2023年四川省期貨從業(yè)資格期貨及衍生品的功能和作用模擬試題

四川省期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品的功能和作用模擬試題一、單項選擇題(共２5題，每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）1、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約,因而兩個市場的價格變動趨勢＿_。?A.相反

B.一般相同

C.不一定?D.完全相同2、２月中旬,豆粕現(xiàn)貨價格為27６0元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進１000噸豆粕，決定運用豆粕期貨進行套期保值。該廠_＿5月份豆粕期貨合約。?A.買入100手?B．賣出100手

C.買入2０0手

D.賣出２0０手3、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12５00點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講,該投機者的最大虧損為__。

A．８0點

B.100點

C.180點

D．280點4、在我國,有1/3以上的會員聯(lián)名建議時,期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時()。?A.理事會?B.董事會

C.會員大會?Ｄ．職工代表大會５、某一期權(quán)標的物市價是95.45點,以此價格買進1０張9月份到期的３個月歐洲美元利率（EUBIBOＲ）期貨合約,6月20日該投機者以95．40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。?A.1250美元?B．-1250美元?C．1２50０美元

Ｄ．-12500美元6、某出口商緊張日元貶值而采用套期保值,可以__。?A.買日元期貨買權(quán)?B.賣歐洲日元期貨

C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán),賣日元期貨買權(quán)7、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（)內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A.交易完畢15日

B.交易完畢30日?C．收到結(jié)算報告的當(dāng)天?D．期貨經(jīng)紀協(xié)議約定的時間8、某投資者在４月1日買入燃料油期貨合約40手建倉,成交價為47９0元/噸，當(dāng)天結(jié)算價為4７7０元/噸,當(dāng)天該投資者賣出20手燃料油合約平倉,成交價為4780元／噸,交易保證金比例為８％，則該投資者當(dāng)天交易保證金為_＿。

A．76320元

Ｂ.76480元

Ｃ.152６40元

D.1５2960元９、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。

Ａ．共同基金?B.對沖基金?Ｃ．商品投資基金?D.套利基金1０、大豆提高套利的做法是_＿。

A.購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約

B.購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時,買入豆油和豆粕的期貨合約

D．賣出大豆期貨合約?11、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。?A．心理分析

B.技術(shù)分析

Ｃ.基本分析?D.價值分析12、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保存（)年。

A.3

Ｂ.5?C.10

Ｄ．2０13、在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（)。?A.公司法人

Ｂ.自然人

Ｃ．會員

Ｄ.國有公司14、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100０元價格賣出白糖合約１0手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日，該白糖合約價格下跌至6０0元,交易員小王自作主張賣出５手白糖合約,將透支的3０00元歸還。當(dāng)天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的告知，期貨公司主張告知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。

A．支持丁某的主張

B.支持期貨公司的主張

C．親自重新調(diào)取證據(jù)

D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷１5、下列關(guān)于期貨公司的說法，不對的的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利?B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓?C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管

Ｄ.期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運營、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員16、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題,假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要通過(）的批準。?A.中國證監(jiān)會

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?D.期貨交易所17、國際上期貨交易的指令有很多種,其中,同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。?A.雙向指令

B.止損指令

C.套利指令

D.市價指令18、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標的物價格時，該期權(quán)為__。

A.實值期權(quán)

Ｂ．虛值期權(quán)?C．平值期權(quán)

Ｄ．市場期權(quán)1９、某套利者以６3２00元/噸的價格買入1手(５噸/手)10月份銅期貨合約,同時以6３000元／噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為631５0元/噸和6２850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為＿_。?A.價差擴大了１００元/噸，贏利500元

B.價差擴大了200元/噸,贏利１000元

C.價差縮小了10０元/噸,虧損5０0元?D．價差縮小了200元/噸，虧損１000元20、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件,你覺得()也許會被期貨公司錄用。?A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)１０余年

B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

C.黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達5年之久

D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格21、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。?A.資產(chǎn)

B．營業(yè)成本

C.資本金?Ｄ．負債22、申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的,非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例(）。?A.不得低于８5%

