決策理論與決策分析

決策理論與決策分析Policy-MakingTheory&PolicyAnalysis黃健榮南京大學(xué)公共管理學(xué)院行政學(xué)系2007年3月決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁(yè)!為什么要研究決策理論？

1)從政治科學(xué)的視角看，現(xiàn)代決策理論是政治科學(xué)的重要分支，為適應(yīng)復(fù)雜多變的現(xiàn)代社會(huì)的需要而興起。決策理論對(duì)指導(dǎo)和維系國(guó)家政治生活、政府管理、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的有效運(yùn)行有重要指導(dǎo)意義。2)從管理科學(xué)的視角看，決策理論是管理學(xué)的重要學(xué)派。西蒙的名言：“管理就是決策”。20世紀(jì)的最初的25年，科學(xué)管理理論占主導(dǎo)地位，其后25年，人際關(guān)系理論風(fēng)行一時(shí)，行為科學(xué)豎起旗幟。此后，最有影響的則是西蒙的決策理論。

3）從實(shí)踐的視角看，其重要性更是不言而喻?？茖W(xué)有效的決策能使經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展得以良性運(yùn)行，人民生活得到不斷改善；反之，錯(cuò)誤的決策就會(huì)導(dǎo)致小則資源的浪費(fèi)，大則對(duì)社會(huì)發(fā)展和人民生活造成災(zāi)難。（例如：成功者：改革開(kāi)放的發(fā)起、深圳等特區(qū)的建立；失誤者：大躍進(jìn)、黃河三門(mén)峽水電站、抗擊非典在4.20之前的舉措，等等。）決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁(yè)!人類(lèi)社會(huì)的決策活動(dòng)有久遠(yuǎn)的歷史自有人類(lèi)社會(huì)以來(lái)就有決策，對(duì)決策理論的研究有久遠(yuǎn)的歷史。古希臘、古羅馬時(shí)期，柏拉圖的《理想國(guó)》和亞里斯多德的《政治學(xué)》中就有決策思想的閃光；中國(guó)古代的決策思想，可見(jiàn)于《孫子兵法》、《鬼谷子》、《三十六計(jì)》、《百戰(zhàn)奇略》等，而在《資治通鑒》、《史記》甚至《三國(guó)演義》中，也可以看到不少對(duì)決策思想的探討和闡發(fā)?！斑\(yùn)籌帷幄，決勝千里”，是人們對(duì)成功決策的贊譽(yù)?，F(xiàn)代的管理意義上的決策理論是在上一世紀(jì)中期興起。Barnard，C被認(rèn)為是最早在管理理論中引入對(duì)決策的研究。理性主義決策思想的鼻祖,美國(guó)卡內(nèi)基－梅隆大學(xué)教授,著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫伯特·西蒙（HerbertA.Simon）的倡導(dǎo),大大推動(dòng)了決策科學(xué)在管理學(xué)界的發(fā)展。

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理解決策與決策分析

一、政策的性質(zhì)和范疇二、決策的意義三、主要的決策模式四、決策分析的主要方式

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁(yè)!立場(chǎng)論政府決定做的或不做的事情，[1]體現(xiàn)了決策者對(duì)所面臨事務(wù)的態(tài)度和立場(chǎng)。

過(guò)程論“公共政策是一個(gè)有目的的活動(dòng)過(guò)程”；是“一個(gè)行動(dòng)或無(wú)行動(dòng)的過(guò)程，而不是一種特別的決定或行動(dòng)”。[2]

政治合法性實(shí)現(xiàn)論

制定一項(xiàng)政策就是要使某種理由或主張合理化。這些理由或主張包括兩方面：即對(duì)一個(gè)所面臨的難題的認(rèn)識(shí)和解決這一難題的方案。[3][1]

T.R.Dye,UnderstandingPublicPolicy,EnglewoodCliffs,N.Y.:Pretic-Hall,Inc.,1987,p3.

[2]詹姆斯·E·安德森：《公共決策》，唐亮譯（第4頁(yè)），北京，華夏出版社，1990Heclo,H."ReviewArticle:PolicyAnalysis",BritishJournalofPoliticalScience,No.2,1972,p.85.

