2021年04月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷5

2021年04月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷5卷面總分：100分答題時(shí)間：240分鐘試卷題量：100題練習(xí)次數(shù)：7次

單選題（共100題，共100分）

1.下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

2.下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。

A.存托人應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市

B.—般商業(yè)銀行就可以擔(dān)任存托人

C.托管人應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票

D.托管人應(yīng)當(dāng)向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場(chǎng)信息

正確答案：B

您的答案：

本題解析：下列機(jī)構(gòu)可以依法擔(dān)任存托人：

（1）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其子公司；

（2）經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行；

（3）證券公司。

3.下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）

A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定

B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任

C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

4.退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實(shí)退伙

D.自愿退伙

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查合伙企業(yè)退伙。實(shí)踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。

5.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。

①募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)

②超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金

③侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)

④以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。選項(xiàng)①②③④均正確

6.按照合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是（）

①合伙人協(xié)商決定

②按照合伙協(xié)議的約定辦理

③合伙人平均分配、分擔(dān)

④合伙人按照實(shí)繳出資比例分擔(dān)

A.①②④③

B.②③①④

C.①②③④

D.②①④③

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條的規(guī)定，合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則：按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。

7.證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。

①證券咨詢顧問(wèn)

②證券投資顧問(wèn)

③證券評(píng)估師

④證券分析師

A.①②

B.②③

C.②④

D.①④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問(wèn)和證券分析師。

8.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）

A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

（1）公司有重大違法行為；

（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；

（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；

（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；

（5）公司最近兩年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。

9.下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法中正確的有（）。

①在指定交易中，1個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人

②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令

④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個(gè)證券賬戶只能指定1個(gè)交易參與人，選項(xiàng)①錯(cuò)誤；指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，選項(xiàng)④錯(cuò)誤。

10.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高

B.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并且自其審計(jì)結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)

D.未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查對(duì)證券公司董監(jiān)高持續(xù)監(jiān)管方面的有關(guān)規(guī)定。證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并且自其離任之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

11.下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場(chǎng)

B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別，BCD均屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

12.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.20

B.30

C.45

D.60

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并

在自受理之日起45個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

13.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。

①證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬(wàn)元的

②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的

③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的

④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定。利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；

（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的；

（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；

（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；

（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

14.下列說(shuō)法正確的是（）

A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

15.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。

①保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

②防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

③保障客戶及證券公司資金的安全、完整

④提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果

⑤保證證券公司利潤(rùn)最大化

⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司有效內(nèi)部控制的目標(biāo)。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證：保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)；提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。

16.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。

①證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

④股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)①②③④均正確

17.證券法法律體系的組成包括：

①法律：包括《證券法》和《公司法》

②行政法規(guī)

③部門規(guī)章及規(guī)范性文件

④證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等制定的自律性規(guī)則

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：考察證券法法律體系。我國(guó)證券法法律體系主要由下列法律法規(guī)及規(guī)則組成：

1.法律

2.行政法規(guī)

3.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

4.證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等制定的自律性規(guī)則

18.以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。

①在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

②大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易

③進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易

④大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。

19.下列說(shuō)法正確的有（）。

①自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

②加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

③完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資

④建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估

應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體操作要求，選項(xiàng)①②③④均正確。

20.下列說(shuō)法正確的有（）。

①禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳

②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益

③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備

④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項(xiàng)①②③④均正確。

21.期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

22.按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

23.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說(shuō)法有誤的是（）

A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露

B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施

C.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則

D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實(shí)行回避制度

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司利益沖突管理。證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。

24.證券公司應(yīng)當(dāng)（）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司計(jì)算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。

25.以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)政府、聯(lián)合國(guó)列示的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報(bào)

D.恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控內(nèi)容。C項(xiàng)，證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者分支機(jī)構(gòu)報(bào)告。

26.合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查合伙企業(yè)清算規(guī)則。合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。

27.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外）

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

28.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。

A.該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化

B.該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為

C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助

D.該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考査證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響，

并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。

29.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級(jí)要求，分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1。

30.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

正確答案：D

您的答案：

本題解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：

（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；

（2）證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

31.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被釆取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被釆取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

32.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利

B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息

C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。應(yīng)建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。

33.掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。

A.6個(gè)月內(nèi)

B.9個(gè)月內(nèi)

C.12個(gè)月內(nèi)

D.18個(gè)月內(nèi)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。

34.下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

（7）基金合同約定的其他權(quán)利。

對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資屬于基金管理人的職責(zé)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

35.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動(dòng)發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付

D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查剛性兌付的相關(guān)情形。資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，應(yīng)視為剛性兌付。

36.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論

B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)等

C.應(yīng)規(guī)范外請(qǐng)專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分

D.不能將專家的身份告訴投資者

正確答案：D

您的答案：

本題解析：考查證券分析師行為準(zhǔn)則。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核實(shí)專家的身份，并將經(jīng)核實(shí)的專家身份告知投資者。

37.非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

C.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元的法人單位

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件。最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位才符合條件，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

38.下列關(guān)于委托交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等

B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定

C.對(duì)于客戶可能營(yíng)銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施

D.客戶通過(guò)證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項(xiàng)D，對(duì)于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)。

