證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)鞏固階段復(fù)習(xí)與鞏固

證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)鞏固階段復(fù)習(xí)與鞏固一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、1993年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》中規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（）。A、4倍B、2倍C、60%D、40%【參考答案】：D【解析】《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》中規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40％，公司債券的利率或價(jià)格由發(fā)行人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定。2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于（）。A、1億元B、2億元C、3億元D、5億元【參考答案】：B【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P286。3、某投資者買(mǎi)了1500元期限為1年期、年利率為10%的公司債券，若年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為（）。A、14%B、10%C、6%D、4%【參考答案】：C【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P260。4、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P311。5、根據(jù)權(quán)證行權(quán)（）的不同，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。A、所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源B、持有人權(quán)利C、內(nèi)在價(jià)值D、基金資產(chǎn)【參考答案】：A【解析】根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。6、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。A、貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券C、公募債券、私募債券D、有擔(dān)保債券、無(wú)擔(dān)保債券【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P82。7、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)B、繳付所欠稅款、清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)C、清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)D、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、繳付所欠稅款【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P66。8、證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有（）。A、期限性B、安全性C、流動(dòng)性D、收益性【參考答案】：C【解析】證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。9、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A、利率期貨B、外匯期貨C、債券期貨D、單只股票期貨【參考答案】：B10、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定（）。A、提前終止基金合同B、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C、更換基金管理公司的高級(jí)管理人員D、更換基金管理人、基金托管人【參考答案】：C11、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A、5000萬(wàn)元B、1億元C、2億元D、5億元【參考答案】：A12、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配。每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A、70%B、90%C、60%D、80%【參考答案】：B13、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。A、±5%B、±10%C、±20%D、±50%【參考答案】：B【解析】掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P168014、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D、存款準(zhǔn)備金率【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的含義及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P57。15、對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集D、由基金管理人召集【參考答案】：A【解析】代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。16、證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是（）。A、依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B、一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系C、按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系D、依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系【參考答案】：A【解析】證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，如股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和金融衍生品市場(chǎng)等。17、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（）。A、健全性B、合法性C、制衡性D、獨(dú)立性【參考答案】：B18、將證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的劃分依據(jù)是（）。A、品種結(jié)構(gòu)B、上市公司規(guī)模C、層次結(jié)構(gòu)D、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)【參考答案】：C【解析】層次結(jié)構(gòu)通常指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)。19、債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。A、公開(kāi)招標(biāo)B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式C、協(xié)商定價(jià)方式D、累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式【參考答案】：A20、我國(guó)的（）通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。A、憑證式國(guó)債B、記賬式國(guó)債C、赤字國(guó)債D、非流通國(guó)債【參考答案】：A【解析】熟悉各種國(guó)債的概念。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P90。21、在各類(lèi)債券中，（）的信用等級(jí)是最高的。A、金融債券B、政府債券C、公司債券D、國(guó)際債券【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P86。22、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（）掛鉤。A、市場(chǎng)利率B、銀行貸款利率C、同業(yè)折借利率D、定期存款利率【參考答案】：A【解析】浮動(dòng)利率債券利率是不固定的，隨著市場(chǎng)利率的變化而變化。23、外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)（）。A、同屬發(fā)行人所在國(guó)家B、同屬另一個(gè)國(guó)家C、分屬不同國(guó)家D、隨意決定【參考答案】：B24、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（）。A、流通國(guó)債與非流通國(guó)債B、實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債C、短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債D、赤字國(guó)債與建設(shè)國(guó)債【參考答案】：B【解析】根據(jù)國(guó)債的償還期限，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債；根據(jù)資金用途分類(lèi)，國(guó)債可分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債；根據(jù)流通與否，國(guó)債可分為流通國(guó)債與非流通國(guó)債。25、以下各選項(xiàng)中關(guān)于我國(guó)社保基金表述不正確的是（）。A、主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)、由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債C、其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券D、委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過(guò)年度社保基金委托資產(chǎn)總值的30%【參考答案】：D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P14、15。26、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。A、2年B、3年C、4年D、5年【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P334。27、投資者要進(jìn)行記賬式債券的買(mǎi)賣(mài)，就必須在（）設(shè)立賬戶。A、證券交易所B、中國(guó)人民銀行C、工商銀行D、中國(guó)銀行【參考答案】：A28、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。A、是委托人、受益人與受托入的關(guān)系B、基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理C、是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系D、是相互制衡的關(guān)系【參考答案】：D29、證券公司的注冊(cè)資本的最低限額分為5000萬(wàn)元、（）億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P267。