安全驗收評價作業(yè)指導(dǎo)書

安全驗收評價作業(yè)指導(dǎo)書1目的與范圍為保證安全驗收評價過程的質(zhì)量，規(guī)范安全驗收評價活動，指導(dǎo)安全評價人員開展工作，編制本作業(yè)指導(dǎo)書。本作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定了安全驗收評價工作的原則和要求、程序和方法。適用于本公司開展安全驗收評價工作。由安全驗收評價項目組人員遵照實施。2職責(zé)與管理評價室主任負(fù)責(zé)組織人員編制、更改、更新作業(yè)指導(dǎo)書，并負(fù)責(zé)審核；過程控制負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)批準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書，并對作業(yè)指導(dǎo)書的有效性負(fù)責(zé)；綜合室負(fù)責(zé)作業(yè)指導(dǎo)書的印制、發(fā)放與存檔。3安全驗收評價的策劃接受委托方的委托、簽訂安全驗收評價合同后，應(yīng)在項目評價實施前進(jìn)行策劃。其策劃內(nèi)容包括：3.1組建安全驗收評價項目組，任命項目組組長。公司經(jīng)理任命項目組組長，評價組長根據(jù)評價項目的規(guī)模、專業(yè)特點、難易程度等因素提出評價組的人員配備意見，由公司經(jīng)理批準(zhǔn)。人員配備應(yīng)保證數(shù)量充足，專業(yè)齊全，分工合理，滿足評價工作需要；當(dāng)個別專業(yè)評價人員不足時，應(yīng)聘請相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)專家參加評價組。3.2制定安全驗收評價方案安全驗收評價方案主要依據(jù)〈〈安全評價導(dǎo)則》，針對可行性研究報告、初步設(shè)計、安全專篇的內(nèi)容與特點進(jìn)行制定。安全驗收評價方案包括以下環(huán)節(jié)：收集并研究工程建設(shè)項目初步設(shè)計、安全專篇、生產(chǎn)資料及其相關(guān)的技術(shù)資料。在充分研究工程建設(shè)項目內(nèi)容的基礎(chǔ)上編寫安全驗收評價大綱；根據(jù)評價組成員各白的專業(yè)特點分配評價任務(wù)；在分配評價任務(wù)時將安全生產(chǎn)現(xiàn)狀資料分發(fā)給評價組成員；評價組成員根據(jù)各白評價內(nèi)容提出索要資料清單與分單元評價方案；組織評價組主要成員進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研現(xiàn)場審查、 現(xiàn)場檢查，同時交給委托方評價組所需要各種資料的清單；在現(xiàn)場調(diào)研和征求評價組成員意見的基礎(chǔ)上確定安全驗收評價方案。向委托方索要工程項目的書面資料包括以下內(nèi)容：工程項目綜合性資料建設(shè)單位概況；建設(shè)項目概況；建設(shè)工程總平面圖；建設(shè)項目周邊環(huán)境關(guān)系位置圖；建設(shè)項目各種批準(zhǔn)文件；建設(shè)項目所在地的氣象條件；建設(shè)項目的其它有關(guān)安全資料；建設(shè)項目設(shè)計文件；建設(shè)項目可行性研究報告；建設(shè)項目初步設(shè)計、安全專篇批準(zhǔn)文件；改建、擴(kuò)建項目相關(guān)的其它設(shè)計文件；安全設(shè)施、設(shè)備、工藝、物料資料；生產(chǎn)工藝中的工藝過程描述與說明；生產(chǎn)工藝中的安全系統(tǒng)描述與說明；生產(chǎn)系統(tǒng)中主要設(shè)施、設(shè)備和工藝數(shù)據(jù)表；原料、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品及其它物料資料；安全機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配置；安全專項投資提?。粴v史性監(jiān)測數(shù)據(jù)和資料；其它可用于建設(shè)項目安全評價的資料；4安全驗收的實施程序4.1危險、有害因素識別與分析根據(jù)建設(shè)項目所涉及的危險物質(zhì)的種類與特性、建設(shè)區(qū)域周邊環(huán)境、生產(chǎn)工藝流程與主要設(shè)備、總圖布置與場所的特點，識別和分析其潛在的危險、有害因素。