公司王家?guī)X礦“3·28”特別重大透水事故27日發(fā)現(xiàn)，平常出來的煤都有煤塵，那天出來的煤是濕的。28日11時(shí)10分，當(dāng)班的一名副經(jīng)理升井匯報(bào)說，井下27隊(duì)的工作面800米位置右下角底板處有少量滲水。28日13時(shí)40分，工作面突水。事故有關(guān)責(zé)任人處理情況：

被移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的9人；

給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的30人。3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系這起事故暴露出以下管理問題：隱患排查不到位：25日部分工人就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)隱患，向調(diào)度室進(jìn)行匯報(bào)，但沒有引起重視。應(yīng)急響應(yīng)不及時(shí)：28日11時(shí)10分至11時(shí)50分，40分鐘兩起滲水報(bào)告，但沒有應(yīng)對(duì)措施；沒有把安全放在第一位：項(xiàng)目部整天催要進(jìn)度，以前一個(gè)月他們最多能干2000米，現(xiàn)在提出干3000米，一月硬是多干1000米；員工培訓(xùn)不到位，沒有做到應(yīng)知應(yīng)會(huì)：百分之九十都不會(huì)用自救器，危急時(shí)刻能救人命的自救器，成了擺設(shè)。案例一：華晉焦煤公司王家?guī)X礦“3·28”特別重大透水事故3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系2010年3月31日19時(shí)20分，河南省洛陽市伊川縣國民煤業(yè)公司發(fā)生一起特別重大煤與瓦斯突出事故，造成44人死亡（其中：井下39人，地面5人）、6人下落不明，直接經(jīng)濟(jì)損失2728.4萬元。案例二：河南省洛陽市伊川縣國民煤業(yè)公司“3·31”特別重大煤與瓦斯突出事故——造成44人死亡、6人下落不明，直接經(jīng)濟(jì)損失2728.4萬元。透過事故看問題！3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系事故有關(guān)責(zé)任人處理情況：

按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)77名事故責(zé)任人進(jìn)行了處理。其中，45名涉嫌犯罪的事故責(zé)任人被移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，32名相關(guān)人員受到黨紀(jì)、行政處分。案例二：河南省洛陽市伊川縣國民煤業(yè)公司“3·31”特別重大煤與瓦斯突出事故——造成44人死亡、6人下落不明，直接經(jīng)濟(jì)損失2728.4萬元。3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系一是礦主無視政府法令，違法、違規(guī)組織生產(chǎn)。二是未采取任何防治煤與瓦斯突出的相關(guān)措施，冒險(xiǎn)蠻干；三是勞動(dòng)組織管理極其混亂，以包代管，井下多達(dá)6個(gè)包工隊(duì)分包作業(yè)；四是通風(fēng)管理混亂，通風(fēng)系統(tǒng)紊亂，通風(fēng)設(shè)施不可靠，無風(fēng)微風(fēng)作業(yè)，多處串聯(lián)通風(fēng)；五是安全監(jiān)管不到位，該礦由一名副縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系包礦，且設(shè)有駐礦監(jiān)管站、配備5名駐礦監(jiān)管人員，但駐礦監(jiān)管人員未發(fā)揮監(jiān)管作用，形同虛設(shè)，且事故發(fā)生后逃匿；六是該礦未制定應(yīng)急救援預(yù)案，事故發(fā)生后，礦主及多數(shù)主要管理人員逃逸，延誤了營救時(shí)機(jī)。案例二：河南省洛陽市伊川縣國民煤業(yè)公司“3·31”特別重大煤與瓦斯突出事故這起事故暴露出以下管理問題：3.1當(dāng)前國家安全生產(chǎn)形式和存在的突出問題3.1.5存在諸多嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的突出問題三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

（1）行業(yè)板塊多：煤、電、路、港航、煤制油化工，六大板塊都屬于高危行業(yè)；（2）地域分布廣（西到新疆，東到東北，南至廣東，北至內(nèi)蒙，遍布全國29個(gè)省份）；