[3]帕森斯·W,ThePublicPolicy,AnIntroductiontotheTheoryandPracticeofPolicyAnalysis.Cheltenham：EdwardElgar,1997,p.15.

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁(yè)!關(guān)于公共政策的特點(diǎn)其一，公共政策與公共事務(wù)相聯(lián)系。它是政府或執(zhí)政黨為應(yīng)對(duì)和處理其治理范圍的公共事務(wù)所制定的政策。其二，公共政策是決策者通過(guò)選擇而為其所領(lǐng)導(dǎo)的組織或社會(huì)的運(yùn)行確定的方向﹑標(biāo)準(zhǔn)﹑計(jì)劃或運(yùn)作方法。其內(nèi)涵和外延，可以從三個(gè)方面來(lái)觀察。，所有的法律﹑法令和法規(guī)都是一個(gè)國(guó)家的公共政策在不同領(lǐng)域里的表現(xiàn)形式。第二，在大多數(shù)情況下，一項(xiàng)政策一旦出臺(tái)，它就具有行政的或法規(guī)的效力。第三，政策不一定都是法規(guī)或法令。

其三，公共政策具有其時(shí)效性和適用范圍的特征。

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁(yè)!關(guān)于政策定義的進(jìn)一步思考（2）廣義而言，我們可以進(jìn)一步把政策的定義作如下表述：政策，是尋求能使決策者和決策者所代表的群體的利益最大化的目標(biāo)的選擇，或是選擇為實(shí)現(xiàn)所追求目標(biāo)所需要的最適措施或手段；政策是在政策適用范圍內(nèi)對(duì)不同群體間的利益矛盾或沖突的協(xié)調(diào)；政策是區(qū)分不同群體的利益和利益需求，這種區(qū)分在任何有差別的社會(huì)都是不可避免的和必要的；政策是應(yīng)對(duì)內(nèi)外事務(wù)（包括偶發(fā)和突發(fā)事件）的策略和措施；政策為決策者的根本和長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益服務(wù)，為實(shí)現(xiàn)決策者的最終價(jià)值目標(biāo)服務(wù)。

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁(yè)!公共政策的性質(zhì)和范疇

公共政策的性質(zhì)是以執(zhí)政黨、政府等為代表的決策主體運(yùn)用被賦予的公共權(quán)力確定社會(huì)發(fā)展的方向、目標(biāo)和路徑，區(qū)分社會(huì)利益需求，協(xié)調(diào)社會(huì)利益矛盾與沖突的計(jì)劃、法規(guī)和方略。公共政策的主體是決策者；公共政策的客體是政策問(wèn)題；公共政策的范圍涉及面廣；公共政策的目標(biāo)直接指向公共政策制定者所領(lǐng)導(dǎo)或代表的國(guó)家、社會(huì)或共同體的利益最大化；公共政策的核心是一種價(jià)值選擇和目標(biāo)選擇。

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁(yè)!什么是決策？一般而言，決策可以看作是選擇并決定一個(gè)比較好的可行的政策。在這一過(guò)程中﹐服務(wù)于政府或政黨的作為決策者的個(gè)人﹑小組﹑團(tuán)隊(duì)或委員會(huì)對(duì)所面臨的已定性的或未定性的問(wèn)題作出反應(yīng)。經(jīng)過(guò)對(duì)必要信息的收集和分析，擬定和篩選若干應(yīng)對(duì)方案，并對(duì)每一備選方案的預(yù)期后果作出評(píng)估，最后確定一個(gè)最能體現(xiàn)決策者意愿的可行方案為出臺(tái)政策。然而，以上表述只是一個(gè)狹義的定義。嚴(yán)格地說(shuō)，決策不能僅僅被簡(jiǎn)單地看作是決定一項(xiàng)為最符合政策者意愿的政策，因?yàn)樗鼘?shí)際上還有更多的內(nèi)涵。決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁(yè)!關(guān)于“Howpolicyismade”的理論其所涉及的主要是描述性研究，所包含的主要是一些與國(guó)家和政府相關(guān)的理論。這些理論考察：誰(shuí)有權(quán)利參與決策；誰(shuí)能在決策中起主要作用；制定一項(xiàng)政策的動(dòng)機(jī)和目的；國(guó)家的權(quán)力結(jié)構(gòu)，權(quán)力關(guān)系和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制怎樣和在多大程度上影響和制約決策過(guò)程。例如多元論﹑精英論﹑馬克思主義理論﹑制度論和全球化理論，等等。