B.不得高于８5%?C．不得低于１５%

Ｄ.不得高于15％２3、期貨交易和交割的時間順序是__。

A.同步進行?B.通常交易在前，交割在后

C．通常交割在前，交易在后?D.無先后順序２4、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不對的的是______。?A.會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

B．會員由期貨公司會員組成

C．期貨交易所對會員結(jié)算

D．會員對其受托的客戶結(jié)算25、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交（)等申請材料。

Ａ．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章?C．3名推薦人的書面推薦意見

Ｄ．資質(zhì)測試合格證明二、多項選擇題(共2５題，每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、期貨市場風(fēng)險管理的必要性重要涉及__。

Ａ.期貨市場充足發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

Ｂ．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要

C.適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要

D.保護投資者利益免受損失的需求2、與商品期貨相比，金融期貨的特點有＿_。?Ａ.交割便利?B.所有采用鈔票交割方式交割?Ｃ．期現(xiàn)套利更容易進行?D.容易發(fā)生逼倉行情3、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶導(dǎo)致了１5萬元的損失，客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有(）。?A.從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

Ｃ．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納?Ｄ．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納?7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職,甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工,由于丁所在的營業(yè)部的負責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責(zé)營業(yè)部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。?A．甲?B．乙?C.丙

D.丁4、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。?A．執(zhí)行價格

Ｂ.權(quán)利金

C．到期時間

D．期權(quán)的價格5、基金托管人的重要職責(zé)涉及__。

A．接受基金管理人委托,保管信托財產(chǎn)

B.計算信托財產(chǎn)本息?C.簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告

D.基金收益的分派和本金的償還6、下列關(guān)于基差的說法,對的的有__。

A．套期保值的效果重要由基差的變化決定

Ｂ．基差＝期貨價格-現(xiàn)貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差?Ｄ．正向市場中，基差為正值7、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及(）。?A．會員資格的取得條件

B.會員資格的終止條件?C．對會員的監(jiān)督管理?D．會員資格的取得程序8、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述對的的是＿＿。?A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法,控制市場風(fēng)險?Ｂ.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實行

D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額9、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的對的描述有（)。

Ａ.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此導(dǎo)致的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認定為無效，期貨公司補償由此給客戶導(dǎo)致的經(jīng)濟損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的,所導(dǎo)致的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%?D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補償責(zé)任1０、期貨公司有（)行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得，并處違法所得1倍以上３倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處1０萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的?Ｂ．允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

Ｃ.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的?Ｄ.從事期貨自營業(yè)務(wù)的?11、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其因素也許是（)。

A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定?Ｂ.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定?C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定12、交易所對會員結(jié)算完畢后,將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)天的結(jié)算數(shù)據(jù),涉及_＿，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。

A．會員當(dāng)天平倉盈虧表

B．會員當(dāng)天成交合約表?Ｃ.會員當(dāng)天持倉表

D.會員資金結(jié)算表13、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至1２個月的情形涉及（）。?A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查?B．期貨從業(yè)人員獲取不合法利益?Ｃ．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

Ｄ．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞別人未公開的重要信息1４、下列哪些情況將有助于促使本國貨幣升值_＿?Ａ．本國順差擴大

Ｂ.減少本幣利率?Ｃ．本國逆差擴大

Ｄ．提高本幣利率15、期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采用規(guī)定＿_等措施,以警示和化解風(fēng)險。

A.會員報告情況?Ｂ.客戶報告情況

C.談話提醒?D．發(fā)布風(fēng)險提醒函１6、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),碰到與（)有利害關(guān)系的情形時,應(yīng)當(dāng)回避。?A.本人

B.父母

Ｃ．配偶?Ｄ.子女17、期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及（)。

A.參與會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)?C.聯(lián)名建議召開會員大會

D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格1８、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為1００萬元，負債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達成1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（)風(fēng)險監(jiān)管指標。?Ａ．凈資本最低限額?B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例?D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額19、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大,達成１.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此,期貨公司應(yīng)當(dāng)(）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢?B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

Ｄ．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)2０、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達成１.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題:假如期貨公司在經(jīng)營過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中也許被招聘