第1章(國際技術(shù)貿(mào)易概論)

0102030405國際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)概念國際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展國際技術(shù)貿(mào)易與其它業(yè)務(wù)的關(guān)系國際技術(shù)貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)國際技術(shù)貿(mào)易政策1.1技術(shù)的含義（相關(guān)概念科學(xué)、知識、創(chuàng)新）技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品的系列知識，所采用的一種工藝，或提供一項服務(wù)，不論這種知識是否反映在一項發(fā)明、一項外形設(shè)計、一項實用型或者一種植物的新品種，或者反映在技術(shù)情況或技能中，或者反映在專家為設(shè)計、安裝、開辦、維修、管理一個工商企業(yè)而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面”。

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WIPO：《供發(fā)展中國家使用的許可證貿(mào)易手冊》19771.2技術(shù)的特點技術(shù)是人類從事生產(chǎn)活動所必不可少的，它甚至決定了人類對世界的認(rèn)識程度，對自然的改造和利用程度，以及人類的生活質(zhì)量，這些都決定了技術(shù)的特點。

（1）技術(shù)屬于知識的范疇

（2）技術(shù)是能應(yīng)用于生產(chǎn)活動的系統(tǒng)知識

（3）技術(shù)是一種無形資產(chǎn)

（4）技術(shù)具有私有性

（5）技術(shù)具有商品的屬性

（6）技術(shù)不等同于科學(xué)1.2技術(shù)的特點——我們直觀認(rèn)識的技術(shù)電腦輔助教學(xué)系統(tǒng)，投影機(jī)、電腦、PPT軟件等。吃：烤箱、冰箱、微波爐、電磁爐。穿：鞋技術(shù)、保暖內(nèi)衣技術(shù)、運動服。?。汗?jié)能環(huán)保、安全健康等。行：交通，汽車、火車、飛機(jī)等。溝通：電報、電話、手機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)。1.3技術(shù)的種類按技術(shù)的公開程度分為公開技術(shù)半公開技術(shù)秘密技術(shù)按技術(shù)的效應(yīng)分為產(chǎn)品技術(shù)生產(chǎn)過程技術(shù)管理技術(shù)按技術(shù)的形態(tài)分為軟件技術(shù)硬件技術(shù)按技術(shù)的先進(jìn)性及壟斷程度分為尖端技術(shù)高科學(xué)技術(shù)傳統(tǒng)技術(shù)1.4技術(shù)是一種特殊的商品（1）技術(shù)商品交易過程的特殊性交易對象是知識形態(tài)的技術(shù)，雖然也有設(shè)備、資料的交割，但主要是技藝的傳授。技術(shù)交易轉(zhuǎn)讓的一般不是所有權(quán)，只是使用權(quán)。時間長、雙方需要長期合作（2）技術(shù)商品價值確定的特殊性技術(shù)商品開發(fā)過程的不確定性和風(fēng)險性決定了其價值確定不能簡單套用“成本+利潤”公式。技術(shù)商品本身的非同質(zhì)性決定了不能用統(tǒng)一的社會必要勞動時間去衡量技術(shù)商品的價值。1.4技術(shù)是一種特殊的商品（3）技術(shù)商品使用價值實現(xiàn)的特殊性引進(jìn)方只有消化吸收了引進(jìn)技術(shù)才能實現(xiàn)其使用價值。（有形商品的價值只要控制、占有一般就能實現(xiàn)）雙方合作對于技術(shù)使用價值實現(xiàn)至關(guān)重要。（4）技術(shù)商品使用價值耗損的特殊性一般商品有形磨損性能衰減、形體滅失技術(shù)商品無形磨損被取代、但技術(shù)仍存在1.５國際技術(shù)貿(mào)易的含義國際技術(shù)轉(zhuǎn)移（有意識的，無意識的）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓（有意識的）國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的當(dāng)事人之間按一般商業(yè)條件進(jìn)行的技術(shù)跨越國境的轉(zhuǎn)讓或許可行為。有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓實際上是一種貿(mào)易活動。因此，有償?shù)膰H技術(shù)轉(zhuǎn)讓也被稱為國際技術(shù)貿(mào)易。國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的是技術(shù)，而技術(shù)是一種無形的商品。但在國際技術(shù)貿(mào)易的實際運作中，只有發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)貿(mào)易才會有單純的軟件貿(mào)易，而發(fā)展中國家在開展技術(shù)貿(mào)易時，往往在進(jìn)行軟件貿(mào)易的同時，還伴隨著硬件貿(mào)易，即引進(jìn)技術(shù)與進(jìn)口設(shè)備相結(jié)合。1.５國際技術(shù)貿(mào)易的含義——關(guān)于標(biāo)的的解析標(biāo)的是合同當(dāng)事人雙方權(quán)利和義務(wù)所共同指向的對象。它是合同成立的必要條件，是一切合同的必備條款。合同標(biāo)的是多種多樣的，一般有四類：（1）有形財產(chǎn)，指具有價值和使用價值并且法律允許流通的有形物，如生產(chǎn)資料與生活資料、貨幣和有價證券等，房子、汽車等。