30、下列不能作為我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化突破口的是（）。A、A股B、B股C、H股D、N股【參考答案】：A31、英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是（）。A、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（也譯為“富時(shí)指數(shù)”）B、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)C、NASDAQ指數(shù)D、道-瓊斯指數(shù)【參考答案】：A32、在我國(guó)內(nèi)地推出存托憑證是上海證券交易所推出（）市場(chǎng)的備選方案。A、國(guó)際版B、主板C、二板D、三板【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握存托憑證的定義。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P184。33、向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出。并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。A、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：C34、（）是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。A、政府機(jī)構(gòu)B、保險(xiǎn)公司C、各類(lèi)基金D、個(gè)人【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P16。35、股票由（）簽名，公司蓋章。A、法定代表人B、發(fā)起人C、大股東D、董事會(huì)成員【參考答案】：A36、操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（）的罰款。A、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B、30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C、30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D、50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下【參考答案】：C【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P351。37、關(guān)于申請(qǐng)?jiān)u審規(guī)范類(lèi)證券公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A、設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)1年或1年以上B、最近1年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)C、最近1年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D、最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%【參考答案】：D38、長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在（）。A、1年以上B、3年以上C、5年以上D、10年或l0年以上【參考答案】：D39、根據(jù)中國(guó)加入WTO的承諾，中國(guó)加入WTO三年內(nèi)，外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過(guò)（）。A、17%B、33%C、49%D、80%【參考答案】：C【解析】根據(jù)中國(guó)加入WTO的承諾，中國(guó)加入WTO三年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3；外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過(guò)49%。40、以下不屬于我國(guó)證券公司監(jiān)管制度的是（）。[2012年3月真題]A、業(yè)務(wù)許可制度B、分類(lèi)監(jiān)管制度C、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D、信息報(bào)送與披露制度【參考答案】：C【解析】本題考核我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度。我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、分類(lèi)監(jiān)管制度、合規(guī)管理制度、以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報(bào)送與披露制度等。每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨投資需要的風(fēng)險(xiǎn)控制手段。41、下列（）不屬于證券市場(chǎng)的基本功能。A、籌資功能B、定價(jià)功能C、資本配置功能D、配合國(guó)企轉(zhuǎn)制功能【參考答案】：D42、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（）億元。A、10B、12C、15D、20【參考答案】：B43、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。A、貨幣基金B(yǎng)、股票基金C、債券基金D、認(rèn)股權(quán)證基金【參考答案】：A【解析】在上述四種基金中，管理費(fèi)率由低到高是：貨幣基金(0．25％一1％)、債券基金(0．5％～l．5％)、股票基金(1％～l．5％)、認(rèn)股權(quán)證基金(1．5％---2．0％)。最低的是貨幣基金，最高的是認(rèn)股權(quán)證基金。44、按照募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為（）A、上市證券和非上市證券B、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券C、公募證券和私募證券D、上市證券和掛牌證券【參考答案】：C【解析】可以從不同角度對(duì)有價(jià)證券進(jìn)行分類(lèi)。按照發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券；按照是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券分為上市證券和非上市證券；按照募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券；按照證券代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券。45、設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（）億元。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P375。46、有價(jià)證券是指（）。A、標(biāo)有票面金額，只能用于證明持有人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證B、沒(méi)有票面金額，但仍然可以證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證C、標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證D、標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)私人財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)的憑證【參考答案】：C【解析】有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額；可以證明持有人或者指定的特定主體的權(quán)利；這種權(quán)利既可以是所有權(quán)，也有可能是債券，所以只能選C。47、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P303。48、于（）通過(guò)的《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。A、1998年12月29日B、1995年7月1日C、1998年1月1日D、1998年7月1日【參考答案】：A【解析】我國(guó)證券法于1998年12月29日通過(guò)，1999年7月1日開(kāi)始執(zhí)行。49、證券公司管理的原則要求證券公司把（）放在首位。A、流動(dòng)性B、盈利性C、安全性D、變現(xiàn)能力【參考答案】：B50、公司型基金以（）的方式募集資金。A、吸收存款B、發(fā)售基金份額C、公益贊助D、發(fā)行股份【參考答案】：D【解析】B選項(xiàng)屬于契約型基金募集資金的方式；A、C選項(xiàng)不屬于基金募集資金的方式。51、復(fù)利債券的利息包含了貨幣的（）。A、成本價(jià)值B、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值C、時(shí)間價(jià)值D、流動(dòng)性?xún)r(jià)值【參考答案】：C52、獨(dú)立存在的金融合約是（）。A、嵌入式衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具D、獨(dú)立衍生工具【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P145。53、對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。A、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益B、設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C、基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢(xún)服務(wù)等D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立【參考答案】：B54、外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)（）。A、同屬發(fā)行人所在國(guó)家B、同屬另一個(gè)國(guó)家C、分屬不同國(guó)家D、隨意決定【參考答案】：B55、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)。A、企業(yè)B、股票C、債券D、資產(chǎn)池【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P190。56、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。A、封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng)、契約型基金和公司型基金C、國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金D、成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金【參考答案】：B57、上海證券交易所于（）正式營(yíng)業(yè)。A、1991年6月B、1990年6月C、1990年12月D、1991年12月【參考答案】：C【解析】上海證券交易所于1990年12月?tīng)I(yíng)業(yè)，深圳證券交易所于1991年7月?tīng)I(yíng)業(yè)。58、向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。