39.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

40.關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則。包括獨(dú)立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨(dú)立性、公平性和審慎性的表達(dá)。

41.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露

B.首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)

C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價(jià)格和籌資金額必須與照顧說(shuō)明書一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價(jià)格市盈率高于哪個(gè)行業(yè)公司二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率時(shí)，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力。

42.下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有兩個(gè)以上合伙人

B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

C.有書面合伙協(xié)議

D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查合伙企業(yè)設(shè)立條件。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）有兩個(gè)以上合伙人。合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。

（2）有書面合伙協(xié)議。

（3）有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資。

（4）有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

43.在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

C.向法院申請(qǐng)凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)

D.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

正確答案：C

您的答案：

本題解析：在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（1）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；（2）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

44.甲證券公司是我國(guó)內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的過(guò)程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議

C.甲證券公司在招募說(shuō)明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的情況

D.甲證券公司對(duì)使用港股通投資顧問(wèn)服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲(chǔ)

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動(dòng)管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。

45.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以（）的罰款。

A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《證券法》。違反《證券法》第五十六條第二款的規(guī)定,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的’還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

46.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

47.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定，上述事項(xiàng)屬于突發(fā)性時(shí)間，因此報(bào)送的報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。

48.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密

B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

C.如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足

D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)。

49.以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序

B.自營(yíng)部門應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

C.應(yīng)確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告

D.自營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，自營(yíng)業(yè)務(wù)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序；選項(xiàng)B，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控；選項(xiàng)D，確保自營(yíng)資金來(lái)源的合法性。

50.某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價(jià)為20元，并以每股50元的價(jià)格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查融資融券保證金比例的計(jì)算。買入證券的融資保證金比例=保證金融資買人證券數(shù)量×買入價(jià)格×100%

51.法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查募集設(shè)立。募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

52.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某的說(shuō)法正確的是（）。

A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人

B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施

D.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見(jiàn)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人員；直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)；合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計(jì)意見(jiàn)。

53.證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：

（1）入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

（2）取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格；

（3）持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。

54.甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。下列說(shuō)法中，正確的是（）。

A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣

B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益

C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬

正確答案：D

您的答案：

本題解析：綜合考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)A和B錯(cuò)誤；委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間購(gòu)買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，選項(xiàng)C錯(cuò)誤；證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬，選項(xiàng)D正確。

55.獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)（）年。

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案：D

您的答案：

本題解析：獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)6年。

56.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

B.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%

D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。

57.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D.債券募集說(shuō)明書及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具

正確答案：B

您的答案：

本題解析：保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

58.在資產(chǎn)管理集合計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日客戶少于（）人的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形。在資產(chǎn)管理集合計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日客戶少于2人的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

59.下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則要求的是（）。

A.取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批

B.加強(qiáng)對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)

D.增加審批的同時(shí)，強(qiáng)化了過(guò)程監(jiān)管與行為監(jiān)管

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在主辦券商管理方面的要求

60.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)

B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)

C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對(duì)結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付

D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的結(jié)算管理。證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)參與柜臺(tái)市場(chǎng)的自由資金專用存款賬戶與柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶進(jìn)行資金結(jié)算，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。

61.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。

62.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以釆取以下（）等行政監(jiān)管措施。

①出具警示函

②責(zé)令參加培訓(xùn)

③責(zé)令定期報(bào)告

④監(jiān)管談話

⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選

⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以釆取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

63.股票質(zhì)押回購(gòu)式證券交易的異常情況包括但不限于（）。

①質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

②質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定

③集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止

④證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查股票質(zhì)押回購(gòu)式證券的異常情況處理。

異常情況一般包括以下情形：

①質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；

②質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；

③集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；

④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限；

⑤證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；

⑥交易所認(rèn)定的其他情形。

64.有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)（）。

①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

③公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查公司回購(gòu)股權(quán)的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。

65.證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)有（）。

①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

②對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

③監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券金融公司的職責(zé)，選項(xiàng)①②③④均屬于證券金融公司的職責(zé)。

證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：

第一，為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。

第二，對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

第三，監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。

第四，中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。

66.任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的說(shuō)法正確的是（）。

①正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)

②具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力

③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

④證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：考查對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求。任職資格方面，《證券法》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。

67.下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有（）。

①以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益

②利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

③自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益

④以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為，選項(xiàng)①②③④均正確。

68.證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有（）。

①自覺(jué)遵守經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理制度

②自覺(jué)弘揚(yáng)行業(yè)優(yōu)秀文化

③加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)

④遵守社會(huì)公德

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：考查證券分析師行為準(zhǔn)則。證券分析師應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為；遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)原則，自覺(jué)弘揚(yáng)行業(yè)優(yōu)秀文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德。

69.下列有關(guān)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說(shuō)法正確的有（）。

①展期數(shù)量、期限、費(fèi)率由借入人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定

②借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進(jìn)行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

③借人人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令

④轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償同時(shí)展期

A.①②④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期及提前了結(jié)的規(guī)定。借人人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應(yīng)一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)；轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償不進(jìn)行展期，選項(xiàng)②④錯(cuò)誤

