項(xiàng)目效能監(jiān)察與考核兌現(xiàn)

項(xiàng)目效能監(jiān)察與考核兌現(xiàn)主要管理活動(dòng)：效能監(jiān)察、項(xiàng)目管理考核、過程考核兌現(xiàn)、最終考核兌現(xiàn)、項(xiàng)目最終評(píng)價(jià)。1效能監(jiān)察1.1立項(xiàng)依據(jù)：《中建總公司效能監(jiān)察體系文件》和《**效能監(jiān)察工作管理辦法（修訂）》；各單位與效能監(jiān)察對(duì)象管理相關(guān)的各類法規(guī)、制度、文件、標(biāo)準(zhǔn)等。1.2實(shí)施組織：局、公司（分公司）成立效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)制定的效能監(jiān)察年度工作計(jì)劃開展效能監(jiān)察。1.3結(jié)果運(yùn)用1.3.1企業(yè)層面：局每年組織一次效能監(jiān)察成果評(píng)比活動(dòng)和效能監(jiān)察優(yōu)秀成果發(fā)布會(huì)，對(duì)效能監(jiān)察優(yōu)秀成果給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。1.3.2項(xiàng)目部層面：效能監(jiān)察組根據(jù)效能監(jiān)察情況擬定效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)報(bào)告，同時(shí)，提出《效能監(jiān)察建議（決定）書》下發(fā)項(xiàng)目，并跟蹤驗(yàn)證整改情況。1.4項(xiàng)目部效能監(jiān)察工作1.4.1項(xiàng)目部應(yīng)做好匯報(bào)、現(xiàn)場和資料的準(zhǔn)備，明確效能監(jiān)察的專業(yè)對(duì)口人員與綜合協(xié)調(diào)人員。1.4.2項(xiàng)目部按照效能監(jiān)察建議書的內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行整改，并將整改情況填報(bào)在《整改、措施驗(yàn)證表》中，上報(bào)效能監(jiān)察組，經(jīng)效能監(jiān)察組驗(yàn)證直至整改有效。2項(xiàng)目管理考核2.1考核依據(jù)：總公司《工程施工項(xiàng)目管理考核辦法》及局《工程施工項(xiàng)目管理考核辦法》及有關(guān)制度、細(xì)則；項(xiàng)目部所在單位與項(xiàng)目管理相關(guān)的補(bǔ)充性文件。2.2考核組織2.2.1局工程管理部牽頭組織對(duì)所屬二、三級(jí)單位（公司、分公司或區(qū)域經(jīng)理部）的項(xiàng)目管理能力考核，同時(shí)抽查項(xiàng)目部。2.2.2公司（分公司）工程部牽頭組織對(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行日常管理的績效考核。2.3考核頻次2.3.1局每年組織一次項(xiàng)目管理考核。232分公司每月、公司每季組織一次項(xiàng)目管理考核。項(xiàng)目管理體系存在問題較多的可以適當(dāng)增加考核的頻次。2.4考核結(jié)論：項(xiàng)目部管理績效按以下四個(gè)方面給予評(píng)價(jià)?？己说燃?jí)考核結(jié)論考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)12杰出管理優(yōu)秀管理95分及以上80?94分建立了實(shí)施計(jì)劃并實(shí)施全過程管理項(xiàng)目經(jīng)理月度報(bào)告、商務(wù)經(jīng)理月報(bào)、每日施工情況報(bào)告及時(shí)、準(zhǔn)確、有效毛利10八以上毛利在8%八上無勞務(wù)工資糾紛及質(zhì)量、安全事故3合格管理65?79分毛利在6%八上4有待提高管理65分及以下沒有建立實(shí)施計(jì)劃、也沒能實(shí)施全過程管理“三個(gè)基本報(bào)告”不能正常實(shí)施項(xiàng)目存在管理虧損/公司（分公司）工程部匯總考核結(jié)果，按四個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)、排序、獎(jiǎng)罰、通報(bào)。2.5考核后控制2.5.1被考核企業(yè)或項(xiàng)目部按照考核報(bào)告中整改意見改正項(xiàng)目管理中存在的問題， 并在問題整改完成后向?qū)嵤┛己说膯挝环答佌那闆r。2.5.2各級(jí)企業(yè)項(xiàng)目管理能力考核的結(jié)果可以直接作為該企業(yè)年度經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任考核中有關(guān)項(xiàng)目管理的考核結(jié)果，也可作為主要的參考數(shù)據(jù)。各項(xiàng)目部績效考核的結(jié)果應(yīng)與項(xiàng)目部獎(jiǎng)金及兌現(xiàn)獎(jiǎng)掛鉤，也可與企業(yè)內(nèi)相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選掛鉤。