（3）基礎(chǔ)差異大：收購、兼并單位多，安全生產(chǎn)基礎(chǔ)差異大。3.2神華安全管理的突出問題三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（4）發(fā)展速度快十一五期間，煤、電、路、港發(fā)展速度較快，煤制油化工開始投產(chǎn)運(yùn)營，新組建中海航運(yùn)。十二五期間，煤、電、路、港、航、煤制油化工等預(yù)計(jì)仍將有較大幅度的產(chǎn)能提升，這將給安全生產(chǎn)造成壓力。項(xiàng)目2006年2010年增長率2015年預(yù)計(jì)增長率原煤產(chǎn)量（億噸）2.01883.5776.8%6.16272.6%電力總裝機(jī)（萬千瓦）1556.793394.79118.1%600076.7%運(yùn)營鐵路（公里）140014705%3380129.9%港口吞吐能力（億噸）0.383241.45278.4%2.358.6%航運(yùn)船隊(duì)規(guī)模（萬噸）049---300512.2%油品（萬噸）0150.2---820445.9%化學(xué)品（萬噸）222522.65135.4%1940271.2%3.2神華安全管理的突出問題三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系沒有建立系統(tǒng)的安全管理體系，沒有做到風(fēng)險(xiǎn)超前預(yù)控、全過程管理安全生產(chǎn)責(zé)任制沒有真正落實(shí)到位安全監(jiān)管不嚴(yán)，存在“嚴(yán)不起來、執(zhí)行不下去”現(xiàn)象隱患查治不閉環(huán)，嚴(yán)重存在老發(fā)現(xiàn)、老治理、老反復(fù)的“三老”現(xiàn)象安全培訓(xùn)沒有針對(duì)性，從業(yè)人員沒有真正做到應(yīng)知應(yīng)會(huì)傳統(tǒng)安全管理主要是行政推動(dòng)、會(huì)議布置、集中整治，從機(jī)制等方面決定了其管理滯后風(fēng)險(xiǎn)變化，結(jié)果必然是安全處于被動(dòng)局面。傳統(tǒng)管理方法對(duì)解決上述突出問題沒有針對(duì)性和有效性三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系問題與思考1.如何變被動(dòng)為主動(dòng)，變事后處理為超前防范？2.如何讓管理走在事故的前面，切實(shí)消除事故的發(fā)生？3.安全長效機(jī)制能不能建？如何建設(shè)？神華集團(tuán)公司一直以來在這些方面做了積極探索和研究？三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理課題研究和應(yīng)用情況2005年，國家煤礦安全監(jiān)察局和神華集團(tuán)聯(lián)合提出“煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理系統(tǒng)研究課題”。并與2006年2月13日正式啟動(dòng)課題研究。

國家煤監(jiān)局趙鐵錘局長和神華集團(tuán)董事長張喜武任親自擔(dān)任項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組組長，郝貴任課題組組長，總局研究中心等六家科研院所參與課題攻關(guān)。（1）課題立項(xiàng)三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理課題研究和應(yīng)用情況

2006年3月-2007年2月，課題組進(jìn)行項(xiàng)目攻關(guān)。

期間，國家煤監(jiān)局多次組織研究機(jī)構(gòu)、大型煤炭企業(yè)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的探討（2）課題研究和試點(diǎn)三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理課題研究情況

2007年3月7日，煤監(jiān)局決定在神東礦區(qū)上灣礦和徐礦集團(tuán)權(quán)臺(tái)礦進(jìn)行煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系試點(diǎn)實(shí)踐工作2007年8月20日，國家煤監(jiān)局?jǐn)U大試點(diǎn)，將全國45家煤礦列為體系試點(diǎn)單位；2007年8月21日，神華集團(tuán)召開生產(chǎn)煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系全面實(shí)施推進(jìn)大會(huì)，所屬54個(gè)煤礦全面啟動(dòng)煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理安體系建設(shè)。（2）課題研究和試點(diǎn)三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理課題研究情況項(xiàng)目成果鑒定

2008年12月20日，中國煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)在北京組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了鑒定。（3）課題成果開發(fā)了國家安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)—《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093-2011）鑒定專家一致認(rèn)為：“研究成果總體達(dá)到國際領(lǐng)先水平。

該項(xiàng)目成果為我國煤礦提供了一套全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系，填補(bǔ)了國內(nèi)空白?！?/p>