A、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P288。59、按照（）分類(lèi)，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。A、償還期限B、資金用途C、流通與否D、發(fā)行本位【參考答案】：D60、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A、代理委托人從事證券投資B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C、買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P309。2、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）。A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施C、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【參考答案】：A,B【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P289。3、我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（）。A、為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)C、為證券承銷(xiāo)活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄D、審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件【參考答案】：B,C,D【解析】A選項(xiàng)中“為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書(shū)”屬于證券公司的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。4、下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定（）。A、提前終止基金合同B、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：A,B,C,D5、關(guān)于獨(dú)立董事以下說(shuō)法正確的是（）。A、指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事B、應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用C、可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)D、為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)【參考答案】：A,C,D6、按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分為（）。A、固定收益證券B、銀行收益證券C、商業(yè)收益證券D、變動(dòng)收益證券【參考答案】：A,D7、長(zhǎng)期附息債券多采用（）招標(biāo)。A、一種收益率的美式B、多種收益率的美式C、多種收益率的荷蘭式D、一種收益率的荷蘭式【參考答案】：B【解析】熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P211。8、影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括（）。A、市場(chǎng)供求狀況B、基金份額資產(chǎn)凈值C、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)D、政治環(huán)境【參考答案】：A,B,C,D【解析】答案為ABCD。封閉式基金在證券交易所上市，其價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場(chǎng)供求狀況、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素的影響，所以其格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。9、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向（）發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是記名股票。A、發(fā)起人B、私人投資者C、法人D、社會(huì)公眾【參考答案】：A,C【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票，應(yīng)當(dāng)記載發(fā)起人、法人的名稱(chēng)或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名登記。10、以下屬于境外上市的外資股的股票是（）。A、H股B、S股C、N股D、L股【參考答案】：A,B,C,D11、關(guān)于憑證式債券的論述正確的是（）。A、我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債B、我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行C、券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額D、可記名、掛失、可以上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息【參考答案】：A,C12、按記息方式分類(lèi)，債券可以分為（）。A、單利債券B、復(fù)利債券C、累進(jìn)利率債券D、貼現(xiàn)債券【參考答案】：A,B,C,D13、按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元B、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度【參考答案】：C,D【解析】掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P267。14、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)可以投資的金融工具有（）。A、在證券交易所掛牌交易的股票B、在證券交易所掛牌交易的債券C、證券投資基金D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二，P10。15、證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括（）。A、基本信息B、獎(jiǎng)勵(lì)信息C、警示信息D、處罰處分信息【參考答案】：A,B,C,D16、對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券B、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C、非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易D、憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券【參考答案】：C17、基金管理公司通常由（）發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券公司C、信托投資公司D、商業(yè)銀行【參考答案】：B,C18、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇（）。A、行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票B、不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效C、按超出其持股比例5%以?xún)?nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利D、將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬【參考答案】：A,B,D19、證券發(fā)行市場(chǎng)的部分組成是（）。A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介機(jī)構(gòu)D、證券管理機(jī)構(gòu)【參考答案】：A,B,C【解析】證券管理機(jī)構(gòu)并不是發(fā)行市場(chǎng)的組成部分，而是全程監(jiān)控管理證券市場(chǎng)。20、證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是（）。A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定B、證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證C、證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D、證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、以下屬于境外上市的外資股的股票是（）。A、H股B、S股C、N股D、L股【參考答案】：A,B,C,D2、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是（）。A、國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)B、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收人的0.5%－5%繳納基金C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入【參考答案】：A,B,C,D3、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是（）。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)【參考答案】：A,B,C,D4、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)預(yù)先披露的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了具體規(guī)定（）。A、規(guī)定在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前進(jìn)行預(yù)先披露B、規(guī)定在申請(qǐng)文件發(fā)行審核委員會(huì)審核后進(jìn)行預(yù)先披露C、規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露D、預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿【參考答案】：A,C,D5、下面影響股票價(jià)格的因素中，通常會(huì)刺激股票價(jià)格上漲的因素有（）A、股份公司進(jìn)行股票分割B、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率C、政府?dāng)U大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出D、政府大幅提升存貸款利率【參考答案】：A,C6、套期保值的基本做法是（）。A、持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約B、持有現(xiàn)貨空頭，賣(mài)出期貨合約C、持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約D、持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)人期貨合約【參考答案】：A,C7、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C、證券登記結(jié)算公司D、行業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A,B8、廣義的有價(jià)證券包括（）。