（2）無形財產(chǎn)，指具有價值和使用價值并且法律允許流通的不以實物形態(tài)存在的智力成果。（3）勞務(wù)，指不以有形財產(chǎn)體現(xiàn)其成果的勞動與服務(wù)，如運輸合同中的運輸行為，委托中的代理、行紀(jì)、居間行為等；（4）工作成果，指在合同履行過程中產(chǎn)生的體現(xiàn)履約行為的有形物或無形物。表1狹義技術(shù)引進(jìn)方式統(tǒng)計調(diào)整說明年鑒引進(jìn)方式劃分《中國科技統(tǒng)計年鑒1991年》“關(guān)鍵和成套設(shè)備”、“技術(shù)許可”、“顧問咨詢和技術(shù)服務(wù)”和“合作生產(chǎn)”《中國科技統(tǒng)計年鑒1997年》“成套設(shè)備”、“關(guān)鍵設(shè)備”、“技術(shù)許可”、“技術(shù)咨詢”、“技術(shù)服務(wù)”、“租貸”和“其他”《中國科技統(tǒng)計年鑒1998年》“成套設(shè)備”、“關(guān)鍵設(shè)備”、“技術(shù)許可”、“技術(shù)咨詢”、“技術(shù)服務(wù)”、“租貸”、“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”、“合資技術(shù)許可”、“合資技術(shù)設(shè)備入股”、“獨資技術(shù)許可”和“其他”《中國科技統(tǒng)計年鑒2002年》“專利技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓（包括專利申請授權(quán)的轉(zhuǎn)讓”，“專有技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓”，“技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)”，“計算機(jī)軟件的進(jìn)口”，“商標(biāo)許可”，“合資生產(chǎn)、合作生產(chǎn)等”，“為實施以上內(nèi)容而進(jìn)口的成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)線等”，“其他方式技術(shù)進(jìn)口”。1.6國際技術(shù)貿(mào)易的特點科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力已被世界各國所普遍認(rèn)識，為此，國家之間競相開展國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動。國際技術(shù)貿(mào)易隨著過技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動的日益增多，國際技術(shù)市場的競爭也日趨激烈，這就使當(dāng)前的國際技術(shù)貿(mào)易出現(xiàn)了以下特點：

(1)發(fā)達(dá)國家在國際技術(shù)市場上占有統(tǒng)治地位

(2)軟件技術(shù)在國際技術(shù)貿(mào)易中的比重日益提高

(3)發(fā)達(dá)國家的跨國公司控制著國際技術(shù)貿(mào)易

(4)國際技術(shù)市場上的競爭日趨激烈1.7國際技術(shù)貿(mào)易的作用當(dāng)前，國際技術(shù)貿(mào)易已發(fā)展成為國際貿(mào)易的重要組成部分，且呈現(xiàn)迅速發(fā)展之勢。隨著改革開放政策的實行，對外技術(shù)貿(mào)易得到很快的發(fā)展，成為我國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的重要內(nèi)容。國際技術(shù)貿(mào)易在一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有著重要的地位和作用。(1)傳播了科學(xué)技術(shù)并推動了科技進(jìn)步；(2)促進(jìn)了國際經(jīng)濟(jì)合作并有效縮短有些國家技術(shù)現(xiàn)代化進(jìn)程；(3)促進(jìn)了國際貿(mào)易的全面發(fā)展。因此，技術(shù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中所占比重穩(wěn)步擴(kuò)大，各國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展，相互影響和依賴的程度也進(jìn)一步加強(qiáng)。技術(shù)市場相關(guān)概念(1)概念是指將科技成果作為商品進(jìn)行交易并使之變成直接生產(chǎn)力的交換關(guān)系總和，包括從技術(shù)開發(fā)到技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)讓的全過程。（廣義市場概念）(2)特點■技術(shù)是抽象而無形的，它是以信息形態(tài)存在的■技術(shù)的轉(zhuǎn)移或交換發(fā)生的場所，往往是技術(shù)供方所在地或需方所在地，也可能在這兩地多次反復(fù)發(fā)生■技術(shù)轉(zhuǎn)移過程周期較長技術(shù)市場相關(guān)概念(3)構(gòu)成技術(shù)交易主體=技術(shù)轉(zhuǎn)讓方+需求方+中介方技術(shù)交易客體=技術(shù)商品（專利、商標(biāo)、專有技術(shù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等）技術(shù)交易條件=價格、支付條件、合同等2.1國際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展(1)原始的技術(shù)轉(zhuǎn)讓(2)中世紀(jì)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓

