?2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合練習試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合練習試卷B卷附答案單選題（共100題）1、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人【答案】C2、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。A.甲企業(yè)由60名合伙人設立B.甲企業(yè)有5名普通合伙人C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務出資D.甲企業(yè)的名稱中應當標明“有限合伙”字樣【答案】C3、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40％以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的D.單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量30％以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內聯合或者連續(xù)買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的【答案】C4、下列有關股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。A.募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，董事會應于創(chuàng)立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B5、基金托管人未對基金財產實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A6、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C7、下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。A.《公司法》B.《企業(yè)會計準則》C.《非金融企業(yè)綠色債務融資工具業(yè)務指引》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】D8、甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據公司法的規(guī)定，關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是（）。A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔B.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任【答案】A9、信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D10、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在公司內部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經理層【答案】D11、下列關于證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D12、下列有關設立期貨公司的具體條件表述正確的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.具備任職條件的高級管理人員不少于30人C.具有期貨從業(yè)資格的人員不少于3人D.有合格的經營場所和業(yè)務設施【答案】D13、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D14、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任【答案】B15、資產證券化中，管理人不得有下列（）行為。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C16、下列對于中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、設立證券登記結算機構應當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D19、證券公司（）應承擔信用風險管理的最終責任、負責審議批準涵蓋信用風險的公司風險偏好、容忍度等風險管理重大事項，持續(xù)關注信用風險狀況。A.監(jiān)事會B.董事會C.經理層D.首席風險官【答案】B20、下列關于證券公司柜臺市場信息披露的說法，錯誤的是（）。A.涉及客戶隱私的信息不得公開披露B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露C.信息披露包括公開披露和向特定對象披露D.證券公司應通過本公司網站、機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺披露私募產品相關信息【答案】D21、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④【答案】A22、下列對法和法律關系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經制定生效范圍內不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規(guī)定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權及相應職責【答案】A23、(2019年真題)根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，適當性管理主要分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B25、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。A.5萬元B.50萬元C.200萬元D.1000萬元【答案】C26、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A27、證券經紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，A.證券公司B.證券經紀人C.證券公司法人D.其主管人員【答案】A28、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會派出機構應當區(qū)別情形，可對其采取的措施有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、以下（）不是證券經營機構及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D30、公司違反《公司法》的行為中，由公司登記機關責令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A31、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴【答案】D32、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D33、（2017年真題）下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是（）。A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2／3以上的股東同意【答案】D34、證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，如果有業(yè)務收入，則沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入（）的罰款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】C35、金融產品代銷機構向客戶推介的金融產品滿足下列（）條件時，需要對客戶做出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產品適合該客戶購買的依據，并要求客戶簽字確認。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D36、下列關于保薦代表人履行保薦職責的說法中，錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券B.保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構出具【答案】B37、證券公司停業(yè)、解散或者破產的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對停業(yè)、解散、破產的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】B38、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D39、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D40、同一金融機構發(fā)行多只資產管理產品投資同一資產的，為防止同一資產發(fā)生風險波及多只資產管理產品，多只資產管理產品投資該資產的資金總規(guī)模合計不得超過（）。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元【答案】C41、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄，經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風險等級。A.行業(yè)協會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】A42、關于證券公司董事會審議關聯交易議案的程序，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B43、下列關于公司章程的說法，錯誤的是（）A.公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B.設立公司必須依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記D.公司章程只對公司和股東具有約束力【答案】D44、（2016年真題）下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A45、下列關于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務承擔連帶責任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D46、股票定向發(fā)行，是指發(fā)行人向符合（）規(guī)定的特定對象發(fā)行股票的行為。發(fā)行過程中，發(fā)行人可以向特定對象推介股票。A.《證券法》B.《公眾公司辦法》C.《證券公司監(jiān)管條例》D.《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》【答案】B47、(2019年真題)集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國結算公司B.中國證券業(yè)協會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協會【答案】C48、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，必須經（）批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券業(yè)協會【答案】A49、證券公司建立信用風險監(jiān)控、報告及預警機制時，應當（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A50、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，必須經（）批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券業(yè)協會【答案】A51、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、(2019年真題)保薦代表人出現以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、(2018年真題)財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C54、證券業(yè)協會依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的()，應當報中國證監(jiān)會核準。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、我國現行的證券市場法律主要有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A56、基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得（）倍以上（）倍以下罰款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10【答案】A57、（2017年真題）上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C58、(2019年真題)下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B59、操縱證券、期貨市場表現為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B60、申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內作出批準或不予批準的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B61、按照法律關系發(fā)生的方式，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】B62、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立（）存放，不得違約動用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產品賬戶【答案】C63、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明起方法和局限【答案】C64、基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產A.獨立性B.相對性C.絕對性D.混用性【答案】A65、全國股份轉讓公司的基礎層、創(chuàng)新層股票可以采?。ǎ┓绞竭M行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B66、（）為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統(tǒng)的應急響應與恢復。A.董事會B.各業(yè)務部門C.信息技術管理部門D.風險管理部門【答案】C67、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，處罰措施應包括（）。A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】D68、有關證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法正確的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④【答案】A69、為保護投資者權益，證券公司應在代銷金融產品前進行必要的（）A.委托人資格審查B.產品盡職調查C.市場調查D.委托人資格審查和產品盡職調查【答案】D70、證券公司應當依法向社會公開披露的有關信息的具體辦法由（）制定。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協會【答案】A71、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯合或者連續(xù)買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C72、（2020年真題）滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A73、（2020年真題）根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A74、下列關于證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D75、下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A76、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D77、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】A78、（2020年真題）（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.證券業(yè)協會B.證券交易所C.登記結算公司D.證監(jiān)會【答案】A79、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A80、下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B81、全面風險管理，是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。下列對全面風險管理的理解中錯誤的是（）。A.要求全員參與風險管理B.對全部風險進行管理C.開展風險管理的全部活動D.對風險節(jié)點進行重點管理【答案】D82、下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）A.有利于保護基金管理人的合法權益B.有利于基金財產的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率C.有利于保障基金財產的安全D.有利于維護基金財產的獨立性【答案】A83、下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是()。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實際控制人【答案】B84、中國證券登記結算有限責任公司具體負責（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C85、下列有關公開發(fā)行公司債券應當符合的條件，正確的是（）。A.①②B.①③C.①④D.①②④【答案】A86、下列關于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規(guī)定提交可疑交易報告【答案】C88、（2020年真題）私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.30B.25C.5D.20【答案】D89、證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.重整計劃的相關事項未獲國務院證券監(jiān)督管理機構批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，國務院證券監(jiān)督管理機構裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產法》的規(guī)定組織破產清算C.經批準的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責監(jiān)督。D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以不進行行政清理【答案】C90、(2018年真題)下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D91、下列關于客戶身份識別基本要求的說法中，正確的是（）。A.如果個人僅需證券公司為其提供一次性金融服務，不需要提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件B.證券公司應無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人C.證券公司最