三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系2011年8月，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國家煤礦安全監(jiān)察局下發(fā)通知（安監(jiān)總煤[2011]133號(hào)），要求在全國范圍內(nèi)學(xué)習(xí)貫徹《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》。3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理課題研究情況（3）課題成果三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理課題研究情況國家煤礦安全監(jiān)察局副局長彭建勛在神華調(diào)研時(shí)指出：通過在寧煤和神東井上井下不少地方的調(diào)研，感覺這套體系在神華集團(tuán)已基本深入人心，基本上變成了各級(jí)管理部門的自覺行動(dòng)，基本上落實(shí)到專業(yè)、部門、單位、崗位、員工，特別是井下各個(gè)崗位的員工認(rèn)可并理解，老工人、新工人都知道也基本上能做到。（3）課題成果三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要想消除大事故，就要從未遂抓起。要想實(shí)現(xiàn)事故防范，必須“重心下移、關(guān)口前移”，從源頭上控制，抓好小事故和未遂的防范與治理。

例如，防止煤礦瓦斯爆炸，就要從電氣失爆，瓦斯超限等未遂事件抓起。（1）海因里希法則重傷、死亡或重大損失輕傷或設(shè)備損壞違章或未遂2930013.4神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)容3.4.1理論基礎(chǔ)三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系事故導(dǎo)致的損失，分為直接損失和間接損失通常，事故直接損失較小，而間接損失較大，是直接損失的1~50倍。如同冰山一樣，隱含在水面以下。人們常常只看到冰山頂上的直接損失，而看不到水面下的間接損失，沒有看到小的安全投入將帶來極大的安全回報(bào)。因此，安全投入不是增加成本，而是增加效益。（2）事故損失冰山理論3.4.1理論基礎(chǔ)三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中可能意外釋放的能量是造成事故的內(nèi)因；人-機(jī)-環(huán)-管中的不安全因素是導(dǎo)致能量意外釋放并造成事故的外因，其中人的不安全行為、機(jī)的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件是直接原因，管理上的缺陷和技術(shù)上的不足是深層次的原因；內(nèi)外因的綜合作用，可能導(dǎo)致能量的意外釋放，從而誘發(fā)事故．因此，實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)應(yīng)從管理和技術(shù)兩方面入手，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。能量管理（技術(shù)）缺陷機(jī)（物）的不安全狀態(tài)人的不安全行為環(huán)的不安全條件能量失控事故條件能量意外釋放事故

煤礦事故致因機(jī)理分析示意圖內(nèi)因外因（3）能量意外釋放—事故致因理論3.4.1理論基礎(chǔ)三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系是以危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理為核心，以不安全行為管控為重點(diǎn)，通過對(duì)煤礦全生命周期過程中存在的危險(xiǎn)源采取有效的消除、減少、稀釋和隔離等措施，從而實(shí)現(xiàn)“人機(jī)環(huán)管”的最佳匹配，將煤礦風(fēng)險(xiǎn)降低和保持在可容許水平，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的程序化、系統(tǒng)化的管理體系和方法。3.4神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)容3.4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的定義三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系體系結(jié)構(gòu)分為五個(gè)部分組織保障管理風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理不安全行為控制生產(chǎn)系統(tǒng)要素控制輔助管理本安體系以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理為核心，以人員不安全行為管理為重點(diǎn)，以生產(chǎn)系統(tǒng)要素為基礎(chǔ)，以組織保障管理為支撐，以信息化系統(tǒng)為運(yùn)行平臺(tái)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理綜合管理組織保障管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息系統(tǒng)危險(xiǎn)源機(jī)環(huán)管不安全行為控制人生產(chǎn)系統(tǒng)要素控制3.4神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)容3.4.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的基本結(jié)構(gòu)三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.4.4.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理程序開始危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)和措施執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和措施危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)是否可承受風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警NOYES結(jié)束保障機(jī)制3.4.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理3.4神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.4.4.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)(1)危險(xiǎn)源的概念可能造成人員傷亡或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

(2)危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法工作任務(wù)分析法：任務(wù)—分解工序—辨識(shí)危險(xiǎn)源—可能產(chǎn)生的后果或危害事故機(jī)理分析法：可能發(fā)生的事故—事故的條件和要素—定量定性分析—制

定安全措施三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.4.4.1.2煤礦危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體內(nèi)容包括三個(gè)方面：

