證券市場基礎(chǔ)知識

word文檔可自由編輯以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具于（）A信用衍生工具B貨幣衍生工具C利率衍生工具D股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具2.（）履行管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理A證監(jiān)會B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會D國務(wù)院3.合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為（）A金融期貨B金融期權(quán)C金融遠期合約D金融交換4.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔，這是指（）A運行獨立B監(jiān)察獨立C代碼獨立D指數(shù)獨立5.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是（）A中國證券業(yè)協(xié)會B證監(jiān)會C證券交易所D證券公司6．同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專員。A5名B8名C10名D15名7.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)，結(jié)算參與人必須按照（）的要求，足額交付證券和金額，并提供交收擔保。A證監(jiān)會B證券交易所C證券登記結(jié)算公司D證券公司8.中國人民銀行和中國銀監(jiān)會發(fā)布中的《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》將信貸資產(chǎn)證券化明確定義為：“（）作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)以資產(chǎn)支持證券的形式向投資機構(gòu)發(fā)行受益證券，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益的結(jié)構(gòu)性融資活動?！盇證券公司B銀行業(yè)金融機構(gòu)C基金公司D信托公司9.證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）A發(fā)行市場和交易市場B主板市場和二板市場C有形市場和無形市場D集中交易市場和柜臺交易市場10.我國《證券法》規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息不包括（）A公司已公開的資產(chǎn)重組的信息B公司分配股利或者增資的計劃C公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D公司債務(wù)擔保的重大變更11.如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當前公司股票的市場價格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為（）A.50B.55.55C.900D.100012.利用期貨交易進行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金屬工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易。A品種、數(shù)量、期限相當且方向相同B品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾碈品種、數(shù)量、價格相同但方向相反D品種、風(fēng)險、期限相同但方向相反13.證券投資基金集中投資者的資金，由（）加以管理和運用。A基金管理人B基金托管人C基金份額持有人D基金監(jiān)管組織14.證券市場是指股票、債券、投資基金等（）。A發(fā)行和交易的場所B銷售的場所C投資的場所D轉(zhuǎn)讓的場所15.凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行（）后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。A加權(quán)平均B風(fēng)險調(diào)整C平滑處理D指數(shù)化處理16.普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)時需要的先決條件是（）。A普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時B普通股股東隨時可以要求進行剩余資產(chǎn)分配C普通股股東退股時才可以要求進行剩余資產(chǎn)分配D普通股股東轉(zhuǎn)讓股票時可以進行剩余資產(chǎn)分配17.按照我國的《個人所得稅法》規(guī)定，下列收入中可免繳個人所得稅的是（）A個人投資的公司債券利息B股息C紅利D國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入18.指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）A法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范B公開、公平、公正、公道C鞏固、發(fā)展、充實、提高D穩(wěn)定、發(fā)展、創(chuàng)新、進取19.收入型基金是以獲得（）為目的A資本利得B當期收入C股利D利息20.證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）A基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等B基金的各項負債C基金的各項資產(chǎn)加負債D基金的收入與支出21.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列（）的組合A遠期交易B期貨交易C期權(quán)交易D債券交易22.按照我國《公司法》的規(guī)定，只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司被稱為（）A獨資企業(yè)B一人有限責任公司C獨資有限責任公司D獨資公司23.雙重交易機制是（）的重要特征，投資者可以在一級市交易，也可以在二級市場交易A開放式基金B(yǎng)封閉式基金CETFD指數(shù)基金24.目前道-瓊斯股價指數(shù)是采用（）方法計算的A修正股價平均數(shù)B加權(quán)股價平均數(shù)C簡單算術(shù)股價平均數(shù)D幾何加權(quán)法25.美國最早的證券交易所是（）A紐約證券交易所B費城證券交易所C洛杉磯證券交易所D芝加哥證券交易所26.在證券交易所內(nèi)，將通信網(wǎng)絡(luò)傳來的買賣委托讀入計算機內(nèi)存進行撮合配對，并將成交結(jié)果和行情通過通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券商柜臺的是（）A交易大廳B交易主機C參與者交易業(yè)務(wù)單元D交易席位27.下列屬于金融遠期合約的有（）A遠期外匯合約B金融互換C金融期權(quán)D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具28.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格均為此最低中標價格的招標方式是（）A以價格為標的荷蘭世招標B價格為標的的美式招標C以收益率為標的的荷蘭式招標D以收益率為標的的美式29.負債證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是（）A保護基金公司B證監(jiān)會C證券交易所D財政部30.世界上第一個股票交易所，應(yīng)該是（）A阿姆斯特丹股票交易所B費城證券交易所C芝加哥證券交易所D紐約證券交易所31.我國《證券法》規(guī)定，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事（）業(yè)務(wù)A證券經(jīng)紀、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項或數(shù)項B證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項C證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上D證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何三項以上32.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（）A發(fā)行市場和交易市場B股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場C有形市場和無形市場D主板市場和二板市場33.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于（）A市場風(fēng)險B管理能力風(fēng)險C技術(shù)風(fēng)險D巨額贖回風(fēng)險34.對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是（）A證券交易所B證券監(jiān)管機構(gòu)C證券業(yè)協(xié)會D證券公司35.長期國債的償還期限一般為（）A1年或1年以內(nèi)B1年以上、10年以下C10年或10年以上D10年或20年以上36.最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險的證券投資基金是（）A開放式基金B(yǎng)封閉式基金C公司型基金D契約型基金37.我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（）A彌補虧損、提取法定公積金、提取法定公益金、提取任意公積金B(yǎng)提取法定公積金、彌補虧損、提取法定公益金、提取任意公積金C提取法定公益金、彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金D提取任意公積金、彌補虧損、提取法定公積金、提取法定公益金38.