陽光人壽寧德中支反洗錢信息安全考試

陽光人壽寧德中支反洗錢信息安全考試基本信息：姓名:部門:L以下屬于反洗錢內(nèi)部控制制度核心管理制度的是()A.大額交易和可疑交易報告制度B.反洗錢績效考核制度C.反洗錢內(nèi)部評估制度D.反洗錢監(jiān)督檢查、調(diào)查和保密制度2.對客戶洗錢風(fēng)險分類標準的描述，不正確的有()A.屬于金融機構(gòu)內(nèi)部保密信息B.直接關(guān)系到客戶洗錢風(fēng)險分類C.不需要對客戶保密D.避免犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險控制措施3.客戶洗錢風(fēng)險等級分類的原則不包括()。A.全面性B.間歇性C.持續(xù)性D.保密性.金融機構(gòu)有下列哪些行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴重的,處20萬以上50萬以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處1萬以上5萬以下的罰款。（）A、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的B、違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的C、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的D、與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的.根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A、缺失B、損毀C、完整D、保密.金融機構(gòu)存在下列哪些行為，由中國人民銀行或其派出機構(gòu)給予處罰（）A未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的B違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息C拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，拒絕提供調(diào)查資料D按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告.金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當對報告可疑交易、配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。對錯.有關(guān)單位和個人在履行反洗錢職責(zé)和義務(wù)過程中獲得的客戶身份資料和交易信息，屬于受法律保護的個人隱私和商業(yè)秘密，應(yīng)當予以保密，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。對錯.客戶風(fēng)險等級分類應(yīng)當遵循保密性原則。對錯.各義務(wù)機構(gòu)應(yīng)與從事反洗錢信息處理崗位上的相關(guān)人員簽署保密協(xié)議或約定保密條款，反洗錢信息處理