2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)附答案（基礎(chǔ)題）

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)附答案（基礎(chǔ)題）單選題（共100題）1、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.3年內(nèi)B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A2、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B3、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B4、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D5、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B6、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由期貨公司自行制定【答案】D7、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】C8、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D9、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部【答案】B10、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.董事會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A11、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A12、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.員工代表大會(huì)【答案】C13、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部【答案】A14、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，（）。A.處以違法所得5倍罰款B.處以違法所得3倍罰款C.沒(méi)收違法所得D.處以違法所得4倍罰款【答案】C15、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對(duì)客戶進(jìn)行()審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C16、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30％D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A17、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款【答案】C18、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B19、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。A.20%B.45%C.70%D.85%【答案】D21、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向（）。A.公司管理層提交B.期貨交易所提交C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交D.公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露【答案】D22、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會(huì)員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C23、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A24、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國(guó)家D.公司【答案】B25、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C26、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D27、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C28、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B30、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過(guò)方可認(rèn)定。A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A31、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。A.撤銷其從業(yè)資格B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)【答案】D32、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。A.給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款B.給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C33、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C34、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】D35、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.—般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D36、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.非結(jié)算會(huì)員B.交易會(huì)員C.客戶D.投資者【答案】A37、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B38、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過(guò)程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因，交割可能會(huì)發(fā)生困難，市場(chǎng)上注冊(cè)倉(cāng)單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬(wàn)元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬(wàn)元資金，交梁某做老鼠倉(cāng)盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬(wàn)元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來(lái)副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問(wèn)，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無(wú)奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。A.5B.6C.7D.8【答案】D39、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B40、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C41、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.銀監(jiān)會(huì)D.所在地法院【答案】A42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A43、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A44、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B45、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B46、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件會(huì)使其（）。A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C.受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制【答案】A47、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。A.10B.7C.5D.3【答案】B48、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A49、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】D50、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A51、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D52、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交（）。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨結(jié)算公司【答案】C53、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D54、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B55、上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就黃豆一號(hào)合約的持倉(cāng)限額分別是50000手和20000手。該交易所的會(huì)員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號(hào)合約50000手和19000手，下列關(guān)于會(huì)員李某和客戶王某的做法正確的是（）A.會(huì)員李某向證監(jiān)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況B.會(huì)員李某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況C.會(huì)員李某和客戶王某都向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況D.會(huì)員李某向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況【答案】C56、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B57、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A58、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C59、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.工商行政管理部門【答案】B60、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)【答案】B61、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】A62、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A63、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】A64、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平.公正.公開C.平等互利D.回避【答案】A65、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.各期貨公司【答案】B66、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】D67、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬(wàn)元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款C.處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】B68、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D69、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B70、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.3C.2D.1【答案】C71、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.200B.100C.50D.10【答案】B72、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D73、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.報(bào)告期貨交易所D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D74、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)【答案】B75、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.10D.20【答案】B76、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A.刑事制裁B.紀(jì)律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B77、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.6D.8【答案】D78、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.保證金D.開戶費(fèi)【答案】A79、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。A.大學(xué)本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大學(xué)經(jīng)濟(jì).投資等相關(guān)本科學(xué)歷D.