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁(yè)!決策研究的主要內(nèi)容半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，西方對(duì)決策的研究發(fā)展很快，特別是在美﹑英等國(guó)。到八十年代初決策研究已成為政治科學(xué)的主要領(lǐng)域之一。研究決策的興趣涉及很多方面，主要包括：政策內(nèi)容﹑決策過(guò)程﹑政策輸出﹑政策評(píng)估﹑決策信息﹑決策機(jī)制政策倡導(dǎo)，等等。

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁(yè)!研究決策的主要內(nèi)容（二）（3）對(duì)決策輸出的研究，研究影響決策輸出的獨(dú)立變量及其關(guān)系。是致力于解釋不同國(guó)家或地區(qū)的政府的費(fèi)用水平或所提供的服務(wù)不同的原因。在這里，政策被看作是一種因變量，研究者試圖從社會(huì)﹑經(jīng)濟(jì)﹑技術(shù)和其它因素諸方面來(lái)理解和解釋政策。對(duì)決策輸出的研究在美國(guó)受到特別的關(guān)注，在英國(guó)和其它西歐國(guó)家也日愈為人們所重視。運(yùn)用這一研究方法的一個(gè)較為復(fù)雜的領(lǐng)域是社會(huì)福利政策。大量的文獻(xiàn)表明，人們致力于探討和解釋各國(guó)社會(huì)福利政策形成和發(fā)展各不相同不同的原因。需要考察的各種變量：政治、經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)、智力等。決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁(yè)!研究決策的主要內(nèi)容（四）（6）對(duì)決策程序的研究，是致力于探尋如何改進(jìn)決策系統(tǒng)的效能。這方面的研究表現(xiàn)為探討通過(guò)重新分配功能和職責(zé)來(lái)改進(jìn)政府的決策機(jī)制，通過(guò)發(fā)展計(jì)劃編制體系和完善新的對(duì)備選政策方案評(píng)估方法來(lái)增強(qiáng)和改善決策選擇的基礎(chǔ)。（7）對(duì)政策倡導(dǎo)的研究，是探究如何通過(guò)政策分析人員個(gè)人，或聯(lián)合有關(guān)人員，或通過(guò)壓力集團(tuán)的作用，推動(dòng)某項(xiàng)特別的政策選項(xiàng)或某種政策觀點(diǎn)為決策過(guò)程所吸納或采用。決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁(yè)!決策的局限性：決策難于達(dá)到至善之境人們對(duì)于決策問(wèn)題展開(kāi)的全方位、多層面的研究，使決策科學(xué)在西方取得的長(zhǎng)足進(jìn)展并使成為顯學(xué)。雖然如此，決策仍然是很難或者說(shuō)是無(wú)法達(dá)到至善之境。

在人類(lèi)的認(rèn)識(shí)能力和所面臨的政策問(wèn)題的復(fù)雜性之間存在著一定的距離。即使人們有諸如計(jì)算器之類(lèi)的現(xiàn)代工具或設(shè)備使自己的認(rèn)識(shí)和分析問(wèn)題的能力得以延展，我們?nèi)匀浑y于充份把握我們所面臨難題中的不確定因素或未知因素，把握社會(huì)現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性。決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁(yè)!決策之局限性：決策難于達(dá)到至善之境（3）主要原因：1）決策資源的有限性（智力、技術(shù)、物力、時(shí)間等資源）；——資源可獲得性之局限2）決策問(wèn)題所包含的不確定性和未知因素；