首先發(fā)生的可能性，即概率的大??；其次可能造成損失的嚴(yán)重程度；最后，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法： 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（1）管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定的原則按照國家和地方相關(guān)法律、法規(guī)，企業(yè)內(nèi)部管理制度的要求，并結(jié)合以下原則：自下而上與自上而下相結(jié)合的原則：

全面性原則：一是指危險(xiǎn)源辯識(shí)要全面，覆蓋所有的危險(xiǎn)源；二是指管理標(biāo)準(zhǔn)和措施要覆蓋煤礦的所有危險(xiǎn)源；可操作性原則動(dòng)態(tài)性原則全過程性原則3.4.4.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

（2）管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定的流程

三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.4.4.1.4危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

（1）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)與預(yù)警流程三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（2）

預(yù)警等級(jí)三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.4.4.1.4危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

(3)預(yù)警等級(jí)三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.4.4.1.4危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系中不安全行為管理

作為五大部分之一；

規(guī)劃了7個(gè)元素，34個(gè)控制指標(biāo)。3.4.5不安全行為管控不安全行為是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的重點(diǎn)對(duì)象

海因里希統(tǒng)計(jì)表明，工業(yè)企業(yè)事故中88%是由于人的不安全行為造成的。杜邦統(tǒng)計(jì)表明，工業(yè)企業(yè)事故中96%由于人的不安全行為造成，4%由于不安全狀況造成，但不安全狀況的致因，還是人的行為。

神華集團(tuán)統(tǒng)計(jì)，86%左右事故致因中有人的不安全行為方面原因。3.4神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)容執(zhí)行力=知道+做到三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.4.6風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理保障體系

為了確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系有效運(yùn)行，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施執(zhí)行到位，建立了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理保障體系，體系包括以下方面一系列措施要求：組織保障（組織機(jī)構(gòu)、人力資源）制度保障（安全管理制度特別是責(zé)任制、激勵(lì)機(jī)制）投入保障（安全資金的提取和使用管理）技術(shù)保障（安全技術(shù)引進(jìn)、開發(fā)和應(yīng)用）文化保障（安全文化建設(shè)）3.4神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.4.7煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理評(píng)價(jià)體系3.4神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.4.7煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理評(píng)價(jià)體系開發(fā)了科學(xué)考核模型，實(shí)現(xiàn)了“三個(gè)結(jié)合”S＝X1×S1＋K×X2×S2S—礦井綜合得分S1—集團(tuán)公司年終對(duì)礦井考核分S2—子（分）公司對(duì)礦井全年綜合考核平均分X1—集團(tuán)公司年終對(duì)礦井考核分所占百分比X2

—子（分）公司對(duì)礦井全年綜合考核平均分所占百分比K—系數(shù)3.4神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.4.8煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理激勵(lì)機(jī)制制定了科學(xué)的獎(jiǎng)懲機(jī)制與分管領(lǐng)導(dǎo)掛鉤：

考核結(jié)果與分掛領(lǐng)導(dǎo)掛鉤主動(dòng)查隱患：主動(dòng)檢查出的問題，錄入系統(tǒng)，被上級(jí)單位再次檢查到，不扣分。重獎(jiǎng)重罰集團(tuán)公司對(duì)達(dá)1級(jí)的煤礦獎(jiǎng)勵(lì)200萬元，2011年僅此一項(xiàng)共獎(jiǎng)勵(lì)4562萬元。3.4神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.4.9煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息化系統(tǒng)信息化系統(tǒng)功能覆蓋了煤礦安全管理全部活動(dòng)和過程；

從礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)到普通員工，均能通過信息系統(tǒng)錄入和處理安全信息；

實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、自動(dòng)考核等諸多功能；

創(chuàng)新安全信息管理。3.4神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的內(nèi)容三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

成為法律法規(guī)收集、普及、貫徹落實(shí)、自我合規(guī)性評(píng)價(jià)的有效平臺(tái)；體系運(yùn)行有效促進(jìn)法規(guī)要求的貫徹落實(shí)；

提升了煤礦合規(guī)生產(chǎn)的能力適用的國家法律法規(guī)

