2021-2022證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關檢測試卷A卷附答案

2021-2022證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關檢測試卷A卷附答案單選題（共80題）1、（2018年真題）（）于2004年1月發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C2、中國香港和國際投資者習慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A3、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C4、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔的職責有（）。A.②③④B.①③C.②④D.①②④【答案】A5、公開發(fā)行公司債券應當符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、不參與基金會計核算的基金費用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、下列有關可轉換債券的表述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】D8、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責任公司C.有限合伙公司D.一般合伙公司【答案】A9、中證200指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中盤指數(shù)D.中小盤指數(shù)【答案】C10、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機制的功能是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】D12、下列關于公司債券和企業(yè)債券的比較中，說法錯誤的是（）。A.二者的發(fā)行主體不同B.二者的發(fā)行制度和監(jiān)管機構相同C.二者的發(fā)行期限不同D.二者的發(fā)行定價方式不同【答案】B13、上市公司股權分置改革遵循（）的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、股權類期權包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B16、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、（2020年真題）基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價值。A.各類證券的價值B.基金應收的申購基金款C.基金負債D.證券基金的費用【答案】C18、（2018年真題）股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個（），在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。A.股權交易日B.股權登記日C.股權發(fā)行日D.股權認購日【答案】B19、下列現(xiàn)代風險觀下關于波動性的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、根據(jù)金融學對企業(yè)價值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B21、下列關于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C22、股票風險的內涵是股票投資收益的（）。A.不確定性B.確定性C.資本利得性D.利潤不穩(wěn)定性【答案】A23、（2018年真題）下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D24、證券公司的監(jiān)管制度包括（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D25、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A26、中央政府發(fā)行的國債,主要用途有（）A.①②B.②④C.①③④D.②③【答案】D27、發(fā)售憑證式國債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D28、直接融資方式包括股票市場融資、債券市場融資、（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列屬于證券投資基金技術風險的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A31、關于股權類期貨下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B32、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A33、（）不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。A.定向基金B(yǎng).私募基金C.企業(yè)年金D.公積金【答案】B34、上證綜合指數(shù)以（）年12月19日為基期。A.1989B.1990C.1991D.1992【答案】B35、（）負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】A36、下列關于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價格可以是發(fā)行價格B.約定贖回價格不能是債券面值C.約定贖回價格可以是某一指定價格D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應的一組贖回價格【答案】B37、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是（）。A.無法明確表示每一股所代表的股權比例B.便于股票分割C.發(fā)行價格靈活D.有發(fā)行價格的最低界限【答案】D38、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.行政手段D.窗口指導【答案】A39、（2019年真題）股權類期貨是以（）為基礎資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2019年真題）投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A.風險基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B41、下列關于個人投資者與機構投資者在金融市場中作用的說法，錯誤的是().A.發(fā)展機構投資者有利于促進不同金融市場之間的有機結合與協(xié)調發(fā)展，健全金融市場運行機制B.一般來說，相比個人投資者，機構投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調控金融市場的靈敏度C.機構投資者參與金融市場，有助于分散金融風險，促進金融體系的穩(wěn)定運行D.個人投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范發(fā)展對于防范金融風險、維護金融穩(wěn)定，較之機構投資者有更為重要的意義【答案】D42、下列不屬于交易所市場的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】C43、（2021年真題）對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】C45、下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.規(guī)避風險D.投機【答案】C46、目前，我國已經(jīng)形成了多層次的金融中介機構體系，擁有以（）為主導、國有商業(yè)銀行為主體，包括股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、跨國銀行、農(nóng)村信用社在內的多層次銀行機構體系；擁有以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機構為輔的多元化投資中介體系；擁有人壽保險公司、財產(chǎn)保險公司、再保險公司以及提供多種多樣保險服務的保險中介體系。?A.大型商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.中央銀行【答案】D47、下面關于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D48、遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠期協(xié)議。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A49、對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠帶來的好處有（）A.①②B.①③C.②④D.①②③④【答案】A50、普通股股東的權利包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、場外交易市場的特證有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A53、衍生工具的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D54、雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠期交易D.回購交易【答案】C55、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。A.證券交易所B.證券登記結算機構C.中國證券業(yè)協(xié)會D.商業(yè)銀行【答案】B56、相對其他類型的金融風險而言，（）的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。A.市場風險B.匯率風險C.購買力風險D.利率風險【答案】A57、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構發(fā)布的其他一整套業(yè)務指引、規(guī)范和管理細則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內容【答案】C58、根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應當符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C59、股份公司在提供優(yōu)先認股權時，在股權登記日前交易的該公司股票可稱為（）。A.無權股B.除權股C.含權股D.分權股【答案】C60、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C61、（）是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。A.可轉換公司債券B.收益公司債券C.可提前贖回債券D.附有選擇權的公司債券【答案】A62、（）年起發(fā)行的憑證式國債統(tǒng)一更名為儲蓄國債（憑證式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】D63、（2019年真題）股權類期貨是以（）為基礎資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、下列選項中，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金的高風險基金是（）。A.貨幣市場基金B(yǎng).指數(shù)基金C.衍生證券投資基金D.上市開放式基金【答案】C65、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰并且（）的律師從事證券法律業(yè)務。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務B.最近三年接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓C.最近兩年連續(xù)執(zhí)業(yè)D.最近兩年連續(xù)從事證券法律領域的教學、研究工作【答案】B66、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.股指期貨業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】D67、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B68、一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資，又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品是()。A.股票B.債券C.基金D.信托【答案】D69、下列關于國債發(fā)行額度的分配說法錯誤的是（）。A.儲蓄國債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機動代銷額度B.儲蓄國債（憑證式）發(fā)行額度按照代銷額度比例分配方式分配給承銷團成員C.儲蓄國債（憑證式）可以不采用代銷方式發(fā)行D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均采用代銷方式發(fā)行【答案】C70、根據(jù)《管理辦法》第十七條規(guī)定，存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、歐洲債券是指借款人（）。?A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券【答