3過程考核兌現(xiàn)3.1季度考核兌現(xiàn)3.1.1兌現(xiàn)時(shí)間：季度考核兌現(xiàn)在每年一、二、三、四季度末進(jìn)行，以當(dāng)期自行完成產(chǎn)值和總包管理費(fèi)為基數(shù)，結(jié)合管理指標(biāo)考核確定。3.1.2兌現(xiàn)條件：項(xiàng)目已簽訂項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書和足額交納風(fēng)險(xiǎn)抵押金，在每季度次月 5日前內(nèi)完成季度經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析，并向分公司商務(wù)部提交季度考核兌現(xiàn)申報(bào)表。分公司負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目管理目標(biāo)進(jìn)行考核并兌現(xiàn)。3.1.3兌現(xiàn)發(fā)放：季度考核兌現(xiàn)獎(jiǎng)金在節(jié)點(diǎn)考核兌現(xiàn)獎(jiǎng)和最終考核兌現(xiàn)獎(jiǎng)中不扣除， 每年前三季度按當(dāng)期審定兌現(xiàn)金額的80%發(fā)放，預(yù)留20%在第四季度考核后一并發(fā)放。獎(jiǎng)金由項(xiàng)目班子負(fù)責(zé)分配，各崗位分配可參照以下系數(shù)：序號(hào)職級(jí)分配系數(shù)備注1項(xiàng)目經(jīng)理級(jí)1.0系數(shù)可上下浮動(dòng)20%2項(xiàng)目副經(jīng)理級(jí)0.93項(xiàng)目經(jīng)理助理級(jí)0.854項(xiàng)目專業(yè)（部門）負(fù)責(zé)人級(jí)0.85項(xiàng)目專業(yè)管理級(jí)0.756項(xiàng)目輔助管理級(jí)0.73.2節(jié)點(diǎn)考核兌現(xiàn)321兌現(xiàn)時(shí)間：節(jié)點(diǎn)設(shè)置由各分公司據(jù)工程特點(diǎn)在目標(biāo)責(zé)任書中約定。 原則上每年底必須進(jìn)行節(jié)點(diǎn)考核兌現(xiàn)，年底考核節(jié)點(diǎn)可結(jié)合地下室工程、主體結(jié)構(gòu)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行，對(duì)于當(dāng)年開工當(dāng)年竣工的項(xiàng)目不進(jìn)行年底節(jié)點(diǎn)考核兌現(xiàn)。3.2.2兌現(xiàn)條件：項(xiàng)目部在工程節(jié)點(diǎn)完工后，15天內(nèi)完成階段經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析，并向分公司商務(wù)部提出節(jié)點(diǎn)考核兌現(xiàn)申請，并確定已具備以下條件：簽訂了《項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書》，并在責(zé)任書中明確了進(jìn)行過程兌現(xiàn)的節(jié)點(diǎn)及節(jié)點(diǎn)考核目標(biāo)；項(xiàng)目部成員按規(guī)定交納了風(fēng)險(xiǎn)抵押金;達(dá)到約定考核節(jié)點(diǎn)，進(jìn)行了節(jié)點(diǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析；分包結(jié)算實(shí)現(xiàn)月結(jié)月清。分公司負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目管理目標(biāo)進(jìn)行審核，并按授權(quán)職責(zé)進(jìn)行審批和兌現(xiàn)。3.2.3兌現(xiàn)發(fā)放：節(jié)點(diǎn)考核兌現(xiàn)采用預(yù)兌現(xiàn)發(fā)放方式，預(yù)兌現(xiàn)系數(shù)由考核小組根據(jù)考核結(jié)果確定，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，建議區(qū)間0.4-0.8。獎(jiǎng)金由項(xiàng)目班子進(jìn)行分配，各崗位分配可參照以下系數(shù)：序號(hào)職級(jí)分配系數(shù)1項(xiàng)目經(jīng)理級(jí)12項(xiàng)目副經(jīng)理級(jí)0.7-0.853項(xiàng)目經(jīng)理助理級(jí)0.5-0.74項(xiàng)目專業(yè)（部門）負(fù)責(zé)人級(jí)0.4-0.65項(xiàng)目專業(yè)管理級(jí)0.3-0.56項(xiàng)目輔助管理級(jí)0.2-0.44最終考核兌現(xiàn)4.1最終考核兌現(xiàn)依據(jù)：《項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書》約定公司（分公司）與項(xiàng)目部的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系及各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和管理目標(biāo)，是項(xiàng)目部最終考核的重要依據(jù)。