——決策問(wèn)題相關(guān)因素難確定性之局限3）決策者非理性因素和不可控因素；

——決策者自身因素之局限4）利益誘因；——決策者受制于利益驅(qū)動(dòng)之局限決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁(yè)!決策的局限性：決策難于達(dá)到至善之境（5）認(rèn)識(shí)決策的復(fù)雜性和局限性的意義何在﹖決策理論的漸進(jìn)主義方法的主要倡導(dǎo)者林德布魯指出，“除非在決策中的局限性已經(jīng)很?chē)?yán)重地顯現(xiàn)出來(lái)，人們不會(huì)意識(shí)到我們的決策機(jī)制所面臨的問(wèn)題的艱巨性；而除非政治行為已經(jīng)得到調(diào)整因而在決策時(shí)把對(duì)復(fù)雜問(wèn)題的認(rèn)識(shí)不可能完全達(dá)到透徹的地步這一事實(shí)納入考慮，決策將會(huì)遭遇比它實(shí)際上可能碰到的更多的失誤。”[i]

[i]CharlesE.Lindblom&EdwardJ.Woodhouse,（1993）ThePolicy-MakingProcess,3rdedition.（NewJersey：PrenticeHallInc.）pp5-6.決策中的應(yīng)變、應(yīng)急、預(yù)警和危機(jī)意識(shí)決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁(yè)!當(dāng)代中國(guó)需要特別關(guān)注決策問(wèn)題

決策對(duì)國(guó)計(jì)民生和社會(huì)發(fā)展至關(guān)重要。因此我們需要優(yōu)化決策權(quán)力架構(gòu)、決策機(jī)制和決策方式，優(yōu)化決策質(zhì)量，需要科學(xué)民主的決策。為此，需要：科學(xué)的決策——就是要拒絕以激情代替理性，拒絕以感情代替科學(xué)的決策，實(shí)現(xiàn)遵循客觀規(guī)律的決策；民主的決策——就是要讓民做主，廣開(kāi)言路，拒絕一言堂，拒絕長(zhǎng)官意志，拒絕獨(dú)斷專(zhuān)行；透明的決策——就是要使決策透明公開(kāi)，不要暗箱操作；就是要有監(jiān)督的決策，而不是沒(méi)有監(jiān)督制衡的決策；能問(wèn)責(zé)的決策——就是要能對(duì)后果負(fù)責(zé)和能問(wèn)責(zé)的的決策，而不是能用權(quán)卻可以不負(fù)責(zé)和不能問(wèn)責(zé)的的決策。

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁(yè)!一、政策的性質(zhì)和范疇

（一）不同視角下的公共政策價(jià)值分配論

對(duì)全社會(huì)的價(jià)值所作的權(quán)威性分配。

[1][1]Easton,D.ThePoliticalsystem,NewYork:Knopf,1953,p.129.目標(biāo)方法選擇論政策是“一系列互相聯(lián)系的決定。這些決定與選擇目標(biāo)和在一定的形勢(shì)下為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的方法相關(guān)。”

[2][2]Jenkins，W.I,PolicyAnalysis,(London：MartinRobertson),1978p.36.

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁(yè)!林德布羅姆的政治過(guò)程論GregorysummedupLindblom’scontributiontopolicyanalysis:

“Publicpolicymakingneedstobeseenasanessentiallypoliticalprocess,drivenbyadistinctiveformofcollectiverationality”.MichaelHill(1997)ThePolicyProcessintheModernState,3rdedition,London:PrenticeHall/HarvesterWheatsheaf,p.227決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁(yè)!關(guān)于政策定義的進(jìn)一步思考關(guān)于政策定義的適用范圍，海克洛所提出的綜合看法在學(xué)術(shù)界已普遍為人們所接受。他的觀點(diǎn)是，一項(xiàng)政策“通常被認(rèn)為適用于那些比一個(gè)特別的決定大一些，而又小于一個(gè)社會(huì)運(yùn)動(dòng)的事物”。[i]

[i]Heclo,H.（1972）"ReviewArticle:PolicyAnalysis",BritishJournalofPoliticalScience,No.2.p.,p84.