確定安全驗收評價單元在危險、有害因素識別和分析基礎(chǔ)上，根據(jù)評價的需要，將生產(chǎn)單位分成若干個評價單元。劃分評價單元的一般性原則:按生產(chǎn)工藝功能、生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備相對空間位置、危險有害因素類別及事故范圍劃分評價單元，使評價單元相對獨立，具有明顯的特征界限。選擇安全驗收評價方法根據(jù)被評價對象的特點，選擇科學(xué)、合理、適用的定性、定量評價方法?！础窗踩u價導(dǎo)則》附錄B中基本上列出了現(xiàn)有常用的安全評價方法，可分別選用。專家現(xiàn)場詢問、觀察法；危險和可操作性研究；故障類型及影像分析；事故樹分析；事件樹分析；安全檢查表法；因素圖分析法；事故引發(fā)和發(fā)展分析；事故順序評價法；多系列失效分析法；雙比較法；工作任務(wù)分析法；因果(魚刺)圖分析法。4.4定性、定量評價檢查各類安全生產(chǎn)相關(guān)證照是否齊全，審查、確認(rèn)建設(shè)項目是否滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的要求，檢查安全設(shè)施、設(shè)備、裝置是否已與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，檢查安全預(yù)評價中各項安全對策措施建議的落實情況，檢查安全生產(chǎn)管理措施是否到位，檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否健全，檢查是否建立了事故應(yīng)急救援預(yù)案，預(yù)測事故發(fā)生的可能性及其嚴(yán)重程度，采用科學(xué)、合理、適用的評價對建設(shè)項目實際存在的危險、有害因素引發(fā)事故的可能性及其嚴(yán)重程度進(jìn)行預(yù)測性評價。4.5安全對策措施建議根據(jù)評價結(jié)果，依照國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的要求，提出安全對策措施建議。安全措施對策建議應(yīng)具有針對性、可操作性和經(jīng)濟(jì)合理性。4.6安全驗收評價結(jié)論安全驗收評價結(jié)論應(yīng)包括：符合性評價的綜合結(jié)果；評價對象運(yùn)行后存在的危險、有害因素及其危險危害程度；明確給出評價對象是否具備安全驗收的條件。對達(dá)不到安全驗收要求的評價對象，明確提出整改措施建議。4.7編制安全驗收評價報告安全驗收評價報告應(yīng)包括以下重點內(nèi)容：概述⑴安全驗收評價依據(jù)有關(guān)安全驗收評價的法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；建設(shè)項目可行性研究報告、初步設(shè)計、施工圖、安全專篇等建設(shè)項目相關(guān)文件；安全驗收評價參考的其他資料⑵建設(shè)單位簡介⑶建設(shè)項目概況建設(shè)項目選址、總圖及平面布置、生產(chǎn)規(guī)模、工藝流程、主要設(shè)備、主要原材料、中間體、產(chǎn)品、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、公用工程及輔助設(shè)施等。危險有害因素分析主要危險物質(zhì)主要危險因素主要危險、有害因素的存在場所現(xiàn)場事故隱患及其存在場所安全驗收評價方法和評價單元安全驗收評價方法簡介評價單元確定定性、定量評價定性、定量評價評價結(jié)果分析安全設(shè)施“三同時”評價安全生產(chǎn)合法性評價儀表檢測合法性評價安全對策措施及建議⑴在生產(chǎn)過程中提出安全對策措施⑵補(bǔ)充安全對策措施及建議安全驗收評價結(jié)論工程完成情況安全措施“三同時”情況工程情況認(rèn)證礦井生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)安全生產(chǎn)符合性5安全驗收評價報告的編制與質(zhì)量控制匯總評價組組長將專業(yè)評價人員所撰寫的報告各個部分收集匯總。形式通稿評價組組長(或其委托人)對各個部分的評價稿進(jìn)行形式通稿。經(jīng)過通稿后，評價報告應(yīng)符合以下要求：各級目錄序號協(xié)調(diào)一致；同一種類型的表格、示意圖特點一致；大小標(biāo)題、文字內(nèi)容的字體一致；行間距、字間距、首行縮進(jìn)、居中或取齊等一致；杜絕錯別字(如果錯別字過多，可退回該部分的撰寫人，待其修改后再參加匯總)；編寫出評價報告目錄，并注明頁碼。