安全生產(chǎn)法

礦山安全法

職業(yè)病防治法

煤礦安全規(guī)程

國發(fā)23號(hào)等三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（1）成為貫徹落實(shí)國家法律法規(guī)要求的高效平臺(tái)3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用（2）深化了煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作根據(jù)煤礦實(shí)際情況，將適用的標(biāo)準(zhǔn)化要求全部納入到體系考核標(biāo)準(zhǔn)，通過考核加強(qiáng)落實(shí)。57煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

采煤質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

掘進(jìn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

機(jī)電質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

運(yùn)輸和提升質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化

通風(fēng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化……風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

體系內(nèi)容包含了煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的全部要求

將定期標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收變?yōu)槿粘ｓw系運(yùn)行

體系為動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)提供了保障3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（2）深化了煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作體系每條要求都是針對(duì)煤礦管理實(shí)際提出，具有極強(qiáng)的針對(duì)性和實(shí)用性。與標(biāo)準(zhǔn)化相比，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，不僅給出了標(biāo)準(zhǔn)，而且給出了如何達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的方法和途徑。3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（3）把安全責(zé)任落到了實(shí)處在縱向上明確了集團(tuán)公司、各子（分）公司、各礦安全管理的責(zé)任關(guān)系。集團(tuán)公司層面:

——主要負(fù)責(zé)出臺(tái)本安體系建設(shè)引導(dǎo)性、指導(dǎo)性的意見和要求，制定集團(tuán)層面體系總體達(dá)標(biāo)計(jì)劃、工作方案和保障措施，建立子（分）公司本安體系建設(shè)的考核機(jī)制，對(duì)子分公司是否按要求抓好本安體系落實(shí)工作進(jìn)行檢查和考核，充分調(diào)動(dòng)子（分）公司自主解決管理和系統(tǒng)性問題及深入推進(jìn)本安體系的積極性?！?fù)責(zé)子（分）公司無法解決需集團(tuán)組織協(xié)調(diào)解決的系統(tǒng)性危險(xiǎn)源的管控。

——抽查礦（廠），作為評(píng)價(jià)子（分）公司的依據(jù)。3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（3）把安全責(zé)任落到了實(shí)處在縱向上明確了集團(tuán)公司、各子（分）公司、各礦安全管理的責(zé)任關(guān)系。子（分）公司層面：

——是推動(dòng)三級(jí)單位本安體系建設(shè)工作的主體，必須嚴(yán)格按照集團(tuán)公司工作部署，對(duì)所屬各單位體系建設(shè)與實(shí)施工作進(jìn)行檢查、指導(dǎo)和監(jiān)督考核，為三級(jí)礦（廠）本質(zhì)安全管理體系建設(shè)從資源上、組織上和技術(shù)指導(dǎo)上提供可靠保證，積極創(chuàng)造條件，扎實(shí)有效推動(dòng)三級(jí)礦（廠）體系建設(shè)。

——負(fù)責(zé)對(duì)礦井無法解決的系統(tǒng)性危險(xiǎn)源的管控，如超層越界開采、井田周邊環(huán)境危脅等。3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（3）把安全責(zé)任落到了實(shí)處在縱向上明確了集團(tuán)公司、各子（分）公司、各礦安全管理的責(zé)任關(guān)系。三級(jí)礦（廠）層面：