轉(zhuǎn)讓的手段落后、工匠技能的傳播

傳播的時間較長(3)現(xiàn)代技術(shù)貿(mào)易

20世紀(jì)80年代以來特別是近年來，以信息為主導(dǎo)的新技術(shù)革命突飛猛進(jìn)，全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個全新的發(fā)展時期，各國之間的經(jīng)濟(jì)競爭，歸根結(jié)底是技術(shù)水平、科技競爭力的較量。百萬美元OECD國家國際商品貿(mào)易額及年均增長率（1980-2008）百萬美元OECD國家國際技術(shù)貿(mào)易額及年均增長率（1981-2007）國際商品貿(mào)易額（1980—2008）百萬美元年份發(fā)展中國家轉(zhuǎn)型國家發(fā)達(dá)國家案例討論1據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，自1999年實施科技興貿(mào)戰(zhàn)略以來，我國累計引進(jìn)技術(shù)近5萬項，合同總金額超過1000億美元，其中技術(shù)費達(dá)623億美元，占合同金額的57.6%。

2005年，我國為技術(shù)引進(jìn)所支出的技術(shù)費達(dá)118.3億美元，占技術(shù)引進(jìn)合同總金額的62.3%，比1999年提高了31個百分點。這表明，在政府政策的引導(dǎo)下，企業(yè)“重設(shè)備輕技術(shù)”的技術(shù)引進(jìn)觀念已得到轉(zhuǎn)變，軟技術(shù)在我技術(shù)引進(jìn)中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，引進(jìn)技術(shù)的質(zhì)量明顯改善。請問，我國在進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易的過程中，在穩(wěn)步提高數(shù)量的同時，應(yīng)如何逐步提高引進(jìn)技術(shù)的質(zhì)量？案例討論1——相關(guān)要點當(dāng)代經(jīng)濟(jì)競爭，已從資本實力轉(zhuǎn)向技術(shù)實力，技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的有效途徑，這也是我國引進(jìn)外資的核心。我國要注重技術(shù)引進(jìn)的同時，還要注重引進(jìn)技術(shù)的消化創(chuàng)新。日本走過的“技術(shù)引進(jìn)

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消化仿造

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技術(shù)創(chuàng)新

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技術(shù)出口”的發(fā)展道路，值得我們的借鑒。要著重于提高引進(jìn)技術(shù)的質(zhì)量，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，應(yīng)大力引進(jìn)深加工工業(yè)和技術(shù)密集型項目，如電子、機(jī)械、儀器儀表、工業(yè)設(shè)備、醫(yī)藥、建材等。努力實現(xiàn)向技術(shù)含量高、附加值大的項目轉(zhuǎn)移，改變目前一般加工工業(yè)和勞動密集型企業(yè)占主導(dǎo)地位的局面。案例討論2——汽車產(chǎn)業(yè)合資合資企業(yè)自主企業(yè)VS一汽、上汽、東風(fēng)奇瑞、吉利、中華合資企業(yè)也可以有自主品牌：一汽在馬自達(dá)的平臺上造出奔騰、在豐田的平臺上復(fù)興紅旗；上汽將英國羅孚的技術(shù)與品牌整個收入囊中造出榮威。