股份有限公司向境外投資募集并在我國境內(nèi)上市的股份，稱之為（）A境內(nèi)上市股B境外上市股C藍籌股D紅籌股39.證券公司從事IB業(yè)務(wù)時，可以承擔（）職責A招攬投資者從事股指期貨交易B期貨交易的代理C期貨交易的結(jié)算D風(fēng)險控制40.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進行合理分配A出資比例B基金份額C財產(chǎn)份額D收益比例41持有人對公司的財產(chǎn)有直接分配處理權(quán)的證券，稱之為（）。A債權(quán)證券B物權(quán)證券C綜合權(quán)利證券D要式證券42金融期貨的對象是（）。A金融期貨實物B金融期貨合約C期權(quán)D金融現(xiàn)貨43股票價格指數(shù)期貨的交易單位是（）。A基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值B交易所規(guī)定的每點價值C基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值的乘積D手44一般來講，政府債券與公司債券相比（）。A安全性高B流通性差C風(fēng)險較大D不具備免稅待遇45可轉(zhuǎn)換債券通常可轉(zhuǎn)換成（），當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。A普通股票B債券C期權(quán)D優(yōu)先股46()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A法人股B國有股C社會公眾股D限售股47假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股，50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元，20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，該基金總份額為2000份，則基金資產(chǎn)凈值為（）。A1.10B1.12C1.15D1.1748根據(jù)《中華人民共和國刑法》依法享有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，屬于（）。A提供虛假財務(wù)會計報告罪B欺詐發(fā)行股票債券罪C非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪D內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪49（）起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。A2005年2月18日B2005年10月C2006年11月15日D2007年10月1日50中小企業(yè)板塊信息披露制度上區(qū)別于主板市場的是（）。A中小企業(yè)版的信息披露比主板更嚴格B中小企業(yè)版的信息披露比主板更寬松C中小企業(yè)版的信息披露和主板完全一樣D中小企業(yè)版的信息披露和主板無法比較51深證成份股指數(shù)由（）家樣本股組成。A40B50C60D7052通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票（）為權(quán)數(shù)加以計算。A價格B發(fā)行量或成交量C量比D換手率53金融期貨一般不包括（）。A期權(quán)期貨B外匯期貨C利率期貨D股權(quán)類期貨54可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條件一般是（）。A當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達一定幅度時B當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達一定幅度時C當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)轉(zhuǎn)等于換價格達一定幅度時D當公司股票價格持續(xù)低迷時551999年，美國國會通過了（），取消了銀行、證券、保險公司互相滲透業(yè)務(wù)的障礙，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A《格拉斯-斯蒂格爾法案》B《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》C《證券交易所法》D《證券法》56由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，有承銷商承擔全部奉獻的承銷方式是（）。A全額報銷B余額包銷C代銷D承銷57若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱（）。A投機B多頭套期保值C空頭套期保值D套利58設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當最近三年無重大違規(guī)違法記錄，凈資產(chǎn)不低于（）億元。A2B3C4D559以下關(guān)于股票分割的說法錯誤的是（）。A股票分割會刺激股價下跌B股票分割又稱拆股、拆細C股票分割是指將一股股票均等的拆成若干股D從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量級占公司總股權(quán)的比重，因此，也應(yīng)該不會影響調(diào)整后股價60《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即‘國九條’）明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯誤的是（）。A嚴禁挪用客戶資產(chǎn)，切實維護投資者合法權(quán)益B證券、期貨公司要完善內(nèi)控機制，加強對分支機構(gòu)的集中統(tǒng)一管理C建立健全證券、期貨公司市場退出機制D完善以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實施穩(wěn)健的財務(wù)政策61證券評級業(yè)務(wù)所遵循的一致性原則是指對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當（）。A采取一致的評級標準B采取一致的工作程序C依據(jù)情況不同采用不同的評級標準D依據(jù)情況不同采用不同的工作程序62證券投資者保護基金公司的職責是（）。A籌集、管理和運作基金B(yǎng)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司的風(fēng)險處置C組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作D保證投資者盈利或虧損最小化63恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括（）。A恒生中國企業(yè)指數(shù)B恒生香港大型股指數(shù)C恒生中資企業(yè)指數(shù)D恒生香港中型股指數(shù)64下列項目中可以作為債券類資產(chǎn)遠期合約的基礎(chǔ)工具的是（）。A定期存款單B短期債券C長期債券D單個股票65從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（）。A有價證券B貨幣證券C虛擬資本D權(quán)益資本66深證100指數(shù)成份股的選取主要考察A股上市公司的（）。A流通市值B成交金額C總市值D成交量67證券投資者保護基金的資金運用限于（）等形式。A銀行存款B購買國債C中央銀行債券D股票68隨著金融市場的發(fā)展，多數(shù)政府債券具備了（）的職能和作用。A金融商品B信用工具C宏觀調(diào)控D流通手段69我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當記載（）。A股票數(shù)量B編號C票面金額D發(fā)行日期70公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，股東名冊記載的事項包括（）。A股東的姓名或者名稱及住所B各股東所持股份數(shù)C各股東所持股票的編號D股票的票面金額大小71按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，金融衍生工具可以劃分為（）。A獨立衍生工具B嵌入式衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具72會員制證券交易所設(shè)立以下機構(gòu)（）。A會員大會B股東大會C理事會D監(jiān)察委員會73以下關(guān)于商業(yè)銀行次級債的說法正確的是（）。A商業(yè)銀行次級債券本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后B商業(yè)銀行次級債券本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之前C商業(yè)銀行次級債券本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之前D商業(yè)銀行次級債券本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后74儲蓄國債（電子式）與憑證式國債相比具有的不同之處包括（）。A發(fā)行對象僅限于個人，機構(gòu)不允許購買或持有B以電子記賬方式記錄債權(quán)C付息方式較為多樣D須開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金帳戶后購買75關(guān)于證券公司從事IB業(yè)務(wù)的下列說法中正確的是（）。A證券公司取得IB資格的條件包括全資擁有或者控股一家期貨公司B證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀商，能夠為客戶提供協(xié)助開戶等服務(wù)C介紹經(jīng)紀商可以招攬投資者從事股指期貨交易D證券公司可以辦理期貨保證金業(yè)務(wù)76基金資產(chǎn)的估值市值計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定（）的過程。