——是體系建設(shè)和運(yùn)行的主體，直接負(fù)責(zé)把體系的各項(xiàng)具體要求落到實(shí)處，必須全面、全過程深入開展員工崗位危險(xiǎn)源和系統(tǒng)性重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)和管控，加大隱患排查治理，實(shí)施超前預(yù)控，提高全員全過程安全生產(chǎn)管理水平?！?fù)責(zé)本礦系統(tǒng)性危險(xiǎn)源及崗位員工危險(xiǎn)源的管控。3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（3）把安全責(zé)任落到了實(shí)處3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系在橫向上通過系統(tǒng)危險(xiǎn)辨識(shí)，明確了各業(yè)務(wù)部門的安全責(zé)任，把安全管理責(zé)任由安全管理部門一家延伸到所有業(yè)務(wù)部門，實(shí)現(xiàn)了部門共擔(dān)、業(yè)務(wù)保安。（3）把安全責(zé)任落到了實(shí)處。通過崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)，強(qiáng)化了干部和職工的崗位責(zé)任意識(shí)，實(shí)現(xiàn)了安全管理責(zé)任的全員化，廣大職工不僅增強(qiáng)了安全責(zé)任意識(shí)，而且增強(qiáng)了參與安全管理的積極性和主動(dòng)性。系統(tǒng)性危險(xiǎn)源管控：以領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)部門為主體，開展系統(tǒng)重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)估，并落實(shí)整改措施，杜絕重特大事故。崗位危險(xiǎn)源管控：以區(qū)隊(duì)、班組和一線員工為主體，開展崗位危險(xiǎn)源的辨識(shí)與評(píng)估，并制定針對(duì)性的管控措施，力爭(zhēng)杜絕事故的發(fā)生。實(shí)現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)者在抓生產(chǎn)的同時(shí)抓安全，工人在操作的同時(shí)注意安全。3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（4）實(shí)現(xiàn)了煤礦風(fēng)險(xiǎn)的超前管控。管理方式：將煤礦安全管理關(guān)口前移，重心下移，注重隱患排查和治理，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。管理方法：將安全管理有“下達(dá)安全指標(biāo)—完成指標(biāo)—考核指標(biāo)”的傳統(tǒng)模式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨孀R(shí)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)（排查隱患）—降低和控制風(fēng)險(xiǎn)—預(yù)防和消除事故”的現(xiàn)代管理。3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系上灣煤礦案例對(duì)全礦234項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，辨識(shí)出危險(xiǎn)源1871個(gè)。通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)32項(xiàng)，中等風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)159項(xiàng)，一般風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)43項(xiàng)。3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（2）建立了風(fēng)險(xiǎn)管理流程。明確了管理的對(duì)象明確了管理的重點(diǎn)明確了管理的依據(jù)明確了管理的途徑

達(dá)到了崗位員工自主風(fēng)險(xiǎn)控制管理的目的，真正實(shí)現(xiàn)了煤礦安全管理由事后管理向事前預(yù)控、由被動(dòng)管理向主動(dòng)管理的轉(zhuǎn)變，切實(shí)解決了煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問題。明確不同崗位的責(zé)任三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系3.5神華煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管理PDCA，危險(xiǎn)源辨識(shí)——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——制定和落實(shí)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施——危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)——改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管理隱患查治PDCA，隱患排查計(jì)劃——隱患排查——隱患分析——隱患治理（糾正）——完善預(yù)防措施

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系PDCA，體系策劃（建立和改進(jìn)體系計(jì)劃）——體系實(shí)施——三級(jí)監(jiān)督（檢查、審核、管理評(píng)審）——體系改進(jìn)（糾正、糾正措施和預(yù)防措施）APDDCPDCAPDCAPDCAPDCA……PDCAPDCAPDCAPDCAPDCA……安全水平1安全水平2（5）遵循PDCA循環(huán)，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理和持續(xù)改進(jìn)。三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（6）注重過程控制，做到了全過程、全方位的安全管理。從煤礦設(shè)計(jì)、建設(shè)、生產(chǎn)直到礦井報(bào)廢的全過程，都要以體系方法為引導(dǎo)，充分將安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果體現(xiàn)到各階段，嚴(yán)格落實(shí)控制措施，確保各環(huán)節(jié)不留缺陷。同時(shí)，從管理層到操作層，都嚴(yán)格執(zhí)行自身涉及的危險(xiǎn)源管控標(biāo)準(zhǔn)和措施，保證了危險(xiǎn)源的有效管控。神華集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，對(duì)考核指標(biāo)進(jìn)行了針對(duì)性設(shè)計(jì)，746項(xiàng)指標(biāo)中，過程性指標(biāo)有482項(xiàng)，占到64.6%，切實(shí)保障了煤礦安全績(jī)效依靠嚴(yán)格的過程控制來取得。3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（7）簡(jiǎn)便實(shí)用，便于員工掌握煤礦客觀存在的危險(xiǎn)源非常多，多達(dá)幾千甚至上萬條。體系將這成千上萬的危險(xiǎn)源通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程梳理，確定管控重點(diǎn)，明確管理職責(zé)，分配到每個(gè)崗位，需要控制的，也就十幾個(gè)，幾十個(gè)危險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)控制法規(guī)、措施標(biāo)準(zhǔn)，分配到崗位，也就幾條十幾條。3.5神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系上灣礦綜采機(jī)司機(jī)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施管理對(duì)象綜采機(jī)司機(jī)管理責(zé)任人帶班隊(duì)長監(jiān)管部門生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)辦監(jiān)管人員采掘?qū)z人員工作任務(wù)割煤