A、實(shí)物領(lǐng)取憑證B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券和有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P2。9、期貨對(duì)沖交易指在開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)時(shí)分別作兩筆（）相同的交易。A、品種B、數(shù)量C、期限D(zhuǎn)、方向【參考答案】：A,B,C【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P162。10、通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括（）。A、基金管理費(fèi)B、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C、基金交易費(fèi)D、基金運(yùn)作費(fèi)用【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P135～136。11、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）。A、股票B、基金C、債券D、證券衍生品【參考答案】：A,C12、證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%B、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%D、按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備【參考答案】：A,C13、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是（）。A、股票交割B、現(xiàn)金交割C、混合交割D、黃金交割【參考答案】：A【解析】教材的原文是：“可交換債券在國(guó)外有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式，后者一般采用股票交割?！备鶕?jù)該原文，本題的問(wèn)題是“兩者共同采用的交割方式是什么”，所以正確答案應(yīng)該是只有“股票交割”一種，而不是三種。（已更正，請(qǐng)勿再提交！）14、股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。A、質(zhì)押所持有的股權(quán)B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D、所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行【參考答案】：A,B,C,D15、下列說(shuō)法符合《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的有（）。A、凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露B、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，應(yīng)含有價(jià)格信息，發(fā)行人須據(jù)此發(fā)行股票C、定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明D、上市公司控股子公司或者參股公司發(fā)生重大事件，可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)【參考答案】：A,C,D【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P336～337。16、我國(guó)《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A、證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)人民銀行D、銀監(jiān)會(huì)【參考答案】：B【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P216。17、公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、公司有重大違法行為B、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D、公司最近3年連續(xù)虧損【參考答案】：A,B,C18、股票收益主要來(lái)自（）。A、股份公司B、股票流通C、利率的變動(dòng)D、存款準(zhǔn)備金率的變動(dòng)【參考答案】：A,B【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P48。19、根據(jù)規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合下列比例要求（）。A、投資于無(wú)擔(dān)保企業(yè)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%B、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%C、投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%D、對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的50%【參考答案】：B,C【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P10。20、按照償還期限分類(lèi)，國(guó)債分為（）。A、短期國(guó)債B、中期國(guó)債C、長(zhǎng)期國(guó)債D、永久國(guó)債【參考答案】：A,B,C【解析】掌握中央政府債券的分類(lèi)。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P87。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。（）【參考答案】：錯(cuò)誤2、龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)。3、期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，由此而承擔(dān)必須買(mǎi)時(shí)或賣(mài)出的義務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)值、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。（）【參考答案】：正確5、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤【解析】上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票的發(fā)行量。6、中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤7、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納證券投資者保護(hù)基金，對(duì)于不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每年后30個(gè)工作日內(nèi)按該年事先核定的比例預(yù)繳；并在審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向基金公司申報(bào)清繳。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳8、證券公司在特殊情況下可以委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。（）【參考答案】：正確10、在對(duì)募集資金用途、公司及高管人員的誠(chéng)信等方面提出了嚴(yán)格要求的前提下，對(duì)發(fā)行公司的贏利指標(biāo)和非公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量不作要求。（）【參考答案】：正確11、在非金融變量的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的衍生工具，例如用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨、管理政治風(fēng)險(xiǎn)的政治期貨、管理巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品等稱(chēng)為非金融衍生工具。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在非金融變量的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的，例如用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨、管理政治風(fēng)險(xiǎn)的政治期貨、管理巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品同樣屬于金融衍生工具。12、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格短期的劇烈波動(dòng)。（）【參考答案】：正確【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P64。13、利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：正確14、擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員必須具有學(xué)士以上學(xué)位。（）【參考答案】：正確【解析】還應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上等條件。15、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。（）【參考答案】：正確【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律法規(guī)和發(fā)行程序向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)，又稱(chēng)“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”。16、《證券法》的核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（）【參考答案】：正確【解析】掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P318。17、1B72年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。（）【參考答案】：正確18、新《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（）【參考答案】：錯(cuò)誤19、經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的一個(gè)很重要的因素，但是股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期是不同步的，股票價(jià)格的波動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，即在經(jīng)濟(jì)高潮后期價(jià)已率先下跌在經(jīng)濟(jì)尚未全面復(fù)蘇之時(shí)，股價(jià)已先行上漲20、從1996年開(kāi)始，發(fā)行存托憑證公司的類(lèi)型開(kāi)始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取