4.2最終考核實(shí)施4.2.1申請：項(xiàng)目竣工結(jié)算后一個(gè)月內(nèi)，或停工達(dá)半年，項(xiàng)目部應(yīng)經(jīng)分公司財(cái)務(wù)部審核，分公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，向公司審計(jì)部門提出考核兌現(xiàn)申請，并填寫《項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任考核兌現(xiàn)申報(bào)表》（ZJSJ-XB-SJ-001）。項(xiàng)目部未按時(shí)提出考核申請的，公司審計(jì)部門可要求其提出申請或直接下達(dá)審計(jì)通知書。4.2.2審計(jì)：公司審計(jì)部門應(yīng)針對(duì)確定的項(xiàng)目，成立由審計(jì)等相關(guān)部門組成的審計(jì)組進(jìn)行審計(jì)。原則上在現(xiàn)場審計(jì)完成后15日內(nèi)出具審計(jì)報(bào)告（征求意見稿），審計(jì)報(bào)告在征求相關(guān)部門和項(xiàng)目部意見后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，下達(dá)給項(xiàng)目部和其所在單位執(zhí)行。4.2.3兌現(xiàn):公司審計(jì)部門根據(jù)績效考核和審計(jì)結(jié)果，按照《項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書》有關(guān)兌現(xiàn)獎(jiǎng)金計(jì)算的規(guī)定，核定項(xiàng)目應(yīng)兌現(xiàn)總金額。項(xiàng)目經(jīng)理按照兌現(xiàn)總金額和項(xiàng)目員工的個(gè)人績效提出獎(jiǎng)金分配方案，經(jīng)公司（分公司）人力資源部審核，并報(bào)公司（分公司）主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)部組織資金予以兌現(xiàn)。在尾款及保修金尚未全部收回但達(dá)到合同約定付款比例時(shí)，兌現(xiàn)獎(jiǎng)金可按適當(dāng)?shù)谋壤枰园l(fā)放（發(fā)放比例不得超過項(xiàng)目收款比例）。上述款項(xiàng)全部收回后，應(yīng)發(fā)放全部兌現(xiàn)獎(jiǎng)金。4.3最終考核兌現(xiàn)額度計(jì)算：兌現(xiàn)獎(jiǎng)金總額=目標(biāo)成本節(jié)約獎(jiǎng)+綜合效益獎(jiǎng)+商務(wù)策劃獎(jiǎng)+其他調(diào)整-累計(jì)階段預(yù)兌現(xiàn)獎(jiǎng)。4.4獎(jiǎng)罰4.4.1項(xiàng)目部完成《項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書》范圍內(nèi)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，將按《項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書》的規(guī)定給予兌現(xiàn)并退回風(fēng)險(xiǎn)抵押金；若未能完成，項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)抵押金優(yōu)先沖抵已發(fā)放的過程預(yù)兌現(xiàn)額，然后沖抵項(xiàng)目部責(zé)任上交額，余額部分按比例返還。4.4.2項(xiàng)目出現(xiàn)虧損（指工程結(jié)算價(jià)與實(shí)際成本比較，下同），局、公司相關(guān)部門應(yīng)組成專門調(diào)查小組，對(duì)虧損原因進(jìn)行分析，劃分責(zé)任。項(xiàng)目絕對(duì)虧損額在300萬元以下的，由公司負(fù)責(zé)調(diào)查并進(jìn)行處罰，調(diào)查結(jié)果和處罰決定報(bào)局審計(jì)等相關(guān)部門備案；項(xiàng)目絕對(duì)虧損額超過300萬元的，由局負(fù)責(zé)調(diào)查并進(jìn)行處罰。4.4.3項(xiàng)目出現(xiàn)虧損，項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)抵押金不予退還，所有風(fēng)險(xiǎn)抵押金沖減成本。對(duì)于因項(xiàng)目部管理原因造成的虧損，除扣除風(fēng)險(xiǎn)抵押金外，還應(yīng)給予項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目班子其他成員相應(yīng)的行政處分。