5.3報告審核報告審核按內(nèi)部審核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人審核的順序進(jìn)行三級審核。審核的重點是評價依據(jù)資料的完整性、危險有害因素識別的充分性、評價單元劃分的合理性、評價方法的適用性、對策措施的針對性和評價結(jié)論的正確性等。5.3.1內(nèi)部審核內(nèi)部審核是由公司內(nèi)部非項目組成員進(jìn)行的審核。主要內(nèi)容包括：評價依據(jù)是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當(dāng)，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。5.3.2技術(shù)負(fù)責(zé)人審核技術(shù)負(fù)責(zé)人審核是在評價報告內(nèi)部審核完成后，由技術(shù)負(fù)責(zé)人重點對現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效和危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字等內(nèi)容進(jìn)行的審核。5.3.3過程控制負(fù)責(zé)人審核過程控制負(fù)責(zé)人審核是在內(nèi)部審核和技術(shù)負(fù)責(zé)人審核完成后， 由過程控制負(fù)責(zé)人重點對評價項目整個過程是否符合過程控制文件要求而進(jìn)行的審核。主要包括：是否進(jìn)行了風(fēng)險分析，是否編制了項目實施計劃，是否進(jìn)行了報告審核，記錄是否完整，是否滿足過程控制要求等內(nèi)容。安全驗收評價報告的修改經(jīng)過三級審核后，審核人發(fā)現(xiàn)的問題，由評價組進(jìn)行修改。完善后，將報告打印出清樣，所有參加人員對報告清樣進(jìn)行會簽確認(rèn)。6安全驗收評價報告初稿的提交與反饋6.1安全驗收評價報告初稿的送達(dá)會簽完畢的評價報告清樣，報請公司經(jīng)理批準(zhǔn)印制。獲準(zhǔn)印出后，應(yīng)送達(dá)委托單位進(jìn)行交流。交流的目的主要有兩個，一是請委托單位檢查驗收評價報告關(guān)于工程項目方面的內(nèi)容描述是否正確； 二是對報告中提出的問題與建議，及時通知委托單位，盡早做出整改安排。交流過程應(yīng)填寫簽字單，并由委托單位簽署意見。安全驗收評價報告初稿，必須以書面形式交付委托方，不得以電子版的形式交付。修改內(nèi)容確認(rèn)對安全驗收評價報告初稿中提出的問題與建議，評價單位應(yīng)向委托單位做出認(rèn)真詳細(xì)的說明和解釋。意見一致后，由雙方在〈〈修改內(nèi)容確認(rèn)單》上簽字確認(rèn)。7安全驗收評價報告的定稿安全驗收評價報告定稿的形成一般需要經(jīng)過以下幾個過程。委托方的整改報告對安全驗收評價報告初稿中提出的問題與建議，評價單位應(yīng)向委托單位做出認(rèn)真詳細(xì)的說明和解釋，并督促委托單位認(rèn)真組織力量進(jìn)行整改。受委托方對委托方整改情況的確認(rèn)委托單位對提出的問題與建議認(rèn)真組織力量進(jìn)行整改后， 將結(jié)果通知受委托方。受委托方的有關(guān)人員到現(xiàn)場對委托方的整改情況進(jìn)行確認(rèn)，并提出復(fù)查意見。7.3根據(jù)整改情況對報告進(jìn)行修改受委托方的有關(guān)人員到現(xiàn)場對委托方的整改情況進(jìn)行確認(rèn)后， 對安全驗收評價報告初稿進(jìn)行修改完善。修改后的評價稿按照〈〈安全評價導(dǎo)則》要求的格式，編排評價報告和各種相關(guān)的文件資料安全驗收評價報告定稿的形成修改完善后的安全評價報告，經(jīng)逐級審核，評價負(fù)責(zé)人審定后，交有關(guān)人員印制。安全驗收評價報告的交付安全驗收評價報告完成后，按照合同規(guī)定的份數(shù)交付給委托單位，并辦理交付手續(xù)。8安全驗收評價報告審查與管理委托單位按有關(guān)要求將安全驗收評價報告交由相應(yīng)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或具備相應(yīng)資質(zhì)條件的中介機(jī)構(gòu)組織專家進(jìn)行技術(shù)評審， 并由專家評審組提出評審意見。驗收評價單位根據(jù)審查意見