70.下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型的是（）。

①股票質(zhì)押式回購(gòu)交易

②互換、場(chǎng)外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)

③債券回購(gòu)交易

④非標(biāo)準(zhǔn)化債券資產(chǎn)投資

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理中信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型。選項(xiàng)①②③④均正確

71.以下屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）

①證券公司上一年度營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)前20名

②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名，且營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名

③證券公司最近1個(gè)、2個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的

④證券公司上一年度凈利潤(rùn)位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于前10名的

⑤證券公司上一年度凈利潤(rùn)為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的

A.①③④⑤

B.①②③⑤

C.②③⑤

D.①②⑤

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)。證券公司最近2個(gè)、3個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的，可加分。證券公司凈資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的10倍以上的，每一倍數(shù)加0.1分，最高可加3分。

72.委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。

①服務(wù)內(nèi)容

②服務(wù)期限

③法律法規(guī)

④費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

A.①②

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的財(cái)經(jīng)紀(jì)律。委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等；相關(guān)規(guī)定對(duì)第三方的資質(zhì)條件有明確要求的，還應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。

73.下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)有（）。

①檢查公司財(cái)務(wù)

②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督

③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正

④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

⑤對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決定

⑥向股東會(huì)會(huì)議提出提案

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。其中，選項(xiàng)①②③④⑥屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，而選項(xiàng)⑤屬于股東會(huì)職權(quán)，因此應(yīng)選A。

74.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。

①事先履行所在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的審批程序

②不得向報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來(lái)一段時(shí)間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃

③上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對(duì)外發(fā)布

④證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查調(diào)研活動(dòng)管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。

75.下列屬于證券投資顧問(wèn)禁止行為的有（）。

①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

②向客戶提供建議服務(wù)

③向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

④以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券投資顧問(wèn)的禁止行為。向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

76.證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元

②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定

③保薦代表人不少于5人

④最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；

（2）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；

（3）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；

（4）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；

（5）保薦代表人不少于4人；

（6）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；

（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

77.上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。

①公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

②公司解散或者被宣告破產(chǎn)

③公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

④公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券交易終止的情形。上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

（1）公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；

（2）公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；

（3）公司最近三年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；

（4）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；

（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

78.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）

①請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議

②參加證券持有人會(huì)議

③提案、表決

④配售股份的認(rèn)購(gòu)

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券發(fā)行人的權(quán)利，除選項(xiàng)①②③④外，還包括請(qǐng)求分配投資收益等。

79.下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，正確的是（）。

①進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

②未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

③證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時(shí)停市，不必向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

④投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券交易所交易規(guī)則。證券交易所釆取技術(shù)停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

80.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)（）進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)。

①合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策

②合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

③需董事會(huì)審議的重大決策風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案

④需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告

⑤需董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

A.①②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.②③④⑤

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)：

①對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)；

②對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)；

③對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見(jiàn)；

④對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)；

⑤公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

81.證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，相應(yīng)處罰辦法有（）。

①?zèng)]收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金

②沒(méi)收違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

③情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

④情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A.①③

B.①②③④

C.①④

D.③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司違規(guī)使用內(nèi)幕消息的法律責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

82.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備（）。

①?gòu)氖伦C券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力

②具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

③具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守

④近12個(gè)月未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件。應(yīng)當(dāng)是近3年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

83.證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括（）。

①證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況

②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況

③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

④合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況

⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制

⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：

1.證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況；

2.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況；

3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；

4.合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；

5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況；

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

84.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有（）。

①由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模

②業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度

③業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度

④分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：D

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本題解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。由董事會(huì)確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度。業(yè)務(wù)決策部門確定單一客戶的授信額度。分支機(jī)構(gòu)不可自行決定客戶的開戶、保證金收取。

85.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。

①遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

②恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市

③持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

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本題解析：本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

86.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

②對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

④參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

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本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

（7）基金合同約定的其他權(quán)利。

87.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。

①提供任何直接或間接的擔(dān)保

②提供顯性或隱性的擔(dān)保

③回購(gòu)

④其他代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

正確答案：D

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本題解析：本題考查剛性兌付的相關(guān)情形，選項(xiàng)①②③④均屬于剛性兌付的情況。

88.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)有（）。

①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令

②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收

③代理保管客戶買人或存人的有價(jià)證券

④接受客戶對(duì)其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：B

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本題解析：本題考查用戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)，選項(xiàng)①②③④均正確。

89.證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)包括（）。

①獨(dú)立董事

②薪酬與提名委員會(huì)

③董事會(huì)秘書

④行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)

⑤合規(guī)負(fù)責(zé)人

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

正確答案：D

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本題解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上均屬于證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)。

90.下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法正確的有（）。

①主辦券商應(yīng)當(dāng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制

②主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，可以干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公司兼職

③主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率

④主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫(kù)存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正確答案：B

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本題解析：本題考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

91.評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有（）。

①財(cái)務(wù)狀況

②投資知識(shí)

③投資目標(biāo)

④投資水平

⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①②③⑤

D.①③④⑤