4.4.4已審計(jì)完畢的項(xiàng)目在審計(jì)報(bào)告下發(fā)后，不得超審計(jì)確認(rèn)成本再發(fā)生成本或費(fèi)用，如出現(xiàn)因歸檔不及時(shí)或故意隱瞞真實(shí)成本等原因，導(dǎo)致該項(xiàng)目發(fā)生超審計(jì)確認(rèn)的成本費(fèi)用的，除扣回超成本發(fā)生的成本費(fèi)用外，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理予以10000-100000元處罰，如已發(fā)放兌現(xiàn)獎(jiǎng)的，經(jīng)審計(jì)復(fù)核后退還多發(fā)的兌現(xiàn)獎(jiǎng)金。4.4.5對(duì)符合兌現(xiàn)條件而由于公司（分公司）資金狀況等原因，拖延發(fā)放項(xiàng)目部兌現(xiàn)獎(jiǎng)的單位，應(yīng)給予單位負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人通報(bào)批評(píng)。4.4.6對(duì)符合條件的項(xiàng)目無正當(dāng)理由不主動(dòng)申請審計(jì)考核的以及公司怠于進(jìn)行項(xiàng)目部最終考核審計(jì)工作的，局（公司）可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人和項(xiàng)目部進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并督促其及時(shí)開展最終考核審計(jì)工作。4.5最終兌現(xiàn)爭議處理4.5.1提出申訴：項(xiàng)目部對(duì)最終考核兌現(xiàn)結(jié)果存在異議，可在考核兌現(xiàn)結(jié)果公布七日內(nèi)日向公司（局）審計(jì)部門提出申訴，并提供相關(guān)依據(jù)。4.5.2申訴處理：公司（局）審計(jì)部門收到項(xiàng)目部申訴后，應(yīng)就考核兌現(xiàn)結(jié)論的爭議部分要求分公司（公司）提供相應(yīng)的說明及證明材料，并組織有關(guān)部門對(duì)上述資料進(jìn)行核實(shí)與分析，在收到申訴1個(gè)月內(nèi)，形成爭議部分處理意見，并由公司（局）審計(jì)部門召集分公司（公司）有關(guān)部門和項(xiàng)目經(jīng)理通報(bào)考核兌現(xiàn)爭議部分處理意見，再次核定項(xiàng)目應(yīng)兌現(xiàn)總金額，并按照前款4.2.3規(guī)定的程序進(jìn)行兌現(xiàn)。5項(xiàng)目最終評(píng)價(jià)5.1最終評(píng)定組織：公司審計(jì)部門在實(shí)施已結(jié)算項(xiàng)目兌現(xiàn)審計(jì)的同時(shí)，組織公司相關(guān)部門成立評(píng)定小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行最終評(píng)定，全面評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施情況。5.2項(xiàng)目自評(píng)估：項(xiàng)目最終評(píng)定前，項(xiàng)目部應(yīng)向公司審計(jì)部門報(bào)送項(xiàng)目自評(píng)估報(bào)告，從定量指標(biāo)及定性指標(biāo)兩個(gè)方面進(jìn)行自評(píng)估。定量指標(biāo)指項(xiàng)目效益、質(zhì)量、工期、安全等指標(biāo)，定性指標(biāo)指內(nèi)部控制制度執(zhí)行、項(xiàng)目資料的收集與整理、技術(shù)創(chuàng)新、文明施工、環(huán)境保護(hù)等指標(biāo)。5.3最終評(píng)定實(shí)施：評(píng)定小組對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況、項(xiàng)目各項(xiàng)策劃及落實(shí)情況、項(xiàng)目內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行核實(shí)與分析，總結(jié)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)與存在的不足，確定項(xiàng)目部履職情況。5.4最終評(píng)定報(bào)批：評(píng)定小組在現(xiàn)場工作完成后，應(yīng)于15日內(nèi)形成《項(xiàng)目最終評(píng)定報(bào)告（征求意見稿）》，在征求項(xiàng)目部意見后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。5.4最終評(píng)定后控制：項(xiàng)目最終評(píng)定的結(jié)果應(yīng)與項(xiàng)目部兌現(xiàn)獎(jiǎng)發(fā)放及項(xiàng)目相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選掛鉤，并可作為項(xiàng)目管理人員未來工作安排的參考依據(jù)。6附表：附表1：項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任考核兌現(xiàn)獎(jiǎng)申報(bào)表（ZJSJ-XB-SJ-001）

附表1:項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任考核兌現(xiàn)