A基金資產(chǎn)凈值B基金份額凈值C基金資產(chǎn)總值D基金份額總值77證券公司會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括（）。A按照相關(guān)會計準則和會計制度的規(guī)定，結(jié)合實際情況B建立健全證券公司的會計核算辦法C加強會計基礎(chǔ)工作D提高會計信息質(zhì)量78我國發(fā)行的普通國債，采取過的發(fā)行方式包括（）。A行政攤派B承購包銷C招標發(fā)行D額度限制79上市公司必須依法履行信息披露的義務(wù)，信息披露的內(nèi)容包括（）。A上市公司的財務(wù)狀況B上市公司的經(jīng)營狀況C年度報告、中期報告和臨時報告D所有對上市公司股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息80在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要包括（）。A含B股的國內(nèi)上市公司B含H股的國內(nèi)上市公司C主要在我國香港上市的內(nèi)地公司D主要在國外上市的內(nèi)地公司81在下列表述中，有關(guān)股票風(fēng)險性表述正確的是（）。A股票的風(fēng)險可以分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險B在整個看跌行市中，幾乎所有的股票價格都不可避免地有所下跌，只是漲跌幅度不同而已C信用風(fēng)險是股票的主要風(fēng)險D利率風(fēng)險是股票的主要風(fēng)險82金融衍生工具的對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括（）。A債券B股票C銀行定期存款單D金融衍生工具83我國《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）三個標準。A5000萬元B1億元C5億元D10億元84我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（）。A將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資B不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益D向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失85根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A股權(quán)類權(quán)證B債券類權(quán)證C基金類權(quán)證D其他權(quán)證86首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會關(guān)于詢價對象規(guī)定條件的機構(gòu)是（）。A證券投資基金公司B證券公司C信托投資公司D財務(wù)公司87股票價格指數(shù)的計算方法可以分為以下幾種（）。A相對法B綜合法C基期加權(quán)法D計算期加權(quán)法88證券公司主要業(yè)務(wù)包括（）。A證券經(jīng)紀B證券承銷與保薦C證券自營D信托業(yè)務(wù)89我國銀行間債券市場的清算方式有（）。A見券付款B見款付券C券款對付DT+0或T+190基金份額持有人大會可以對（）等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準。A基金擴募B更換基金管理人C更換基金托管人D出具業(yè)績報告91中小企業(yè)板指數(shù)的編制方法是（）。A以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本B新股于上市次日納入指數(shù)計算C以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重D以計算期加權(quán)法計算，并逐日連鎖計算的方法得出92我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管權(quán)力包括（）等。A根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案B對證券的上市交易申請行使審核權(quán)C上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易形式?jīng)Q定權(quán)D監(jiān)管新股的發(fā)行93《中華人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A證券交易所B期貨交易所C證券公司D期貨經(jīng)紀公司94指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一（）。A股價指數(shù)B外匯指數(shù)C債券指數(shù)D美元指數(shù)95設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本C主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元D主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣3億元96分析股份公司的公司治理情況，主要包括（）之間的關(guān)系及其制衡狀況。A公司股東B管理層C員工D其他外部利益相關(guān)者97我國規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的（）。A經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年，且在分類評價中等級較高B公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險C公司信用良好，最近兩年來未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形D財務(wù)狀況良好98《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）的內(nèi)容包括：（）。A充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義B推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)C進一步完善相關(guān)政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展D健全資本市場體系，豐富證券投資品種99與普通股票相比較，下列表述中，屬于優(yōu)先股的特點是（）A股息率固定B持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)分配上享有優(yōu)先權(quán)C持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)D股利完全隨公司盈利的高低而變化100基金從設(shè)立到終止要支付一定的費用，它們包括（）等。A基金管理費B基金托管費C基金信息披露費用D證券交易費用101我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前20名股東的，可以由上市公司自行銷售。A正確B錯誤102非系統(tǒng)風(fēng)險通常是由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系。A正確B錯誤103證券交易所應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。A正確B錯誤104證券投資基金的管理費通常是直接向投資者收取的。A正確B錯誤105東亞及太平洋地區(qū)中央銀行行長會議組織（EMEAP）屬于地區(qū)性的國際金融組織。A正確B錯誤106證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。A正確B錯誤107股票持有人必須對公司債務(wù)負連帶責任。A正確B錯誤108股票組合的期貨是以標準化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，其中，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金（ETF）的期貨最具代表性。A正確B錯誤109金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。A正確B錯誤110操縱市場行為包括單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易數(shù)量的行為。A正確B錯誤111在我國的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，不允許保險資金投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A正確B錯誤112發(fā)行金融債券屬于金融機構(gòu)的主動負債。A正確B錯誤113美式期權(quán)不必在到期日執(zhí)行，可以提前或推遲。A正確B錯誤114證券業(yè)的自律性組織主要是證券業(yè)協(xié)會和證券交易所。A正確B錯誤115金融互換是指兩個或兩個以上當事人，按共同商定的條件在約定時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A正確B錯誤116證券市場具有確定證券交易價格的功能，產(chǎn)生高投資回報的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價格越高。A正確B錯誤117按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為股票、債券、實業(yè)等。A正確B錯誤118一般的可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在。A正確B錯誤119我國《證券法》對證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。A正確B錯誤120