廣汽本田在中國汽車工業(yè)的自主之路上，至少具有兩大標(biāo)本意義：其一，合資企業(yè)不能只做跨國企業(yè)在華的加工廠，從銷量到利潤，甚至是被外方嚴(yán)格把控的知識產(chǎn)權(quán)，中方都有權(quán)利獲得，以加速企業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級；其二，合資企業(yè)，其實是能夠提供自主的條件，其所擁有的資源、人才、經(jīng)驗，如果能夠有效轉(zhuǎn)化，就能成為本土自主借鑒的最好平臺。案例討論2——汽車產(chǎn)業(yè)合資案例討論2——汽車產(chǎn)業(yè)合資案例討論2——汽車產(chǎn)業(yè)合資“名分”不重要，品牌與知識產(chǎn)權(quán)，更為關(guān)鍵。很快，廣汽本田在年底就要為“合資自主”是否是真自主，做出解答。而中國“三大”——一汽、上汽、東風(fēng)，在外資的技術(shù)平臺上所開發(fā)出的自主品牌，已經(jīng)開始收獲市場的認(rèn)可。在全球金融危機(jī)的沖擊下，中國汽車業(yè)步入后合資時代，相互警惕的合作伙伴不是好伙伴，而是要在全球視野下實現(xiàn)一種共贏。至少上汽已經(jīng)邁出了這一步，不僅旗下合資企業(yè)與自主企業(yè)雙雙快跑，更是在新一代核心動力總成領(lǐng)域率先宣布與外方聯(lián)合開發(fā)，并共同享有知識產(chǎn)權(quán)，而這一領(lǐng)域，原本是讓外方諱莫如深的“禁地”。掌握和核心技術(shù)，就有了自主的最大資本。案例討論2——總結(jié)對于中國車企而言，自主是成立開始就必須承擔(dān)的重任。固然技術(shù)底子很薄，但只要明確最終目的，是要獲得擁有知識產(chǎn)權(quán)的自主品牌，整合外資的資源，在此基礎(chǔ)上再創(chuàng)新，未嘗不是一件可取之事。2.2現(xiàn)代國際技術(shù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因

(1)科技成果的大量涌現(xiàn)為技術(shù)貿(mào)易增長提供了豐富的技術(shù)資源。

(2)技術(shù)引進(jìn)的需求為技術(shù)貿(mào)易發(fā)展提供了廣闊的市場。

(3)跨國公司的發(fā)展為技術(shù)貿(mào)易提供了良好的載體。

(4)國際貿(mào)易保護(hù)主義的增強(qiáng)為技術(shù)貿(mào)易的開展提供了新的動機(jī)。

(5)國際技術(shù)貿(mào)易環(huán)境的大大改善為技術(shù)貿(mào)易發(fā)展提供了良好的外部條件。3.1國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的關(guān)系(1)國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易不管在內(nèi)容上還是在形式都有著很大不同，其具體表現(xiàn)在以下方面：①貿(mào)易的標(biāo)的不同②貿(mào)易的當(dāng)事人關(guān)系不同③研制技術(shù)和生產(chǎn)商品的目的不同④技術(shù)貿(mào)易所涉及的問題復(fù)雜且難度亦大國際技術(shù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易區(qū)別國際技術(shù)貿(mào)易國際貨物貿(mào)易無形的知識轉(zhuǎn)讓的是使用權(quán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作關(guān)系經(jīng)濟(jì)效益為基礎(chǔ)時間較長有形的物體交易所有權(quán)單純買賣關(guān)系商品價值為基礎(chǔ)時間較短交易的對象不同所有權(quán)歸屬不同交易方式不同價格確定方式不同履約過程不同3.1國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的關(guān)系(2)國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的聯(lián)系：①國際貿(mào)易活動中商品的買賣實際上是各種形式的技術(shù)流動②國際技術(shù)貿(mào)易使進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)趨向高級化③國際技術(shù)貿(mào)易會促進(jìn)商品貿(mào)易的發(fā)展④國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展使國際貿(mào)易方式多樣化3.2國際技術(shù)貿(mào)易與國際投資的關(guān)系(1)直接聯(lián)系①國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是投資的一種方式②投資方向通常與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方向具有一致性

(2)間接聯(lián)系①外國直接投資的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)②外國直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)③外國直接投資的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)國際直接投資是指一國（或地區(qū)）的居民和實體（直接投資者或母公司）與在另一國的企業(yè)（國外直接投資企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)或分支企業(yè)）建立長期關(guān)系、具有長期利益，并對其進(jìn)行控制的投資。