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁(yè)!決策者與其所領(lǐng)導(dǎo)或代表的群體間的關(guān)系如果決策者與其所領(lǐng)導(dǎo)或所代表的群體的利益相吻合，那么，其所制定的政策就應(yīng)當(dāng)代表后者的根本的和長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益。這里把決策者與被決策者所領(lǐng)導(dǎo)的或受其政策影響的群體的利益分別表述，是因?yàn)榍罢卟⒉灰欢偸窃敢饣蚰軌虼砗笳叩睦?。例如，帶有私心的決策者在制定政策時(shí)，就難以或者說(shuō)不可能保證會(huì)以后者的根本利益為準(zhǔn)繩；而對(duì)于低能的決策者，要制定合乎后者根本利益的政策也必然力不從心。

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁(yè)!政策類(lèi)型與影響公共政策發(fā)展的主要問(wèn)題政策類(lèi)型：再分配型政策（Redistributivepolicy）分配型政策（Distributivepolicy）管制型政策（Regulatorypolicy）構(gòu)成型政策（Constituentpolicy）影響公共政策發(fā)展的主要問(wèn)題外部性（Externalities）市場(chǎng)失效（Marketinefficiencies）壟斷（Monopoly）決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁(yè)!決策理論的兩個(gè)層面決策的內(nèi)涵所涉及的一些概念和功能性理論大致可以分為如下兩個(gè)層面：政策是怎樣制定的﹖(Howpolicyismade?)——研究實(shí)然狀態(tài)政策應(yīng)該怎樣制定﹖(Howpolicyshouldbemade?)——探討應(yīng)然狀態(tài)決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁(yè)!關(guān)于“Howpolicyshouldbemade”的理論其所涉及的主要是規(guī)定性研究，具體地討論決策的方法和模式，探討如何改善決策程序和決策方法，提高決策質(zhì)量。它所涉及的問(wèn)題包含：應(yīng)該運(yùn)用何種程序和方法來(lái)制定政策；怎樣依據(jù)不同的條件運(yùn)用不同的決策方法；如何評(píng)估一種決策程序、方法或模式的適用性，等等。這些內(nèi)容與前文提到的關(guān)于決策的狹義的定義相關(guān)。例如理性主義﹑漸進(jìn)主義﹑公共選擇論﹑政策周期論﹑最優(yōu)化方法，等等。

決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁(yè)!研究決策的主要內(nèi)容（一）（1）對(duì)政策內(nèi)容的研究，是探討一項(xiàng)政策的起源和發(fā)展過(guò)程。比如，某項(xiàng)政策是如何出現(xiàn)的，它經(jīng)歷了那些發(fā)展變化，政策變更的原因，現(xiàn)狀如何，等等。（2）對(duì)決策過(guò)程的研究，是探討在政策形成(即決策)的過(guò)程中，何種因素產(chǎn)生了影響和如何產(chǎn)生影響。這些影響表現(xiàn)于決策過(guò)程的各個(gè)階段。對(duì)決策過(guò)程的研究可涉及某一特別的政策領(lǐng)域，或是某一決策系統(tǒng)。決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁(yè)!研究決策的主要內(nèi)容（三）（4）對(duì)政策的評(píng)估（policyevaluation），是介于政策分析

(AnalysisofPolicy：

furtheringunderstandingofpolicy)和為改進(jìn)政策而作的分析

(AnalysisforPolicy：seekingforimprovingthequalityofpolicy)之間的研究，旨在探討政策的效用和影響。對(duì)政策的評(píng)估可包含描述性和規(guī)定性?xún)煞矫娴难芯?。?）對(duì)決策信息的研究，是探討決策信息如何匯集﹑整理和分析以支持決策。決策的信息可來(lái)自政府部門(mén)常規(guī)的信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，決策支持部門(mén)，亦可來(lái)自學(xué)術(shù)界對(duì)研究實(shí)際問(wèn)題有興趣的分析人員。一般地說(shuō)，研究決策信息的來(lái)源、收集的渠道和甄別過(guò)濾的方式對(duì)于提升決策質(zhì)量具有積極意義；特殊地說(shuō)，它有助于人們確認(rèn)某一政策的可信度和可行性。決策理論與決策分析共30頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁(yè)!決策分析模型制度主義—政策是制度的輸出；過(guò)程理論—政策輸出是政治活動(dòng)；理性主義—政策是尋