我國《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，經(jīng)證券公司總部批準即可。

A正確

B錯誤

121

可轉(zhuǎn)換公司債券具有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。

A正確

B錯誤

122

證券服務(wù)機構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

A正確

B錯誤

123

指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險。

A正確

B錯誤

124

我國發(fā)行的國際債券均為公募方式。

A正確

B錯誤

125

上證紅利指數(shù)是由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高，分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成的。

A正確

B錯誤

126

可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)按照約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券。

A正確

B錯誤

127

由于非系統(tǒng)風(fēng)險是不可以抵消回避的，因此又稱之為非回避風(fēng)險。

A正確

B錯誤

128

股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化。

A正確

B錯誤

129

根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競價交易場所，是以營利為目的的行政單位。

A正確

B錯誤

130

與貨幣國債相對應(yīng)的實物國債是指具有實物票券的債券。

A正確

B錯誤

131

我國《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市應(yīng)當符合的條件之一是公司股本總額不少于人民幣三千萬。

A正確

B錯誤

132

存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A正確

B錯誤

133

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票可以不通過詢價對象詢價方式確定股票發(fā)行價格。

A正確

B錯誤

134

目前我國代辦股份轉(zhuǎn)讓市場上所有公司的股份轉(zhuǎn)讓采取協(xié)商配對的方式進行成交。

A正確

B錯誤

135

實物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。

A正確

B錯誤

136

廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

A正確

B錯誤

137

投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當相互分離，并由不同人員負責。

A正確

B錯誤

138

股票合并