獨資：微軟亞洲研究院兼并：盛大兼并新浪股份合資：上汽通用收購：國美收購永樂和大中在東道國建立新企業(yè)（綠地投資）獨資經(jīng)營合資經(jīng)營合作經(jīng)營跨國并購兼并（merger）收購（acquisition）國際技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系十分密切，因為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對象中有很多內(nèi)容屬于技術(shù)貿(mào)易的對象。技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相互作用、相互影響。受知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的智力成果及其創(chuàng)造者所享有的權(quán)利可以成為技術(shù)貿(mào)易對象技術(shù)貿(mào)易合同必須符合知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)原則知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)對象并不都屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇

4.1知識產(chǎn)權(quán)的含義（智力財產(chǎn)權(quán)）知識產(chǎn)權(quán)是人們腦力勞動的產(chǎn)物，是人類智慧的結(jié)晶，是人類知識財富在法律上的承認(rèn)和保護(hù)。世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約將知識產(chǎn)權(quán)定義為：在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域里的智力活動產(chǎn)生的所有權(quán)利。4.2知識產(chǎn)權(quán)的范圍和分類知識產(chǎn)權(quán)法著作權(quán)法專利法商標(biāo)法其他知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)工業(yè)產(chǎn)權(quán)著作權(quán)（版權(quán)）邊緣保護(hù)對象專利權(quán)商標(biāo)反不正當(dāng)競爭權(quán)貨源標(biāo)記商號：同仁堂集成電路多媒體數(shù)據(jù)庫技術(shù)密集生物技術(shù)作者權(quán)鄰接權(quán)計算機(jī)軟件發(fā)明實用新型外觀設(shè)計商品商標(biāo)服務(wù)商標(biāo)集體商標(biāo)：浪漫之都大連產(chǎn)地標(biāo)記：莊河大梁骨原產(chǎn)地名稱：墨西哥雞肉卷中國制造證明商標(biāo)表演者、錄音制作者(也稱唱片制作者)和廣播電視組織(也稱廣播組織)對其表演活動、錄音制品和廣播電視節(jié)目享有的一種類似著作權(quán)的權(quán)利。專利法商標(biāo)法著作權(quán)法反不正當(dāng)競爭法保護(hù)對象發(fā)明（technology）商標(biāo)（marks）作品（express）商業(yè)秘密（tradesecret）權(quán)利獲得申請、審查申請、審查自動產(chǎn)生自動產(chǎn)生＋保密授權(quán)條件新穎性、創(chuàng)造性實用性顯著性獨創(chuàng)性秘密性、經(jīng)濟(jì)性實用性、保密措施審查時間平均2—3年平均1—2年無（后置判斷）無（后置判斷）程序復(fù)雜復(fù)雜簡單簡單費用高中低低權(quán)利維持高額年費年費無無保護(hù)期限20年10年（可續(xù)展）有生之年＋50年無保護(hù)地域授權(quán)國授權(quán)國國際公約成員國本國排他權(quán)范圍制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)、許諾銷售權(quán)、進(jìn)口權(quán)同類或類似商品上使用相同或相似標(biāo)志發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、使用權(quán)及獲得報酬權(quán)無權(quán)利限制計劃許可強(qiáng)制許可合理使用法定許可合理使用4.3知識產(chǎn)權(quán)的法律特征（1）知識產(chǎn)權(quán)的客體是一種無形財產(chǎn)（2）知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容具有財產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)的雙重屬性（3）知識產(chǎn)權(quán)的取得必須經(jīng)過法律確認(rèn)（認(rèn)可或授權(quán)）（4）知識產(chǎn)權(quán)具有專有性（壟斷性和排他性）（5）知識產(chǎn)權(quán)具有地域性（6）知識產(chǎn)權(quán)具有時間性（版權(quán)死后50年，發(fā)明專利15-20）4.3知識產(chǎn)權(quán)的法律特征——我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法體系

標(biāo)志：商標(biāo)法、專利法、著作權(quán)法和反不正當(dāng)競爭法的通過■我國知識產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)采取行政保護(hù)與司法保護(hù)相結(jié)合的雙軌制■我國知識產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)主要方式：民事訴訟程序，在高級法院設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)審判庭■我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊境措施5.1