編號(hào)SDSW-ZCD-綜采機(jī)司機(jī)-03所需工具遙控器、專用煤機(jī)司機(jī)專用礦燈所需個(gè)人防護(hù)安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護(hù)目鏡管理標(biāo)準(zhǔn)1.煤機(jī)司機(jī)割煤時(shí)，必須使用專用煤機(jī)司機(jī)專用礦燈，以便清晰觀察割煤狀況，視線不清晰或梁端距變小時(shí)，必須降低割煤速度，防止割梁或割護(hù)幫板；

2.綜采機(jī)司機(jī)發(fā)現(xiàn)或接到人員想要經(jīng)過采煤機(jī)的信號(hào)時(shí)，必須減慢割煤速度或停止?jié)L筒轉(zhuǎn)動(dòng)后，示意人員快速通過，此時(shí)人員方可面對(duì)采空區(qū)快速通過；

3.綜采機(jī)司機(jī)將采煤機(jī)牽引到兩端頭前，必須通知兩端頭工作人員撤離，待人員撤離到安全地點(diǎn)后，方可割透，底板不得留有臺(tái)階；

4.綜采機(jī)司機(jī)端頭割煤時(shí)，從工作面頂板到順槽頂板逐漸降低采高，直到和順槽頂板銜接且保證過渡段的平緩，以保證支架前梁接頂嚴(yán)密，采高機(jī)頭從10#架開始、機(jī)尾從距最后端頭支架第10架開始過渡；

5.綜采機(jī)司機(jī)在割煤時(shí)必須嚴(yán)格控制好每刀的提底或臥底量（根據(jù)梁端距的大小），防止出現(xiàn)割頂梁以及推溜后工作面呈凹溜或飄溜現(xiàn)象；

6.綜采機(jī)司機(jī)割煤時(shí)，頂煤留設(shè)厚度不得大于300mm，割平頂、底板，不允許出現(xiàn)波浪起伏，綜采機(jī)司機(jī)割煤時(shí)隨時(shí)注意觀察工作面煤壁傘檐，當(dāng)傘檐長度超過1米，突出部分大于200mm時(shí)或傘檐長度小于1米，最突出部分大于250mm時(shí)，必須及時(shí)整改。管理措施1.礦每年對(duì)員工進(jìn)行一次安全培訓(xùn)；

2.帶班隊(duì)長負(fù)責(zé)監(jiān)督綜采機(jī)司機(jī)的行為，每發(fā)現(xiàn)一次人員經(jīng)過時(shí)，未停止?fàn)恳瑢?duì)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；

3.帶班隊(duì)長負(fù)責(zé)監(jiān)督抽查綜采機(jī)司機(jī)的工作，發(fā)現(xiàn)將采煤機(jī)牽引到兩端頭未檢查人員是否在安全出口作業(yè)，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；

4.采掘?qū)z人員負(fù)責(zé)驗(yàn)收兩順槽與工作面頂板的過渡段，每發(fā)現(xiàn)一次兩順槽與工作面頂板的過渡段未割平緩，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；

5.采掘?qū)z人員每班驗(yàn)收工作面底板情況，每發(fā)現(xiàn)一次因臥底量超深使溜槽及煤機(jī)嚴(yán)重傾斜或提底量大造成嚴(yán)重飄溜，擠壞托纜器情況，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；

6.帶班隊(duì)長隨時(shí)觀察工作面煤壁，發(fā)現(xiàn)傘檐超過規(guī)定時(shí)，及時(shí)通知綜采機(jī)司機(jī)整改；

7.生產(chǎn)調(diào)度中心每班驗(yàn)收工作面?zhèn)汩芎晚斆汉穸?，發(fā)現(xiàn)工作面每有一處傘檐（2-3架）超過規(guī)定時(shí)，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；三、神華風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（7）簡(jiǎn)便實(shí)用，便于員工掌握