初中以上文化程度【答案】B80、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A81、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。A.協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼82、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B83、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.6【答案】D84、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責(zé)任公司B.國(guó)有獨(dú)資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司【答案】D85、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員【答案】C86、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C87、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B88、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人【答案】A89、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A90、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D91、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3B.5C.7D.15【答案】A92、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B93、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.中間介紹業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】C94、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A95、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D96、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】B97、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】B98、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.各地期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.以上都不對(duì)【答案】A99、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.變更住所D.變更法定代表人【答案】B100、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D多選題（共50題）1、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易，結(jié)果發(fā)生損失，對(duì)透支造成的損失，以下表述正確的是（）。A.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，屬于無(wú)效約定B.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%【答案】BC2、發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明()。A.事件的起因B.目前的狀態(tài)C.可能發(fā)生的后果D.應(yīng)對(duì)方案或者措施【答案】ABCD3、A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進(jìn)了10手，則（）。A.超出的5000元部分由A公司承擔(dān)B.超出的5000元部分由高某承擔(dān)C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔(dān)D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果【答案】AD4、小李一直從事餐飲業(yè)，其資金儲(chǔ)備較為豐富，現(xiàn)打算投資期貨。在辦理開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。A.小李的頭部正面照B.小李的身份證正反面掃描件C.小李和其客戶經(jīng)理的合影D.小李的開戶錄音【答案】AB5、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶從事期貨交易C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代客戶收付期貨保證金【答案】BCD6、根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.法律D.期貨交易所規(guī)則【答案】AC7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】BD8、首席風(fēng)險(xiǎn)官在日常工作中的履職基本要求包括（）。A.遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.忠于職守，恪守誠(chéng)信C.勤勉盡責(zé)D.遵守公司章程【答案】ABCD9、下列符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有()。A.已經(jīng)刑滿釋放4年B.已被期貨公司聘用C.1年前受到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰D.市場(chǎng)禁入者【答案】AB10、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)規(guī)范B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制D.期貨公司應(yīng)當(dāng)充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，加強(qiáng)對(duì)客戶的管理【答案】ABCD11、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】ABCD12、（2018年真題）期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)（）時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個(gè)月以上D.符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】ABD13、期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，應(yīng)該明確的事項(xiàng)包括（）。A.辦理開戶的程序B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)C.期貨保證金的流程D.客戶控訴的處理程序【答案】ABD14、甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是()。A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)C.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定【答案】AB15、期貨公司發(fā)生下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.凈資本由6億元下降到4億元B.投資房地產(chǎn)市場(chǎng)C.資管賬戶出現(xiàn)較大虧損D.因客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托E【答案】AB16、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，正確的是（）。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶儲(chǔ)存保障基金C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】ABD17、下面（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.實(shí)時(shí)監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種薪酬制度【答案】AD18、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶姓名或者名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD19、證券公司介紹（）開戶的，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.證券公司的實(shí)際控制人B.證券公司的母公司C.證券公司的業(yè)務(wù)往來(lái)客戶D.所有客戶E【答案】AB20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報(bào)告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向()報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)或者檢察院D.新聞媒體【答案】AB21、某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤(rùn)，在張某正式開戶前沒(méi)有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)明。該期貨公司的做法違反了()的規(guī)定。A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.不得向客戶做獲利保證C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書D.有關(guān)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為【答案】BC22、期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。A.向客戶李某承諾一定會(huì)使李某盈利B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶披露C.客戶錢某生日張某送錢某生日禮物D.發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足，通知趙某追加保證金【答案】BCD23、期貨公司辦理（）事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.期貨公司破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.期貨公司合并D.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】ABC24、若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利潤(rùn)D.利息【答案】ABD25、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。D.違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的【答案】ABC26、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（）。A.監(jiān)察委員會(huì)B.會(huì)員資格審查委員會(huì)C.紀(jì)律處分委員會(huì)D.調(diào)解委員會(huì)【答案】ABCD27、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為有（）。A.出具虛假倉(cāng)單B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)【答案】ABCD28、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管（）的期貨業(yè)務(wù)。A.指定交割倉(cāng)庫(kù)B.會(huì)員的客戶C.期貨保證金存管銀行D.會(huì)員【答案】ABCD29、期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，包括（）A.未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的B.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的C.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的【答案】ABCD30、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度B.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行報(bào)告制度C.由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證D.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證【答案】AD31、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份B.核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致C.采集并留存客戶影像資料D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E【答案】ABCD32、如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)4年B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格【答案】AD33、期貨公司有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD34、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，并保持（）分開隔離。A.人員B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所C.財(cái)務(wù)D.期貨行情信息【答案】ABC35、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，錢某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。A.品行端正B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿C.具有完全民事行為能