2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合檢測試卷B卷含答案

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合檢測試卷B卷含答案單選題（共60題）1、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)（）等特征。A.信息不對稱、不確定性高B.資產結構以無形資產為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對【答案】D2、而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關要是指（）。A.發(fā)展改革部門和外匯局B.發(fā)展改革部門和商務部門C.外匯局和商務部門D.工商部門和商務部門【答案】B3、關于相對估值法，以下公式錯誤的是（）A.市盈率倍數(shù):股權價值/凈利潤B.息稅前利潤（EBIT)=凈利潤+所得稅+利息企業(yè)價值C.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA)=息稅前利潤（EBIT)+折舊D.市凈率倍數(shù)=股權價值/凈資產【答案】C4、（）是指主要對企業(yè)進行財務性并購投資的股權投資基金。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動產基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】B5、下列不屬于股權投資母基金的業(yè)務的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D6、以業(yè)績報酬機制為核心的（）通常成為募集談判的重要條款，可能包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績報酬比例、回撥機制等內容。A.投資限額條款B.經營／投資范圍條款C.運營成本條款D.利潤分配條款【答案】D7、（2017年真題）下列關于基金財產的說法中，錯誤的是（）。A.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管B.在選擇基金資產保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時承擔雙重責任C.基金資產保管不同于基金托管D.在選擇基金資產保管的情況下，基金資產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管責任【答案】B8、股權投資基金應當向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機構D.合格托管人【答案】A9、（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定，現(xiàn)行實務中多根據基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進行適應性約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】C10、我國《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設立。A.社會團體法人、目律管理法人B.自然人設立、法人設立C.有限責任公司、股份有限公司D.獨立法人公司、非獨立法人公司【答案】C11、投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、私募基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，其中應當包括（）名負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A13、(2017年)股權投資基金對目標企業(yè)的盡職調查，包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、投資協(xié)議正式生效后，進入（）程序。A.投資決策B.投資交割C.盡職調查D.簽訂投資框架協(xié)議【答案】B15、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關注的管理事項有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、（2018年真題）股權投資基金特點不正確的是（）A.投資期限長B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.流動性較高【答案】D17、依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】B18、股權投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。A.向投資者承諾投資資本金有保障B.在完成合格投資者確認程序后，各方可簽署基金合同C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介【答案】B19、（2017年真題）下列關于股權投資基金設立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設立要求不同B.信托型基金設立需要辦理工商注冊登記程序C.股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設立主要考慮基金組織形式、基金架構、登記備案等問題【答案】B20、（）是指股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權變現(xiàn)，由股權形態(tài)轉化為資本形態(tài)，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產損失。A.項目收集B.項目初審C.項目退出D.項目立項【答案】C21、契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】C22、會計師事務所在股權投資基金（）等各個階段中提供多方面的專業(yè)服務。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、在我國，以下內容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A24、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。A.股權投資基金B(yǎng).指數(shù)化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A25、年度披露信息披露義務人應當在每年結束之日起（）個月以內向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬A.2B.3C.4D.6【答案】C26、一級投資，是指（）在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產品【答案】B27、公司型股權投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項時()A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務D.清算費用【答案】A28、（2018年真題）關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是（）A.募集機構應建立制度以保障基金財產和客戶資金安全B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進行嚴密保管D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D29、下列不屬于外部風險的是（）。A.自然風險B.經營風險C.經濟風險D.政治風險【答案】B30、自我管理方式常見于（）股權投資基金。A.公司型B.合伙型C.社團法人型D.以上都不是【答案】A31、(2017年)下列屬于股權投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C32、關于股權投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）A.股權投資基金起源于英國B.早期的股權投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A33、(2016年)投資協(xié)議中，保護性條款通常會賦予股權投資基金作為投資人對一些特定重大事項的（）。A.人事任免權B.分類表決權C.同等表決權D.一票否決權【答案】D34、(2017年)（）指外國基金管理人或外國投資者在中國境內參與發(fā)起或設立股權投資基金的行為。A.跨境設立股權投資基金B(yǎng).股權投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A35、下列關于基金估值原則的說法，錯誤的是（）A.基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個基金的層面對基金資產和負債進行公允價值確定的過程B.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值C.若投資項目無相應的活躍市場，則應采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資項目的公允價值的則不能確定公允價值【答案】D36、股權投資（）在基金運作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機構【答案】C37、市銷率倍數(shù)等于（）。A.企業(yè)股權價值與息稅折舊攤銷前收益(EBITDA)的比值B.企業(yè)股權價值與凈利潤的比值C.企業(yè)股權價值與股東權益賬面價值的比值D.企業(yè)股權價值與年銷售收入的比值【答案】D38、境內IPO市場包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B40、（2017年真題）在母基金一級投資業(yè)務中，母基金對股權投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進行分析是對股權投資基金的（）進行考察。A.投資理念B.管理團隊C.投資流程D.基金條款【答案】A41、賬面價值法是指公司總資產減去總負債的（）。A.總額B.盈余C.凈值D.大小【答案】C42、在公司型基金股權投資業(yè)務中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權轉讓所得C.項目股息D.經營性收入【答案】C43、股權投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.相對估值和經濟增加值法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.成本法和經濟增加值法D.相對估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法【答案】D44、（2017年真題）不同組織形式的股權投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。A.任何組織形式的基金B(yǎng).合伙型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C45、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權利，并以其投資額為限對公司債務承擔有限責任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A46、（2021年真題）股權投資基金A現(xiàn)擬對目標公司B進行法律盡職調查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調查的作用是幫助基金A評估公司B資產和業(yè)務的合法性及潛在的法律風險B.基金A的盡職調查人員在法律盡職調查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務各方面問題C.法律盡職調查人員可以針對公司B的調查工作出具最終法律意見，但不能作為準備交易文件的重要依據D.基于法律盡職調查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請職業(yè)的外部律師團隊進行盡職調查工作【答案】A47、公司型基金與合伙型基金均由（）進行登記管理。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.上海交易所C.深圳交易所D.工商登記機構【答案】D48、（2020年真題）股權投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A49、（），即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)。A.破產退出B.破產清算C.投資轉讓D.解散清算【答案】D50、私募基金合同發(fā)生重大事項發(fā)生變更的，私募基金管理人應按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向（）報告。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】D51、對于尚在積極開拓市場的成長型被投企業(yè)股權投資基金對其經營指標的監(jiān)控應側重于成長指標,成長指標不包括（）A.新市場進入B.網點建設C.市場占有率D.銷售額增長【答案】C52、管理人內部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A53、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A54、（）的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。A.境外注冊設立B.境內注冊設立C.境外注冊境內設立D.境內注冊境外設立【答案】A55、根據《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對于有限合伙型基金的設立條件，下列描述錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人B.有書面合伙協(xié)議C.有生產經營場所D.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或勞務作價出資【答案】D56、(2016年)股權投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A57、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加